证券从业人员电子教材

模块六证券从业人员与证券市场监管

第二十章证券从业人员

本章学习目的：通过学习掌握技术分析的概念；掌握技术分析的理论假设；掌握技术分析的作用；熟悉技术分析的分类；掌握技术分析中应注意的问题；了解道氏理论。

本章重点和难点：掌握技术分析的概念；掌握技术分析的作用；掌握技术分析中应注意的问题。

为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

《准则》共5章22条。第一章为总则，规定了准则的宗旨、制定依据、适用对象及自律管理机构；第二章为基本准则，规定了全体从业人员应当遵守的基本准则；第三章为禁止行为，详细列举了从事不同类型业务从业人员的禁止行为；第四章为监督与惩戒，对实施准则相关的监督惩戒程序等作出了原则性规定；第五章为附则，明确了准则的实施日期和中国证券业协会对准则的解释权。