IATF16949-2016体系审核资料清单

IATF16949:2016体系审核资料准备清单
序号
项目
内容
主导部门 责任人 完成时间
备注
1
经营计划 中长期经营计划（3-5年）/2018年经营计划
总经理 XXX
董事长签名生效
2
SWOT分析表
总经理 XXX
董事长签名生效
3
相关方的需求和期望清单
管理部 XXX
4
过程乌龟图（IATF16949过程乌龟图清单）
采购部
XXX
27
合同评审
合同、订单的评审、订单完成情况统计、合同管理台 账
商务部
XXX
对照合格供应商 清单
最近12个月
28
技术/质量协 与客户签订的质量协议、技术协议等其他相、相关协 议等 议
商务部
XXX
设备验收单、全厂设备一览表、预防性保养实施计划
、设备点检记录、设备维修记录、设备保养记录、关
30
20
奖惩管理制度、员工满意度调查表、调查报告、合理 化建议书、 员工满意度统计分析
管理部
XXX
员工激励
21
培训教材受控清单（知识清单）
管理部 XXX
产品APQP资料（至少准备一套）。
立项：(新产品可行性评估表、立项申请表、信息反
馈单、项目小组名单、项目计划、设计目标、产品保
证计划、初始材料清单及供应商、初始过程流程图、
个月
最近12
10 公司组织架构 组织架构与实际一致、各部门组织机构
管理部 XXX
11
特殊岗位人员
特殊岗位资质证书、授权/任命书等 员证等）
（电工证
内审
管理部
XXX
12
职责权限（部 门、个人）
部门职责与权限及各岗位说明书完善
管理部 XXX
13
管理评审
2018年管理评审计划、各部门输入报告、评审记录、 评审报告、纠正预防措施
品质部
XXX
34
不合格品控制
不合格品处置单（原材料、半成品、成品）、不合格 品处置记录/清单、特采申请单等、不合格品的标识 、处置等
品质部、 生产部
XXX
35
监视和测量设 仪器校验计划、校验记录（内校 外校）、标识、点
备
检记录
品质部
XXX
312
仓库物流管理
现场区域划分、标识、呆滞物料、每月盘点记录，入 库，发货记录。
24
制造现场
各区域划分、SOP、产品标识、机台设备的点检、7S 、员工对岗位的熟悉操作
生产部
XXX
25 生产计划 每日生产计划、生产计划完成率、订单完成情况统计 生产部 XXX
合格/潜在供应商名单（含资质有关资料）
供方ppap资料集psw资料完善（原材料）
212
与客户签订的质量协议、技术协议等其他相、相关协 议
பைடு நூலகம்
体系
XXX
17 记录控制 记录清单、记录保存期限、保存的记录、记录的填写 体系
XXX
培训需求调查、培训计划、培训记录、岗位说明书、
18
培训考核、培训履历、上岗资格评定表、特殊岗位一 管理部 XXX
人力资源 览表、人员顶岗计划、应急计划验证
19
上岗证、培训计划完成率、招聘及时、流失率统计分 析
管理部
XXX
设备
键设备易损件安全库存量 全厂生产设备履历表 关 键设备TPM监控表 工厂设施和设备有效性评审表
设备
XXX
工厂设施和设备过程策划有效性评价
31 工装模具 菲林发放记录 磨具/测试架清单 外发维修申请单 工程部 XXX
32 顾客财产 顾客财产一览表
商务部 XXX
33
检验和试验
各类（进料、巡检、成品、出货）检验记录、报表、 试验报告
初始特殊特性、小组可行性承若
第一阶段：评审报告、样件-控制计划、新设备、工
装和设施清单
22
产品实现策划
第二阶段：评审报告、量具实验设备清单、产品过程 质量检查清单、过程流程图、过程流程图检查清单、
工程部
XXX
工厂平面布局图、新设备、工装实验设备检查清单、
特性矩阵图、pfmea、过程FMEA检查清单、控制计划
采购部
XXX
供应商管理
采购合同、协议、订单、订单的评审 交付业绩统计
管理评审包括 IATF16949条款要
求 体系提交内审 过程/产品审核由 品质部提供 最近12个月
最近12个月 最近12个月 最近12个月
最近12个月
最近12个月 最近12个月
看现场 最近12个月 最近12个月
供应商管理
29
年度供方审核计划、审核记录、供应商体系开发计划 、供方评定表、供应商质量体系审核表
管代
XXX
内部审核（含 内审计划、审核记录、不合格项报告、审核报告、不
14 体系、过程、 合格项分布、相关内审员证书、产品审核、过程审核 管代
XXX
产品） 等相关记录
15
质量成本管理
内部损失统计（月度、年度）、不良成本分析（月度 、年度）
财务部
XXX
112
文件控制
受控文件清单、文件发放、回收、作废记录、外来文 件清单、外来文件管理、外来文件评审
仓库
XXX
37
标识和可追溯 性
各区域标识划分、产品标识、状态标识
生产部 XXX
38
客户投诉处理
顾客投诉清单、客户投诉统计分析、纠正预防措施 （内部）8D 报告。
品质部
XXX
特别是汽车产品 客户
最近12个月
最近12个月 最近12个月 最近12个月
最近12个月
最近12个月 最近12个月
看现场 最近12个月
检查清单、测量系统分析计划、初始过程能力研究计
划
第三阶段：评审报告、测量系统分析报告、制程能力
分析报告、质量策划总结认定报告、
第四阶段评审报告、改进计划等。
医疗产品质量 先期策划
按照医疗行业的要求进行
工程部 XXX
23
PPAP
提交顾客的PPAP资料及PSW等资料的完善（包含CP FMEA SPC)
品质部 XXX
体系
XXX
管理者代表任命书 顾客代表任命书 质量代表任命
5
书
体系
XXX
董事长签名生效
过程策划一览表 过程关系图 过程关联矩阵图
12
质量手册 程序文件
体系
XXX
7
过程风险控制清单
8
公司级质量方针、目标
方针、目标
9
各职能部门质量目标及过程目标表现
品质部 XXX
管理层/ 管代
XXX
管理层/ 管代
XXX
最近12个月