第十四届主板发审委名单及任职单位

合集下载

证监会发审二处处长刘利剑在河北证监局内部培训内容

发表于2012-6-18日证监会发审二处处长刘利剑在河北证监局内部培训内容2009年IPO重启以来，通过IPO敲响上市大门的公司数以千计，1133家公司在发审委面前走一遭，整体通过率为68.49%。

162家公司被发审委拒之门外。

195家公司主动撤回申报材料，这一数字超过了发审委否决数量。

162个IPO被否内幕：因“未来盈利能力存在较大不确定性，财务会计反映出企业盈利水平异常”被否的公司占比50%，成为被否头号“杀手”。

其次，“独立性存在缺陷”未获得通过的公司占被否企业总数的20%，主要体现为资产不完整、业务不独立两个方面。

因募投项目可行性问题及募投项目安排与现状不匹配问题，企业内控机制不健全未获通过的企业分别占比15%、10%。

此外，实际控制人变更、会计核算不规范、公司治理问题、信息披露问题、股权不清晰、董监高大幅变化、中介机构未尽职调查等问题也决定部分公司上市成败。

证监会发审委IPO否决意见的形成主要由“一般合规性问题”和“不确定性或风险问题”两个方面组成：一般合规性问题是指初审环节已经解决，或意见已经明确；而不确定性或风险问题则是指一般无法量化或标准化，需要发审委员独立作出判断。

刘利剑针对IPO重点财务问题和企业改制上市应达到的基本要求，并结合主板中小板IPO审核否决原因及分析案例，明确指出发行审核关注重点，并披露了IPO财务审核下一步的工作思路。

IPO的财务问题将成为以后审核的重中之重，特别是对粉饰业绩和利润操纵等财务造假行为进行重点监管。

2012年3月底，证监会出台的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求意见稿)》中强调了要加大对财务虚假披露行为的处罚力度，表示“对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚”。

5月底，证监会又一次对外公布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露有关问题的意见》。

连番强调财务信息披露，明显证监会对IPO企业财务信息披露的重视以及对会计师监管的加强。

《第三届创业板发审委委员基本信息》

《第三届创业板发审委委员基本信息》根据《证券法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（证监会令第62号）的规定，经中国证券监督管理委员会第302次主席办公会审议决定，聘任以下35人为中国证券监督管理委员会第三届创业板发行审核委员会委员。

现公告如下：一、专职委员（23人，按姓氏笔画为序）。

马卓檀、孔翔、王秀萍、王国海、任鹏、孙小波、张君、李文祥、李建辉、李童云、杨建平、杨贵鹏、陈星辉、陈静茹、胡建军、徐寿春、康吉言、黄简、龚牧龙、谢忠平、韩建旻、谭红旭、黎东标。

二、兼职委员（12人，按姓氏笔画为序）。

王志华、成会明、吴国舫、李筱强、沈心亮、陈志民、郑健、秦伟、顾大伟、雷震霖、戴京焦、戴国强。

一、专职委员马卓檀先生东莞市搜于特服装股份有限公司独立董事，1972年生，研究生学历，执业律师，中国国籍，无境外永久居留权。

曾就职于哈尔滨军事工程学院法律系、黑龙江龙法律师事务所、广东博合律师事务所。

现任国浩律师集团事务所（深圳分所）合伙人、执业律师，xx年6月至今任发行人独立董事。

孔翔博士副教授工作、学习经历：xx.9——华东师范大学资源与环境科学学院城市与区域经济系教师xx.9——xx.6华东师范大学世界经济专业博士研究生xx.7——xx.9华东师范大学商学院教师xx.9——xx.6华东师范大学区域经济专业硕士研究生xx.9——xx.8北京师范大学资源环境区划与管理专业本科xx.9——xx.8湖南师范大学附属中学湖南省理科实验班研究方向：区域经济、世界经济、国际贸易主讲课程：人文地理、发展经济学、区域分析与规划、国际贸易、国际贸易实务王秀萍，女，汉族，1974年10月出生，中天运会计师事务所合伙人，会计师。

王国海，男，汉族，1963年5月出生，天健会计师事务所副总裁。

xx年7月参加工作，xx年11月加入致公党。

xx年9月--xx年6月湖南大学经济学博士毕业xx年1月--xx年3月省人大常委、致公党省委常委、财富证券有限责任公司副总裁xx年3月--xx年11月省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁xx年12月--xx年1月致公党长沙市委主委、省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁xx年1月--致公党长沙市委主委、省人大常委、致公党省委常委、华欧国际证券有限责任公司总裁、长沙市第十三届人民代表大会常务委员会副主任任鹏上证所。

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法发布日期：2009-05-13 11:202006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订第一章总则第一条为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立主板市场发行审核委员会（以下简称主板发审委）、创业板市场发行审核委员会（以下简称创业板发审委）和上市公司并购重组审核委员会（以下简称并购重组委）。

主板发审委、创业板发审委（以下统称发审委）审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请（以下统称股票发行申请），适用本办法。

并购重组委的组成、职责、工作规程等另行制定。

第三条发审委依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。

发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。

中国证监会依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定。

第四条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。

第五条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。

第二章发审委的组成第六条发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。

其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。

创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。

其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员30名。

发审委设会议召集人。

第七条发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

主板、中小板、创业板、新三板对比表(精华版)汇编

《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
主体资格
非上市股份公司
依法设立且合法存续的股份有限公司
依法设立且合法存续的股份有限公司
经营年限
存续满 2年
持续经营时间在 3年以上
持续经营时间在 3年以上
财务指标
盈利要求
业务明确，具有持续经营能力
(6）其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形
交易模式
协议成交,不搓合
连续竞价
连续竞价
交易单位
1000股
100股
100股
交易时间
相同
相同
相同
涨跌幅
±30%
±10％
±10％
结算方式
T+1交收，双边净额结算，货银对付，无担保交收
T+1交收，多边净额结算，货银对付,担保交收
T+1交收，多边净额结算，货银对付，担保交收
暂时无法在主板上市的创业型企业，中小企业和高新技术企业
新三板
(场外交易市场)
2013
全国中小企业股份转让系统
挂牌430/830
两网退市400
优先股820
新三板挂牌公司、两网（已关闭的STAQ，NET系统）及退市公司、优先股交易
年报、半年报、临时报告
协议成交、不撮合
挂牌条件比较
要求事项
主板、中小板
创业板
业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息；
公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。

第十三届发审委委员名单

中国证监会第十三届主板发行审核委员会委员名单［注：红字为上一届留任，黑体字为本次新当选］一、会计师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1王永新男1973.10 大学/学士副主任会计师会计师中勤万信1994.31998.82000.72李旭冬男1970.11大学/学士副总经理高级会计师立信大华会计师事务所1992.11 1996.81998.103郑卫军男1967.3研究生/硕士合伙人高级会计师信永中和会计师事务所1993.121995.31998.114何德明男1970.7大学/学士副主任会计师高级会计师北京京都天华1996.92001.32005.15宋新潮男1963.2研究生/硕士副总经理高级会计师中汇1991.9-1994.8,2002.9-1991.9-1994.8,2005.1-2002.96赵燕女1972.4大学/学士副主任会计师会计师国富浩华1994.10 1997.81998.117荣健女1969.7研究生/硕士合伙人会计师中瑞岳华会计师事务所1993.51997.82000.11 8钟平男1967.7大学/学士合伙人工程师中审国际1996.10 1998.121999.11 9涂益女1963.6大学/学士合伙人会计师普华永道会计师事务所1986.91993.32004.71二、律师事务所(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事律师业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 张晓彤男1968年5月硕士研究生合伙人北京市通商律师事务所1995年5月1995年5月1999年3月2刘艳女1973.1 法学硕士合伙人北京市天元律师事务所1995.9 1997.8 2001.43陆宏达男1971.2 硕士一级合伙人北京市中伦律师事务所1994.11 2000.12 1999.94 项振华男1967年11月硕士研究生合伙人北京市竞天公诚律师事务所1990年2000年2004年5 戴钦公男1971年2月硕士研究生合伙人北京市德恒律师事务所1998年12月2003年1月2004年1月三、资产评估机构(专职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位从事审计业务年月从事证券业务年月担任合伙人年月1 谢岭男1971年11月研究生/硕士副总经理经济师上海立信资产评估有限公司1997年7月1998年10月1999年10月四、国家发改委、国资委、中国政法大学(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位职务职称工作单位1 徐晓波男处长国家发改委财金司财政处22 谢军男副局长国务院国资委产权局3 李曙光男1963年1月博士研究生院常务副院长教授中国政法大学研究生院五、基金管理公司(兼职)序号姓名性别出生年月学历/学位专业职务职称工作单位1 王华男1975年1月硕士国际金融投资总监CPA非执业会员/CFA银华基金管理有限公司2、胡湘男1975年11月硕士货币银行学总裁助理鹏华基金管理有限公司六、证监会系统(交易所2名：专职；证监局3名：兼职)序号姓名性别学历/学位专业职务工作单位1、操舰男博士(复旦大学2005年) 总监助理上海证券交易所公司管理部2、万勇男博士(武汉大学) 经济法副总监深圳证券交易所中小板公司管理部3、孔艳清女处长浙江证监局上市公司监管二处4、郑秀荣女处长湖北监管局上市公司监管二处(曾挂职任潜江市人民政府副市长)5、杜坤伦男主任四川证监局非上市公众公司监管办3。

民用航空器部件维修管理手册

技术有限公司维修管理手册目录1责任经理声明…………………………………………………………………….1-1 1.1简要说明.............................................................................................................. 1-11.2责任经理声明...................................................................................................... 1-22 修订和分发……….………………………………………………………………2-1 2.1手册的管理.......................................................................................................... 2-1 2.2手册的修订.......................................................................................................... 2-12.3手册的分发.......................................................................................................... 2-23 厂房设施………………………………………………………………………… 3-1 3.1厂房布局和面积.................................................................................................. 3-1 3.2工作间设施和环境说明...................................................................................... 3-4 4人员......................................................................................................................... 4-1 4.1人员资格.............................................................................................................. 4-1 4.2人员技术档案...................................................................................................... 4-2 5组织机构................................................................................................................. 5-1 5.1组织机构图.......................................................................................................... 5-1 5.2质量体系机构图.................................................................................................. 5-2 5.3组织机构说明...................................................................................................... 5-3 5.4质量体系说明...................................................................................................... 5-3 6主要管理人员......................................................................................................... 6-1 6.1主要管理人员名单.............................................................................................. 6-1 6.2主要管理人员职责.............................................................................................. 6-1 6.3主要管理人员简历.............................................................................................. 6-7 7职责......................................................................................................................... 7-1 7.1质检部职责.......................................................................................................... 7-1 7.2维修部职责.......................................................................................................... 7-4 7.3技术组职责.......................................................................................................... 7-8 7.4业务开发部职责.................................................................................................. 7-9 8维修能力说明......................................................................................................... 8-1 8.1维修许可证.......................................................................................................... 8-1 8.2维修能力说明...................................................................................................... 8-39.1技术文件管理要求.............................................................................................. 9-1 9.2人员培训管理要求.............................................................................................. 9-2 9.3工具设备管理要求.............................................................................................. 9-3 9.4航材管理要求...................................................................................................... 9-4 9.5生产控制要求...................................................................................................... 9-5 9.6外委项目及外委单位管理要求.......................................................................... 9-5 9.7维修记录与报告要求.......................................................................................... 9-6 9.8维修过程的质量控制要求.................................................................................. 9-6 10自我质量审核要求............................................................................................. 10-1 10.1自我质量审核的目的、意义.......................................................................... 10-1 10.2自我质量审核的要求...................................................................................... 10-1 11放行人员名单..................................................................................................... 11-1 12外委单位及外委项目清单................................................................................. 12-1 13表格使用说明及表格、标牌样件 ................................................................... 13-1 13.1表格使用说明 ................................................................................................ 13-1 13.2重要表格、标牌样件 .................................................................................... 13-1 14符合性说明......................................................................................................... 14-1 附录责任经理承诺声明/补充说明……………………………………….附录-1/2修订记录标题：厂房设施修订日期2016.10.093. 厂房设施3.1厂房布局和面积3.1.1公司现有厂房面积约8000平方米，分主厂房和云岗气动测试间两部分。

蒋王街道办政府信息公开目录

蒋王街道办政府信息公开目录(2007年)扬州市邗江区蒋王街道办事处编制二00八年三月扬州市邗江区蒋王街道办事处政府信息公开目录编制说明一、编制目的为方便公民、法人和其他组织对邗江区蒋王街道属于应当主动公开范围的政府信息进行查询，特编制本目录。

二、入编范围本目录所收集信息系邗江区蒋王街道办事处为2007年1月1日至2007年12月31日发布的，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》应当向社会主动公开的所有政府信息。

三、项目释义1、索取号：公民、法人和其他组织索取政府公开信息的一组编号。

2、信息名称：反映信息主要内容的标题。

3、内容描述：信息内容的简介。

4、生成日期：信息形成的时间。

5、公开时限：信息公开的时间。

6、公开形式：信息公开的形式。

四、机构名称及代码2机构名称：扬州市邗江区蒋王街道办事处机构代码：KUJ02五、索取号编制说明索取号是为方便政务信息索取所赋予的一组编号。

信息索取号编号总长为17位字符，由地区编号、分类号、年度号、流水号四段式组成，中间用“-”号隔开。

第一段5位字符表示地区编号，蒋王街道编号为KUJ02，第二段5位字符表示信息的类别号，第一位为一级类目编号，用大写汉语拼音字母A、B、C，……表示；第二、三位为二级类目编号，用两位阿拉伯数字从“01”起依次编写；第四、五位为三级类目编号，也用两位阿拉伯数字从“01”起依次编写。

未设置二级或三级类目为“00”。

第三段4位数字表示信息形成的年份。

第四段3位数字表示在最低一级类目下、同一类信息形成年度内编制的小流水号。

例如：需查询关于三套班子部分同志分工调整的通知，可查到KUJ02-A0200-2007-001。

其中KUJ02表示扬州市邗江区蒋王街道办事处，A表示一级目录机构概况，02表示二级目录机构领导及分工，00表示未分三级类目，2007表示年份，001表示在最低一级目录下年度内第一份文件。

3目录索引A 机构概况目录索引号01 机构主要职能...................................................................................................................................................A010002 机构领导及分工 ...............................................................................................................................................A020003 内设机构及职能 ...............................................................................................................................................A0300 B政策法规01 国家级 ..............................................................................................................................................................B010002 江苏省级 ..........................................................................................................................................................B020003 扬州市级 ..........................................................................................................................................................B030004 邗江区级 ..........................................................................................................................................................B0400C 规划计划01规划...................................................................................................................................................................C0100 02计划...................................................................................................................................................................C2000D 业务工作01 人事信息 ..........................................................................................................................................................D010002 党群工作(党务、纪检监察、组织、党建、精神文明建设、宣传统战、政协、关工委、老龄委、工青妇) .D020003 人大工作(人大工委)........................................................................................................................................D030004 政务工作(讲话、总结等) ................................................................................................................................D040005劳动保险工作(劳动监察、社会保障)...............................................................................................................D0500406经济工作(统计、农经、镇村工业、民营企业、招商工作、“三外”、三产、企管工作)................................D0600 07财政审计工作(财政、审计、资产管理、村帐街管) ........................................................................................D0700 08规划建设工作(土地规划管理、城镇建设、环保、环境整治、拆迁安置、创建、交通)................................D0800 09社会事业工作(民政、残联、文教、卫生、食品安全、计生) .........................................................................D0900 10人武、政法综治工作（人武、司法综治、信访调解） ....................................................................................D1000 11三农工作(农技、多服、农机、农水等)...........................................................................................................D1100 12其他工作(安全、科协、技监、科技、工商联等)............................................................................................D1200 Z 其他........................................................................................................................................................................Z000056蒋王街道政府信息公开目录（规划计划）7蒋王街道政府信息公开目录（业务工作）8910111213141516171819202122232425。

发审委与并购重组委职责等区别总结

亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
发行人及其他相关单位和个人可以书面申请委员回避
1、委员及亲属担任并购重组当事人或聘请的专业机构的董监高；
2、委员或亲属或工作单位持有申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的；
3、委员或工作单位近2年来为当事人人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
2、会后事项发审委会议应当对发行人完整的申请文件进行审核。
3、会后事项发审委会议不设暂缓表决。
4、会后事项发审委会议只进行1次审核。
特别程序
适用：非公开发行股票和其他非公开发行证券
5名中三票通过
委员不得提议暂缓表决
不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
2、委员或亲属或工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
3、委员或工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
4、委员或亲属担任董监高的公司与发行人或保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责；
5、发审会前与本次审核的发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
证监会的兜底权利
1、决定委员是否回避
2、出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定；
3、发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。

第十四届全国人民代表大会常务委员会代表资格审查委员会关于个别代表的代表资格的报告

第十四届全国人民代表大会常务委员会代表资格审查委员会关于个别代表的代表资格的报告文章属性•【制定机关】全国人大常委会代表资格审查委员会•【公布日期】2024.06.25•【文号】•【施行日期】2024.06.25•【效力等级】工作文件•【时效性】现行有效•【主题分类】人大机关正文第十四届全国人民代表大会常务委员会代表资格审查委员会关于个别代表的代表资格的报告（2024年6月28日第十四届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）全国人民代表大会常务委员会：由福建省选出的第十四届全国人民代表大会代表，十四届全国人大常委会委员、监察和司法委员会副主任委员，全国人大常委会代表资格审查委员会副主任委员，台盟中央原常务副主席李钺锋，因涉嫌严重职务违法，2024年5月29日，福建省第十四届人大常委会第十次会议决定罢免李钺锋的第十四届全国人民代表大会代表职务。

由四川省选出的第十四届全国人民代表大会代表，四川省资阳市委原副书记、市长王善平，因涉嫌严重违纪违法，2024年5月29日，四川省第十四届人大常委会第十二次会议决定罢免王善平的第十四届全国人民代表大会代表职务。

依照《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》的有关规定，李钺锋、王善平的代表资格终止。

依照《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》的有关规定，李钺锋的第十四届全国人民代表大会常务委员会委员、监察和司法委员会副主任委员职务相应撤销。

依照《中华人民共和国全国人民代表大会组织法》的有关规定，李钺锋的第十四届全国人民代表大会常务委员会代表资格审查委员会副主任委员职务相应撤销。

本次全国人民代表大会个别代表的代表资格变动后，第十四届全国人民代表大会实有代表2949人。

以上报告，请审议。

第十四届全国人民代表大会常务委员会代表资格审查委员会2024年6月25日。

历届创业板发审委委员名单

第一届王建平王越豪毛育晖付彦石铁军吉争雄吕超朱海武朱增进张云龙李友菊李文智陈臻郭澳麻云燕葛其泉蒋新红吴朝晖
陈星辉李文祥孙小波徐寿春谢忠平
第二届王建平王越豪毛育晖付彦石铁军吉争雄吕超朱海武朱增进张云龙李友菊李文智陈臻郭澳麻云燕葛其泉蒋新红吴朝晖
陈星辉李文祥孙小波徐寿春谢忠平
第三届马卓檀孔翔王秀萍王国海任鹏李童云张君杨建平康吉言黎东标王志华黄简胡建军
龚牧龙李建辉谭红旭杨贵鹏陈静茹陈星辉李文祥孙小波徐寿春谢忠平
第四届马卓檀孔翔王秀萍王国海任鹏李童云张君杨建平康吉言黎东标王志华黄简胡建军
韩建旻成会明吴国舫李筱强沈心亮陈志民郑健秦伟顾大伟
雷震霖
戴京焦戴国强
韩建旻成会明吴国舫李筱强沈心亮陈志民郑健秦伟顾大伟
雷震霖
戴京焦戴国强
韩建旻成会明吴国舫李筱强沈心亮陈志民郑健秦伟顾大伟
雷震霖
戴京焦戴国强
周代春钟建兵任志武朱平何艳春吴创之李维友尚志民胡世辉
男 1972.9 研究生/硕士副所长中级国富浩华会计师事务所男 1968.11 研究生/硕士合伙人北京市中伦律师事务所男 1974.1 本科/学士合伙人北京市君合律师事务所男 1964.1 研究生/博士所长研究员中科院沈阳自动化研究所女 1969.11 研究生/硕士合伙人会计师德勤华永会计师事务所
证监会发行部审核三处副处长
男 1965.7 研究生/博士院长助理研究员中科院光电研究院男 1965.7 学士副主任会计师高级会计师北京永拓会计师事务所女 1967.7 研究生/硕士副主任会计师会计师天衡会计师事务所女 1975.5 本科/硕士合伙人上海市锦天城律师事务所男 1968.12 学士副主任会计师高级会计师华普天健会计师事务所（北京）男 1970.4 研究生合伙人北京市康达律师事务所

中国证监会第一届创业板发行审核委员会委员候选人公示

2
37 谢忠平男 38 谢峰男 39 韩建旻男二、律师事务所
1965.12 1970.07 1969.12
本科本科/学士
硕士
序号姓名性别出生年月学历/学位
40 王建平男 41 丘远良男 42 石铁军男 43 朱增进男 44 江宪男 45 张晓彤男 46 张韶华男 47 陈臻男 48 贺伟平男 49 贺宝银男 50 徐军男 51 徐寿春男 52 章晓洪男 53 麻云燕女 54 黄廉熙女
高级会计师高级会计师
北京天圆全会计师事务所中瑞岳华会计师事务所
1993.01 1994 2002.03 1993.08 1993.10 2000.01
8 邢蒙男 1960.09
大学
副总经理
会计师
北京立信会计师事务所
1994.03 1996.01 1998.05
9 齐正华男 10 宋新潮男 11 张云龙男 12 张炳辉男
从事律师从事证券担任合伙业务年月业务年月人年月 1984.08 1998.06 1999 1994.07 2000.07 2000.04 1993.10 1993.10 2001 1985.07 1993 2000 1985.11 1993 1999 1995.05 1995.05 2002.01 1998.10 2000.08 2002.04 1997.07 1998.08 2003.06 1994.06 1997.06 2000.02 1993.02 1996.07 1993.01 1991.08 1993.05 2000.06 1998.01 1998.01 2000.09 1998.11 1998.11 2001.10

中国证监会部门设置及其职能

中国证监会部门设置及其职能发行监管部一、发行监管部职能草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二、部门机构设置1、综合处2、发行审核一处3、发行审核二处4、发行审核三处5、发行审核四处6、发行审核五处7、发审委工作处市场监管部一、市场监管部职能根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。

二、部门机构设置1．综合处2．交易监管处3．结算监管处4．统计分析处5．市场监控处三、联系方式市场监管部地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编：机构监管部根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。

主板审核流程

中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）的审核工作流程分为受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。

对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。

一、基本审核流程图二、具体审核环节简介1、材料受理、分发环节中国证监会受理部门工作人员根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。

发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处，同时送国家发改委征求意见。

审受理材料分发、分送材料见面会反馈会落实反馈意见预先披露初审会出具初审报告；告知发行人及其保荐机构做好发审会准备发审会 2 5 8 7 6 3 问核核准发行落实发审委意见会后事项审核 10 封卷 9 1 4核一处、审核二处根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。

2、见面会环节见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。

会上由发行人简要介绍企业基本情况，发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。

见面会按照申请文件受理顺序安排，一般安排在星期一，由综合处通知相关发行人及其保荐机构。

见面会参会人员包括发行人代表、发行监管部部门负责人、综合处、审核一处和审核二处负责人等。

3、问核环节问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作，安排在反馈会前后进行，参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。

4、反馈会环节审核一处、审核二处审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。

冯小树和他背后的发审委

冯小树和他背后的发审委冯小树和他背后的发审委利用岳母、妻妹名义违法买卖鱼跃医疗等三只股票；牵出前发审委兼职委员江作良、平安证券前总经理薛荣年2017年04月25日星期二新京报分享：上周五，证监会新闻发布会上的一则通报成为舆论焦点：前深圳证券交易所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小树利用岳母、小姨子名义突击埋伏拟上市公司，获利金额达2.48亿元。

证监会决定没收冯小树违法所得，并顶格处以2.51亿元罚款。

同时对其采取终身市场禁入措施。

根据昨日证监会行政处罚决定书披露，冯小树以岳母彭某嫦名义入股深圳世方联创业投资有限公司（以下简称深圳世方联），进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”。

此外，冯小树还以配偶之妹何某梅名义违法持有、买卖“三川股份”、“宝莱特”。

这些公司是如何与冯小树“结缘”的？作为发审委员，究竟拥有多大的权力？发审委员又是如何被行贿的？新京报记者通过采访和梳理，试图最大限度还原冯小树其人及其寻租路径。

部分被查的发审系统官员2004年曾任证监会发行部发审委工作处副处长的王小石将发审委推至公众视野。

经查，王小石在工作期间借职务之便向拟上市企业出售发审委委员名单，但是发审委委员名单是非公开，而王小石每出售一份发审委委员名单，价钱在二三十万元。

在职期间，王向众多企业出售了这样的名单，获利总额近千万元。

最终，王小石因涉嫌受贿被判处有期徒刑13年，并处没收个人财产人民币12万元。

2014年1月曾任发审委委员的温京辉因涉嫌违反证券法律、法规而被证监会调查，两年任期里他共执行67次审核任务，审核了超60家上市公司，市场认为其被调查是因上市公司天丰节能财务造假。

2014年9月邓瑞祥在担任证监会第十六届主板发审委委员5个月后，涉嫌老鼠仓而被立案。

不过他是在担任中国人寿资管股票投资部总经理期间，通过妻子及亲属的14个账户利用未公开信息交易被查处的，涉案总金额近7亿元，非法获利854.53万元。

2015年4月第六届创业板发审委兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职，证监会决定解除其第六届创业板发审委委员职务。

45家IPO被否名单及原因汇总

(一)45家被否IPO企业目录一、主板1.上海岱美汽车内饰件股份有限公司二、创业板2.湖北永祥粮食机械股份有限公司3.江苏天鸟高新技术股份有限公司4.浙江佳力科技股份有限公司5.深圳市崇达电路技术股份有限公司6.上海昊海生物科技股份有限公司7.上海麦杰科技股份有限公司8.杭州千岛湖鲟龙科技股份有限公司9.南京大地水刀股份有限公司10.北京爱创科技股份有限公司11.四川英杰电气股份有限公司12.深圳市雄帝科技股份有限公司13.河南思可达光伏材料股份有限公司14.嘉兴佳利电子股份有限公司15.新乡日升数控轴承装备股份有限公司16.安徽铜都阀门股份有限公司17.北京东方广视科技股份有限公司18.海诺尔环保产业股份有限公司19.深圳市明源软件股份有限公司20.无锡上机数控股份有限公司21.临江市东锋有色金属股份有限公司22.广东先导稀材股份有限公司23.陕西同力重工股份有限公司24.珠海拓普智能电气股份有限公司25.成都吉锐触摸技术股份有限公司三、中小板26.湖南泰嘉新材料科技股份有限公司27.上海来伊份股份有限公司28.深圳天珑移动技术股份有限公司29.珠海亿邦制药股份有限公司30.广东通宇通讯股份有限公司31.广东利泰制药股份有限公司32.海澜之家服饰股份有限公司33.湖南金大地材料股份有限公司34.深圳麦格米特电气股份有限公司35.汉嘉设计集团股份有限公司36.青海小西牛生物乳业股份有限公司37.厦门万安智能股份有限公司38.江苏海四达电源股份有限公司39.上海冠华不锈钢制品股份有限公司40.广州白云电器设备股份有限公司41.北京高威科电气技术股份有限公司42.西安环球印务股份有限公司43.华致酒行连锁管理股份有限公司44.北京星光影视设备科技股份有限公司45.江苏东珠景观股份有限公司(二)被否原因汇编一、主板1. 公司名称:上海岱美汽车内饰件股份有限公司被否原因:发审委在审核中关注到,你公司存在以下情形:你公司主要从事汽车方向盘、遮阳板、换挡手柄、座椅总成和内饰件产品的生产和销售业务。

上市公司独立董事案例参考

上市公司独立董事案例参考一、基本制度1、上市公司应当按照有关规定建立独立董事制度。

独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东，不得在上市公司担任除独立董事外的其他任何职务。

各境内上市公司聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。

2、上市公司董事会可以设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。

专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。

3、独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，除参加董事会会议外独立董事每年应保证不少于十天的时间对公司情况进行现场调查。

独立董事行使职权应取得全体独立董事二分之一以上同意。

【《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》】二、资格条件1、任职条件：（1）具备担任上市公司董事的资格；（2）具有所要求的独立性；（3）具备上市公司运作的基本知识；（4）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

2、独立性要求：（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

【直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等】3、其他资格规定：1、公务员：公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。

【《公务员法》（2006）第四十二条、《公务员职务任免与职务升降规定（试行）》（2008）第十三条】2、高等学校党政领导班子成员：学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。