上海自贸区的建立对中国对外贸易的影响

合集下载
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

上海自贸区的建立对中国对外贸易的影响
上海自贸区的建立对中国对外贸易的影响
一、上海自贸区的定位与建设内容
从提出到国务院正式批准,中国(上海)自由贸易实验区(下文简称“上海自贸区”)在国内外市场上和舆论界引起了广泛的关注。

直至正式批准时过数日,上海自贸概念股依然是股市热点,上海本地股连续走强。

是的,上海自贸区获批落地无疑是上海市乃至全国开放经济发展中的一件大事。

1972年尼克松访华并取消对华全面贸易禁运后我国政府开始研究海外保税区、出口加工区等经济特区发展经验,到设立深圳等经济特区,到浦东开发开放,再到批准设立上海自贸区,中国经济特区建设至此达到了新高峰,甚至可以说是经济特区“终极版”。

决定设立这个中国大陆迄今开放程度最高的经济特区,意味着中央决策层对上海的期望定位不仅是“中国的上海”,而且是“东亚的上海”,乃至“世界的上海”。

那么,上海自贸区的建设内容是什么呢?宏观层次的是产业发展和产业结构选择;微观层次的是管理制度创新。

在产业发展和产业结构选择方面,上海自贸区发展的基础应当是货物贸易的自由化、便利化,特别是转口贸易可望取得长足的发展。

除此之外,服务贸易自由化将是该自贸区试点的重头戏,其中包括金融创新方面的先行先试,特别是离岸金融业务可望获得巨大发展。

在管理制度创新方面,上海自贸区将续我国经济特区“试验田”的功能,对我国开放经济的发展会有更上层楼的作用。

这个自贸区在深化改革、加快政府职能转变、探索投资管理模式创新、简政放权减少和消除过度管制、扩大服务业开放、加快转变贸易发展方式、深化金融领域开放创新、建立与试验区相适应的监管等制度环境等方面的经验,将会有秩序向全国推广。

特别重要的一点是,尽管外界人们普遍将上海自贸区称作“再造一个香港”,而且上海需要继续向香港学习的地方确实还不少,但我们现在与当年单纯“与国际惯例接轨”时候不同,这个自贸区在探索中完全有可能提供成为国际模板的做法。

这一点有可能成为其超越香港的地方。

二、上海自贸区设立的背景
上海自由贸易区也被称为上海自由贸易试验区,是我国政府设置的上海区域性自由贸易园区。

2013 年8 月22 日经我国国务院正式批准成立贸易区,9 月29 日正式挂牌开张。

上海贸易区是以上海外高桥保税区为核心,以机场保税区与洋山港临港新城为辅助区。

上海自由贸易区是我国经济的首个试验区,上海自贸区现今开始推行金融制度、外商投资、税收政策等各项改革。

创建自贸区可以促进上海市转口、离岸业务也不断发展。

上海自贸区的总面积是28.78平方公里,该自贸区的覆盖面包含外高桥保税区、保税物流园区、上海浦东机场综合保税区、洋山保税港区这四个重要海关区域。

建立上海自贸区属于我国境内的贸易行为,
简言之就是我国境内规划一区域当作市场对外贸易区域,政府从贸易服务、行政管理多个方面实施创新,从境外运抵自贸区的货物会获取减免关税的正常。

上海自贸区开张会推动我国经济的发展,成为名副其实的试验田区,该自贸区对我国贸易有很大的促进作用。

以美国为首的西方国家积极推动TPP 和TTIP,并未把中国考虑其中。

这些国家之间相互签订协议,给对方最佳的开放待遇,没有加入其中的国家,就无法享受此种待遇,以后的贸易及投资都会一定程度受到WTO 的影响。

我国处在进不去的状况,想要进去就必须创造有利的条件,这个条件就是必须大力实施改革,各种运行规则更能接近或达到这等水平。

上海建立自贸区是我国为应对国际贸易新形势的需要。

若TPP 吸纳中国,那么我国自然可以加入其中,如果以美国为首的国家仍把中国排除在外,中国也可以另起炉灶。

建立自贸区是把探索管理模式、扩大服务业、深化金融领域等进行创新,不断积累经验,寻求新的途径,对激发经济活力、创造制度具有重要意义。

三、上海自贸区的对我国对外贸易意义
中国( 上海) 自由贸易实验区概念2013年3月成形,在现有浦东新区圈出外高桥保税区( 包括外高桥保税物流园区) 、浦东机场综合保税区和洋山深水港区等四个海关特殊监管区域推进制度改革,面积28.78平方公里。

国务院2013年9月27日总体方案规定五项任务: 经
过2-3年改革的试验,加快政府职能转变; 扩大投资领域开放; 推进贸易发展方式转变; 深化金融开放创新; 完善法制领域制度保障; 建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区。

金融制度和服务功能要创新提升,向外资金融机构和民营资本全面开放,符合条件者可在区内设立外资银行和中外合资银行,航运服务放宽合资船舶运输企业外资股比限制"文化服务业方面将取消外资演出经纪机构的股比限制,允许设立外商独资演出经纪机构; 允许设立外商独资娱乐场所,在试验区内提供服务; 专业服务包括律师服务!资信调查、旅行社、人才中介服务、投资管理业务、工程设计以及建筑服务,可成立中外律师事务所。

在风险可控前提下,允许在区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境金融、航运、商贸、专业、文化和社会服务六大领域共计18大类开放举措,增强营运和结算中心功能,成为真正跨国企业中心; 允许外资企业经营特定形式的部分增值电信( 信息传输、数据处理和存储、呼叫中心等) 业务,意味着facebook、twwier等外网获得放行"建立投资准入前国民待遇和负面清单管理模式,允许设立外商独资医疗机构、国际船舶管理企业等。

这是在投资管理、贸易监管、金融、综合监管等四方面的综合制度创新。

股市是经济的晴雨表,超前过度反应,金融学称为“超调”消息一出,以外高桥为代表的上市公司股价连续涨停,上涨332%。

上海市政府9月29日外商投资准入特别管理措施负面清单(2013年) ,对18个门类,89个大类,419个中类,1069个小类,共190条,2013年版负面清单将适时进行调整。

10月29日挂牌。

各地投资者蜂拥而至,由于得不到具体细则,又转为失望,然后趋于冷静思考,探讨各方面的理论与政策问题。

上海自贸区意义究竟何在?35年来中国的发展,改革与开放达到了新的高度,GDP 接近美国,同时积累了巨大的社会矛盾与金融风险;外部则面临美国遏制。

与30年前“搭国际最后一班车,否则就可能被开除球籍”不同,这次“是与美国并驾齐驱,还是落入中等收入陷阱,8年见分晓”。

“改革要注意公平,开放要注意安全”现已成为全社会
共识。

进一步的经济政治社会文化全面改革,有三大动力,一大阻力。

动力一是人民对现状不满,二是品德高尚且有魄力的领导者要保卫红色江山;三是外部竞争压力,不改就被边缘化。

阻力来自于既得利益集团。

我国理论界从国外引进寻租理论,并有“裙带资本主义,权贵资本主义,不落空阶级,软政权与分利集团”等说法(孙立平,萧功秦等) 。

控制论证明封闭系统无法自动改革,中国改革最基本的经验是以开放为改革提供压力、动力,标准和经验,是动力中的原动力。

2013年底,中国共产党十一届三中全会再次启动市场化导向改革,必定营造对外开放大背景,而上海自贸区则是以开放促改革的最新前沿试验场。

与此同时,国际游戏规则、国际经贸秩序是中国200年来的历史短板,中国一方面应积极参与,一方面要注意主权和安全。

由于人口庞大,市场规模和文化凝聚力,任何像样的全球和亚太协定,都不可能把中国排除在外。

只要参与,中国就能影响游戏规则,可因势利导把加入谈判作为促进体制改革的动力,实施自由贸易区战略,广泛参与自贸谈判,争取全球贸易的主导权。

中国应加快与东亚经济体实质性区域合作的进程,与美国进行双边的新兴战略性产业合作。

不应忽视双边投资协定,双边比多边容易谈,且可通过“最惠国待遇原则”推广到多边,与其在多边贸易谈判中受歧视,不如直接与美国谈判,打造“G2”框架。

与美国谈成了,与其他国家就好谈了。

为此须按新规则进一步改变国内体制。

上海自贸区实验,特别是“负面清单管理,准国民待遇,司法中立”,是为加入国际贸易体系做准备的"开放六大市场领域,针对每一领域开放有明确规定与限制,建设一个个跨境产品管道( 即界定可开放的服务产品及市场) 可使自贸区发挥桥梁的作用。

最复杂的是金融外汇管制"作为国际金融中心,香港是离岸市场,实行与中国大陆隔离的另外一套金融市场体系,允许境外机构参与。

另一种在岸市场,是在中国金融、法律、行政制度下的金融市场体系,上海自贸区首先是对在岸市场,金融产品有明确法律界定,在自贸区内法律框架中受到监管。

提供这一服务产品的机构需要在上海自贸区
内注册,参与交易的客户可以是境外机构,也可以是国
内客户。

想利用上海自贸区推动人民币国际化,需要一套非常复杂的管理。

人民币国际化与自由兑换不是同一个概念。

自由兑换是一项国家政策,可主动实行或恢复外汇管制。

国际化是客观过程,需外国接受才行。

本币流出还是外币流入,在浮动汇率下由利率高低加汇率预期决定,固定汇率下则存在两种货币同时流通,高估的货币(劣币) 被低估的货币(良币) 驱逐出流通一部分,与货币史上的“劣币驱逐良币”的格雷欣法则恰恰相反。

其原因不是金属货币与纸币的流通规律不同,而是外汇管制和长期失衡的固定汇率所造成。

20世纪80年代人民币被高估,如是浮动汇率,没有外汇管制,人民币很快贬值。

但人民币一时贬不到位,中国对外开放又急需人民币自由兑换,于是就在某些地区如深圳特区放松金融外汇管制,允许使用港币。

商品卖方倾向于收取港币,于是就出现一种商品以人民币和港币同时标价,对港币标价较低,两种价格之比相当于市场汇率。

当时人民币大约高估50%,人民币标价即提高一倍。

港币约占珠江三角洲货币流通的50%,总体金融和商品市场,是这样保持均衡的。

20年以后人民币大幅度升值,港币该贬不贬,高估约30%,巨额人民币到香港流通,形成人民币现货和期货市场。

在港人民币完全自由兑换,受国际游资影响大,波动肯定高于国内"数年来人民币在香港一直升值,在2011年11月突然连续11个跌停板,是由于美国金融危机,资本回流美国造成,后来人民币继续升值至今。

2017年左右将是中国金融风险聚集期。

人民币升值到1:5.5左右,房地产泡沫难以维持,政府债务接近警戒线,香港政治动荡加剧,美国停止量化宽松美元走强,国际大宗商品价格下跌,中国和金砖国家经济调整。

此时如外资大规模撤资,人民币可能在香港贬值,超过在国内贬值幅度。

人民币贬值预期将促使资本继续外流,房地产泡沫破裂。

有人认为在香港,深圳前海和上海自贸区这样的特殊区域里实行自由兑换,就意味着人民币离完全自由兑换不远了。

未必如此。

人民币可能在升值预期下迅速出境,也可能放开大部分外汇管制,但不应
完全放开。

国内反腐需要加强管制,防止腐败资本外逃。

不存在单一的“放开”方向,放开与加强是双向的,在提高效率与防范风险间选择"如金融危机面临爆发,再度加强管制不可避免,象1998年中国应对亚洲金融危机那样。

上海自贸区没有自己的货币,比香港容易控制。

在区内实行人民币自由兑换,不可能不设二线与国内隔离。

自贸区内人民币汇率会与香港套平,与国内人民币汇率不能拉平。

在人民币贬值预期下,美元可能到上海和长江三角洲流通,这是一种化解外汇风险的方式。

上海自贸区内的人民币自由兑换,不会带动人民币总体自由兑换。

反而发展上海自贸区,在客观上有规避香港金融风险的意义。

上海自贸区的自由化实验在今天,已具有国家金融安全的意义,这是国际大战略,值
得注意。

四、上海自贸区为我国进出口贸易带来机遇
上海自贸区的设立,与过去已经设立的经济特区有所不同,这是我国境内第一个自由贸易区,也会为我国的经济的发展带来巨大福利。

该自贸区的设定为上海的经济发展具有推波助澜的效果,也是我国改革开发的新型尝试。

进出口贸易是一个与时俱进的行业,我们应该紧抓机遇,不断创新改革才能促进快速发展。

创建上海自贸区为我国进出口贸易带来较好的发展机遇。

(一)促进我国进出口贸易和国际接轨
创建上海自贸区可以扩大我国进出口贸易开发,促进我国国际贸易与TPP 快速接轨、合作。

创新上海自贸区金融业为我国进出口贸易提供足够的资金,为国家贸易结算与跨国公司资金周转带来很大的方便。

上海自贸区对进出口贸易实施先限额管理制度,不断扩大至无限额管理方式,也为我国进出口贸易货物交易实施期货交易和商品期货交割仓库。

由此可知,建立上海自贸区有助于扩大我国进出口贸易平台,同时提供大量资金、物资帮助。

(二)完善监督管理制度
基于上海自贸区的背景,我国推行简政放权政策,政府把传统的
主权管理形式转变为监督管理模式。

简言之就是政府缩小管理权,加大我国进出口贸易的独立自主管理,在相应程度上刺激其积极性;加大监管进出口贸易的力度和透明度,在原来的监管制度上,上海自贸区为我国进出口毛便宜监管管理实施以下改革:创建自贸区信息子官兵共享及服务中心,推行一口受理、综合办理的服务模式;加大力度开发社会信用体系,为我国进出口贸易推行全面贸易信息记录同时创建披露机制,对那些信用度高的企业实施奖励,信用度不高的则给予相应的惩罚;逐渐建立综合监督管理体系,提升我国进出口贸易综合监管能力。

五、上海自贸区面临的问题与挑战
不少分析认为,中国政府成立上海自贸区的意义,类比于2001年中国加入WTO由于后者成功地促进了中国对外贸易增长#并成功倒逼了国内银行业改革。

因此大多数市场人士看好于上海自贸区的前景,认为后者会在中国新一轮改革开放中扮演重要角色。

然而,金融、服务业的开放不同于货物贸易的开放,资金流的规模与波动性远远大于货物流。

所以对上海自贸区的演进前景应该保持谨慎乐观。

未来一段时间内,上海自贸区的发展将会至少面临以下问题与挑战:其一,上海自贸区的金融自由化可能形成“政策洼地”要抑制相关跨境套利行为存在很大难度。

在上海自贸区内实行人民币资本项目可兑换,会让国内金融市场与国际金融市场局部联通。

人民币汇率与利率的自由化将使得上海自贸区内的人民币价格与中国其他地区的人民币价格形成显著的汇差与利差,这将为跨境
套汇套利提供强大的动力。

试想,香港还是一个与中国内地有着海关隔离的离岸市场,相关主体要跨境移动资金还有着一定难度与交易成本,但仅仅因为内地与香港的两个人民币市场之间在汇率与利率方面存在显著差异,就已经导致了规模庞大的跨境套利活动(张明、何帆,2012)。

如果在上海建立一个人民币离岸市场,而且这个市场与境内市场之间同样存在着持续的、显著的汇差与利差,那么对于中国监管当局而言,要管理这种套利资本活动将是非常困难的。

诚然,中国政府已经宣布,将对在内地其他地区的金融机构与企业,以及在上
海自贸区内的金融机构与企业,实现完全意义上的“分账管理”来抑制区内与区外的套利活动。

但这是远远不够的,香港与内地的金融企业与机构,难道没有实现分账管理?中国的国情决定了,上有政策、下有对策。

只要有足够大的盈利机会,市场主体就会千方百计地规避相应监管来牟利。

这种套利活动不仅会降低监管政策的效力,而且可能带来新的风险。

我们并不怀疑中国金融监管当局有能力甄别、发现特定的套利活动,但担心的是,如果这种套利活动是大型国企或其他强势集团主导推动的,那么金融监管当局能否及时制止就可能值得怀疑。

正如吴晓灵(2013)所指出的,“在设定的自贸区范围里,想构筑资金的藩篱是不可能的。

除非割断区内与上海市所有资金往来,才能防止政策洼地效应。


其二,公布的负面清单流于概念和形式,基本沿袭了现有体制内政策,缺乏实质性的突破。

在日前发布的上海自贸区负面清单中,禁止类项目为38项,限制类项目为152项,合计190项,相对于1069条国民经济行业分类,禁止类与限制类项目约占18%,看似开放度已经不低了。

然而,多年来实施的《外商投资产业指导目录》中,禁止类项目为36项,限制类项目为78项,鼓励类项目中具有限制措施的为43项,合计157 项。

这意味着上海自贸区的负面清单,在开放程度上竟然还比不上全国适用的《外商投资产业指导目录》。

这不由得不令人追问,上海自贸区究竟是在试验开放呢,还是在试验管制(马宇,2013)?即使在最令人期待的服务业领域,负面清单也依然令人失望。

例如,在互联网数据、网络服务、各种类型的教育方面、负面清单的限制要比上海自贸区之外更加严格。

其三,有关部门的监管思路面临转变、监管能力亟待提高,且需要有关部委的强力配合。

六大服务业的开放、暂停或取消投资者资质要求、建立负面清单管理模式等新政策,意味着上海自贸区可能成为一个真正意义的自由港。

中国目前的特殊监管区域实行的仍是“境内关内”政策,而上海自由贸易园区则实行“境内关外”政策,即放开一线(国境线),二线安全高效管住(与非自由贸易园区的连接线),在区内免除海关通常监管。

如何在复杂的现实经济活动中设立防范屏
障,既能让自贸区健康运行,又不对区外经济带来负面冲击,这是对有关部门监管智慧的考验。

在开放创新过程中,有些情形下可能超出上海自贸区当局的自身能力范畴,这就要求其他部门做好协调工作。

然而,就笔者的观感而言,这次
上海自贸区的政策出台,似乎更多地受到地方政府与高层领导的大力推动,而在各相关部委方面未能达成足够多的共识。

这一方面固然可以理解为不同的利益集团之间在存量改革方面的激烈博弈,但另一方面可能也反映了上海自贸区酝酿过程中“块块”(地方政府)与“条条”(中央部委)之间的沟通不足(张明,2013)。

如果这一点不能得以改善,那么上海自贸区的发展进程将会注定坎坷。

例如,作为新一届政府重点推动的重大举措,上海自贸区的诞生却没有国务院以及“一行三会”的正职领导到场庆祝,整个揭牌仪式持续不到20分钟,这在极其重视名分与仪式的中国社会中,自然引发了大量讨论与疑虑(刘胜军,2013)。

其四,全国范围内可能掀起自贸区热潮,甚至演变为自贸区泡沫,所谓改革红利有沦为政策红利的危险。

上海自贸区的核心任务在于制度创新,而非政策红利。

然而就在国务院正式批准设立上海自贸区的前后,全国各地便掀起了一股自贸区热潮,加入申报自贸区战团的城市包括天津、重庆、厦门、舟山,以及由广州南沙、深圳前海、珠海横琴联手打造的“港澳自贸区”等。

在中国,很多时候,各地一哄而上相互竞争的结果,是让原本良好的政策期望演变为令人失望的新瓶旧酒。

笔者担心的是,在各地的竞争之下,自贸区是否又会成为地方政府向中央政府要政策支持,进而沦为通过经济增长追求政绩的一种手段?自贸区是否会重蹈开发区、工业园区的覆辙,或者仅仅成为股市与房地产市场的炒作焦点?
六、创建上海自贸区对我国进出口贸易的挑战及应对措施
建立上海自由贸易区为我国的进出口贸易带来更多的发展机遇,但在获取利益面前也存在一系列的风险因素,这就要求我国进出口贸易行业可以担负起这些风险,勇敢应对挑战,不断创新。

(一)缩减进出口贸易顺差
我国的进出口贸易长时间处在顺差时期,人民币因受到国际形式的压力不断升值,同时我国的进出口贸易商品多数为初级商品,出口量极多。

长时间的进出口顺差导致我国进出口贸易面临巨大压力,交易过多的出口商品知识资金外流,严重阻碍国内经济的增长。

为有效缓解贸易顺差,进出口贸易可以借助上海自贸区这一平台,吸引更多的外商到本国投资,加大力度开拓市场、调整V 结构,促进经济的平衡发展。

可以更多的借助有力资源,不断开发贸易平台,加大进出口贸易的管理,如此一来可以改变我国当前的贸易方式,缩减我国进出口贸易顺差。

(二)借助离岸金融体系
我国进出口贸易在上海自贸区建立以前,一直处在国家控股、掌托的状况,资金流入、流出都依靠国家的支持。

目前,政府放任其可以自由自主管理运行,这一变化导致进出口贸易在总体管理上也发生改变。

我国的进出口贸易可以借助
自贸区的金融服务,借助离岸金融体系对进出口货物资金流动情况进行管理,确保国内的贸易活动可以井然有序的开展。

(三)强化进出口贸易管理
我国创建上海自由贸易区之前,进出口贸易完全由国家控股掌权,发展方向比较明确。

上海自贸区建立以后,进出口贸易实行自主管理,这必须设定更系统的管理模式和方法,包括进化出口货物、资金及国际贸易从业人员等都必须紧跟时代步伐,强化管理。

七、上海自贸区对我国对外贸易市场发展的影响
(一)我国对外贸易转型的背景
在国际新一轮贸易投资规则谈判和制定的外部压力下,在内生改革需要动力和推力的重要关头,上海自贸试验区的建立是一项真正的国家战略。

1、国际背景
中美双边投资协定、跨太平洋伙伴关系协议谈判、跨大西洋贸易与投资伙伴协议谈判等国际背景在一定程度上影响了上海自贸试验区的创想与设立。

后两个协议如果在预期内顺利谈成,将在很大程度上。

相关文档
最新文档