2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷C卷 含答案

2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷C卷含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。

A.境外托管人办公地址
B.境外托管人托管资产规模
C.境外投资顾问主要负责人家庭背景
D.境外投资顾问成立时间
2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。

子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会
3、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000
B.40；3000
C.50；4000
D.60；5000
4、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司债务担保的重大变更
B.上市公司收购的有关方案
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
5、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
6、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
7、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。

A.责令定期报告
B.出具警示函
C.罚款
D.监管谈话
8、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。

A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员
9、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
10、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。

A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
11、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A.100
B.200
C.300
D.400
12、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。

A.3
B.5
C.7
D.10
13、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100％
B.资本杠杆率不得低于10％
C.流动性覆盖率不得低于100％
D.净稳定资金率不得低于100％
14、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
15、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。

A.甲
B.丙
C.丁
D.乙
16、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
17、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
18、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
19、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
20、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30
B.40
C.50
D.60
21、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
22、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
23、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A.证券交易所
B.公司住所地证监会派出机构
C.中国结算公司
D.中国证券业协会
24、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
25、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C.使用网络营销渠道
D.使用间接营销渠道
26、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

A.处以6个月的拘役
B.处以6年的有期徒刑
C.处以12年的有期徒刑
D.处无期徒刑
27、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
28、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
29、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
30、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。

A.3
B.5
C.20
D.10
31、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。

A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
32、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
33、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
34、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力
35、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。

A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
36、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。

A.人民银行
B.银保监会
C.财政部
D.国务院期货监督管理机构
37、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
38、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出
资金并获得相应收益的交易称为（）。

A.股票质押回购交易
B.约定购回式证券交易
C.质押式报价回购交易
D.债券质押式回购交易
39、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5
40、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。

在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意
B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意
C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意
D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意
41、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。

A.招股说明书及其附录和备查文件
B.发行公告
C.招股说明书摘要
D.承销商尽职调查报告
42、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让
行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
43、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。

A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
44、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1
B.2
C.3
D.4
45、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。

A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
46、（）是证券自营业务的最高决策机构。

A.监事会
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
47、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。

A.60
B.45
C.30
D.15
48、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
49、背信运用受托财产一般是为了（）。

A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
50、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有（）。

Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险
Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
Ⅱ.集合资产管理合同当事人
Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。

I.限制业务活动
II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利
III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
4、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。

I.转融通担保证券明细账户
II.转融通担保证券账户
III.转融通担保资金明细账户
IV.转融通担保资金账户
A.I.III
B.III.IV
C.I.II
D.II.IV
6、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II.挪用客户资产
III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV.操纵市场
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.IV
7、自愿设定12个月及以上限售期的投资者不得与公开发售股份的公司股东及相关利益方存在（）等不当利益安排。

Ⅰ.财务补偿
Ⅱ.协调配合
Ⅲ.信托持股
Ⅳ.股份代持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

I.应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
II.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况
III.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容
IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
9、微软雅黑证券交易所具有的特征是（）。

Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间
Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券
Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（）。

I.客户资产管理业务资质
II.管理能力和业绩
III.市场风险
Ⅳ、法律风险
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
11、下列属于期货交易所职责的有（）。

I.提供交易的场所、设施和服务
II.组织并监督交易、结算和交割
III.为期货交易提供集中履约担保
IV.从事信托投资业务
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
12、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
13、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有（）行为发生。

I.证券公司持有股东的股权
II.股东违规占用证券公司资产
III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.V
D.II.III.V
15、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

I.信用交易证券交收账户
II.转融通专用证券账户
III.转融通专用证券交收账户
IV.转融通担保证券账户
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。

I.有100万元人民币以上的注册资本
II.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
III.有公司章程
IV.有健全的内部管理制度
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
17、证券经纪人在执业行为中，禁止的有（）。

I.为客户揭示存在的风险，评估客户风险承受能力
II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜
III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
IV.与客户约定分享投资收益
A.I.II
B.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV
18、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。

I.风险偏好
II.投资目标
III.身份、财产和收入状况
Ⅳ、金融知识和投资经验
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
19、证券承销业务分为（）两种方式。

Ⅰ代销
Ⅱ包销
Ⅲ分销
Ⅳ全额包销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
20、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

I.创新型企业
II.创业型企业
III.成长型中小微企业
IV.成熟型企业
A.I.II.III
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
21、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I.证明材料
II.工作档案
III.工作底稿
IV.立项申请
A.I.II 、III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
22、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（）。

Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ.配售股份的认购权利
Ⅲ.请求分配投资收益的权利
Ⅳ.请求分配现金股利的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。

I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.I.II.III
B.I.II
D.I.II.III.IV
24、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷
II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
25、下列属于公司高级管理人员的有（）。

I.经理
II.经理秘书
III.上市公司董事会秘书
IV.财务负责人
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
26、证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。

I.以低于成本的销售费用销售基金
II.因正当商业目的降低基金销售费用水平
III.采取抽奖或送实物的方式销售基金
IV.基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料
A.II.III.IV
B.I.III。