2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷 附答案

2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.证监会管理
B.政府管理
C.银行管理
D.自律管理
2、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
3、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。

A.协会
B.公司
C.个人
D.交易所
4、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10
B.15
C.20
D.30
5、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
6、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。

公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。

对此，下列哪一表述是正确的？（）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任
C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任
D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任
7、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
8、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。

A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C.持续督导委托人依法履行相关义务
D.就并购重组事项出具盈利预测报告
9、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
10、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
11、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
12、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
13、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
14、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

A.一般证券从业
B.一般证券执业
C.证券投资咨询执业
D.承销与保荐执业
15、余额包销最长不得超过（）。

A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
16、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3
B.5
C.7
D.10
17、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。

其中，甲负主要责任，乙负次要责任。

对于乙，可以（）。

A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
18、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。

A.国务院证券监督机构
B.中国证券业协会
C.国务院
D.中国证监会
19、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
20、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
21、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。

A.3
B.5
C.6
D.10
22、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月
B.6个月至12个月
C.3个月至6个月
D.1个月至3个月
23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
24、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
26、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价
27、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。

此外，其（）同样受到该限制。

A.配偶
B.父母
C.朋友
D.兄弟
28、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害
投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
29、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。

A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
30、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。

名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A.8
B.7
C.6
D.5
31、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1
B.3
C.5
D.7
32、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
33、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15
B.20
C.30
D.45
34、以下不能发行金融债券的主体是（）。

A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
35、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。

A.投资者姓名或名称、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D.投资者姓名或名称、联系电话
36、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
37、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.30，60
B.30，90
C.30，45
D.60，90
38、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。

A.有合伙人认缴或实际缴付的出资
B.书面或口头合伙协议
C.半数以上合伙人协商一致
D.1个以上的合伙人
39、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。

A.客户
B.资产托管机构
C.证券公司
D.证券登记结算机构
40、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5
41、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议
42、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5％
B.10％
C.15％
D.30％
43、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
44、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
C.资金存取密码
D.所在单位证明
45、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.股东会
D.董事会
46、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。

A.证券公司小集合资产管理计划
B.证券公司中集合资产管理计划
C.证券公司大集合资产管理计划
D.证券公司专项资产管理计划
47、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3
B.5
C.10
D.15
48、下列选项中不属于农产品期货的是（）。

A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
49、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
50、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、下列普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。

I.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
II.普通合伙企业的投资人数为2人以上；有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
III.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
IV.利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
2、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（）。

Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩
Ⅱ.变化情况
Ⅲ.可能产生的影响
Ⅳ.变化原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是（）。

Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的组织机构
Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.发起人符合法定人数
Ⅳ.股份发行、筹办事项符合法律规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、发行人在持续督导期间出现下列（）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。

I.实际盈利低于盈利预测达50％以上
II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
5、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列属于期货交易所职责的有（）。

I.提供交易的场所、设施和服务
II.组织并监督交易、结算和交割
III.为期货交易提供集中履约担保
IV.从事信托投资业务
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
7、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。

I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
8、以下关于新股发行的表述，正确的有（）。

I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致
III.发行信息要及时披露
Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
A.I.III
B.II.IV
C.II.III
D.III.IV
9、微软雅黑财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。

I.最近24个月无违反诚信的不良记录
II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
10、下列属于公司高级管理人员的有（）。

I.经理
II.经理秘书
III.上市公司董事会秘书
IV.财务负责人
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
11、下列属于基金份额持有人义务的是（）。

Ⅰ.保管基金资产
Ⅱ.遵守基金契约
Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用
Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（）。

I.募集方式不同
II.基金管理人的类型及产生方式不同
III.募集对象不同
IV.信息披露要求不同
A.I.III.IV
B.I.II
C.II.III
D.I.II.III.IV
13、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。

Ⅰ.李某仅具有高中学历
Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
14、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。

I.监管谈话
II.责令处分有关人员
III.出具警示函
IV.处以10万元以上30万元以下的罚款
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
16、列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（）。

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
II.不公平地对待其管理的不同基金财产
III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.侵占、那用基金财产
A.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
17、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况
II.职业状况
III.申报的姓名或者名称
IV.身份的真实性
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
18、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（）。

Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。

I.发行数额在5000万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.转移或者隐瞒所募集资金的
IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III.IV
20、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

I.建立健全内控制度
II.市场异常情况的处理及报告机制
III.所得收益的使用规范
IV.会员管理制度
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
21、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ依法合规
Ⅱ公正公开
Ⅲ诚实守信
Ⅳ公平维护客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
22、微软雅黑证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有（）。

I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交利润
IV.转融通费率
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
23、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物
II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）
III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
24、《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III.与客户分享投资收益、分担投资损失
IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
26、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析顾问
Ⅳ.证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
27、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，包括（）等。

I.请求召开证券持有人会议
II.参加证券持有人会议
III.配售股份的认购
Ⅳ.请求分配投资收益
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV
28、下列各项属于监事职权的有（）。

Ⅰ.提议召开董事会
Ⅱ.对董事会决议事项提出质询
Ⅲ.列席董事会会议
Ⅳ.对公司聘用会计师事务所提出建议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
29、下列选项中，属于控股股东的有（）。

I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东
II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东
III.出资额的比例虽然不足50％，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
IV.持有股份的比例虽然不足50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
A.I.II
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.III.IV
30、期货监督管理的基本内容包括（）。

I.简政放权，取消部分审批
II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
III.适应多元化需要，调整业务规则
IV.强化期货公司的信息披露义务
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
31、根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。

Ⅰ客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
Ⅱ以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
Ⅲ进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
Ⅳ挪用客户的期货保证金或者其他资产
A.I.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
32、（）的，应当终止保荐协议。

Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格
Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
33、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金
Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
34、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
35、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

I.薪酬与提名委员会
II.审计委员会
III.独立董事制度
IV.风险控制委员会
V.董事会秘书
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.V
36、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划。