IPO上市辅导协议模版

IPO上市辅导协议模版
XXX与XXX签署了上市辅导协议，该协议旨在促进XXX在首次公开并上市的过程中建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，提高上市质量，保护投资者利益。

该协议由以下各方签署：
甲方：XXX，地址：X
乙方：XXX，地址：X
双方在友好协商的基础上，达成如下协议：
第一条辅导目的
1.1 促使甲方按照《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》和《保荐管理办法》等规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，形成独立运营和持续发展的能力，提高其上市质量，保护广大投资者的利益。

1.2 促使甲方的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面、正确理解和严格遵守相关法律法规和规章制度，树立进入证券市场的诚信意识、法律意识。

1.3 促进乙方及参与辅导的中介机构履行勤勉尽责义务，充分发挥中介机构的专业作用，保证新股发行顺利实施，促进证券市场的健康发展。

第二条双方的权利、义务和责任
2.1 甲方的权利
2.1.1 甲方有权要求乙方提供有关辅导内容及辅导计划的材料。

2.1.2 甲方有权要求乙方指派具备资格的专业人员组成工作小组，对甲方开展上市辅导工作；在乙方人员不能胜任工作时，有权要求乙方更换相关人员。

2.1.3 甲方有权要求乙方对甲方的有关人员进行系统辅导。

2.1.4 甲方有权要求乙方对甲方的证券、财务、法律等方
面提供咨询服务。

议、内部管理制度、公司章程等相关文件；
2.3.3、乙方有权对甲方提供的资料进行审查和分析，并提出合理的辅导
建议；
2.3.4、乙方有权要求甲方在信息披露前邀请有关辅导人员提供参考意
见；
2.3.5、乙方有权要求甲方对辅导计划的实施进行配合，并提供必要的支
持和协助；
2.3.6、乙方有权要求甲方按照约定支付辅导费用，并有权要求甲方提
供相关的财务报告和发行文件。

2.4、乙方的义务
2.4.1、乙方应按照协议约定，为甲方提供专业的上市辅导服务；
2.4.2、乙方应对甲方提供的资料进行保密，不得泄露甲方的商业秘密；
2.4.3、乙方应根据甲方的实际情况，制定合理的辅导计划，并及时调整
和完善；
2.4.4、乙方应对甲方提出的问题进行认真解答和指导，提供必要的技
术支持和协助；
2.4.5、乙方应按照约定收取辅导费用，并提供相关的财务报告和发行
文件。

2.5、协议的变更和解除
2.5.1、本协议的任何变更和补充均须经双方协商一致，并以书面形式
作出；
2.5.2、本协议的解除必须经双方协商一致，并以书面形式作出。

2.6、争议的解决
本协议的履行和解释均适用中华人民共和国法律。

本协议履行过程中如
发生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民
法院解决。

2.7、协议的生效和效力
本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

本协议
一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。

2.3 甲方的义务
2.3.1 甲方应按照乙方的辅导计划，积极配合完成辅导工作。

2.3.2 甲方应及时提供与上市相关的文件和资料，如审计
报告、股东大会、董事会、监事会会议记录等。

2.3.3 乙方有权要求甲方提供适宜的辅导及培训工作场所。

2.3.4 乙方有权要求甲方有关人员按时参加各期辅导和培训。

2.3.5 乙方有权要求甲方实施辅导计划，落实整改要求。

2.3.6 乙方有权协调公司聘请的律师和会计师协助甲方进
行辅导工作。

2.3.7 乙方有权要求甲方在信息披露前邀请有关辅导人员
提供参考意见。

2.3.8 乙方有权要求甲方在制作中期、年度财务报告时，
邀请有关辅导人员参加。

2.3.9 乙方有权要求甲方指定董事会秘书或其他高级管理
人员为公司辅导负责人，对于辅导工作中的重大问题的处理意见，应由该辅导负责人书面确认。

2.3.10 乙方有权要求甲方按协议约定的时间、数额和方式
支付辅导费用。

2.3.11 乙方有权要求甲方对乙方提供的方案、建议、材料、报告等工作成果保密，不透露给无关的第三方。

2.4 乙方的义务
2.4.1 乙方作为辅导机构应严格按照相关法律法规的要求，勤勉尽责，诚实信用，按照辅导工作计划，做好辅导工作。

2.4.2 乙方应委派三名以上专业人员对甲方进行辅导，辅
导人员固定且均为乙方正式从业人员，其中至少一人具有担任过首次公开主承销工作项目负责人的经验。

2.4.3 乙方应在规定时间前向甲方所在地派出机构报送备
案登记材料。

2.4.4 乙方应及时准确地报送“辅导工作备案报告”、“辅导
工作总结报告”等材料。

2.4.5 在满足相关条件的情况下，乙方应于规定时间前向XXX申报甲方首发申请文件。

这些条件包括：乙方认为甲方
不存在影响上市的实质性障碍；会计师、律师能够在乙方要求的时间内出具符合乙方质量要求的相应申报文件；甲方能够按
乙方确定的时间和质量要求提供乙方要求的尽职调查资料并解决相关问题，配合乙方完成对甲方首发申请文件的尽职调查；甲方的供应商、客户、相关政府主管部门能够按乙方确定的时间和质量要求，配合乙方完成访谈、调查、批准或出具相关文件等尽职调查工作。

上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）的任职资格、任职行为是否符合法律法规和公司章程的规定；
6.11、其他与XXX上市相关的事项。

为了确保XXX的上市顺利进行，乙方应派遣专业人员组
成辅导工作小组，对XXX进行全面的辅导和指导。

辅导人员
应具备必要的专业知识和技能，并且严格遵守内幕人员保密义务。

双方应本着公平合理的原则协商确定辅导费用，并在规定时间内支付。

接受辅导的人员包括公司高层管理人员、股东和实际控制人，以及证监会要求的其他人员。

辅导内容包括公司治理结构、财务会计制度、决策制度和内部控制制度、信息披露制度等方面的培训和指导。

同时，还需要对公司的合法性、有效性、法律权属问题等进行审查和指导。

本协议的第六条规定了乙方在辅导期内需要完成的工作内容，包括对甲方股份变动情况的合规审查、协助甲方制定业务发展目标和募股资金投向规划、制定发行上市前的增资扩股等
方案，以及对接受辅导人员进行考试等。

此外，还有其他涉及公司规范运作的工作需要完成。

具体内容可以参考《XXX关于XXX辅导计划和实施方案》。

第七条规定了本次辅导的时间和方式。

辅导将采取多种方式，包括讲座、研讨、自学、集中授课、考试、诊断、咨询、中介机构协调会、经验交流会、案例分析等。

对于担任特殊职务的高级管理人员，将采取单独辅导的方式。

集中授课的时间不少于20个小时，次数不少于6次。

甲方在辅导期间召开的各种会议需要提前10天通知乙方，并将有关资料通过电子邮件、邮寄或直接送达等方式通知乙方。

甲乙双方可以通过多种方式及时进行信息沟通和交流。

第八条规定了辅导期间及各阶段的工作重点。

辅导期间从向XXXXXX进行报告并登记之日开始计算，至XXXXXX出具监管报告之日结束。

辅导工作分为四个阶段，分别是培训甲方董事、监事、高级管理人员的行为规范及责任义务，规范甲方公司资产独立、完整，完善甲方法人治理结构及规范运作，建立财务会计机构、财务会计制度和内部控制制度，以及培训甲方发展战略规划及资本运作，总结辅导并进行验收。

第九条规定了本次辅导所要达到的效果。

乙方需要确保甲方在辅导期间达到的目标，包括规范公司运作、完善管理制度、提高财务透明度和信息披露水平等方面的改善。

同时，乙方需要对甲方的改善情况进行评估，以确保辅导达到预期效果。

通过辅导工作，帮助甲方建立和健全规范的法人治理结构和内部控制制度，确保人员、财务、资产、业务和机构与控股股东分开，形成独立运营和持续发展的能力。

同时，督促甲方的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份
的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，确保甲方基本符合国家法律、法规对公开并上市的要求。

第十条辅导协议的变更与终止
10.1、双方应认真履行本辅导协议。

如实际情况发生变化，需要变更部分内容的，必须由双方友好协商，以书面形式对本辅导协议内容进行变更或补充。

10.2、在辅导期间，甲、乙双方可以协商终止本辅导协议，但需要履行XXX的有关规定。

协商终止本辅导协议后，乙方
无须退回甲方已支付的辅导费用。

10.3、如果乙方未履行勤勉尽责义务，甲方可以提出解除
本辅导协议。

如果乙方在辅导过程中发现甲方存在重大法律障碍或风险隐患，也可以提出解除本辅导协议。

10.4、即使经过辅导，甲方仍无法满足国家有关公开的有
关条件，或者甲方不严格按照乙方的整改建议进行规范化运作，乙方可以提出解除本辅导协议。

10.5、如果因不可抗力或国家法律、法规、政策等发生重
大变更而导致本协议无法履行，双方均可提出解除本辅导协议。

10.6、辅导期满后，本辅导协议因履行完毕而终止。

第十一条违约责任
11.1、如果甲方向乙方和其他中介机构提供虚假材料，甲
方应对由此造成的所有后果承担全部责任。

11.2、如果因甲方不履行本辅导协议规定的义务造成辅导
计划无法完成，甲方应按协议向乙方支付辅导费用。

11.3、如果乙方在辅导期内不履行本辅导协议规定的义务，则甲方有权提前终止合同，同时乙方应退还已收取的辅导费用。

11.4、如果乙方违反2.4.5条规定，未能按时完成甲方首发申请文件申报工作，应退还已收取的辅导费用。

11.5、如果因不可抗力导致本辅导协议全部或部分无法或暂时无法继续履行，则按《合同法》的有关规定终止或中止执行本辅导协议。

第十二条解释
对本辅导协议的解释由甲乙双方协商后以书面形式作出方为有效。

第十三条争议的解决
股份有限公司上市辅导协议书
本协议涉及到因履行本协议所产生的或与本协议有关的任何争议、纠纷、分歧或索赔，双方应首先通过友好协商的方式解决。

如果在争议、纠纷、分歧或索赔发生后的六十天内无法协商解决，则任何一方均有权向有管辖权的法院提起诉讼。

除非双方涉及到正在诉讼中的部分，否则双方应继续履行本协议的其它部分。

其他条款
本辅导协议在双方法定代表人或授权代表人签字盖章后生效。

本协议一式七份，甲乙双方各执三份，并报甲方所在地XXX派出机构备案一份。

甲方：XXX
盖章）
法定代表人（或授权代表人）：
签署日期：年月日
乙方：XXX
盖章）
法定代表人（或授权代表人）：
签署日期：年月日。