非营利组织管理(第二版)课件第3章

非营利组织管理（第二版）
主要 原则
3.1 项目设计
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3.1.1紧扣组织使命和战略 3.1.2锁定目标群体及其需求 3.1.3寻找满足特定群体特定需求的有效方式 3.1.4追求创新性、可持续性和可复制性 3.1.5退出机制 3.1.6风险评估与防范
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3.2 项目申请
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3.2.1寻找和确定资助方
需要对外募集资金的非营利组织的领导人和相关工作人员，要充分掌握潜在的资助方的各种信息。 这些信息大多可以通过搜索资助方的官方网站获得。除此之外，登门拜访、参加会议，向圈内的 “明白人”咨询，甚至与圈内的“明白人”闲聊，都可以获得有关信息。 对于一个清晰的项目来说，首要的任务是找到适合的资助方。 在某种程度上，申请项目就相当于把产品（项目）销售给客户（资助方），如果客户（资助方）需 要这个产品（项目），而且觉得价格（申请资助额度）合适，它就会买下产品（给予资助）。所以， 商业营销的许多理念和方法可以运用于非营利组织的申请过程。“营销范式”强调，申请者要了解 资助方的使命、资助范围、工作方式和特点，力求使申请工作“适销对路”，以便提高申请的成功 率。
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3.4 建立项目管理模式
组织需要根据战略和项目实施计划建立项目管理模式。项目管理模式包括管理机制和管理机构（或 执行团队）。 为了有效地实施项目，需要根据项目的特点建立专门的管理机制，还要建立专门的管理机构，负责 推动运行，整合资源，协调行动，并对项目目标的达成负直接责任。
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第三章 项目管理
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目录
CONTENT
3.1 项目设计
3.5 筹集项目所需资源
3.2 项目申请
3.6 过程控制
3.3 制订项目实施计划 3.7 项目评估与学习
3.4 建立项目管理模式
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3.3 制订项目实施计划
制订计划应遵循“参与原则”。所谓“参与”是指利益相关者的参与。参与式方法是制订计划的重 要方法之一。参与的目的有两个：一是通过群策群议，达到集思广益的效果，使实施计划更加合理； 二是形成共识，以便同心同德，提高项目实施的效率。 一般说来，项目设计报告确定了项目的基本信息，如目标群体、活动内容、资金预算等，但不包括 与具体实施过程有关的信息，因此还需要制订项目实施计划以指导项目的具体实施。计划的作用在 于确定具体的行动方案，使执行人员有所依循，消除行动中的不确定性，也为监控和奖惩提供依据。 总计划的内容一般包括：（1）分解；（2）确定总目标、分阶段目标和各项活动的目标；（3）各阶 段和各项活动的设计，确定它们之间的时间次序和内在的逻辑关系；（4）资源需求预算；（5）制 订详细的、可操作的资源筹集方案；（6）制定详细的时间进度表；（7）确定负责机构和人员，明 确其责任和权力；（8）制订风险控制预案。 长期项目还需要制订年度计划。如果需要，还可以制订季度计划、月计划、周计划。
关键术语
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项目管理 预算项目 理论评估
优先性分析 实施计划 过程评估
有效性 项目管理模式 效果评估
可行性
退出机制
过程控制 项目评估
反馈性评估 独立评估
项目申请 需求评估
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复习思考题
1.项目审计的主要原则有哪些？ 2.申请报告书的通用模式包含哪些内容？ 3.项目评估的方法和内容包括哪些？ 4.为什么要对项目开展独立评估？
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3.6 过程控制
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能否按计划成功地实施项目， 还依赖于有效的过程控制。 过程控制主要包括进度控制、 财务控制、人事控制、风险控 制。过程控制的主体包括项目 执行团队，特别是项目经理、 代表组织管理该项目的项目主 管，以及外部的利益相关者。
财务控制
人事控制
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3.2.4注意事项
申请—资助，这是申请方与资助方之间的合作。合作要建立在相互了解的基础之上，而相互了解需 要时间。所以，申请资助要遵循“循序渐进原则”，也就是说，申请资助的额度要从小到大。 一般情况下，资助机构对其资助实行“合同式管理”，即以具有法律意义的合同规定申请方和资助 方的权利与义务。 做事做人要讲究原则。首先要恪守职业道德，否则不可能把事情做好。其次要恪守做人的基本准则， 否则不可能永远把事情做好。 申请—资助，既是机构与机构之间的交往，也是人与人之间的交往。这其中有原则，也有感情。所 以，在讲究原则的同时还要建立感情。
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3.5 筹集项目所需资源
要把书面设计变为现实的行动并达到预期目的，除了要有项目设计、实施计划、管理机制，还要有 其他资源，如人员、资金、专业知识和技能、外部关系、合作者等。因此，项目管理者的要务之一 就是按照设计和计划的要求，备足各种资源，否则就无法按计划实施项目。 根据项目所需的资金来源，可以把项目分为两大类：一类主要依靠组织内部资金，一类主要依靠外 部资金。前者的设计和实施主要考虑组织宗旨、社会需要、自有资源。后者的设计和实施不但要考 虑组织宗旨、社会需要、自有资源，还要考虑资助方的意愿和能力。无论是依靠自有资金，还是依 靠外部资助，要得到所需资金，都要向上级或资助方申请，申请有可能获得批准，也有可能被拒绝。 只有得到了资金支持的项目，才有实施的可能。
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3.2.2撰写申请报告书
1
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Fra Baidu bibliotek
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目的与意义 具体目标与 实施方案 工作内容
预期成果
组织结构
日程表或 进度表
预算
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3.2.3申请
在确定了目标资助机构，按照对方要求完成申请报告书之后，下一步的工作就是提交申请报告。 资助机构收到申请报告之后，一般会在一段时间之后做出答复。这个时间段可能是固定的，也可能 是不固定的。也有一些资助机构对于不打算资助的申请不做回复。 一般情况下，资助方不会无条件地批准申请方的申请，会提出一些调整意见。申请方需要根据这些 意见对申请报告进行适当的修改。 修改之后的报告要再次提交资助方。如果资助方满意了，那么申请就被批准了。如果对方认为还需 要修改，那么申请方就要继续修改。如果对方认为报告不可救药，那么申请过程就终止了。一般说 来，提交、提意见、修改、再提交，这个过程要重复多次。申请的过程是一个难得的学习机会，因 为资助机构的审批者往往是经验丰富的前辈，在与他们进行书信往来或面对面的讨论中能学到许多 东西。
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1.项目评估方法与内容 需求评估：需求评估部分主要包括项目的设立是为了回应哪些群体的哪些需求，组织是通过哪些方 式发现这些需求的，如何确定项目的实施地点和时间，等等。 理论评估：理论评估主要包括项目所要达到的具体目标是什么；为了实现以上目标，组织如何设计 项目方案，有哪些人参与了项目设计以及在项目设计中对项目进程如何控制等；如何保证项目目标 与组织能力相匹配。 过程评估：在过程评估阶段主要考察已开展项目活动的具体时间、地点、参加人员以及活动内容， 目标群体的参与性，资金和物质的投入情况，执行团队的能力和投入，组织对项目的监管措施以及 项目执行中遇到的困难和解决办法。
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本章小结
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本章从项目设计、项目申请、制订项目实施计划、建立项目管理模式、筹集项目所需资源、过程控 制、项目评估与学习等环节对如何做好项目管理进行了全面详细的阐述。各个环节相互关联，一个 优秀的项目管理者需要学习掌握每一步的内容和方法。
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参考文献
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1.克特纲，莫罗尼，马丁.基于效能的项目设计和管理：第4版.广州：华南理工大学出版社，2016. 2.罗宾斯，库尔特，等.管理学：第13版.北京：中国人民大学出版社，2017. 3.沃尔夫.管理21世纪的非营利组织.北京：商务印书馆，2016. 4.沃斯.非营利管理：原理与实务：第3版.广州：华南理工大学出版社，2016.
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2.独立评估的重要性 有时非营利组织还需要邀请第三方对项目进行独立评估。有时资助方会要求聘请第三方对其资助的 项目进行独立评估。 企业生产的产品或服务，其消费者既是享用者，又是付费者。消费者如果对产品或服务不满意，就 不会付钱，企业也就没有收入。但是，非营利组织的项目的直接受助者往往不是付费人，他们所享 用的产品或服务的费用是由资助方支付的，而且资助方往往把钱直接支付给非营利组织，而不是先 付给项目的直接受助者再由他们付给非营利组织。这样，受助者很难对非营利组织实施监督和问责。 而且，大多数情况下，资助方既没有兴趣和精力，也没有必要的专业技能对非营利组织进行监督。 所以，独立评估就显得尤为重要了。
进度控制
有效的过程 控制的前提 条件：顺畅 的信息沟通
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3.7 项目评估与学习
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评估是指非营利组织对已经完成的项目的目标达成、执行过程、效果、项目管理能力所做的系统的 分析和评价。 评估的意义在于，了解项目执行的质量；总结项目执行的经验和教训；从实践中学习，赢得组织成 长。评估要公正、独立、科学、透明、实用。评估的意义并不局限于评价项目本身，也不仅仅是为 了奖励或惩罚团队成员。这是一个积累经验和教训的过程，组织可以从中学习项目管理的知识和技 能，提高自身的能力。正是通过“干中学、学中干”，非营利组织才得以一步一步走向成熟和成功， 由此构成了一个封闭的循环过程。一个项目的结束预示了下一个更加成功的项目的开始。