第五章 马克思主义基本原理概论

康采恩
德文译音：“大公司”，是比托拉斯更
为高级的垄断组织形式，通常以一两个最 大的资本家或托拉斯为基础而形成的垄断 资本集团，又称为“财团”。 参加企业在法律上具有独立性，但实际 上是被金融寡头所统治。 不仅能垄断经济生活，也干预国家的政 治生活和对外政策，甚至成为帝国主义对 内对外政策的决策者。
1967年7月1日，统称“欧洲共同体” 1993年11月1日，正式更名为“欧盟”
目前，计算机技术正在向更加“开放型系统”的方 向发展。往往主机是一个公司制造的，显示器是另 一个公司的；打印机又是第三个公司的，软件是第 四个公司的，这些组合起来使整个系统得以运行。 在新的技术基础上，计算机行业的企业组织趋向网 络化发展，IBM公司面临着新的竞争挑战。IBM公司 在垄断和竞争中寻求着未来的发展。 ( 摘编自【美】JE 斯蒂格利茨：《< 经济学 >》 小品和案例及新华网有关资料) 结合资料回答问题： (1)用IBM的案例说明垄断和竞争的关系。 (2)从IBM公司的发展过程总结垄断资本条件 下竞争的新特点。
（一）生产集中和垄断的形成 自由竞争 科技革命
生产 集中
股份公司
兼并、联合
垄断
经济危机
垄断：是指少数资本主义大企业，为了
获得高额利润，通过相互协议或联合，对 一个或几个部门商品的生产、销售和价格， 进行操纵和控制。
1863年，与人合伙开办一家炼油厂 1870年，创建股份制的标准石油公司 1879年，控制了全美90%的炼油业 1882年，标准石油托拉斯诞生
•译者：何帆 / 肖莹莹 / 郝正非 •出版社：湖南科学技术出版社 •出版时间：2006年11月
经济全球化是指在生产不断发 展、科技加速进步、社会分工和国 际分工不断深化的情况下，世界各 国、各地区之间的经济活动越来越 超出一国和地区的范围，而相互联 系、相互依赖的一体化过程。
1951年4月18日， 正式成立“欧洲 煤钢共同体” 1958年1月1，成 立“欧洲经济共 同体”和“欧洲 原子能共同体”
价格。
垄断价格的形成并不否定价值规律
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用 （二）垄断资本在世界范围的扩展 （三）垄断资本主义的实质
三、经济全球化及其结果
（一）国家垄断资本主义的形成和作用 国家垄断资本主义是私人垄断资 本和国家政权相结合，服从于私人 垄断统治利益的一种资本主义。
(二)IBM公司从上世纪50年代致力于计算机行业，很快在大型计 算机业务中占据了统治地位；随后多家企业涉足计算机行业， 使竞争更加激烈，截至1980年，IBM仍在计算机行业占据绝对优 势地位；后一度在竞争中处于劣势，但经过其内部改革重新获 得垄断优势。 与自由竞争相比，垄断资本主义条件下竞争呈现出新的特 点： (1)竞争的主要目的是要攫取高额垄断利润以及巩固和扩大 自己的垄断地位。到1980年为止，IBM公司占据了全球大型计算 机市场80%以上份额，毛利高达70%。 (2)竞争的规模比过去空前扩大。80年代后，计算机技术发 生了改变，多家资本、技术雄厚的企业加入竞争，让这一领域 的竞争深度与广度大大增加。 (3)竞争手段更加多样。90年代IBM公司采取包括组织改造、 资产重组、经营战略转移在内的多种手段，全面提升了企业竞 争力。
第五章 资本主义发展的历史进程
第一节 第二节 第三节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 当代资本主义的新变化 资本主义的历史地位和发展趋势
沈阳工业大学文法学院
第一节 从自由竞争资本主义到 垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展
三、经济全球化及其后果
沈阳工业大学文法学院
一、资本主义从自由竞争到垄断
(4) 竞争范围扩展到各个领域。 IBM 制定了全方位的战略目标， 力图在所有领域都有技术和质量上的优势，树立其不可动摇 的地位。 (5)竞争程度更加激烈，时间更加持久。竞争逐步升级，随着 计算机技术向“开放型系统”发展，竞争由单一产品的竞争 细化到零部件的竞争，竞争在各企业与行业之间全面深入展 开，促使企业调整经营战略，加大科技投入，进行内部组织 改造、资产重组，降低生产成本，以保证企业垄断地位。
（二）垄断条件下竞争的特点
垄断是在自由竞争中形成和发展起来
的，但垄断并不能消除竞争。

垄断没有消除产生竞争的经济条件

垄断必须通过竞争来维持
任何垄断组织都不可能囊括所有社会生产

垄断条件下的竞争同自由竞争相比，
具有一些新特点
在竞争的目的上
在竞争的手段上
在竞争的范围上
IBM公司是世界上最大的信息工业跨国公司之一，从上 世纪 50年代其致力于计算机行业，并很快在大型计算 机业务上占据了统治地位。IBM生产的计算机在技术上 常常是最先进的，在某些情况下，他们即使不是最好 的，但由于出色的服务和技术支持，他们仍有卓越的 信誉。 在整个 60年代和 70年代，虽然有 Control data ， Honeywell 、 Sperry Univac 、 Burroughs 和 NCR 等企业 的竞争，但这些公司都不是其对手，到1980年为止， IBM仍占据全球大型计算机市场超过 80%的份额。大型 计算机是IBM的“金母鸡”，毛利高达70%。 80年代，随着个人计算机和工作站所连接成的网 络逐渐取代大型机，日本、欧洲共同体和美国国内许 多资本、技术雄厚的企业纷纷涉足这一高风险、高效 益的领域。在与苹果、康柏、东芝、戴尔等企业激烈
但是它建立在资本主义私有制基础上， 没有根本消除其基本矛盾，实质是私人垄断 资本利用国家政权力量为其服务，来获取高 额利润的手段和形式。
（二）垄断资本在世界范围的扩展
垄断资本在世界范围扩展的动因：进行资本 输出获取高额利润；技术输出争夺国际市场； 确保原料和能源稳固来源； 基本形式： 借贷资本输出；生产资本输出； 商品资本输出 从资本输出的来源看： 私人资本输出；国 家资本输出；
经济领域——参与制——掌握股票
控制额的方式，层层支配和控制企业 的制度
参与制可以使资本所有者以少量的自
由资本去支配众多的他人资本，获取高 额垄断利润，掌握国家的经济命脉
金融寡头的统治
政治领域——个人联合 收买政府高级官员或国会议员；指派
亲信担任政府要职，或者亲自出马占据 国家领导职位
杜鲁门政府中，有49名主要官员是大银行
垄断产生的原因：
第一，生产集中发展到相当高的程度 第二，企业规模巨大，限制竞争 第三，为了避免竞争中两败俱伤
垄断组织：指在一个经济部门或几个 经济部门中，占据垄断地位的大企业 联合。 常见的垄断组织：卡特尔 辛迪加 托拉斯 康采恩
卡特尔
法文译音，“协定，同盟”，是早期发
展起来的垄断组织形式。 参加者的经济活动要受协议的约束，共 同控制生产和销售，如划分市场，规定产 量和价格等等。一般以短期协议为多。参 加者在生产、经营、商业、法制上仍保持 自己的独立性。 常因各个参加企业发展的不平衡而出现 各自利益上的矛盾而解体。
（三）私人垄断资本的基本经济特征
---金融资本和金融寡头的统治
银行业的集中
银行业集中的表现是大银行的资本在全
部银行资本和存款中的比重逐渐增大 银行业的高度集中，也必然走向垄断
银行地位的变化：由中介人变成万能的垄
断者。 银行地位的变化，使银行同工业、企业的 关系日益密切，使银行垄断资本和工业垄断 资本逐渐融合起来，形成金融资本。
(一)垄断与竞争之间的关系: (1) 垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立面而 产生的。 IBM 公司自上世纪五十年代起致力于计算机行业， 在竞争中脱颖而出，很快在大型计算机业务中占据了统治 地位。 (2)垄断产生后，会在一定程度上限制竞争。IBM公司 在整个60年代和70年代掌握着大型计算机的技术，并垄断 其市场，获得了巨大的超额利润。 (3) 但是垄断产生后并没有也不可能消除竞争，而是 与竞争并存，甚至加剧了竞争。 IBM公司在60和70年代在 大型计算机行业中占据绝对优势，但同时还存在多家公司 与其竞争。随着计算机的小型化，多家企业纷纷涉足这一 领域，导致计算机行业竞争日趋激烈， IBM 公司垄断地位 受到挑战。 (4)竞争又产生新的垄断。随着竞争由单一产品的竞 争细化到零部件的竞争，出现了更多新的垄断行业与企业， 在新一轮的竞争中产生了新的垄断。
托拉斯
英文译音，“信托”，是较高级的垄断
组织形式。是由若干企业合并组成的实行 垄断经营的巨型联合企业。 设有董事会统辖该联合企业的生产、经 营业务。参加者失去经营上的独立性。领 导权完全控制在其中最大的资本家手中， 其余各个资本家则仅仅是一般股东，除照 股票获取股息外，别无管理托拉斯的权力。 资本雄厚、集中领导和管理，稳定性强
（三）垄断资本主义的实质
垄断资本凭借其垄断地位获取高额利润。
对内通过金融资本从经济到政治实行国家统治 对外进行侵略扩张 二战后垄断资本采用新殖民主义手法，打着援 助旗号继续对发展中国家进行剥削，以维护世界霸 权统治，其垄断统治的实质没有改变。
三、经济全球化及其后果
•副标题：21世纪简史
•作者：（美）托马斯· 弗里德曼
辛迪加
希腊文译音，“协议、同盟”，是比卡特
尔更为高级的一种资本主义的垄断形式。 参加的企业在生产上和法律上仍然保持独 立性，但在商业上已丧失了独立性，实行 购销联营，供应和销售业务统由辛迪加去 管理。每个参加企业只按统一分配的生产 限额自行组织生产。 企业不同市场直接发生联系，这就提高了 参加者对辛迪加这个组织的依赖性。
和大企业资本家。艾森豪威尔政府中，有 150名主要官员是大垄断资本家，卡特政府 中最主要的19名官员，有15名分属各主要 财团，肯尼迪总统则是以财团家族主要成 员的身份，直接走上政治舞台的。
金融寡头的统治
社会生活领域——新闻、出版、广
播、电视、电影、教育等各项文化 事业，从而控制了上层建筑的各个 领域，以左右国家的内政外交，及 社会生活。
金融资本
工业资本和银行垄断资本相互融合、
混合生长所形成的一种新型资本
融合指的是资本的融合即资本的相互
渗透 混合指的是人事的混合即双方领导人 员的“个人联合”。
金融寡头的统治
金融寡头：掌握庞大金融资本的最
大资本家或资本家集团
金融资本的统治囊括经济领域、政治
领域和社会生活领域
金融寡头的统治
（四）垄断利润和垄断价格
垄断利润是指垄断组织凭借垄断地位获 得的大大超过平均利润的高额利润。
垄断利润的来源：
1、对本国劳动者的剥削 2、掠夺非垄断企业和中小资本家 3、通过对国家的控制，对国民收入 进行有利于垄断资本的再分配 4、对其他国家的掠夺

垄断价格是垄断组织在销售或购买
商品时，凭借其垄断地位规定的、 旨在保证获取最大限度利润的市场
影视百度文库国(bbs.cnxp.com).EP11_危 局新政(美国· 下).rmvb
1、国家垄断资本主义产生和发展的原因
第一、社会生产力的发展，要求在更大范围
内支配生产资料。 第二、经济波动和经济危机的加深，要求 借助国家政府的力量采取反危机措施。 第三、社会各阶级和阶层之间的矛盾要求国 家协调利益分配。
2、国家垄断资本主义的形式
（1）国家所有直接经营企业 （2）国家与私人共有合营企业 （3）国家通过多种形式参与私人垄断资 本的再生产过程 （4）宏观调节和微观规制
3、国家垄断资本主义的作用
国家垄断资本主义的发展对资本主义经 济起了积极作用,在一定程度克服私人垄断资 本狭隘界限、适应并促进社会生产力发展、 缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进程。
迫于竞争的压力， 90年代 IBM 公司进行了组织改 造以降低成本、进行资产重组和资本运营，使公司 的股票价格扶摇直上；精选经营战略转型，在保持 计算机硬件领域领先地位的同时，成功地实现了向 软件服务等高利润领域的转移；实施竞争战略调整， 全面提升企业竞争里，重塑其昔日的辉煌。 IBM确立的战略目标是：在所处产业的所有领域 都能实现高增长率；在所有领域都有技术和质量卓 越的产品，并发挥领导作用；在生产、销售、服务 和管理的所有业务活动上，实现最高的效率；确保 企业成长所需要的高利润，以便在产业中具有不可 动摇的地位。