19分析与改进控制程序

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文件编号： XX-IP-19A0
版本号： A/0
受控状态：受控
分析与改进控制程序
编制：
审核：
批准：
2021年01月04号发布 2021年01月04日实施
浙江XXX有限公司
修改记录
分析与改进控制程序
1. 目的
消除已发现的或潜在的不合格原因,采取有效的纠正或预防措施,实现知识产权管理体系的持续改进。

2. 适用范围
适用于纠正和预防措施的制定、落实和验证。

3. 职责
3.1人事行政部负责知识产权管理中纠正和预防措施的控制，并组织跟踪验证实施的效果。

3.2各责任部门负责原因分析、提出并实施纠正和预防措施。

4. 工作程序
4.1纠正措施
4.1.1识别不合格
4.1.1.1对知识产权管理体系各过程输出的不合格进行识别和评审，当发现下列情况时需采取纠正措施：
a)过程或产品出现知识产权问题；
b)外部向本公司提出知识产权诉讼；
c)内部审核出现问题；
d)管理评审发现问题；
e)其他不符合方针、目标或体系文件要求时。

4.1.1.2出现上述情况时，实施纠正措施的程序。

——由内审组提交《内部审核报告》，明确内审中发现的“不符合事实”并确定责任部门；
——责任部门分析原因并提出纠正措施
——人事行政部评审（重大的措施总经理批准）
——责任部门实施，并填报《纠正和预防措施处理单》
——人事行政部跟踪验证措施有效性并填报《《纠正和预防措施报告》，记录措施的发生时间、责任部门、完成时间、验证结果，作为下次管理评审的输
入之一。

4.2预防措施
4.2.1识别潜在不合格
重点分析如下记录，及时了解体系运行的有效性，产品和过程的知识产权情况：
a)过程或产品知识产权统计反馈结果；（生产部负责）
b)供方供货知识产权情况调查；（销售部负责）
c)产品销售市场监控记录和产品知识产权跟踪调查表；（销售部负责）
d)以往的内审报告及管理评审报告；（人事行政部负责）
e)改进措施实施记录和报告。

（人事行政部负责）
4.2.2发现潜在的不合格事实时，由相关部门分析原因，定出预防措施，填报《纠正和预防措施处理单》→人事行政部确定责任部门→报总经理审核→责任部门实施→人事行政部跟踪验证措施有效性。

4.2.3 分析与改进
4.2.3.1人事行政部要及时重点分析如下记录：
a)潜在的侵权事故：
b)以往的内审报告、管理评审报告；
c)纠正、预防、改进措施执行记录等。

4.2.2.2 发现有潜在不合格事实时，人事行政部召集相关部门讨论原因，定出责任部门和预防措施；填写《纠正和预防措施处理单》的潜在“不合格事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏并制定预防措施，经管理者代表审批后实施，人事行政部跟踪验证实施效果并在《纠正和预防措施处理单》上签字确认。

4.3 纠正和预防措施的控制和记录
4.3.1 所采取的纠正和预防措施应与所发生问题的影响程度相适应。

实施过程中总经理应配置必要的资源并监督实施的过程。

4.3.2 人事行政部编制《纠正和预防措施实施情况统计表》，记录各次措施的发
生时间、责任部门、完成时间、验证结果，作为下次管理评审输入之一。

4.3.3 由纠正或预防措施引起的对文件的更改，按《文件控制程序》执行。

5. 相关文件
《分析与改进控制程序》
《内部审核控制程序》
《内部审核报告》
《纠正和预防措施汇总表》
《纠正和预防措施处理单》6. 分发范围。