2016年上半年贵州基金从业：基金管理公司的组织架构模拟试题

2016年上半年贵州基金从业：基金管理公司的组织架构模
拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金面临的外部风险包括__。

A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
2、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
A：申购
B：赎回
C：交易
D：认购
3、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：组合风险
B：各种证券持有量
C：现金比例的百分比
D：预期收益率
4、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。

A．邮寄
B．直属的分支机构网点
C．直销队伍
D．独立投资顾问
5、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
6、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。

A．流动性
B．期限性
C．风险性
D．收益性
7、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
8、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15
B．45
C．60
D．90
9、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
10、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C．建立相关制度
D．禁止提前发行
11、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。

A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
12、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
13、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市价
B．平均市盈率
C．平均每股收益
D．平均市净率
14、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____
A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限
C：更换基金管理公司的高级管理人员
D：更换基金管理人、基金托管人
15、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。

A．风险控制委员会
B．督察长
C．监察稽核部门
D．投资决策委员会
16、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。

A．公司股
B．国有法人股
C．法人股
D．国家股
17、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
D．营业推广多数属于长期性的刺激工具
18、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。

A．存在着虚假信息
B．带有利益倾向的诋毁同行
C．以片面信息作为评价依据
D．仅考察基金的短期业绩表现
19、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。

A．20%；2年
B．30%；3年
C．30%；2年
D．20%；3年
20、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户
B．非交易过户不包括“捐赠”的情形
C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费
D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
21、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
22、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统
B．前台管理业务系统
C．辅助式前台系统
D．前台信息业务系统
23、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用
B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
D．基金份额持有人是基金公司的出资人
24、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管
B．影响投资者决策的因素
C．基金销售机构本身的情况
D．产品、费率、渠道和促销
25、下列关于股指期货的描述正确的是__。

A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有
B．股指期货交易采用保证金制度
C．在交易方向上，股指期货可以卖空
D．股指期货交易采取当日无负债结算制度
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
2、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观
D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
3、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____
A：利率风险
B：信用风险
C：提前赎回风险
D：通货膨胀风险
4、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性
5、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有__。

A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．筹资者的资信
D．债券变现能力
6、关于公司债券，下列说法正确的有__。

A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券
C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要
D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
7、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
8、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货
B．交易所交易期权
C．金融远期合约
D．权证
9、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于2000人
10、基金分红的大小会受到下列__的影响。

A．基金分红政策
B．已实现收益
C．留存收益
D．基金的贝塔值
11、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____
A：设计
B：销售
C：售后服务
D：基金运作
12、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的
某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
13、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。

A．股票型基金
B．货币市场基金
C．债券型基金
D．混合型基金
14、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
15、基金财产不得用于__。

A．承销证券
B．支付基金托管费
C．向他人提供贷款
D．向他人提供担保
16、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．资本证券
B．资产证券
C．商品证券
D．货币证券
17、QDII基金__进行认购。

A．可以用人民币
B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币
C．只可以用人民币
D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币
18、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了__等诸多活动。

A．基金产品
B．价格
C．促销
D．市场定位
19、债券的票面要素包括__。

A．票面价值
B．到期期限
C．票面利率
D．发行者名称
20、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：2
B：3
C：4
D：6
21、在基金的分析和评价时遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
22、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。

A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
23、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构
B．基金销售机构
C．基金评级机构
D．律师事务所和会计师事务所
24、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。

A．投资者利益优先原则
B．勤勉尽职原则
C．公司利益至上原则
D．诚实守信原则
25、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。

A．投资门槛较高
B．投资者的资格和人数常常受到限制
C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督
D．不能进行公开的发售和宣传推广。