2022期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试题A卷 含答案

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试题A卷含答
案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
2、股指期货交易的保证金比例越高，则（）
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
3、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
4、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
5、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
6、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
7、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
9、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。

A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
10、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5
B、7
C、10
D、20
11、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
12、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
13、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹，该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
14、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
15、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
16、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
17、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
18、关于外汇期货叙述不正确的是（）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
19、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
20、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A、3
B、4
C、1
D、2
21、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
22、宋体期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
23、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
24、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
25、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
26、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
27、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）
A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
28、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
29、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
30、关于“基差”，下列说法不正确的是（）
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
31、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
32、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资
格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
33、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
34、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
36、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
37、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
38、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
39、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
40、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
41、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

A、李某
B、甲期货公司
C、期货交易所
D、甲期货公司和李某
42、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、中国证监会
43、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）
A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
44、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
45、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
46、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
47、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
48、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月
B、季
C、半年
D、年
49、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
50、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、身体状况
51、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构
C、期货业协会的工作人员
D、作为期货交易所会员的某企业法
52、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
53、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）
A、收缩；衰退
B、收缩；繁荣
C、扩张；繁荣
D、扩张；衰退
54、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）
A、没有有效期限的，应当视为次日有效
B、没有品种的，期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的，应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
55、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
56、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
57、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
58、宋体会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2
59、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
60、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
61、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
62、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
63、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A、责令公司限期整改
B、限制或暂停部分期货业务
C、限制有关股东行使股东权利
D、责令有关股东限期转让股权
64、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）
B、全国期货协会（NFA、）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
65、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
66、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
67、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
68、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5
B、15
C、20
D、30
69、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
70、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
71、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）
A、2;中国证监会
B、3;期货业协会
C、2;期货业协会
D、3;中国证监会
72、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1
B、2
C、3
D、4
73、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
74、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
75、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）
A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
76、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
77、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
78、关于期货交易所，下列表述错误的是（）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
79、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
80、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
2、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
3、宋体期货业协会履行下列职责：（）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
4、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
5、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
6、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
7、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）
A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅
D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
8、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所
B、中国证监会
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
9、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）
A、划转期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、收付期货保证金
D、存取期货保证金
10、宋体期货公司（）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
11、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
12、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
13、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
14、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承
受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
15、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
16、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格
17、宋体期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
18、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）
A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B、有履行职责所必需的时间和精力
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
19、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
20、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
21、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员。