汇丰人寿保险有限公司

汇丰人寿保险有限公司

基本信息披露报告

一、公司概况

法定名称及缩写 汇丰人寿保险有限公司，缩写为“汇丰人寿”

注册资本 6.75亿元人民币

注册地 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大

楼18楼

成立时间 保险许可证注明成立日期：2009年6月3日

营业执照签发时间：2009年6月27日

公司正式开业时间：2009年8月27日

经营范围和经营区域 在上海市行政辖区及已设立分公司的省、自治区、直辖

市内经营下列保险业务（法定保险业务除外）：（一）

人寿保险、健康保险和意外伤害保险等保险业务；

（二）上述业务的再保险业务。

法定代表人 汤德信（David Lawrence Fried）

客服电话和投诉电话 400-820-8363

各分支机构营业场所和联系电话名称：黄浦西藏中路营销服务部

地址：上海市黄浦区西藏中路268号来福士广场4601-4604室和4607-4608室 200001

联系电话：(8621) 3850 9000

经营的保险产品目录

及条款

另附

二、公司治理概要

（一） 近3年股东会和董事会主要决议

根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，我公司没有正式设立股东会，由董事会根据公司章程的规定行使重大事项的决策权，双方股东仅在需要的情况下通过协议的形式决定公司个别特别重大的事项，因此以下决议主要为董事会决议：

1.2008年8月11日汇丰人寿保险有限公司（筹）创立大会通过的主

要决议包括：

（1）注资安排；

（2）合资公司章程；

（3）合资公司董事会成员名单；

（4）合资公司监事名单。

2.2010年4月14日汇丰人寿保险有限公司二零一零年第一次董事会

通过的主要决议包括：

（1）关于公司总部搬迁到上海市浦东新区世纪大道8号汇丰银行大楼18楼的决议；

（2）关于公司增资人民币1.75亿元的决议。

3. 2010年9月1日汇丰人寿保险有限公司二零一零年第二次董事会通

过的主要决议包括：

（1）关于申请设立北京分公司的决议；

（2）关于委任陈世彪先生为副董事长和委任其他高级管理人员的决议。

4. 2010年11月26日汇丰人寿保险有限公司二零一零年第三次董事会

通过的主要决议包括：

（1）关于公司2011年的年度运营计划；

（2）根据监管要求和人事变动任命高级管理人员的决议。

5. 2011年1月18日汇丰人寿保险有限公司二零一一年第一次董事会

通过的主要决议包括：

（1） 关于2011年战略资产配置方案、投资政策、风险偏好；

（2） 2011年保险风险战略。

（二）董事简历及履职情况

1.汤德信先生 (David Lawrence Fried)： 2009年7月至今出任本公司

董事长，任职批准文号为保监国际[2009]465号。汤德信先生于

1983年毕业于美国迈阿密大学，获文学学士学位。其后，汤德信

先生于1984年加入汇丰集团，并随后在汇丰集团内的多个公司历

任不同的管理职位，2006年至今担任汇丰保险（亚太）控股有限

公司的主席及行政总裁。

在担任本公司董事长职务期间，汤德信先生积极参加董事会会议，

关心和了解公司经营管理的情况，履职情况良好。

2.陈世彪先生： 2009年7月至今出任本公司非执行董事，任职批准

文号为保监国际[2009]465号；2010年7月，接任为本公司副董事

长。陈世彪先生于1980年毕业于英国伦敦大学政治经济学院，获

得经济学学士学位。自1988年以来，陈世彪先生历任美国大通银

行私人财富管理部亚太区第一副总裁、香港会德丰及九龙仓集团对

外及投资者关系总监、美国摩根大通银行亚太区市场推广部部长、

标准普尔诺基信贷评级机构亚太区发言人暨区域管理委员会委员、

战略伙伴（Strategic Partners）企业财经顾问事务所高级合伙人。

在担任本公司非执行董事职务期间，陈世彪先生积极参加董事会会

议，关心和了解公司经营管理的情况，履职情况良好。

3.黄舜芬女士： 2009年7月至今出任本公司非执行董事，任职批准

文号为保监国际[2009]465号。黄舜芬女士于1982年毕业于加拿大

西安大略大学，获得精算及数学学士学位。在大学毕业后，黄舜芬

女士于一家保险公司担任精算师；其后于1992年加入汇丰集团，

并自那时至今担任汇丰保险亚太区总精算师及投资和保险风险负责

人。黄舜芬女士拥有北美精算师资格。

在担任本公司非执行董事职务期间，黄舜芬女士积极参加董事会会

议，关心和了解公司经营管理的情况，履职情况良好。

4.老建荣先生：自2009年7月出任本公司执行董事，并同时担任本

公司首席执行官（总经理），任职批准文号为保监国际[2009]465

号。老建荣先生于1982年毕业于香港大学，获得社会科学学士学

位。在大学毕业以后，老建荣先生首先为其他保险公司服务；在

加入汇丰集团以后，历任汇丰保险（国际）有限公司首席财务官、

副首席执行官、首席执行官等职务，同期还兼任过恒生人寿保险有

限公司首席执行官、汇丰保险（亚太）控股有限公司总经理。老建

荣先生拥有北美精算师资格。

在担任本公司执行董事职务期间，老建荣先生积极参加董事会会

议，领导管理团队做好公司的经营管理工作，履职情况良好。

5.吴祝花女士：2010年9月出任本公司非执行董事，任职批准文号为

保监国际[2010]1011号。吴祝花女士于2002年获香港中文大学工商

管理学士学位。在大学毕业后，吴祝花女士加入罗兵咸永道会计师

事务所；其后于2009年加入国民信托有限公司担任财务及会计顾

问。

在担任本公司非执行董事职务期间，吴祝花女士积极参加董事会会

议，关心和了解公司经营管理的情况，履职情况良好。

（三）监事简历及履职情况

1．罗明耀先生：自2009年1月出任我公司监事，当时任职监事无需核准。罗明耀先生于1993年从香港大学毕业，获得工商管理学士学位

（荣誉），然后又于2002年从武汉大学获得法学学士学位。2008年1

月，罗明耀先生成为国民信托有限公司的执行董事；在此之前，他曾

先后在交通银行（香港）、ANZ、钟沛林律师楼、恒丰裕实业发展公

司担任管理职务，提供信用管理和法律服务。

在担任本公司监事职务期间，罗明耀先生能够对于本公司的董事会

运作和经营管理提出意见，履职情况良好。

（四）高级管理人员简历、职责及其履职情况