0巴州天山水泥库尔勒库尔楚石灰石矿体系文件

新疆巴州天山水泥有限责任公司
BZTSSN/ KECSHS-AQBZH — 2009
库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化
系统文件
第A/1版
签发：
审核：
2010年1月10日发布 2010年1月10日实施
新疆巴州天山水泥有限责任公司发布
说明
2009年3月，我矿山根据需要正式成立了安全标准化小组，其中组长：熊联江，副组长：马志强，成员：唐煜辉、齐立新、叶正兴、顾维平、王红平、鲁道武、赵明禄、陈俊华。

为了顺利完成标准化建设工作，我矿于2009年10月委托新疆顺锦安全技术咨询有限公司进行安全标准化技术咨询工作。

在新疆顺锦安全技术咨询有限公司的指导下，我公司于2009年9月20日，初步完成了安全标准化的自评工作，并按照《金属非金属矿山安全标准化规范导则》、《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》及《小型露天采石场安全标准化评分办法》建立的标准化体系，2009年12月底，我公司组织各部门负责人及员工代表对标准化体系文件进行了修订，目前正式发布，并于2010年1月10日正式实施。

本体系统文件主要编写人员：熊联江，副组长：马志强，成员：唐煜辉、齐立新、叶正兴、顾维平、王红平、鲁道武、赵明禄、陈俊华
本系统文件审核人：马志强
本系统文件批准人：熊联江
颁布令
本《安全标准化系统文件》是按照AQ2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范导则》及AQ2007.5-2006《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》的要求,结合公司多年安全生产实践和管理经验编制的，它是公司的纲领性文件。

是公司安全标准化管理体系运行、审核和管理评审的依据，现予颁布，于2010年1月10日起实施，望公司全体职工认真学习、理解、贯彻和执行，以实施公司的安全目标，保证矿山安全文明生产。

总经理：
2010年1月10日
任命书
为深入贯彻AQ2007.1-2006标准，确保安全标准化管理体系的建立、实施、保持和改进，从而保证安全绩效持续满足股东、员工、社会和有关法律、法规的要求，现任命马志强兼任管理者代表。

全面负责公司安全标准化管理体系的建立、实施和保持工作以及与体系有关事宜的外部联络工作。

总经理：
2010年 1月10日
目录
第1部分目标与承诺 (1)
1.1安全生产目标管理制度 (1)
第2部分安全生产法律法规与其他要求 (3)
2.1安全生产法律法规与其他要求控制程序 (3)
第3部分安全生产组织保障 (6)
3.1安全生产责任制管理制度 (6)
3.2员工参与保障制度 (7)
3.3文件控制程序 (8)
3.4记录控制程序 (13)
3.5协商和沟通控制程序 (16)
3.6安全标准化系统评审制度 (20)
3.7供应商与承包商选择、评价与管理制度 (20)
3.8认可与奖励制度 (22)
第4部分风险管理 (23)
4.1危险源辨识与风险评价的管理制度 (23)
第5部分安全教育与培训 (29)
5.1培训需求管理制度 (29)
第6部分生产工艺系统安全管理 (33)
6.1设计管理制度 (33)
6.3运输管理制度 (35)
6.4供配电系统管理制度 (36)
6.5防排水系统管理制度 (37)
6.6防灭火系统管理制度 (38)
第7部分设备设施安全管理 (40)
7.1设备设施管理维护制度 (40)
第8部分作业现场安全管理 (43)
8.1安全警示标志管理制度 (43)
8.2作业环境管理制度 (44)
8.3穿孔作业安全管理制度 (45)
8.4爆破作业安全管理制度 (46)
8.5交接班安全管理制度 (50)
8.6边坡安全管理制度 (51)
8.7劳动防护用品管理、使用制度 (52)
8.8职业卫生管理制度 (56)
第9部分安全投入与工伤保险 (58)
9.1安全生产投入保障管理制度 (58)
9.2职工工伤保险、保障制度 (63)
第10部分检查、处理与应急 (64)
10.1安全检查制度 (64)
10.3不符合、纠正预防措施控制程序 (68)
第11部分事故、事件报告、调查与分析 (72)
11.1事故与事件报告制度 (72)
11.2事故、事件调查处理控制程序 (74)
第12部分绩效测量与评价 (79)
12.1安全绩效监测和测量制度 (79)
12.2安全标准化系统内部评价制度 (80)
第1部分目标与承诺
1.1安全生产目标管理制度
1.1.1目的
为确保公司安全生产的实现。

1.1.2职责
1)公司最高管理者或总经理负责制定公司年度安全生产目标。

由总经理主持、公司领导及安委会成员参加的工作会议批准公司年度安全生产目标。

2)综合科长或管理者代表负责组织实施年度安全生产目标。

3)综合科长、管理者代表的具体要求负责组织年度安全生产目标的展开分解与对策实施细则的制定。

1.1.3规定内容
公司年度安全生产目标的分解与对策实施细则的制定程序：
1)根据公司安全生产总体目标、年度生产经营的指标，部门提出各自的年、月度安全生产目标。

2)综合科负责汇总各单位的安全生产目标的内容，由公司领导对建立的安全目标进行审查，审查其全面性和合理性，经审查合格后形成公司年、月度安全生产目标。

3)公司将形成的年、月度安全生产目标分解到分公司、车间、部室。

4)将各自的安全生产目标进一步分解到班组、员工。

5)公司年度安全生产目标主要通过各单位上报的《-月目标考核表》来反应。

1.1.4安全目标的调整
1)年度安全生产目标的调整工作，每年进行一次，由各分公司、车间、部门在管理评审会议上书面提出并须说明原因，经主管公司副总经理批准后交综合部备案报总经理审批，并作为检查和考核的依据。

2)除特殊原因外，原则上本年度中不得对本年度安全生产目标进行调整。

1.1.5安全目标制定流程工作程序
1)公司突破以往的以事故伤亡为唯一的安全指标，根据安全生产工作的各个方面建立全面先进的安全目标体系。

2)对整体目标，特别是所管理部门的目标进行具体意见。

3)对各自职责范围内安全目标提出书面意见。

4)根据讨论结果及相关部门书面意见对初步方案进行修订。

5)对建立的安全指标进行审查，审查其全面性和合理性。

6)根据安委会的审批意见，进行修改，形成全公司的安全目标体系。

7)将全公司的安全目标分解到各分公司、车间、部门。

8)根据分解到本部门的指标，结合本部门实际工作情况，建立本部门的安全目标体系。

9)将安全目标进一步分解到工段/班组、员工。

10)综合部门汇总、审查安全目标值。

11)经过层层汇总，形成全公司安全目标值。

第2部分安全生产法律法规与其他要求2.1安全生产法律法规与其他要求控制程序
2.1.1 目的
确定公司适用的法律、法规及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。

2.1.2适用范围
适用于对安全标准化管理体系活动相关的法律、法规、标准和其它要求的控制。

2.1.3职责
1)综合科负责获取、识别、评价和更新与管理体系相关的法律、法规、标准和其它要求，并将其传达到全体员工遵照执行。

2)管理者代表负责审批公司应用的法律、法规及其它要求清单。

2.1.4工作程序
1)收集范围
（1）与公司相关的国家及地方安全生产法律、法规和其它要求包括：
A国家有关安全生产方面的法律、法规、标准及各部委规章；
B新疆维吾尔自治区安全生产法规、规章、标准；
C库尔勒市安全生产法规、规章、标准；
D相关执法部门的通知，公报等其它要求；
E上级机关及行业协会等有关要求；
F.应遵守的国际公约。

2)收集的渠道和频次
（1）综合科定期登录国家安全生产监督管理局（安全生产委员会）、人力资源和社会保障部网站、自治区安全生产监督管理局（安全生产管理委员会）、巴州安全生产监督管理局（安全生产管理委员会）网站，以及一些消防和安全生产方面的专业网站，获取安全生产方面的最新的法律、法规和标准。

（2）综合科还可以通过公司法律顾问、相关政府部门、报纸、图书馆、事业部有关部门等获取最新的法律、法规和标准。

3)法律、法规及其它要求的识别的传递
综合科将收集到的法律、法规和其它要求进行分类，组织各部门确认其适用性和符合性，编制成《法律、法规和其它要求清单》，报管理者代表批准后，传递至各相关部门。

4)法律、法规的传达和学习
（1）综合科将相关的法律、法规和其它要求传达给全体员工，需要时，可以对法律、法规的主要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。

（2）综合科负责组织或督促各部门职工学习相关的法律、法规和其它要求。

5)法律、法规和其它要求的更新
综合科应及时更新已修订和变化了的法律、法规和其它要求，每年发布一次更新信息，并及时变更《法律、法规及其它要求清单》，并按《文件控制程序》及时将更新的部分传递到相关部门。

2.1.5引用文件
《文件控制程序》
2.1.6记录
《法律、法规及其它要求清单》
适用的法律法规和其他要求清单
编制单位/日期：审批人/日期：
第3部分安全生产组织保障
3.1 安全生产责任制管理制度
3.1.1 目的
为了进一步贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，明确并落实安全生产主体责任，建立安全生产长效机制，预防和减少生产安全事故，促进公司发展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《中央企业安全生产监督管理暂行办法》等有关法律、法规，结合公司实际，特制定本制度。

3.1.2 具体内容
1)企业是安全生产的责任主体，必须贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准，按照“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”的原则，逐级建立健全安全生产责任制。

安全生产责任制应当覆盖公司全体员工和岗位、全部生产经营和管理过程，形成“横向到边、纵向到底”的公司安全生产责任制体系。

2)公司实行安全生产第一责任人制度，公司及所属部室、矿山的主要负责人是安全生产的第一责任人。

3)“管生产必须管安全”，“谁主管（办）、谁负责”。

公司各级领导人员和安全管理机构、部室、矿山、班组，必须在各自工作范围内，对实现安全生产负责。

4)“安全生产人人有责”，公司从各级负责人到操作人员，全部实行安全生产责任制，公司每一个员工都必须认真履行各自的安全生产职责。

5)安全生产实行目标管理责任制考核，并列入公司各级领导和部室、矿山各目标管
理责任制考核内容。

发生安全生产责任事故，要进行责任追究。

3.2员工参与保障制度
3.2.1 目的
为保障本单位所有作业人员能够积极反馈关注的安全、健康事项，并确保员工获得参与安全、健康活动的机会，给员工提供一个合理化建议的平台，以及确保作业人员有拒绝存在安全、健康问题的工作的权利，特制定本制度。

3.2.2 职责范围
本制度由办公室归口管理。

3.2.3 基本要求
（一）员工参加活动的范围
（1）关键任务的分析；
（2）设计与流程变化评审；
（3）安全意识提升；
（4）安全手册更新；
（5）安全生产委员会会议；
（6）与外部权力机构沟通安全生产事项；
（7）风险评价；
（8）相关安全过程的行动；
（9）变化管理的评审；
（10）参与安全问题的调查。

（二）有关取得员工反馈的与其关注的安全健康事项的方法，目前利用《安全生产意见反馈保障记录表》进行。

同时，在全矿工作大会、班组安全生产会议以及其他各类会议上，采取员工口头提出，会议记录的方式进行。

（三）为解决员工提出的有关安全健康问题，成立问题解决小组进行处理。

问题解决小组不属常设机构，根据员工提出问题的解释的归属权，由生产部、办公室等分别解决。

（四）负责进行问题解决的部门和成员，应严格按照《安全生产意见反馈保障记录表》中记录的流程，讨论并形成决定，报主管领导批准，并认真填写记录。

(五)所有部门的负责人及部门成员，对提出安全健康问题的员工，不得进行打击报复，一有发现立上报处理。

3.3文件控制程序
3.3.1目的
保证所有在用的文件处于受控状态，并确保各相关场所使用的文件均为有效版本。

3.3.2适用范围
适用于与安全标准化管理体系运行有关的所有文件和资料，包括外来文件和内部文件及资料的控制。

3.3.3职责
1)综合科是文件和资料的主管部门，负责安全标准化管理体系的有关文件的管理；负责《程序文件》的编制；
2)管理者代表负责审核《程序文件》，总经理负责批准。

3)各部门负责本部门各类文件的编制、使用和管理、修改和归档等工作，负责文件管理发放记录和失效、作废文件的标识及处理，对本部门文件的有效性负责。

3.3.4工作程序
1)文件的分类
(1)文件按类别分为：管理性文件和资料；技术性文件和资料；外来文件及本公司适用的法律、法规、标准。

(2)管理性文件和资料主要包括以下几种：安全标准化体系文件、本公司各种管理制度和办法、适用的法律、法规等。

(3)技术性文件和资料包括以下几种：岗位安全操作规程、作业指导书；设备维护、保养、检修规程；图纸、各种安全记录；安全标准化及其他外来的技术标准等。

(4)文件按层次分为：
第一层次《体系文件》：是规定实施安全标准化管理活动方法的文件，有关的安全标准化管理活动必须按程序文件来实施。

第二层次文件：各种管理和技术性文件和资料。

第三层次：各种安全记录。

(5)文件可以是任何媒体形式,如硬拷贝、胶片、电子媒体等。

2)文件的标识
(1)为了保证安全标准化管理体系有效的运行，各部门使用的各种文件必须是具有有效标识的文件，编号方法如下：
(2)体系文件的标识
《体系文件》采用编号和颁布日期及生效日期作为标识：体系文件的编号：BZTSSN/KECSHS-AQBZH-2009 A/0
其中：BZTSSN—表示新疆巴州水泥有限责任公司KECSHS—表示库尔楚石灰矿AQBZH—表示安全标准化2009-表示年度A-表示版本0-表示修订次数如：BZTSSN/KECSHS-AQBZH-2009 A/1 表示新疆巴州天山水泥有限责任公司库尔勒市库尔楚石灰石矿安全标准化2009度A版第一次修订。

(3)管理和技术性等二层次文件编号：
二层次文件以“文件名称、生效日期、版次”等进行标识，原有的三层次文件的标识继续使用，待修改换版时，再行更改。

(4)记录的标识：记录表格无需编号，以记录表格的名称、日期作为其标识，必要时加以顺序号。

(5)各类国家标准、行业标准和的采用原编号做为标识；法律、法规以名称和生效年月日为标识。

3)文件的编制、审批和发布
(1)安全标准化体系文件由综合科组织编写，管理者代表审核，总经理批准并确定发布日期。

(2)二层次文件由各部门编制，管理者代表审核，总经理批准。

(3)外来文件,由综合科汇总,必要时由管理者代表批准，正式发布；上级来文由综合科在《收文登记表》上进行记录。

(4)所有文件的签发，均应有批准（发布）日期。

必要时，对文件进行评审与更新，并再次批准。

4)文件的领用、发放和借阅。

(1)本公司内部使用和认证机构使用的《管理手册》和《程序文件》及其它所有管理体系文件为受控文件，其它场所使用的《管理手册》和《程序文件》为非受控文件。

(2)公司所有受控文件均以书面形式发放。

受控文件发放时须登记，要求统一编号，注明分发号以便追溯。

非受控文件无需进行发放登记。

文件存档部门可用电子形式
进行文件存档，电子文件应备份，存于防磁、防静电、防挤压等场所。

(3)《安全标准化体系文件》和公司二层次文件由综合科负责发放。

文件发放时应填写《文件发放登记表》，注明文件名称、数量、编号、分发号、发放日期等，并由领用人在《文件发放回收登记表》上签字。

(4)文件和资料的借阅应有记录，履行签字手续，阅后及时归还。

文件复印，必须经本部门负责人及文件发放部门负责人同意后方能复印。

(5)当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件发放部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。

新文件的编号仍沿用原文件编号，文件发放部门应将破损的文件销毁，并保持《文件销毁记录》。

(6)当文件使用人将文件丢失后，应办理申请领用手续。

新文件的编号仍用原文件编号，但盖有“副本”字，并在发放记录上注明。

(7)体系文件持有者调离岗位，必须把所有文件交回发放部门，否则不予办理调动手续。

5)文件的更改。

(1)体系文件需要更改时，应由原文件发放部门下发《文件更改通知单》。

文件持有者接到更改通知单后，按更改通知单的内容对文件进行更改。

(2)体系文件更改的审核、批准应由原审批人进行。

当原审批人不在职时，由接替其岗位的人员审批。

当只能由其他部门审批时，应获得原审批时的背景资料。

(3)文件的更改采用“划改”、“增改”或“换页”的方法。

6)文件的换版与作废。

(1)文件经过多次更改或文件需要进行大幅度修改时应进行换版。

原版次文件作废，换发新版，
(2)以保持文件的完整，准确、清晰。

(3)文件版本以英文大写字母A、B、C…依次表示;修订状态用1、2、3…依次表示。

(4)对已过期或失效的文件，由文件发放部门收回，并在《文件发放回收登记表》中进行记录。

需作资料保留的作废文件，经文件发放部门负责人同意，由文件管理员加盖“作废保留”印章后方可留用。

7)文件的管理。

(1)综合科每年年底应组织文件编制部门对现有体系文件进行评审，各部门结合文件在平时的使用情况进行适时评审，对评审中提出的修改意见，执行文件更改要求，并保持《文件评审记录》。

(2)综合科制定公司《体系有效文件清单》下达到各部门，各部门依据《体系有效文件清单》整理在用文件,确保使用文件的有效版本。

(3)文件持有者应及时接收和妥善保管文件，随时索取增补的文件，并及时清理
作废的文件，以保持文件的有效性。

(4)原版文件一律不外借，防止文件丢失或损坏。

8)有关记录的控制，执行《记录控制程序》。

3.3.5规范性引用文件
《记录控制程序》。

3.3.6记录
《文件发放回收登记表》
《文件更改通知单》
《体系有效文件清单》
《文件评审记录》
《文件销毁记录》
《收文登记表》
文件发放、回收记录
文件更改通知单第次更改
体系有效文件清单
文件销毁记录
共页第页
收文登记表
3.4记录控制程序
3.4.1目的
对安全标准化管理体系所要求的记录进行控制和管理，以提供安全标准化管理体系有效运行的证据。

3.4.2适用范围
本程序对记录的标识、收集、编目、借阅、归档、存贮、保管和处理的控制要求作了具体规定，适用于安全标准化管理体系有效运行中所有记录的控制。

3.4.3职责
3.1综合科是安全记录的主管部门，负责对所有安全记录控制情况进行检查。

3.2各部门负责本部门记录的收集、标识、编目、归档、贮存和保管。

3.4.4工作程序
1）综合科建立并保持公司的《体系有效记录清单》
各项记录的标识、收集、编目、归档和保存等，分别按下列要求执行：
（1）管理评审记录
管理评审的记录主要是“管理评审报告”，其格式及内容一般包括：评审内容、目的或原因；评审时间；评审组成员名单；评审过程及意见；评审结论；改进措施等。

管理评审记录由综合科建档保存，其保存期不少于3年。

（2）内部体系审核记录:按《内部审核控制程序》所列记录内容，由综合科负责建档保存，其保存期至少3年。

（3）有关安全标准化管理体系运行记录中，各部门产生的记录由各部门保持。

各部门的危险源清单及运行控制记录由本部门保存；公司的危险源清单、目标和管理方案、应急准备和响应、监测和测量、事故事件的调查处理记录、法律法规和其它要求清单、员工的培训记录、协商与沟通记录等由综合科建档和保存。

2）记录表单的设计与使用
现行体系文件中已提供的表格，各部门复制使用，未提供的，由各部门根据体系运行的需要，自选设计记录格式和图表。

3）记录的填写
记录是用以证明安全标准化管理体系运行状况的原始客观证据，它没有“有效版本”或“失效版本”之分。

对各项记录必须认真填写，应字迹清晰、内容完整，并按规定进行签署，除特殊规定外，不允许用铅笔填写。

各项记录的原件按规定分别归档保存，在记录的传递使用中一般采用其复印件，不允许在原件上进行涂改和修改。

4）记录收集、标识和编目
（1）各部门定期收集记录，按记录名称、日期进行标识，按顺序编目后装订成册。

装订要整齐牢固，且有封面和封底。

在封面标明记录名称、保管期限和日期。

记录的标识执行《文件控制程序》的规定。

（2）综合科编制《体系有效记录清单》（包括记录名称、编号、使用部门、收集间隔、保存期限等）。

5）记录归档、贮存的管理
记录由各部门按部门、收集日期顺序存放，以便查找,存放记录的要适宜，做到防潮、防腐，避免损坏、变质、丢失,贮存期内的记录要齐全、完整、便于存取。

6）记录的借阅
各种记录的借阅，应办理借阅登记手续，本公司人员需查看质量记录时，由各部门负责人批准方可查阅，顾客要求查阅时，需经管理者代表批准并登记签字后方可查阅。

借用的记录要妥善保管，不得涂改、毁坏、丢失，并及时归还。

交还时，保管人员要当面查对，确认完整无误方可接收，存放原处。

7）记录的保存期限与处置
一般记录的保存期为三年；特殊要求的，按要求期限保存。

超过保存期的记录，按作业文件《档案管理制度》中的“档案鉴定与销毁”之规定实施。

综合科建档保存的记录，到期或超过保存期后的处理办法，也参照上述科技档案的处理办法执行。

3.4.5规范性引用文件
《文件控制程序》
《内部审核控制程序》
3.4.6相关记录
《体系有效记录清单》
《记录销毁清单》
记录清单
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记录销毁清单
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3.5协商和沟通控制程序
综合科负责制定并组织实施《协商和沟通控制程序》，确保与员工和其他相关方就安全信息能够进行有效的协商和沟通。

1）内部信息沟通
（1）每月生产经营会议上综合科负责通报内外部重要信息，并定期组织进行安全信息汇总分析；
（2)公司综合科以报刊、网站、宣传册、培训、会议等形式向职工宣传安全生产目标，相关的安全法律、法规及公司在安全标准化方面的绩效，并对员工进行教育和信息传达工作，各相关部门应积极参与配合。

（3)工会（员工代表）负责建立相关渠道,确保员工充分参与公司安全生产目标方面的相关事宜,并与公司实施有效的沟通和协商。

（4)公司综合科负责上级机关及外部相关方有关安全生产方面的来文、来电、传真等信息的接收、传递、跟踪、记录、备案等工作。

2）外部信息沟通
（1)公司综合科负责在公司网页、宣传栏上发布安全生产目标、安全奖惩等信息；
（2)有对外业务的部门负责外部相关方信息的收集、汇总和反馈，应向相关方宣传安全信息，评估潜在的或实际的危害因素，证实潜在的或实际的影响，并与相关方及时。