公司内外部环境风险和机遇评估分析表

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各部门-风险和机遇评估分析表

组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。

2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。

3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。

各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。

3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。

4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。

各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。

内外部环境因素识别表

第三方机构
市场监督局对企业和第三方机构要求严格
O、T
风险：公司必须加强体系建设，以满足第三方机构及市场监督局的要求。
机遇：完善体系建设，提高产品质量
一般风险
综合部按照体系要求，并通过内审及管理评审对体系运行情况进行监视、评审
全年
内
财务
企业现状
开源节流，财务状况良好，资金充沛
S
人员
企业现状
1.主要岗位人员稳定，人员能力较强,满足企业发展需求。
S
市场部
外
市场
数据分析
相关产业产能过剩，相关产品处于去库存状态
T
风险：市场竞争增大，人工、原材料价格提升，利润减少
高风险
1.加强和顾客的沟通
2.对市场进行持续监控及分析
顾客
顾客沟通
顾客对产品质量、交付、售后提出了更高的要求
T、O
风险：公司产品质量、交付、售后需要提高
机遇：提高产品质量，严格按合同履行交付职责，提高售后服务
内外部环境因素识别评审表及风险和机遇评估分析表
部门
类别
（内因/外因）
信息来源
具体描述
SWTO
风险和机遇的内容
等级
应对措施
时限
综合部
外
法律法规
网络
国家法律建设很快，要求越来越完善
O、T
风险：公司需时刻关注法律法规变化，并转化成为公司制度。
机遇：按国家法律法规执行，可提交企业形象，树立企业品牌。
一般风险
一般风险
提高产品质量和售后服务
顾客财务
回款慢
T
风险：交付不回款导致资金周转不利
一般风险
按合同,资金到位后安排生产或发货。

风险和机遇评估分析表

1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会议，分析制定各部门具体的责任及完成时间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格执行
1、防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属感
1、加强相关人员责任意识；工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进
持续跟进
持续跟进持续跟进持续跟进持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施垃圾分类排放,加强日常的管理加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员接线

风险和机遇评价与应对措施表

1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行

风险和机遇分析评价表

7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、接收不具备生产能力的产品
2、业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、对供方质量管理能力进行评价；

环境体系风险和机遇识别评估分析与应对措施表

环境风险和机遇与应对评估分析表
类别： ■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及部门重要因素的培训
行政部
持续
有效
8
内部
主要用电设施运转维护不足.
3
3
3Байду номын сангаас
18
二级
每月组织一次对主要电器设施、电路干线进行安全检查，并记录，以减少隐患。不符合时按不符合纠措施管理程序进行改进。
当设施发生故障时，电工应及时进行抢修，在未修好前严禁使用。
工程部
持续
有效
10
外部
政府部门对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
有效
4
内部
部份岗位的员工对废弃物分类收集处理规定了解不足
3
4
3
36
二级
完善现场分类存放标志，加强教育培训
行政部
持续
有效
5
内部
对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
固定点检, 如排查过程中发现有问题采取措施进行改善。
行政部
持续
有效
6
内部
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.

4风险和机遇评估分析表（综合表）

4风险和机遇评估分析表（综合表）风险和机遇识别分析评价表序号过程风险+机遇描述严重程度发⽣频次风险系数风险级别风险对策策划的控制措施责任部门完成时间措施有效性检查⼈/⽇期1组织环境管理组织内外部环境识别不全、信息不准确，使企业对⾃⾝的优势、劣势、机遇和风险不清楚或误判313低降低严格按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别组织环境，按规定进⾏监视和评审；GMD2018.04有效2相关⽅管理相关⽅需求和期望识别不完整、不正确，影响企业与相关⽅合作212低降低按照《MCS-N365组织环境与相关⽅要求控制程序》，充分识别相关⽅要求并采取相应对策。

GMD2018.04有效3环境因素对环境因素和重要环境因素识别不充分，引起环境事件发⽣。

313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位环境因素识别，加强岗位重要环境因素的培训PRD2018.03有效4危险源对危险源和重要危险源未认真进⾏识别，引起员⼯⼈⾝伤害事故。

313低降低执⾏相应程序⽂件，组织各部门⼈员参与岗位危险源和重要危险源识别，对重要危险源应明确标识。

PRD2018.03有效5法律法规法律法规识别不全、适⽤性不够或不充分，不能有效指导⼯作313低降低定期识别、收集，定期更新，重要条款予以培训或纳⼊制度中。

PRD2018.03有效6危废处理危险固废、电池等废弃物没有委托有资质的单位处理.414低规避按法规规定，委托有资质的单位进⾏处理；定期识别、收集、更新法律法规。

PRD2018.03有效7新产品开发新产品开发周期长414低接受增加新产品开发投⼊，为新产品开发提供资源⽀持（如⼈员、资⾦等）。

TEC2018.01~12正在进⾏中8外部供⽅管理外部供⽅（核级锻件）因质量、制造进度等原因影响交货期，进⽽影响公司⽣产进度。

414低与外部供⽅（核级锻件）⽣产商多沟通，督促对⽅加快进度，同时通过驻⼚监造来监控质量。

QC2018.01~12正在进⾏中9订单管理1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏差，导致输出的⽂件不充分。

环境-风险和机遇评估分析

风险和机遇评估分析表环境风险风险类别风险识别风险评估应对控制措施（机遇）风险评估效果评价风险描述风险后果风险分析级别级别重要环境因素有关风险重要环境因素运行风险1固体废弃物排放危险废弃物未按要求处置2.潜在火灾火灾预案和消防培训不到位或缺失、灭火器失效、日常消防检查工作不到位、没有进行消防隐患排查3.噪声排放超标4.粉尘排放，施工作业时未能采取控制措施1.造成对大地污染2.导致火灾，发生人员财产的重大损失3.造成对人员的伤害，4.造成对大气污染和人员伤害1未制定相关的管理制度、对固废分类要求不了解。

2.火灾预案有培训，但缺乏演练、灭火器定期检查、积极配合消防管理。

3.使用设备选择不档或维护保养不到位。

4.生产作业前未能采取有效的控制措施，中度风险1.制定固体废弃物管理制度加强对固体废弃物的分类管理、定期进行监督检查。

2.加强预案的演练、定期进行消防检查3、对产生噪声大的设备定期进行维护保养、发放耳塞和隔音装置。

4对产生粉尘的过程采用除尘设备和喷湿方法控制、人员发放口罩中度风险（可接受）有效1合规义务风险合规义务风险1.法律法规收不全2.法律法规收集不及时2.法律法规变化了不了解1.没有遵守法律法规2.造成违法行为1.对相关法律法规的更新信息了解不够及时、准确2.没有一个随时追溯的渠道低度风险1.建立对相关法律法规的更新信息的渠道2.实施对公司的适宜的法律法规更新3.并组织培训低度风险（可接受）有效内外部风险内外部相关方风险1.对供应商的要求没有实现2.没有满足顾客环境方面的要求3.没有及时获取政府管理部门与环境有关的公告、通知、提示等文件4.公司文件化信息丢失5.内部沟通不畅1.不能采购到环保产品，对供方没有施加影响2.违反管理部门的管理规定和环保安全提示3.风险和机遇在公司范围内不能得到沟通1.对相关方影响不到位2.没有建立外部管理部门的联系渠道3.缺乏文件化信息的监督低度风险1.加强对供方相关施加影响2.加强与相关的管理部门的联系3.加强文件的管理低度风险（可接受）有效2内外部风险内外部相关方风险疫情期间为中高风险地区1.地区交通管控封城物流交通管制2.人员禁止外出。

风险和机遇评估分析表IATF

相关文件： OP-2015测量、检验与监视设备控制程序
有效
1. 人员不足；
19
SP3 人力资源管理
2. 能力不足；
3. 沟通不畅。
1. 需要遵守的外来文件识别不
20
文件记录管 SP4 理
全，导致出现不符合要求的情况；
2. 失效文件投入使用，导致引发
不良后果。
5
4
2
40
高风险
1. 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件： OP-2005人力资源控制程序
类别：
序风险和机遇来源
号
( 内部 / 外部）
风险和机遇内容
1 COP1 市场营销
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误； 2. 参与评审新产品新市场相关信息不够。
风险和机遇评估分析表
风险分析
严重发生可探 RPN 风险
程度概率测性
级别
管理措施
1. 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论
5
2
3
30
高风
2. 依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
险 3. 安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件： OP-2025生产计划控制程序
企划部
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
类别：
序风险和机遇来源
号
( 内部 / 外部）
风险和机遇内容
7
MP1 领导作用
1. 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺； 2. 未能配置足够的资源。
评价措施有效性
总经理各部门

公司内外部环境分析表

自然环境公司拥有明亮的办公楼和宽敞的厂房
T
不断开发新产品，性价比高的产品满足顾客要求
W
及时关注公司产品市场占有率，收集信息及时调整战略，参与项目招标，拓宽市场。不断开发新产品、性价比更高的产品吸引顾客
S
本公司所处的地理位置交通便利，气候适宜，资源获得能得到经营成层的支持。
行业环境国家总体规划着重强调国网改造力度；国家对节能减排的重视；
相对风险较小
S
技术创新、生产设备更新，产品从外观到性能进行优化
S
提升公司福利待遇，提供适宜工作环境，稳固员工
市场竞争力同行业的竞争对手较多，市场价格混乱
OT
创新科技，提升产品的质量
外部环境
经济环境
劳动力价格不断上涨和原材料价格的急剧上涨可能导致成本迅速增加；同时客户不断要求降价
社会文化环主要销售区域的销售习惯：消费者习惯性消费固定品牌的产品，境新客户开发难度较大
T
1.各营销部需加快资金回笼，减少资金压力，降低坏账风险 2.财务部做好财务预算，防止出现财务风险
S
本公司生产设备和检测设备的精度和性能确保产品最的质量控制要求
S
强大的技术研发团队和中高级的操作队伍保证了新产品能够保质保量地生产完成
O
持续开发性价比高的产品，不断满足市场的需求
监管财政
监管机构发布的命令、规则或指南，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
国外突发货币贬值和外汇管制
T
各相关部门严格执行监管部门要求
T
预估市场形势，提前购买信报，减少损失
公司价值观团队精神的缺失
T
通过拓展等活动，增加团队凝聚力
企业文化良好的企业文化能起到积极的作用

ISO14001-2015组织内外部环境分析及风险和机遇识别评价表

污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防险爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全潜在的火灾、爆炸的发生可能造管理成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风有效性。险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理产品未使用可重复利用的材料，（原料获导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般资源的消耗；风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风险
本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制）本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险

风险和机遇识别评估表

风险和机遇评估分析表类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。

3.安排全程跟进开发计划的实现过程。

相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。

客诉处理一律以报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。

2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。

安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。

2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。

相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。

风险和机遇识别评价表(质量体系)

根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代

SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估