证券从业人员电子教材
证券业从业人员资格考试辅导教材：金融市场基础知识
第一节证券投资基金 第二节衍生工具 本章过关演练
第一节风险概述 第二节风险管理 本章过关演练
金融市场基 础知识真题
（一）
金融市场 础知识真题 （二）
金融市场基 础知识模拟 试题（一）
金融市场基 础知识模拟 试题（二）
历年真题答案与解 析
各章过关演练答案 与解析
模拟试题答案与解 析
作者介绍
第六章金融风险管 理
第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 本章过关演练
第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 本章过关演练
第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 本章过关演练
第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 本章过关演练
读书笔记
很多篇幅是《证券法》《公司法》等法规内容，内容并不深，如果想系统学习，快速通读一遍即可。
第八本理财类书籍从业人员资格考试教材，里面涉及概念较多，大概浏览了下。
最基础的金融知识，通过学习可以对金融体系有个整体性的了解，对一些金融名词也有了大概印象，为后续 学习打好基础。
基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件：①每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金 托管人和基金投资者的权利、义务在基金合同中有详细约定。
作为证券业从业人员资格考试考前辅导资料，《2017年证券业从业人员资格考试辅导教材金融市场基础知识》 严格遵循证券业从业人员一般从业资格考试大纲中“金融市场基础知识”科目大纲，根据改革后历次考试特点架 构知识体系，内容条理清晰，结构严谨。书中从基本的、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解了各个知识点， 同时精选考试真题与典型习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过典型习题 的练习来巩固相关知识，增强应试能力。《2017年证券业从业人员资格考试辅导教材金融市场基础知识》以证券 业从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合其考前复习使用；同时本书也可作为证券业从业人员资格 考试培训机构的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的学习参考用书。
证券从业资格教材
证券从业资格教材
一、证券市场基础
本章节主要介绍了证券市场的基本概念、发展历程和功能作用。
通过了解证券市场的参与者、交易品种和市场机制，为后续学习打下坚实基础。
二、证券投资工具
本章节详细介绍了股票、债券、基金和衍生品等各类证券投资工具的特点、分类和投资策略。
通过学习，考生可以掌握不同投资工具的优缺点和适用场景。
三、证券市场运行
本章节重点讲解了证券市场的运行机制，包括发行、交易、价格形成和信息披露等方面的知识。
考生应了解证券市场的运作规律和特点，以便更好地把握市场动态。
四、证券交易制度与规则
本章节详细介绍了证券交易的制度和规则，包括交易原则、交易方式、交易费用等方面的内容。
考生应掌握证券交易的基本流程和规范，确保在实际操作中遵循相关规定。
五、证券投资分析
本章节是学习的重点，介绍了证券投资分析的基本原理和方法。
考生应了解如何评估证券的投资价值，掌握基本面和技术面分析的要点，提高自己的投资决策水平。
六、证券公司业务与经营
本章节介绍了证券公司的业务范围、经营模式和风险管理等方面的知识。
考生应了解证券公司的运作机制和风险管理策略，为未来从事相关工作提供参考。
七、证券业监管与法律责任
本章节强调了证券业监管的重要性和法律责任。
考生应了解证券监管的法律法规和监管要求，明确违法违规行为的后果和法律责任，树立合规意识。
证券从业资格考试教材
证券从业资格考试教材2015年证券从业资格考试教材市场知识本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。
第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
第四章证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。
第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
第六章证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。
2019年证券投资分析教材电子版.doc
证券从业资格考试证券投资与分析教材电子版第一章债券、基金及其他有价证券的价值学习目的和要求：除了股票外，债券、证券投资基金等也是基本的投资工具。
通过本章的学习，我们要了解几种主要的有价证券，掌握有价证券的投资价值分析的方法。
在下一章中我们再介绍股票的价值分析。
知识要点：影响债券价值的因素、债券价值的计算方法、证券投资基金的投资价值分析、可转换债券和认股权证的价值分析。
第一节债券的价值分析一、影响债券价值的因素（一）内部因素1．期限一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越高。
2．票面利率债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。
在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。
但是，当市场利率下降时，它们增值的潜力也很大。
3．流动性流动性是指债券可以随时变现的性质。
流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。
4．信用级别信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。
（二）外部因素1．基础利率在证券的投资价值分析中，基础利率一般是指无风险证券利率。
一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
此外，银行的信用度很高，这就使得银行存款的风险较低，况且银行利率应用广泛，因此基础利率也可参照银行存款利率来确定。
2．市场利率市场利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。
在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值降低。
3．其他因素影响债券定价的外部因素还有通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。
二、债券价值的计算公式（一）货币的终值与现值简便起见，假定债券不存在信用风险，并且不考虑通货膨胀对债券收益的影响，从而对债券的估价可以集中于时间的影响上。
使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的，该价值被称为货币的时间价值。
假定当前使用一笔金额为P0的货币按某种利率投资一定期限，投资期末连本带利累计收回货币金额为Pn，那么称P0为该笔货币（或该项投资）的现值（即现在价值），称Pn为该笔货币（该项投资）的终值（即期末价值）。
证券市场基础知识教材电子版
《准则》规定了证券公司从业人员的主要禁止行为。
主要依据是：《证券法》第三十七条规定证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券；第一百九十条规定证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票；第一百四十二条规定证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会的批准；第七十九条第（三）项规定了从业人员不得挪用客户资产；第一百四十三条和第二百一十二条规定经纪业务不得接受全权委托；第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户间、不同客户间的利益冲突，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。
（2）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
（3）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。
（4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额。
（5）在基金销售过程中误导客户。
（6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
该条具体列举了几项基金从业人员的禁止行为，具体依据是《证券投资基金法》、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》。
《证券投资基金法》第二十条规定基金管理人不得有的行为，第五十九条规定基金财产禁止从事的投资和活动，第六十四条规定了基金在进行信息披露时的禁止行为；《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》第二十八条规定了基金销售人员禁止从事的行为。
4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（1）接受他人委托从事证券投资。
（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
（3）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
（4）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
证券基础知识教材电子版(DOC 55页)
证券基础知识教材电子版(DOC 55页)证券从业资格考试证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券②发行主体：政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度⑤按代表的权利性质：股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
证券从业基础 第二章PPT课件
填权与贴权
• 填权：除权日后股价>除权价 • 贴权：除权后股价<除权价
相关事项。
• 资产收益权（概念）：普通股股东有权按照实
缴的出资比例分取红利，但全体股东约定不按照 出资比例分取红利的除外。
• 送红股后的除权价＝股权登记日的收盘价÷ （1＋每股送红股数）
例如: 某股票股权登记日的收盘价是24.75元，每10股 送3股，即每股送红股数为0.3，则次日股价为 24.75 ÷ （1 ＋ 0.3） = 19.04（元）
• 配股后的除权价＝（股权登记日的收盘价 ＋ 配股 价 × 每股配股数） ÷ （1 ＋ 每股配股数）
• 4、四个重要日期
• 股利宣布日：
• 股权登记日：在上市公司分派股利或进行配股时 规定的一个日期，凡在除权登记日当天持有该公 司股票的投资者，享有领取股息的权利。
• 除权(息)日：是相对于股权(息)登记日的下一个交 易日。
• 派发日：
• 股票名称前出现N：这只股是当日新上市股票。 当日股价不受涨跌幅限制。
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型
• 一、股票概述 • （一）股票定义：是一种有价证券，是股
份有限公司签发的证明股东所持股份的凭 证。
• （二）股票性质：
1、是有价证券 2、是要式证券 3、是证权证券 4、是资本证券 5、是综合权利证券
• （三）股票特征 • 1、收益性；是最基本的特征。
证券从业资格《证券交易》考试教材下载
证券交易目录前言 (6)第一章证券交易概述 (7)第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (7)一、证券交易的概念及原则 (7)二、证券交易基本要素 (8)三、证券交易机制 (13)第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14)一、会员制度 (14)二、交易席位和交易单元 (17)第二章证券交易程序 (18)第一节证券交易程序概述 (18)一、开户 (19)二、委托 (19)三、成交 (20)四、结算 (20)第二节证券账户和证券托管 (20)一、证券账户管理 (20)二、证券托管与存管 (22)第三节委托买卖 (23)一、委托形式 (23)二、委托内容 (24)三、委托受理、执行与委托撤销 (28)第四节 竞价与成交 (29)一、竞价原则 (29)二、竞价方式 (29)三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31)四、竞价结果 (33)五、交易费用 (33)第五节交易结算 (39)一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (40)二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (40)第三章特别交易事项及其监管 (42)第一节特别交易规定与交易事项 (42)一、特别交易规定 (42)二、特殊交易事项 (48)三、固定收益证券综合电子平台 (50)第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (51)一、交易信息 (51)二、交易行为监督 (53)三、合格境外机构投资者证券交易管理 (54)第四章证券经纪业务 (55)第一节证券经纪业务概述 (55)一、证券经纪业务的含义 (55)二、证券经纪业务的特点 (56)三、证券经纪关系的建立 (57)第二节证券经纪业务的营运管理 (61)一、经纪业务营运管理的一般要求 (61)二、经纪业务主要环节的操作规范 (62)三、投资者教育及咨询服务 (75)第三节证券经纪业务的营销管理 (77)一、证券经纪业务营销的主要内容 (77)二、证券经纪业务营销实务 (78)三、证券经纪业务营销的监督管理 (84)第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 (86)一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 (86)二、证券经纪业务的主要风险 (88)三、证券经纪业务风险的防范 (90)四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 (91)第五章经纪业务相关实务 (94)第一节 股票网上发行 (94)一、网上发行的概念和类型 (94)二、股票上网发行资金申购程序 (95)第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 (97)一、分红派息 (97)二、配股缴款 (98)三、股东大会网络投票 (100)第三节基金、权证和转债的相关操作 (101)一、开放式基金场内认购、申购与赎回 (101)二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 (103)三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 (106)四、权证的交易与行权 (107)五、可转换债券转股 (108)第四节代办股份转让 (109)一、代办股份转让的概念和业务范围 (109)二、代办股份转让的资格条件 (110)三、代办股份转让的基本规则 (111)四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 (112)第五节期货交易的中间介绍 (114)一、证券公司中间介绍业务 (114)二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 (114)三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 (115)第六章 证券自营业务 (116)第一节 证券自营业务的含义与特点 (116)一、证券自营业务的含义 (116)二、证券自营业务的特点 (117)第二节证券公司证券自营业务管理 (117)一、证券自营业务的决策与授权 (117)二、证券自营业务的运作管理 (118)三、证券自营业务的风险监控 (118)第三节证券自营业务的禁止行为 (120)一、禁止内幕交易 (120)二、禁止操纵市场 (122)三、其他禁止的行为 (122)第四节证券自营业务的监管和法律责任 (122)一、监管措施 (122)二、法律责任 (123)第七章资产管理业务 (125)第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 (125)一、资产管理业务的含义及种类 (125)二、资产管理业务资格 (126)第二节资产管理业务的基本要求 (127)一、资产管理业务管理的基本原则 (127)二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 (127)三、客户资产托管 (128)第三节定向资产管理业务 (129)一、定向资产管理业务的基本原则 (129)二、定向资产管理业务运作的基本规范 (129)三、定向资产管理合同 (131)四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 (132)五、定向资产管理业务的内部控制 (132)第四节集合资产管理业务 (133)一、集合资产管理业务运作的基本规范 (133)二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 (137)三、集合资产管理计划说明书 (137)四、集合资产管理合同 (138)五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 (139)第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 (140)一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 (140)二、资产管理业务的风险及其控制 (140)第六节资产管理业务的监管和法律责任 (141)一、监管职责 (141)二、监管措施 (142)三、法律责任 (142)第八章融资融券业务 (145)第一节融资融券业务的含义及资格管理 (145)一、融资融券业务的含义 (145)二、融资融券业务资格 (145)第二节融资融券业务的管理 (147)一、融资融券业务管理的基本原则 (147)二、融资融券业务的账户体系 (148)三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 (148)四、融资融券业务合同与风险揭示 (149)五、客户开户、提交担保品与授信 (152)六、融资融券交易操作 (153)七、保证金及担保物管理 (154)八、权益处理 (157)九、信息披露与报告 (158)第三节融资融券业务的风险及其控制 (158)一、证券公司融资融券业务的风险 (158)二、证券公司融资融券业务风险的控制 (159)第四节融资融券业务的监管和法律责任 (161)一、融资融券业务的监管 (161)二、法律责任 (162)第九章债券回购交易 (163)第一节债券质押式回购交易 (163)一、债券质押式回购交易的概念 (163)二、证券交易所债券质押式回购交易 (163)三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 (164)第二节债券买断式回购交易 (166)一、债券买断式回购交易的含义 (166)二、全国银行间市场买断式回购交易 (167)三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 (168)第三节债券回购交易的清算与交收 (169)一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (169)二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 (171)第十章证券登记与交易结算 (175)第一节证券登记 (175)一、证券登记概述 (175)二、证券登记的种类 (175)第二节证券交易清算与交收 (178)一、清算与交收的概念 (178)二、滚动交收和会计日交收 (178)三、清算与交收的原则 (178)第三节结算账户的管理 (179)一、结算账户的开立 (180)二、结算账户的管理 (180)三、结算账户的撤销 (181)第四节证券交易的结算流程 (181)一、交易数据接收 (181)二、清算 (181)三、发送清算结果 (181)四、结算参与人组织证券或资金以备交收 (181)五、证券交收和资金交收 (182)六、发送交收结果 (183)七、结算参与人划回款项 (183)八、交收违约处理 (183)第五节结算风险及防范 (183)一、证券结算风险的概念和种类 (184)二、证券结算风险的防范措施 (184)三、我国的结算风险防范和管理措施 (185)后记 (186)前言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
《证券从业资格培训》PPT课件
• 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。
• 1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》， 开始在我国推行证券业从业人员资格管 理制度。根据这个规定，我 国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，直至第5次。30余万 人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得 一种从业资 格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格 的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统 计， 67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106 人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。
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整体运作流程图
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• 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。 • 专业科 目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、
《证券投资基金》。（基础科目为必考科目，专业科目可以自选。）
• 证券从业资格考试各科考试的相对难易表：
证券基础：
★
证券交易：
★★
证券投资基金： ★★★
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（含香港地区应考人员）
被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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序号
报名时间
考试时间
考试地点
第一次考试 第二次考试
1月5-18日 4月12日至27日
3月5、6日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、 沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭 州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、 武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、 成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、 银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、 拉萨等40个城市
证券从业人员一般从业资格考试专用教材
当然，这本书也有一些不足之处。例如，有些章节的内容过于简单，没有深 入挖掘相关知识点；有些案例的分析还不够深入，需要进一步的探讨和研究。书 中的一些专业术语和理论可能对于初学者来说比较难以理解，需要花费更多的时 间和精力去消化和掌握。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》是一本非常实用的参考书，对 于准备参加证券从业人员考试的考生来说是非常值得一读的。虽然存在一些不足 之处，但整体来说还是非常优秀的。通过阅读这本书，我相信读者不仅能够掌握 证券从业人员所需的专业知识，还能够提高自己的学习能力和综合素质。在未来 的职业生涯中，这些能力和素质将为读者带来更多的机会和挑战。
这句话强调了证券投资分析在证券从业人员中的重要性。通过对股票、债券 等证券的价值和风险进行深入分析，可以为投资者提供科学的决策依据，帮助他 们做出明智的投资选择。同时，这也体现了证券从业人员对投资者负责的态度和 专业素养。
“风险管理是证券业的核心能力之一，从业人员需要掌握风险管理的基本原 理和方法，以便在实际工作中有效地控制风险。”
从目录的实用性来看，这本书的目录不仅提供了对知识点的系统化梳理，还 通过例题、图表等形式帮助考生更好地理解和记忆相关内容。例如，“证券投资 基金”这一章节中，目录列举了多个与证券投资基金相关的图表和数据，这些内 容有助于考生更直观地了解证券投资基金的特点和运作方式。
《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》这本书的目录结构清晰、内容 详实、实用性强，为考生提供了很好的学习指导。通过深入分析这本书的目录， 我们可以更好地了解其结构和内容，为备考证券从业人员一般从业资格考试提供 有益的参考。
为了帮助考生更好地备考，市面上出现了许多相关的教材。最近，我阅读了 一本名为《证券从业人员一般从业资格考试专用教材》的书籍，下面是我的读后 感。
证券投资分析教材电子版
证券从业资格考试证券投资与分析教材电子版第一章债券、基金及其他有价证券的价值学习目的和要求：除了股票外，债券、证券投资基金等也是基本的投资工具。
通过本章的学习，我们要了解几种主要的有价证券，掌握有价证券的投资价值分析的方法。
在下一章中我们再介绍股票的价值分析。
知识要点：影响债券价值的因素、债券价值的计算方法、证券投资基金的投资价值分析、可转换债券和认股权证的价值分析。
第一节债券的价值分析一、影响债券价值的因素（一）内部因素1．期限一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越高。
2．票面利率债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。
在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。
但是，当市场利率下降时，它们增值的潜力也很大。
3．流动性流动性是指债券可以随时变现的性质。
流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。
4．信用级别信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低。
（二）外部因素1．基础利率在证券的投资价值分析中，基础利率一般是指无风险证券利率。
一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
此外，银行的信用度很高，这就使得银行存款的风险较低，况且银行利率应用广泛，因此基础利率也可参照银行存款利率来确定。
2．市场利率市场利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。
在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值降低。
3．其他因素影响债券定价的外部因素还有通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。
二、债券价值的计算公式（一）货币的终值与现值简便起见，假定债券不存在信用风险，并且不考虑通货膨胀对债券收益的影响，从而对债券的估价可以集中于时间的影响上。
使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的，该价值被称为货币的时间价值。
假定当前使用一笔金额为P0的货币按某种利率投资一定期限，投资期末连本带利累计收回货币金额为Pn，那么称P0为该笔货币（或该项投资）的现值（即现在价值），称Pn为该笔货币（该项投资）的终值（即期末价值）。
证券从业书
证券从业书标题:《了解证券从业：一本全面的指南》简介:本文旨在向读者介绍证券从业的基本知识和重要概念，帮助读者对证券市场有更全面的了解。
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正文:第一章：证券市场及其功能证券市场是现代经济体系中至关重要的组成部分。
本章将介绍证券市场的定义、功能和特点，帮助读者了解证券市场的基本概念。
第二章：证券从业的基本要求证券从业需要具备一定的资格和技能。
本章将讨论证券从业的基本要求，包括相关的法律法规、职业道德和专业知识。
第三章：证券市场的参与者证券市场有各种不同的参与者，包括投资者、发行人、交易所和监管机构等。
本章将介绍这些参与者的角色和职责，帮助读者了解他们在证券市场中的作用。
第四章：证券交易的基本流程证券交易是证券市场的核心活动之一。
本章将详细介绍证券交易的基本流程，包括交易方式、交易所和交易规则等内容。
第五章：证券投资的基本原理证券投资是投资者参与证券市场的核心目的。
本章将介绍证券投资的基本原理，包括风险与收益、投资组合管理和市场分析等内容。
第六章：证券监管与合规证券市场需要有效的监管和合规措施来维护市场秩序和保护投资者的权益。
本章将介绍证券监管的基本原理和合规的重要性。
第七章：证券市场的发展与趋势证券市场在不断变化和发展中。
本章将探讨当前证券市场的发展趋势，包括科技创新、国际化和绿色金融等方面。
结语:通过阅读本文，读者可以对证券从业有一个清晰的了解，并了解证券市场的基本知识和重要概念。
我们希望本文对读者在证券从业方面提供有价值的信息和指导，并帮助读者更好地理解证券市场的运作机制。
在整个文章撰写过程中，我们遵循了上述要求，确保文章的信息量丰富、流畅易读，并不包含任何不良信息或侵权争议，以保证读者的良好阅读体验。
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模块六证券从业人员与证券市场监管
第二十章证券从业人员
本章学习目的：通过学习掌握技术分析的概念；掌握技术分析的理论假设；掌握技术分析的作用；熟悉技术分析的分类；掌握技术分析中应注意的问题；了解道氏理论。
本章重点和难点：掌握技术分析的概念；掌握技术分析的作用；掌握技术分析中应注意的问题。
为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
《准则》共5章22条。
第一章为总则，规定了准则的宗旨、制定依据、适用对象及自律管理机构；第二章为基本准则，规定了全体从业人员应当遵守的基本准则；第三章为禁止行为，详细列举了从事不同类型业务从业人员的禁止行为；第四章为监督与惩戒，对实施准则相关的监督惩戒程序等作出了原则性规定；第五章为附则，明确了准则的实施日期和中国证券业协会对准则的解释权。