上市公司公司尽职调查清单(DOC16页)
上市公司公司尽职调查清单
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顺颂商祺！xxxx投资银行部xxxxxr日目录第一章发行人基本情况第二章业务与技术第三章同业竞争与关联交易第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制第六章财务与会计第七章业务发展目标第八章募集资金运用第九章股利分配情况第十章风险因素及其他重要事项索引号内容第一章发行人基本情况1-1 改制与设立情况1-1-1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-2 上级主管部门同意改制的批复文件1-1-3 发行人的改制重组方案（包括业务、资产、债务、人员等的重组安排）1-1-4 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-5 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件1-1-6 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件1-1-7 发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1-1-8 发起人协议、创立大会文件1-1-9 发行人设立时的公司章程1-1-10 改制前原企业资产和业务构成情况的说明1-1-11 发行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明1-1-12 发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明1-1-13 改制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间联系的说明1-2 历史沿革情况1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1-2-2 发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明1-3 发起人、股东的出资情况1-3-1 发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告1-3-2 发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3 发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1-3-4 发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-3-5 发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-3-6 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-3-7 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在发行人的任职情况1-4 重大股权变动情况1-4-1 重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）1-4-2 发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件1-4-4 重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-4-5 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等1-4-6 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函1-5 重大重组情况1-5-1 重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-5-2 重组协议1-5-3 政府批准文件1-5-4 重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-5-5 重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-5-6 债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-5-7 重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明1-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-6-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-6-2 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-6-3 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-4 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明1-6-5 控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-6 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-6-7 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-6-8 发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及相关资料1-7 发行人控股子公司、参股子公司的情况1-7-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-7-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-8 员工及其独立性情况1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-8-2 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-8-3 劳动合同样本1-8-4 发行人董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证1-9 资产权属及其独立性情况1-9-1 房屋所有权证1-9-2 土地使用权证1-9-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-9-4 资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-10 业务、财务、机构的独立情况1-10-1 控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况1-10-2 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-10-3 控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况1-10-4 控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况1-10-5 控股股东、实际控制人与发行人的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-10-6 发行人关于机构独立情况的说明1-10-7 发行人内部各机构的规章制度1-11 商业信用情况1-11-1 重大商务合同及其履行情况1-11-2 工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-11-3 行业监管机构的监管记录和处罚文件1-11-4 主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励1-12 内部职工股（如适用）1-12-1 审批文件、募股文件、缴款证明及验资报告1-12-2 历次转让文件、历年托管证明文件1-12-3 内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违规转让和交易、法人股个人化等1-12-4 内部职工股潜在问题和风险隐患1-12-5 股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件1-12-6 内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证1-12-7 省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认文件第二章业务与技术2-1 行业情况及竞争状况2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-2 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告2-1-3 行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2-1-4 国家有关产业政策及发展纲要2-1-5 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料2-2 采购情况2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同2-2-6 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明2-2-7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8 发行人关于关联采购情况的说明2-2-9 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-3 生产情况2-3-1 行业和发行人生产模式的说明文件2-3-2 主要产品或服务的用途2-3-3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图2-3-4 发行人关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-5 主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料2-3-6 房产、主要设备等资产的占有与使用情况2-3-7 房屋、土地、设备租赁合同2-3-8 如发行人存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况2-3-9 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10 无形资产的相关许可文件2-3-11 发行人许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12 发行人拥有的特许经营权的法律文件2-3-13 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-3-14 质量控制制度文件2-3-15 质量技术监督部门出具的证明文件2-3-16 安全生产及以往安全事故处理等方面的资料2-3-17 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-18 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-4 销售情况2-4-1 行业和发行人销售模式的说明文件2-4-2 销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料2-4-3 权威市场调研机构关于销售情况的报告2-4-4 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-5 报告期按区域分布的销售记录2-4-6 报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-7 与主要客户（至少前10名）的销售合同2-4-8 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证2-4-9 报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料2-4-10 重大关联销售情况的说明2-4-11 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明2-5 核心技术人员、技术与研发情况2-5-1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2-5-2 技术许可协议、技术合作协议2-5-3 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明2-5-4 与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议2-5-5 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易3-1 同业竞争情况3-1-1 发行人改制重组方案3-1-2 发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明3-1-3 控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函3-2 关联方及关联交易情况3-2-1 主要关联方的工商登记资料3-2-2 关联交易管理制度3-2-3 与关联交易相关的会议资料3-2-4 关联交易协议3-2-5 发行人高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明3-2-6 与关联交易相关的独立董事意见3-2-7 关联交易在销售或采购中的占比及其对发行人经营独立性的影响3-2-8 关联交易相关的应收、应付款项占发行人应收、应付款项的比例3-2-9 关联交易必要性、持续性、真实性的说明3-2-10 经常性和偶发性关联交易及其对发行人长期持续运营的影响3-2-11 与关联交易相关的同类交易的市场价格数据3-2-12 发行人关于减少关联交易的措施说明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员4-1 任职及任职资格4-1-1 与任职情况及资格有关的三会文件4-1-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明4-1-3 监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件4-2 简历及操守4-2-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历4-2-2 发行人关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明4-2-3 发行人与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况4-3 胜任能力和勤勉尽责4-3-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况4-3-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在发行人投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录4-4 薪酬及兼职情况4-4-1 与薪酬情况相关的三会文件4-4-2 关于是否存在兼职情况的说明4-4-3 从关联方领取报酬以及享受其他待遇情况的说明4-5 报告期内变动情况4-5-1 与报告期内上述人员变动相关的三会文件4-6 持股及其他对外投资等情况4-6-1 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况发出的声明文件4-6-2 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与发行人同类业务的情况及声明文件4-6-3 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件4-6-4 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料第五章组织机构与内部控制5-1 公司章程及其规范运行情况5-1-1 与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料5-1-2 发行人就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明5-2 组织结构和三会运作情况5-2-1 组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料5-2-3 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等5-3 独立董事制度及其执行情况5-3-1 独立董事简历及任职资格说明5-3-2 独立董事制度5-3-3 独立董事发表的意见5-4 内部控制环境5-4-1 有助分析发行人内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录5-4-2 各项业务及管理规章制度5-5 业务控制5-5-1 发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定5-5-2 发行人存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情况说明5-6 信息系统控制5-6-1 信息系统控制相关的业务规章制度5-7 会计管理控制5-7-1 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）5-8 内部控制的监督5-8-1 内部审计报告、监事会报告5-8-2 发行人管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见5-8-3 发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度5-9 股东资金占用情况5-9-1 发行人关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料5-9-2 发行人关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料第六章财务与会计调查6-1 发行人最近三年及一期的财务资料6-1-1 最近三年及一期经审计的财务报告及原始财务报表6-1-2 下属子公司最近三年及一期经审计的财务报告或原始财务报表6-1-3 披露的参股子公司最近一年及一期的财务报告及审计报告6-1-4 如发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含20%），需要被收购企业收购前一年的利润表并核查其财务状况6-1-5 如接受过国家审计，需要该等审计报告6-1-6 对财务资料中重点事项进行调查、复核或进行专项核查的相关资料6-2 有关评估报告6-2-1 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告6-2-2 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告6-2-3 其他评估报告（矿产、房地产开发存货等）6-3 有关内控制度6-3-1 公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估6-3-2 注册会计师对内部控制的鉴证意见6-3-3 注册会计师关于内部控制的整改建议及企业的整改措施6-4 销售收入6-4-1 发行人收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料6-4-2 发行人主要产品报告期价格变动的资料6-4-3 发行人报告期主要产品的销量变化资料6-4-4 报告期主要产品的成本明细表6-4-5 补贴收入的批复或相关证明文件6-4-6 金额较大的营业外收入明细表6-4-7 对主要客户的函证文件6-5 期间费用6-5-1 营业费用明细表6-5-2 管理费用明细表6-5-3 财务费用明细表6-5-4 经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表6-6 发行人银行账户资料6-7 应收款项6-7-1 应收款项明细表和账龄分析表6-7-2 主要债务人及主要逾期债务人名单6-7-3 与应收款项相关的销售合同6-7-4 应收持发行人5％及以上表决权股份的股东账款情况6-8 存货明细表及构成分析6-9 重要的对外投资6-9-1 被投资公司的营业执照6-9-2 被投资公司报告期的财务报告6-9-3 投资协议6-9-4 被投资公司的审计报告6-9-5 报告期发行人购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报告6-9-6 重大委托理财的相关合同6-9-7 重大项目的投资合同6-9-8 发行人内部关于对外投资的批准文件6-10 固定资产的折旧明细表和减值准备明细表6-11 主要债务6-11-1 银行借款合同6-11-2 委托贷款合同6-11-3 应付持发行人5％及以上表决权股份的股东账款情况6-12 纳税情况6-12-1 报告期的纳税申报表和税收缴款书6-12-2 公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函6-12-3 公司及各控股子公司的所有纳税凭证6-12-4 发行人享有税收优惠的有关政府部门的批复6-12-5 报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件6-12-6 当地税务部门出具的关于发行人报告期内纳税情况的证明文件6-13 无形资产摊销和减值情况6-14 报告期内发行人主要财务指标情况表6-15 报告期内重大会计差错更正情况6-16 报告期内重大会计政策、估计变更情况6-17 报告期内发行人管理层关于商誉减值测试情况说明6-18 盈利预测报告6-19 境内外报表差异调节表6-20 历次验资报告第七章业务发展目标调查7-1 发展战略7-1-1 中长期发展战略规划资料7-1-2 战略委员会会议纪要7-1-3 独立董事意见7-2 历年发展计划及年度报告7-3 业务发展目标7-3-1 未来二至三年的发展计划7-3-2 业务发展目标相关文件7-3-3 制定业务发展目标的依据性文件7-3-4 业务发展目标与现有业务的关系7-3-5 募集资金投向与业务发展目标的关系第八章募集资金运用调查8-1 本次募集资金运用的相关资料8-1-1 可行性研究报告8-1-2 关于本次募集资金运用的股东大会、董事会的议案、决议和会议纪要8-1-3 涉及本次募集资金项目有关主管部门的批复或相关核准或备案文件8-1-4 本次募集资金投向涉及安全、环保等需相关政府部门出具的批复8-1-5 如收购资产的，拟收购资产的财务报告、审计报告、资产评估报告及收购协议8-1-6 如收购的资产为在建工程，相关工程资料及收购协议8-1-7 拟增资或收购的企业最近一年及一期经具有证券业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表8-2 历次募集资金验资、使用情况的相关资料8-2-1 发行人关于历次募集资金运用情况的说明8-2-2 会计师出具的专项报告以及募集资金运用项目的核算资料8-2-3 历次募集资金投向变更的相关决策文件8-2-4 变更后项目的核准或备案文件8-2-5 历次募集资金的验资报告8-3 发行人关于募集资金运用对财务状况及经营成果影响的详细分析8-4 关于建立募集资金专项存储、使用的文件8-4-1 关于募集资金专项管理的相关制度文件8-4-2 募集资金专项账户的开户证明、使用情况的说明8-4-2 募集资金专项账户的开户证明、使用情况的说明8-5 募集资金投向产生的关联交易8-5-1 关联方资料8-5-2 评估报告和审计报告8-5-3 项目合作协议及合资公司设立文件第九章股利分配情况调查9-1 最近三年的股利分配政策9-2 发行人关于实际股利分配情况的说明9-3 发行人关于发行后股利分配政策的说明9-4 相关三会文件第十章风险因素及其他重要事项调查10-1 既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料10-2 重大合同（包括已履行完毕但属于报告期内且对发行人有重要影响的合同）10-3 诉讼和担保情况10-3-1 与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件10-3-2 所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同房屋:房屋坐落房屋面积所有权证号(若无,请说明原因)所有权证所载房屋所有权人发证机关发证日期房屋取得方式房屋用途详细说明房屋抵押/查封/租赁的情况土地使用权:土地坐落土地面积使用权证号(若无,请说明原因)使用权证所载土地使用权人发证机关发证日期土地取得方式土地用途详细说明土地抵押/查封/租赁的情况13商标:编号商标名称注册类别注册证号发证机关发证日期注册证所载权利人注册有效期限12专利(包括发明、实用新型与外观设计):编号专利名称专利号专利证书号发证机关发证日期专利权人专利申请日专利有效期限12其它类型知识产权(包括高新技术、非专利技术、特许经营权等):编号技术名称相关权利证书权利期限权利内容描述1214附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况将要履行、尚在履行中的借款合同基本情况:编号借款人贷款银行借款合同编号借款合同签订日期借款金额借款期限(起止时间) 借款利率担保方式12345将要履行、尚在履行中的担保合同基本情况编号担保人被担保人担保合同编号担保合同签订日期担保主债权金额担保期限(起止时间)担保方式与担保物他项权利登记日1234515。
公司尽职调查清单
产品独家销售合同及独家经销代理合同
4.3
原材料长期供应合同及金额在300万元以上的供应合同
4.4
建设项目的设计、施工、安装合同
4.5
融资性或经营性租赁合同
4.6
公共事业（供水、供电、供气）合同
4.7
与关联方签署的合同或其他文件
4.8
与关联方作出的内部财务支持方面的安排
4.9
与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排
11.2
公司现有前五名原材料供应商基本情况
11.3
公司主要战略合作伙伴情况
6.3
公司项目竣工投产时的环保验收文件
6.4
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
6.5
公司的排污许可证
6.6
公司缴纳排污费情况说明
6.7
政府有关机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行的调查、处罚，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
7
公司相关项目立项及资质许可情况
7.1
公司有关生产线建设的项目建议书及政府批复
2.6.1
铁路权属文件
2.6.2
铁路占用土地的权属证书
2.6.3
其他有关文件
2.7
公司拥有的知识产权
2.7.1
商标所有权证
2.7.2
商标受理通知书
2.7.3
商标权交易文件，包括商标转让协议、商标使用许可协议
2.7.4
专利权证书
2.7.5
专利权交易文件，包括专利权转让协议、专利实施许可协议
2.7.6
计算机软件著作权或其他著作权的登记证书或未登记的计算机软件和其他版权的名称、内容
上市公司尽职调查资料清单
（如存在请进行说明）
上市公司尽职调查资料清单
索引号
说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。 内容
3--2 3--2--1 3--2--2 3--2--3
4 4--1 4--1--1 4--1--2
4--1--3 4--Βιβλιοθήκη --4 4--1--5 4--1--6
4--2 4--2--1
公司近3年财务报告中出现重大会计差错、以前年度损益调整等异常事项的原因、金额及计算依据
公司近3年财务报告中出现重大非货币性交易、债务重组、资产出售或购买等事项的依据、金额及 账务处理 公司合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文 主要长期资产中租出、租入情况，以及其他账面与实际使用不一致的情况； 近三年内主要长期资产购入的资料，如土地出让合同、股权转让协议、评估报告等
会计政策和会计估计 公司近3年存在会计政策、会计估计变更事项的原因、金额及计算依据 公司重要的会计政策、会计估计，包括：收入确认和计量方法、金融资产和金融负债分类与计量 和确认方法、发出存货的计价方法、长期股权投资的核算方法、固定资产的分类和折旧计提政策 、投资性房地产的种类和计量模式、无形资产的计价的摊销方法、借款费用的依据及方法、资产 减值的计量和确认等。
2--5 2--5--1 2--5--2 2--5--3 2--5--4 2--5--5 2--5--6
3 3--1
采购情况 公司采购模式 主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例 前五名供应合同
生产组织情况说明
销售情况 公司的销售模式 公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料 公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料 行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略 公司报告期按区域分布的销售记录 公司近3年主要客户(至少前10名)，对该等主要客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 前10名客户销售合同 主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况 高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情 况
IPO尽职调查清单(详尽版)
IPO尽职调查主要内容向彬律师1.发行人基本情况调查。
发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
3.同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
上市公司公司尽职调查清单
关于xxxxx公司
首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单
致：xxxx公司
真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。
如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。
对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。
顺颂商祺！
xxxx投资银行部
xxxxxr日
目录
第一章发行人基本情况
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制
第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
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附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况
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证券公司项目组关于拟上市公司尽职调查清单模板
证券公司项目组关于拟上市公司尽职调查清单致：并购达人股份公司（以下简称“贵公司”）上市筹备小组×年×月×日，经与贵公司上市筹备小组沟通，初步确定了贵公司的上市计划，为进一步对公司基本情况的了解，高质量地完成保荐机构尽职调查工作任务，最终高效地完成贵公司的上市计划，请贵公司上市筹备小组提供以下公司资料。
由于对公司情况了解的阶段性，我们会根据发现的关于贵公司的新情况，提请贵公司上市筹备小组提供进一步的材料，请予以配合。
×××证券有限公司项目组×年×月×日1、公司基本情况相关资料1.1 公司当前的基本情况1）公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；2）公司设立批准文件、营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；3）公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；4）公司近3 年及一期的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近三年的财务状况和经营成果（是否经过审计及审计机构的名称）、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；5）公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）1.2 公司历史沿革情况1）公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；2）公司章程及历次修改情况；3）公司的经营范围和主营业务历次变更情况；4）最近三年内发行人的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近×××有限责任公司拟首次公开发行股票并上市尽职调查清单一年内发行人的股东结构是否发生较大变化；5）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6）公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7）公司历年年检材料；8）主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；2、生产方面需提供的材料2.1 各类产品生产流程图及其介绍2.2 各类产品生产流程中的关键技术及工艺2.3 各产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况（见表格 1 ：主要产品生产能力、产量、销售量统计表）2.4 主要产品单位成本表（见表格2：主要产品单位成本表）2.5 公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件2.6 公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况2.7 生产相关许可证3、采购方面需要提供的材料3.1 生产各类产品所需要原材料列表3.2 生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）3.3 生产产品所需原材料采购量及采购金额（见表格3：主要原材料采购量汇总表）3.4 主要原材料供应商明细表（见表格4：主要原材料供应商明细表）列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量×××有限责任公司拟首次公开发行股票并上市尽职调查清单3.5 主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表（见表格5：主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表）3.6 公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图4、销售方面所需提供材料4.1 主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表4.2 主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）4.3 公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况4.4 主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表（见表格6：主营业务收入、成本和成本毛利明细表）4.5 主要客户统计表（见表格7：主要客户统计表），并指出主要客户与本企业是否存在关联关系4.6 销售网点的区域布局4.7 营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出4.8 销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况4.9 在销售方面有无重大的法律纠纷4.10 主要产品或服务的售后服务措施，说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例4.11 销售活动的周期和影响销售的主要因素4.12 销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化5、员工情况调查5.1 公司董事、高级管理人员任职情况（见表格8：公司董事、监事、高管任职情况表）5.2 公司董事、高管及核心技术人员简历5.3 公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表（见表格9：公司董事、监事、高管及核心技术人员对外投资企业名单）5.4 公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍5.5 公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表5.6 公司员工社保缴纳情况及凭证×××有限责任公司拟首次公开发行股票并上市尽职调查清单5.7 员工数量和结构（按专业、年龄、教育程度分类）5.8 公司与员工劳动合同书6、企业行业所处行业及公司竞争情况调查6.1 贵公司行业竞争地位调查表（见表格10：公司市场竞争地位调查表）6.2 公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍6.3 公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍6.4 公司竞争环境分析、竞争优势分析6.5 公司产品上下游状况描述6.6 主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）7、公司资信状况调查7.1 公司银行贷款情况（见表格11：企业贷款情况汇总表）7.2 公司其他资信情况列表8、公司制度调查8.1 公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度；8.2 职工培训教育制度8.3 公司产品品质保证制度文件；8.4 公司财务制度文件；8.5 公司库存管理制度文件；8.6 公司采购、生产、销售制度文件；9、技术与研发调查9.1 公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权，如无，应详细提供核心技术的取得渠道、方式；说明核心技术在国内外同行业的先进性9.2 公司主导产品或业务、及拟投资项目的技术水平，或者所采取的先进生产工艺或技术诀窍、运用的新材料及新的生产手段、节能技术、新的生产组织方式等9.3 公司所有或使用的有重大影响的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值、占发行人总资产和净资产的比例；发行人所有或使用的知识产权的保护状况，如发明、实用新型、外观设计是否已申请专利；发行人所有或使用的知识产权的剩×××有限责任公司拟首次公开发行股票并上市尽职调查清单余保护年限9.4 公司允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的许可合同，提供有关合同文件9.5 公司产品生产技术所处的阶段，即处于基础研究、中试、少批量生产或大批量生产等阶段，已有产品或服务的市场占有率9.6 公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况9.7 现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容、核心技术的取得方式、是否拥有技术专利权等）9.8 研究开发人员情况（包括数量与人员结构）9.9 技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等9.10 公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介绍9.11 公司研发机构正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标，与其他单位共同进行研究的，说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等9.12 近三年研发投入及该投入占销售收入的比重9.13 公司保证技术不断创新的制度安排10、主要固定资产、无形资产、在建工程调查10.1 主要固定资产调查表参见（表格12：固定资产、累计折旧及减值准备明细表），请一并提供相关资产权属证书10.2 在建工程调查表参见（表格13：在建工程明细表），请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件10.3 无形资产、专利、商标等调查参见（表格14：无形资产（土地），表格15：专利技术，表格16：商标），请一并提供相关权属归属证明11、关联方交易与同业竞争调查11.1 公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业最近3年及1 其发生的经常性关联交易或偶然性关联交易列表。
公司的尽职调查详细清单.doc
企业尽职调查（ DueDiligence）机密（Secret）尽职调查清单(Due Diligence)第一部分基本情况调查((BBaasiic In form ation )明：企尽是企得投和企上市的关，直接影响到企价估和目的运作，必保提供所有料的准确性和可靠性；同尽涉及企各方面内部信息信息，，是是企企最最高高的的，，相相关关参参与人与人格保格保守守企企机机密密。
1.公司背景 (Company Description).公司成立1.1.1. 提供公司起人、股、批准以及与成立、建及改有关的政府批文，包括任何文件行修改的文件；1.1.2. 提供公司成立的告、出明和估明及/ 或登，公司有注册本及次更的告、相关明文件和工商更登明；1.1.3. 提供公司的章程，和合、合企的/ 合同；1.1.4. 提供公司的照（正、副本）。
. 公司介1.2.1. 提供公司外的正式的公司介料，包括企宗旨、企愿景、企展略划 / 构想等等；1.2.2. 提供公司展沿革料及相关明文件。
. 部置1.3.1. 明公司目前部置及人力源的配置；1.3.2. 提供公司各主要部的描述、核心介和目。
. 公司管理1.4.1. 提供公司正式的架构；1.4.2. 提供公司股会、董事会主要成背景料（股出、股占有情况及股、董事 / 背景介）；1.4.3. 提供公司核心管理人的背景料（、/ 价）；1.4.4. 提供公司有的外部支持（法律// 健康 / 投⋯⋯）。
2.品 / 服 (Product/Service).提供公司有品/ 服目的介料（名称、介、服象、价格）；.明公司有核心品/ 服的、特点，以及成；Copyright By Leoson Page 1 of 7.提供公司正在开的品/ 服目的介料，以及些品/ 服目的开划表；.明公司在是否有知开，如有，具体明；.提供公司有无形料（商/ 知 / 利⋯⋯）。
3.市分析 (Market Analysis).明公司品/ 服属于哪一种行，国家、地方此行的政策是鼓励的是限制的，有无相关的文件或料明.明公司目前品/ 服的市模、市构与划分，并注明料的出或来源；.明公司是根据什么，如何定目市的.明公司提供品/ 服的是否受消群体、消方式、消的影响其主要影响因素是甚么.明目前公司品市状况，品所的展段，品的市占有率、排名及品牌状况，并注明相关的数据、信息来源；.公司品/ 服市和市机会行明。
企业上市初步尽职调查清单
9.关联方、关联交易情况
10.其他材料（如特种经营许可证、环保许可证等）
为了全面了解贵公司的状况，请贵公司（含下属分子公司）及担保人尽可能多地提供相关的资料，全部资料请提供复印件（以后再现场查阅核对原件，资料如以电子方式提供更佳）。需要的基本资料至少应包括但不限于下列内容。担保方提供的资料与发行人类似。
企业上市初步尽职调查清单
xxxx有限公司：
1.公司历史沿革（全套公商登记资料、股权结构）
2.公司主营业务及经营状况
3.公司资产权属情况（土地、厂房等）
4.公司内部控制制度（规章及组织结构图）
5.ห้องสมุดไป่ตู้心技术及研发情况（专利许可证等）
6.公司财务资料（近期年度财务报表）
7.公司市场竞争力情况（类似企业区域排名）
上市公司公司尽职调查清单
关于XXXX公司首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单致：XXXX公司真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
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顺颂商祺！XXXX投资银行部XXXX日目录第一章发行人基本情况第二章业务与技术第三章同业竞争与关联交易第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制第六章财务与会计第七章业务发展目标第八章募集资金运用第九章股利分配情况第十章风险因素及其他重要事项房屋:房屋坐落房屋面积所有权证号(若无, 请说明原因)所有权证所载房屋所有权人发证机关发证日期房屋取得方式房屋用途详细说明房屋抵押/查封/租赁的情况土地使用权:土地坐落土地面积使用权证号(若无, 请说明原因)使用权证所载土地使用权人发证机关发证日期土地取得方式土地用途详细说明土地抵押/查封/租赁的情况13商标:编号商标名称注册类别注册证号发证机关发证日期注册证所载权利人注册有效期限12专利(包括发明、实用新型与外观设计):编号专利名称专利号专利证书号发证机关发证日期专利权人专利申请日专利有效期限12其它类型知识产权(包括高新技术、非专利技术、特许经营权等):编号技术名称相关权利证书权利期限权利内容描述1214附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况将要履行、尚在履行中的借款合同基本情况:编号借款人贷款银行借款合同编号借款合同签订日期借款金额借款期限(起止时间)借款利率担保方式12345将要履行、尚在履行中的担保合同基本情况编号担保人被担保人担保合同编号担保合同签订日期担保主债权金额担保期限(起止时间)担保方式与担保物他项权利登记日1234515注: 没有作他项权利登记也请注明。
公司上市法律尽职调查清单
公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单1. 引言在公司上市的过程中，法律尽职调查是必不可少的一步。
通过对公司的法律风险进行全面评估和排查，可以为投资者提供关键的信息，确保上市过程中的合规性和稳定性。
本文将介绍公司上市法律尽职调查的主要内容和清单，以帮助投资者全面了解和评估公司的法律风险。
2. 公司概况在进行法律尽职调查之前，首先应对公司的基本概况进行了解。
以下是需要收集的关键信息：公司名称及注册地址公司成立时间和注册资本公司股权结构和股东名册公司业务范围和主要产品/服务公司组织结构和管理层成员这些信息可以帮助我们了解公司的规模、组织结构以及业务情况，为后续的法律尽职调查提供基础数据。
3. 公司合规在法律尽职调查中，公司合规是核心关注点之一。
需要评估的主要内容包括：公司是否合法注册，是否具有必备的经营许可证和行业资质公司是否遵守相关法律法规，包括税法、劳动法、环保法等公司是否存在涉及知识产权侵权、商业秘密泄露等案件或纠纷公司是否有不良行为记录，包括违法行为、违约行为等通过对公司合规性的评估，可以预测公司是否存在潜在的法律风险，以及上市后是否会受到法律纠纷的影响。
4. 公司资产与负债评估公司资产与负债情况也是法律尽职调查的重要内容。
以下是需要收集和评估的主要信息：公司的固定资产和流动资产情况，是否存在实物抵押或出租公司的债务情况，包括银行贷款、债券、担保责任等公司与第三方的合同和协议，包括销售合同、采购合同、租赁协议等通过对公司资产与负债的全面评估，可以了解公司的整体财务状况以及是否存在潜在的法律风险。
5. 公司知识产权对公司的知识产权状况进行评估也是法律尽职调查的重要内容。
以下是需要关注的主要信息：公司的商标、专利、版权等知识产权是否合法注册，并是否存在到期或异议情况公司是否存在侵犯他人知识产权的风险，包括侵权纠纷或诉讼公司的商业秘密保护措施是否完善，是否存在泄露风险知识产权是现代企业的核心竞争力，通过对公司知识产权的评估，可以预测公司在上市后是否会受到相关纠纷和风险的影响。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
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公司尽职调查清单完整版
公司尽职调查清单 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
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XXXX日
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第一章发行人基本情况
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
第五章组织结构与内部控制
第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况。
尽职调查清单(拟上市公司)
尽职调查清单(拟上市公司)尽职调查清单(拟上市公司)1. 公司概况1.1 公司名称1.2 公司法定代表人1.3 公司注册资本及股权结构1.4 公司经营范围1.5 公司成立时间及注册地点1.6 公司营业执照耗.吗2. 企业背景调查2.1 公司发展历程及里程碑事件2.2 公司组织架构及人员情况2.3 公司所属行业及市场地位2.4 主要竞争对手及市场份额3. 财务状况调查3.1 过去三年财务报表分析3.2 资产负债表调查3.3 资本运作情况3.4 经营利润分析3.5 现金流量状况3.6 股东权益调查4. 重要合同与商业关系调查4.1 合同法务调查4.2 项目投资与融资项目调查4.3 关联交易及股权转让情况4.4 主要客户及供应商关系5. 股权结构及股东情况调查5.1 股权结构及股东名册5.2 股东权益变动情况5.3 股东关联关系调查6. 知识产权及法律事务调查6.1 专利及著作权情况6.2 商标及商业秘密保护情况6.3 相关法律诉讼及仲裁事项6.4 税务及财务审计情况7. 监管合规调查7.1 公司上市所需要的合规文件7.2 公司违反相关法律法规的情况7.3 公司是否存在环境污染等法律问题8. 重要资产调查8.1 不动产所有权调查8.2 动产抵押物权调查8.3 其他重要资产权属调查9. 员工情况调查9.1 员工人数及薪酬情况9.2 劳动合同及福利待遇调查9.3 重要员工离职情况10. 风险调查10.1 重要风险及不确定因素调查10.2 产业政策及市场环境调查10.3 金融风险及信用风险调查附件：1. 公司营业执照副本2. 公司近三年财务报表3. 公司主要合同样本4. 公司股权结构图5. 公司主要知识产权证书复印件6. 公司相关法律文件法律名词及注释：1. 股权结构：指股东之间的股权比例及持有人数。
2. 公司组织架构：描述公司内部组织关系及职责分工。
3. 资产负债表：反映公司在特定日期上的资产、负债和所有者权益状况。
公司上市尽职调查详细清单、上市公司公司尽职调查清单
公司上市尽职调查详细清单、上市公司公司尽职调查清单尽职调查清单请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。
如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。
我们将视工作进展提出进一步需求。
我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。
如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。
若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。
当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码一公司基本情况1 公司设立于历史沿革的文件1.1 营业执照1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执照1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明1.1.4 公司设立日的出资协议1.1.5 公司设立时的注册登记表1.2 验资证明1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和过户文件1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等1.3 政府主管部门的批文1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有）1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有）1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文1.4 公司章程及其修订案1. 4.1 公司设立时章程1.4.2 历次章程修订案1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务状况和经营成果的影响的说明，并提供有关协议、决议、公告及批准文件（如有）2 公司组织结构2.1 公司组织结构一览表，包括其：（1）全资子公司（2）控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性控制）（3）参股公司（持有20%--50%的权益）（4）联营企业（持有2 0%以下的权益）（以上包括公司下属的中外合资／合作经营企业。
公司上市法律尽职调查清单
公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单尽职调查是在公司上市过程中非常重要的一步。
为了确保公司上市的顺利进行，以下是公司上市法律尽职调查的详细清单，以供参考使用。
本清单按章节细化，覆盖了各个方面的内容。
一、公司背景信息1·公司名称及注册地2·公司成立日期及登记机关3·公司股东及股权结构4·公司所属行业及主营业务二、股权结构及股东信息1·公司股权结构图2·公司股东名册3·股东之间的投资协议或其他协议4·股权转让记录及相关协议5·股东权益变动情况三、公司治理及内部控制1·公司章程及其他组织文件2·公司董事会及监事会会议记录3·公司经营决策记录4·公司内部控制制度及执行情况5·公司内部审计报告及整改情况四、公司财务状况1·公司财务报表及财务指标2·公司财务会计政策及会计核算准则遵循情况3·公司审计报告及审计意见4·公司资产负债表、利润表和现金流量表5·公司应交税款及相关税务文件五、法律风险1·公司法律事务及诉讼记录2·公司知识产权及相关许可协议3·公司合同及关键合同审查4·公司资产与债务情况5·公司的专利、商标、著作权等知识产权的注册情况六、行政许可及执照1·公司的行政许可及执照情况2·公司所需行政许可证书是否已取得3·公司是否存在违反行政许可的情况附件：1·公司章程2·公司股东协议及投资协议3·公司审计报告4·公司知识产权证书5·公司合同范本法律名词及注释：1·股权结构图：显示公司股权分布和持有人关系的图表。
2·股东名册：记录公司所有股东的姓名、持股比例和等信息的清单。
公司上市法律尽职调查清单
法律尽职调查清单
．为完成本项目涉及的中国大陆境内权益的法律尽职调查，请公司填妥下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。
．说明：
集团在大陆境内每一家成员企业请各提供一套文件；
本清单不应被视为最终清单，律师将根据调查进展提出补充清单，在调查期内相关文件如有更新或变更请及时提供最新文件；
本清单各部分所要求的文件和资料如有重复，提供一份即可；
文件如以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核；
如有关问题和文件请求确实不适用，请注明。
尽职调查清单拟上市公司.doc
尽职调查清单(D u e D i l i g e n c e)第一部分基本情况调查(B a s i c I n f o r m a t i o n)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
1.公司背景(Company Description)1.1.公司成立1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3.请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本）。
1.2.公司简介1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
1.3.部门设置1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.4.4.请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。
2.产品/服务(Product/Service)2.1.请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2.2.请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；2.3.请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；2.4.请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；2.5.请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
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关于xxxxx公司
首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单
致：xxxx公司
真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。
根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。
如有资料但不能提供，请说明理由。
同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。
需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。
对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担XX义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。
顺颂商祺！
xxxx投资银行部
xxxxxr日
目录
第一章发行人基本情况
第二章业务与技术
第三章同业竞争与关联交易
第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制
第六章财务与会计
第七章业务发展目标
第八章募集资金运用
第九章股利分配情况
第十章风险因素及其他重要事项
附表一: 公司及其全资子公司拥有房地产情况
附表二: 公司及其全资子公司拥有知识产权情况
13 / 16
附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况
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16 / 16。