期货法律法规历年考试真题(多选题及答案解析)

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2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解

2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B2. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A3. 发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B4. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】 B5. 在我国设立期货公司，应当在（）注册。

在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A6. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A7. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-29

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-291、公司制期货交易所会员享有下列( )权利。

【多选题】A.联名提议召开临时会员大会B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务C.按照交易规则行使申诉权D.期货交易所交易规则规定的其他权利正确答案:B、C、D答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八条公司制期货交易所会员享有下列权利：（一）本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利；（二）按照交易规则行使申诉权；（三）期货交易所交易规则规定的其他权利。

第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利：（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；A选项属于会员制期货交易所会员享有下列权利。

2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。

【单选题】A.由期货公司承担责任B.由客户自己承担责任C.由期货公司与客户平均分担责任D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担正确答案:D答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

3、期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

【多选题】A.任期B.职责范围C.权利义务D.工作报告的程序和方式正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

4、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

【单选题】A.15B.30C.45D.60正确答案:B答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】 A2、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】 B3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B4、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 B5、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B6、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。

对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东B.期货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】 B7、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A8、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共20题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A2、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2B.3C.4D.6【答案】 B10、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

期货法律法规历年真题(多选题及答案解析)

期货法律法规历年真题（多选题及答案解析）多项选择题(本题共60个小题。

在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

)1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。

A.分类B．流动性C．账龄D．可回收性2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。

A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A．制定或者修改章程、交易规则B．上市、中止、取消或者恢复交易品种C．变更住所或者营业场所D．修改或者终止合约4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。

A．保守国家秘密B．保守所在期货经营机构秘密C．保守投资者的商业秘密D．保守投资者的个人隐私5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产来源：考试大的美女编辑们D．收付、存取或者划转期货保证金6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。

A．对单位判处罚金B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。

对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A5、期货交易所的设立经由（）机构批准。

A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10B.20C.15D.257、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。

2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。

2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。

对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上5万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D3、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A5、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额B.处罚较重的数额C.处罚平均的数额D.商定数额【答案】 B6、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D7、根据《期货市场客户开户管理规定》，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】 D8、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A2、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B4、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D5、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。

在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。

A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】 C7、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】 C8、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】 D9、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

期货法律法规汇编历年真题(附答案及解析)

期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。

A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。

A．统一B．集中C．自律D．集体【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．2年B．3年C．5年D．10年4．【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。

对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-42

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-421、小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守( )。

【多选题】A.相关的法律法规B.中国证监会的规定C.中国期货业协会的自律规定D.期货交易所的自律规定正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

2、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

【单选题】A.120%B.130%C.150%D.160%正确答案:A答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

最低限额结算准备金不设预警标准。

3、鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十三条鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

4、申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括（）。

【多选题】A.未被本机构聘用B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格正确答案:B、C、D答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

期货从业资格考试期货法律法规历年选择真题精选

期货从业资格考试期货法律法规历年选择真题精选1．期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月【答案】D【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

2．在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A．全面结算会员期货公司B．交易结算会员期货公司C．一般结算会员期货公司D．特别结算会员期货公司【答案】A【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

3．非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。

A．全面结算会员期货公司B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D．工商行政管理机构【答案】A【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

4．非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A．非结算会员B．客户C．期货交易所D．非结算会员和客户共有【答案】B【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

5．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．2个B．3个C．5个D．10个【答案】B【解析】期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

二、多项选择题1．全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（）。

A．依据非结算会员的要求支付可用资金B．收取非结算会员应当交存的保证金C．收取非结算会员应当支付的手续费D．收取非结算会员应当支付的税款及其他费用【答案】ABCD【解析】除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：①依据非结算会员的要求支付可用资金；②收取非结算会员应当交存的保证金；③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D2、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】 C3、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 B4、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】 C5、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B6、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】 B7、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C8、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D9、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D4、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A5、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。

某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。

则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D6、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D2、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A3、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】 C4、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。

（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C5、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D6、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。

A.风险准备金补偿B.后续缴纳的保障基金补偿C.期货交易所的自有资金补偿D.期货公司的自有资金补偿【答案】 B7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】 B9、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担次要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A4、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】 A5、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D6、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】 B7、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B2、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】 C3、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理4、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B5、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】 A6、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析

期货法律法规历年考试真题（综合题及答案解析）综合题(本题共15题。

在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

A．甲B．该期货公司C．甲和期货公司D．都不承担2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。

A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证监会和财政部D．中国证监会或财政部3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。

A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。

A．被吊销从事期货业务的资格B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．直接向中国证监会重新申领转载自:考试大- []5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。

A．资格考试B．审核材料C．考察谈话D．调查从业经历6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D .期货公司7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。

对此，下列说法正确的有( )。

A．公司董事会应该提前通知本人来源：B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。

2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案

2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。

A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。

A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。