第10-11章进出口贸易实务
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3、我国法律（《合同法》） 当事人一方延迟履行合同义务或者有其他违约行为致
使不能实现合同目的，对方当事人不可以解除合同；当事 人一方延迟履行主要债务，经催告后在合同期间内仍未履 行的，对方当事人可以解除合同。
2020/3/28
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5
4、《公约》
A 根本违反合同：既可要求损害赔偿，又可要求 解除合同。
在一般情况下，我国进出口合同只订立“异议与索赔条 款”或“检验与索赔条款”，而对于连续分批交货的大宗 货物买卖合同和机械设备一类商品的合同，才同时订立 “罚金条款”。
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案例分析：中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具
合同，以CIF鹿特丹成交，向保险公司投保一切险， 信用证支付。货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货 物潮湿、发霉、变色，损失价值10万美元。据分析， 货物损失的主要原因是由于生产厂家在生产的最后一 道工序中，未将皮具湿度降到合理程度。
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不可抗力的认定与范围规定： 构成不可抗力的条件：
①意外是在签订合同之后 ②不是由于任何一方当事人的过失或疏忽 ③无法预见、无法预防、无法避免、无法克服
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不可抗力的范围：
①自然力量 ②社会原因
2020/3/28
案例:
某企业以CIF条件出口1000公吨大米，合同规定 为一级大米，每公吨300美元，共300 000美元。卖方 交货时，实际交货的品质为二级大米。按订约时的 市场价格，二级大米每公吨250美元。根据《公约》 的规定此案中卖方属于根本性违约，买方据此可以 向卖方提出损害赔偿的权利。提出的索赔要求可包 括:
10
10.4 罚金条款
较多使用于卖方延期交货或买方延期接货或延期付款 的场合，它的特点是预先在合同中规定罚金的数额或罚金 的百分率。
我国法律规定：当事人可以在合同中约定，一方违约时， 向对方支付违约金；也可以约定因违约产生的损失赔偿额 的计算方法。但约定的违约金低于或过分高于违反合同所 造成的损失，当事人可以请求法院或仲裁机构予以增加或 适当减少。
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30
仲裁协议的形式和作用 （一）形式：争议发生前后订立 （二）作用
1、争议以仲裁解决，不得起诉 2、排除法院管辖权
3、仲裁机构取得管辖权
•核心作用是排除法院对有关案 件的管辖权（Jurisdiction）
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仲裁条款的内容
（一）仲裁地点： 通常有：本国/对方国家/第三国 （二）仲裁机构：临时机构和常设机构 （三）仲裁规则：仲裁程序和做法 （四）仲裁裁决的效力：终局性的 （如向法院提出异议，仅限于程序方面） （五）费用承担：争议价值的0.1％－1％
注：仲裁条款一定要具体。
2020/3/28
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（二）索赔与理赔中的要点 1、索赔依据 A 法律依据：买卖合同和适用的法律规定。 B 事实依据：违约的事实，情节及其书面证明。
2、索赔期限 是指受损害的一方有权向违约方提出索赔的期限。 按照法律和国际惯例，受损害的一方只能在一定的索 赔期限内提出索赔，否则即丧失索赔权。
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不可抗力的法律后果及处理原则
免除合同
延期履行合 同
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不可抗力的通知
按照国际惯例，当发生不可抗力影响合同履行时， 当事人要取得免责的权利，必须及时通知另一方， 并在通知中提出处理的意见，对此，《公约》第 79条第4款明确规定：
32
仲裁机构
（ 1）国际性的常设仲裁机构 瑞典斯德哥尔摩仲裁院 瑞士苏黎士商会仲裁院 英国伦敦国际仲裁院 美国仲裁协会 国际商会仲裁院等
（ 2）我国常设的涉外商事仲裁机构： 中国国际经济贸易仲裁委员会 地方仲裁委员会
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仲裁程序
（一）提出仲裁申请 （二）组织仲裁院 （三）审理案件
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仲裁(arbitration)
争
友好协商
议
解
调解
决
的
仲裁
形
式
诉讼
在国际货物买卖中，通过仲裁解决争议， 是一种主要的争议解决方式。
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11.2.1 仲裁的定义
是指买卖双方达成协议，自愿将有关争议 交给双方所同意的仲裁机构裁决，而这个裁决 是终局的，对双方都有约束力，双方必须遵照 执行。
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11.1 不可抗力
11.1.1 不可抗力的含义
11.1.2 不可抗力的法律后果
11.1.3 合同中的不可抗力条款
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无法预见 无法预防 无法避免 无法克服
意外事故
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适当变更合同 或解除合同
（1）一级大米与二级大米之间的差价；
（2）因卖方违反合同而使买方遭受的利润损失。
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第10章 国际贸易的争议与处.3 异议与索赔条款
10.4 罚金条款
2020/3/28
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B 非根本违反合同：只能要求损害赔偿，不能宣 告合同无效。
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10.2 索赔与理赔
（一）索赔与理赔的定义 1、索赔：是指买卖合同的一方当事人因另一
方当事人违约致使其遭受损失而向另一方当事人 提出要求损害赔偿的行为。
2、理赔：是一方对于对方提出的索赔进行处 理。索赔与理赔是一个问题的两个方面。
24
案例
某年，我国A公司与英国B公司成交小麦 100 公吨每公吨CFR London 400英镑，总金额为 40000英镑，交货期为当年5月～9月份。签约 后，A公司购货地发生水灾，于是我方以不可 抗力为由，要求免除交货责任。但对方回电拒 绝。
问题：我方要求以不可抗力免除 交货的理由是否充分？
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1、开庭审理 2、调解； 3、收集证据； 4、保全措施的裁定
•（四）作出裁决：最终裁决（终局 性的）
•（五）仲裁裁决的承认和执行
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国外，一般由 当地的商会或 合法的公证机 构出具
我国，由中国国 际贸易促进委员 会或设在口岸的 分会出具。
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买卖合同中的不可抗力条款
1、买卖合同中不可抗力条款应规定的主要内容：
不可抗力的范围；对不可抗力的处理原则和方法；不 可抗力发生后通知对方的期限和方法，以及出具证明 文件的机构等。
2、我国进出口合同中不可抗力条款的三种规定方法： （ 1）概括式 （ 2）列举式 （ 3）综合式
2020/3/28
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案例
我某进口企业按FOB条件向 欧洲某厂商订购一批货物。当 我方派船前往西欧指定港口接 货时，正值埃及与以色列发生 战争，埃及被迫关闭苏伊士运 河。我所派轮船只得绕道南非 好望角航行，由于绕道而增加 航程，致使船只延迟到达装货 港口。欧洲厂商要求我方赔偿 因接货船只迟到而造成的仓租 和利息，我方拒绝了对方要求， 因此引起争议。
问（1）我方可主张何种权利？为什么？
（2）美方的索赔要求是否合理？为什么？
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11.2 仲 裁
11.2.1 仲裁的含义 11.2.2 合同中的仲裁条款 11.2.3 仲裁裁决在国际间的承认与执行
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3、索赔金额
（1）如果合同规定有约定的损害赔偿的金额或计 算方法：通常应按约定的金额或根据计算方法计算出 的赔偿金额提出索赔；
（2）如果合同未作具体规定，确定损害赔偿金额 的基本原则为：
A 赔偿金额应与因违约而遭受的包括利润在内的 损失额相等；
教学要求与目的：
了解交易双方产生争议进而引发索赔的原 因，熟悉不同法律对违约行为的不同解释， 掌握国际贸易争议预防与处理的方法。
教学重点：
如何处理国际贸易争议，异议索赔和罚金 条款的订立
2020/3/28
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10.1 违约责任
根据各国法律和国际条约的规定，不同性质的违约行为， 其承担的责任是不同的：
不履行义务的一方必须将障碍及其对他履行义务能 力的影响通知另一方。如果该项通知在不履行义务的 一方已知道或理应知道此一障碍后一段合理时间内仍 未为另一方收到，则他对由于另一方未收到通知而造 成的损害应负赔偿责任。
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不可抗力的证明
国际贸易中，当一方援引不可抗力要求免责 时，都必须向对方提交证明文件，作为发生不 可抗力的证据。
问：1、进口商对受损货物是否支付价款？
2、进口商应向谁索赔？
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第11章 不可抗力与仲裁
11.1 不可抗力 11.2 仲 裁
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教学要求与目的：使学生了解仲裁、不可 抗力的含义、相关规则、实务操作等基本 内容。 教学重点：仲裁、不可抗力 教学难点：仲裁的法律后果，不可抗力的 判断及法律后果
1、英国法律（以合同交易条件的主次为依据划分） A 违反要件：当事人违反合同中带实质性的主要约定
条件。受损害的一方除可要求损害赔偿外，还有权解除合同。 B 违反担保：当事人违反的是合同的次要条件。受损害
的一方不能解除合同，仍需继续履行他所应承担的合同义务， 但有权请求违约的一方给予损害赔偿。
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必须指出的是，这一条款中所规定的买方索赔 期限(或称“索赔通知期限，”)也就是检验条款中 的买方对货物进行复验的有效期限。由于这一条 款与检验条款有密切联系，有的合同将这两种条 款结合起来订立，称为“检验与索赔条 款”(inspection & claim clause)。
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2、美国法律（以违约的后果轻重程度为依据划分） A 重大违约：一方当事人违约，以致使另一方无法
取得该交易的主要利益。在此情况下，受损害的一方有权 解除合同，并要求损害赔偿。
B 轻微违约：如果一方违约，情况较为轻微，并未 影响对方在交易中取得的主要利益。受损害的一方只能要 求损害赔偿，无权解除合同。
B 赔偿金额应以违约方在订立合同时可预料到的 合理损失为限；
C 由于受损害的一方未采取合理措施使有可能减 轻而未减轻的损失，应在赔偿金额中扣除。
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10.3 异议与索赔条款
一般是针对卖方交货质量、数量或包装不符合
同规定而订立的，主要包括索赔依据、索赔期限 以及索赔的处理方法等。
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分析
不可抗力事由发生后，带来两种后果，解除合 同与延迟履行。本例中，合同中小麦并非特定 产地产品，某一产地发生水灾可以从其它产地 调集，所以A无法要求免除交货义务。
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案例：
我某出口企业以CIF纽约条件与美国某公司订立了 200套家具的出口合同。合同规定2001年12月交货。11 月底，我企业出口商品仓库因雷击发生火灾，致使一 半以上的出口家具被烧毁。我企业遂以不可抗力为由 要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时 交货。我方经多方努力，于2002年1月初交货，而美方 以我方延期交货为由提出索赔。
问题：请问欧洲 厂商的要求是否 合理？为什么？
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分析
欧洲厂商的要求不合理。因为我方所派 船只迟到，是由于战争造成，这属于社会 原因引起的不可抗力，是法定免责事项， 对欧洲厂商提出的赔偿要求，我方可不予 理睬。
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使不能实现合同目的，对方当事人不可以解除合同；当事 人一方延迟履行主要债务，经催告后在合同期间内仍未履 行的，对方当事人可以解除合同。
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4、《公约》
A 根本违反合同：既可要求损害赔偿，又可要求 解除合同。
在一般情况下，我国进出口合同只订立“异议与索赔条 款”或“检验与索赔条款”，而对于连续分批交货的大宗 货物买卖合同和机械设备一类商品的合同，才同时订立 “罚金条款”。
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案例分析：中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具
合同，以CIF鹿特丹成交，向保险公司投保一切险， 信用证支付。货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货 物潮湿、发霉、变色，损失价值10万美元。据分析， 货物损失的主要原因是由于生产厂家在生产的最后一 道工序中，未将皮具湿度降到合理程度。
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不可抗力的认定与范围规定： 构成不可抗力的条件：
①意外是在签订合同之后 ②不是由于任何一方当事人的过失或疏忽 ③无法预见、无法预防、无法避免、无法克服
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不可抗力的范围：
①自然力量 ②社会原因
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案例:
某企业以CIF条件出口1000公吨大米，合同规定 为一级大米，每公吨300美元，共300 000美元。卖方 交货时，实际交货的品质为二级大米。按订约时的 市场价格，二级大米每公吨250美元。根据《公约》 的规定此案中卖方属于根本性违约，买方据此可以 向卖方提出损害赔偿的权利。提出的索赔要求可包 括:
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10.4 罚金条款
较多使用于卖方延期交货或买方延期接货或延期付款 的场合，它的特点是预先在合同中规定罚金的数额或罚金 的百分率。
我国法律规定：当事人可以在合同中约定，一方违约时， 向对方支付违约金；也可以约定因违约产生的损失赔偿额 的计算方法。但约定的违约金低于或过分高于违反合同所 造成的损失，当事人可以请求法院或仲裁机构予以增加或 适当减少。
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仲裁协议的形式和作用 （一）形式：争议发生前后订立 （二）作用
1、争议以仲裁解决，不得起诉 2、排除法院管辖权
3、仲裁机构取得管辖权
•核心作用是排除法院对有关案 件的管辖权（Jurisdiction）
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仲裁条款的内容
（一）仲裁地点： 通常有：本国/对方国家/第三国 （二）仲裁机构：临时机构和常设机构 （三）仲裁规则：仲裁程序和做法 （四）仲裁裁决的效力：终局性的 （如向法院提出异议，仅限于程序方面） （五）费用承担：争议价值的0.1％－1％
注：仲裁条款一定要具体。
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（二）索赔与理赔中的要点 1、索赔依据 A 法律依据：买卖合同和适用的法律规定。 B 事实依据：违约的事实，情节及其书面证明。
2、索赔期限 是指受损害的一方有权向违约方提出索赔的期限。 按照法律和国际惯例，受损害的一方只能在一定的索 赔期限内提出索赔，否则即丧失索赔权。
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不可抗力的法律后果及处理原则
免除合同
延期履行合 同
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不可抗力的通知
按照国际惯例，当发生不可抗力影响合同履行时， 当事人要取得免责的权利，必须及时通知另一方， 并在通知中提出处理的意见，对此，《公约》第 79条第4款明确规定：
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仲裁机构
（ 1）国际性的常设仲裁机构 瑞典斯德哥尔摩仲裁院 瑞士苏黎士商会仲裁院 英国伦敦国际仲裁院 美国仲裁协会 国际商会仲裁院等
（ 2）我国常设的涉外商事仲裁机构： 中国国际经济贸易仲裁委员会 地方仲裁委员会
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仲裁程序
（一）提出仲裁申请 （二）组织仲裁院 （三）审理案件
28
仲裁(arbitration)
争
友好协商
议
解
调解
决
的
仲裁
形
式
诉讼
在国际货物买卖中，通过仲裁解决争议， 是一种主要的争议解决方式。
2020/3/28
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11.2.1 仲裁的定义
是指买卖双方达成协议，自愿将有关争议 交给双方所同意的仲裁机构裁决，而这个裁决 是终局的，对双方都有约束力，双方必须遵照 执行。
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11.1 不可抗力
11.1.1 不可抗力的含义
11.1.2 不可抗力的法律后果
11.1.3 合同中的不可抗力条款
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无法预见 无法预防 无法避免 无法克服
意外事故
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适当变更合同 或解除合同
（1）一级大米与二级大米之间的差价；
（2）因卖方违反合同而使买方遭受的利润损失。
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第10章 国际贸易的争议与处.3 异议与索赔条款
10.4 罚金条款
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B 非根本违反合同：只能要求损害赔偿，不能宣 告合同无效。
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10.2 索赔与理赔
（一）索赔与理赔的定义 1、索赔：是指买卖合同的一方当事人因另一
方当事人违约致使其遭受损失而向另一方当事人 提出要求损害赔偿的行为。
2、理赔：是一方对于对方提出的索赔进行处 理。索赔与理赔是一个问题的两个方面。
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案例
某年，我国A公司与英国B公司成交小麦 100 公吨每公吨CFR London 400英镑，总金额为 40000英镑，交货期为当年5月～9月份。签约 后，A公司购货地发生水灾，于是我方以不可 抗力为由，要求免除交货责任。但对方回电拒 绝。
问题：我方要求以不可抗力免除 交货的理由是否充分？
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1、开庭审理 2、调解； 3、收集证据； 4、保全措施的裁定
•（四）作出裁决：最终裁决（终局 性的）
•（五）仲裁裁决的承认和执行
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国外，一般由 当地的商会或 合法的公证机 构出具
我国，由中国国 际贸易促进委员 会或设在口岸的 分会出具。
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买卖合同中的不可抗力条款
1、买卖合同中不可抗力条款应规定的主要内容：
不可抗力的范围；对不可抗力的处理原则和方法；不 可抗力发生后通知对方的期限和方法，以及出具证明 文件的机构等。
2、我国进出口合同中不可抗力条款的三种规定方法： （ 1）概括式 （ 2）列举式 （ 3）综合式
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案例
我某进口企业按FOB条件向 欧洲某厂商订购一批货物。当 我方派船前往西欧指定港口接 货时，正值埃及与以色列发生 战争，埃及被迫关闭苏伊士运 河。我所派轮船只得绕道南非 好望角航行，由于绕道而增加 航程，致使船只延迟到达装货 港口。欧洲厂商要求我方赔偿 因接货船只迟到而造成的仓租 和利息，我方拒绝了对方要求， 因此引起争议。
问（1）我方可主张何种权利？为什么？
（2）美方的索赔要求是否合理？为什么？
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11.2 仲 裁
11.2.1 仲裁的含义 11.2.2 合同中的仲裁条款 11.2.3 仲裁裁决在国际间的承认与执行
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3、索赔金额
（1）如果合同规定有约定的损害赔偿的金额或计 算方法：通常应按约定的金额或根据计算方法计算出 的赔偿金额提出索赔；
（2）如果合同未作具体规定，确定损害赔偿金额 的基本原则为：
A 赔偿金额应与因违约而遭受的包括利润在内的 损失额相等；
教学要求与目的：
了解交易双方产生争议进而引发索赔的原 因，熟悉不同法律对违约行为的不同解释， 掌握国际贸易争议预防与处理的方法。
教学重点：
如何处理国际贸易争议，异议索赔和罚金 条款的订立
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10.1 违约责任
根据各国法律和国际条约的规定，不同性质的违约行为， 其承担的责任是不同的：
不履行义务的一方必须将障碍及其对他履行义务能 力的影响通知另一方。如果该项通知在不履行义务的 一方已知道或理应知道此一障碍后一段合理时间内仍 未为另一方收到，则他对由于另一方未收到通知而造 成的损害应负赔偿责任。
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不可抗力的证明
国际贸易中，当一方援引不可抗力要求免责 时，都必须向对方提交证明文件，作为发生不 可抗力的证据。
问：1、进口商对受损货物是否支付价款？
2、进口商应向谁索赔？
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第11章 不可抗力与仲裁
11.1 不可抗力 11.2 仲 裁
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教学要求与目的：使学生了解仲裁、不可 抗力的含义、相关规则、实务操作等基本 内容。 教学重点：仲裁、不可抗力 教学难点：仲裁的法律后果，不可抗力的 判断及法律后果
1、英国法律（以合同交易条件的主次为依据划分） A 违反要件：当事人违反合同中带实质性的主要约定
条件。受损害的一方除可要求损害赔偿外，还有权解除合同。 B 违反担保：当事人违反的是合同的次要条件。受损害
的一方不能解除合同，仍需继续履行他所应承担的合同义务， 但有权请求违约的一方给予损害赔偿。
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必须指出的是，这一条款中所规定的买方索赔 期限(或称“索赔通知期限，”)也就是检验条款中 的买方对货物进行复验的有效期限。由于这一条 款与检验条款有密切联系，有的合同将这两种条 款结合起来订立，称为“检验与索赔条 款”(inspection & claim clause)。
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2、美国法律（以违约的后果轻重程度为依据划分） A 重大违约：一方当事人违约，以致使另一方无法
取得该交易的主要利益。在此情况下，受损害的一方有权 解除合同，并要求损害赔偿。
B 轻微违约：如果一方违约，情况较为轻微，并未 影响对方在交易中取得的主要利益。受损害的一方只能要 求损害赔偿，无权解除合同。
B 赔偿金额应以违约方在订立合同时可预料到的 合理损失为限；
C 由于受损害的一方未采取合理措施使有可能减 轻而未减轻的损失，应在赔偿金额中扣除。
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10.3 异议与索赔条款
一般是针对卖方交货质量、数量或包装不符合
同规定而订立的，主要包括索赔依据、索赔期限 以及索赔的处理方法等。
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分析
不可抗力事由发生后，带来两种后果，解除合 同与延迟履行。本例中，合同中小麦并非特定 产地产品，某一产地发生水灾可以从其它产地 调集，所以A无法要求免除交货义务。
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案例：
我某出口企业以CIF纽约条件与美国某公司订立了 200套家具的出口合同。合同规定2001年12月交货。11 月底，我企业出口商品仓库因雷击发生火灾，致使一 半以上的出口家具被烧毁。我企业遂以不可抗力为由 要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时 交货。我方经多方努力，于2002年1月初交货，而美方 以我方延期交货为由提出索赔。
问题：请问欧洲 厂商的要求是否 合理？为什么？
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分析
欧洲厂商的要求不合理。因为我方所派 船只迟到，是由于战争造成，这属于社会 原因引起的不可抗力，是法定免责事项， 对欧洲厂商提出的赔偿要求，我方可不予 理睬。
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