2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
单选题（共30题）
1、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（）。

A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充
B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质
D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
【答案】 C
2、（2020年真题）投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
3、（2019年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。

A.纪律处分
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.取消管理人员登记资格
D.列入异常机构公示
4、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。

A.基金业协会的批准
B.特定对象确定
C.证券业协会的批准
D.基金风险揭示
【答案】 B
5、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（）。

A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务
B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
C.二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权
D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资
【答案】 B
6、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）
A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资
B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产
D.从事承担无限责任的投资
7、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人可以从事的活动包括()。

A.查阅基金经审计的财务报告，对基金管理人就基金管理提出建议
B.参与对拟投资企业的尽职调查
C.以基金的名义，向企业提供管理咨询服务
D.参与基金的投资决策
【答案】 A
8、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
9、（2018年真题）仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）
A.制定调查计划
B.设计投资方案
C.起草尽职调查与风险控制报告
D.收集与分析材料
【答案】 D
10、（），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。

A.大宗交易
B.大宗协议
C.盘中定价
D.协议交易
【答案】 A
11、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
12、行业自律管理的法律依据有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
13、我国第三家全国性证券交易所是（）。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.香港证券交易所
【答案】 C
14、（2017年真题）公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的（）。

A.特殊会员
B.联系会员
C.普通会员
D.观察会员
【答案】 C
15、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。

A.全面性原则
B.执行有效原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】 C
16、狭义的股权投资基金是指（）。

A.并购基金
B.定增基金
C.基础设施基金
D.不动产基金
【答案】 A
17、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。

这是投资协议中（）的规定
A.排他性条款
B.董事会席位条款
C.随售权条款
D.第一拒绝权条款
【答案】 D
18、根据合伙企业所得税的相关规定，以下说法正确的是（）。

A.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人
B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则
C.合伙企业的合伙人为自然人时，缴纳企业所得税
D.如果合伙人本身为合伙企业，该合伙企业为纳税义务人
【答案】 A
19、下列说法错误的是（）。

A.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》。

B.2008年10月，国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。

C.2009年10月，国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知》
D.2016年11月，财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。

【答案】 D
20、下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。

A.合伙型基金具有独立的法人地位
B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
C.合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式
D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
【答案】 A
21、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。

A.股份上市转让或挂牌转让退出
B.股权转让退出
C.清算退出
D.并购退出
【答案】 D
22、尽职调查的范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
23、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 B
24、（2018年真题）某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。

A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
【答案】 B
25、（2019年真题）某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（）
A.保密条款
B.排他性条款
C.有限认购权条款
D.保护性条款
【答案】 A
26、（），新修订的《证券投资基金法》施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

A.2005年2月7日
B.2013年6月1日
C.2011年12月1日
D.2015年8月1日
【答案】 B
27、政府引导基金会克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。

A.种子期、起步期
B.成长期
C.成熟期
D.以上都不是
【答案】 A
28、中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。

（）
A.企业改制的同时；律师事务所
B.向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C.完成申报流程之后；会计师事务所
D.证监会通过初审后；第三方服务机构
【答案】 B
29、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。

合格投资者必备的要素有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
30、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。

A.基金募集服务
B.投资顾问服务
C.份额登记服务
D.估值核算服务
【答案】 A。