纠正和预防措施跟踪报告(一般不符合项)

合集下载

不符合项报告和纠正预防措施要求表

审核员
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对标准条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述

不符合纠正和预防措施管理程序

不符合纠正和预防措施管理程序
xx年xx月xx日
目录
• 目的和范围 • 程序概述 • 不符合的纠正措施 • 不符合的预防措施 • 记录和报告 • 相关文件和链接
01
目的和范围
目的
确保不符合项得到及时、有效的纠正，消除或降低潜在的不符合项对组织的影响。
通过实施预防措施，降低不符合项的发生率，提高组织的质量管理水平。
预防措施的实施
落实责任ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ门
将预防措施计划分配给相应的责任部门，确保各项措施得到有效执行。
实施预防措施
责任部门根据计划开展实施工作，包括对管理体系进行修订、对过程进行改进、对产品进行质量提升等。
保持记录
对预防措施的实施过程和结果进行记录，确保可追溯性。
预防措施的跟踪和验证
定期检查
定期对预防措施的执行情况进行检查，了解各项措施的进展情况。
总结词
提供详细的流程指导
详细描述
该流程图应清晰地描绘出不符合纠正和预防措施管理程序的全过程，包括从不符合项的发现、报告、分析、纠正、验证直至预防措施的采取等各个环节。流程图应尽可能详细地描述每个环节的执行者、执行对象及执行方式，确保使用者能直观地理解并参照执行。
不符合纠正和预防措施管理程序的表格模板
顺利实施。
跟踪纠正措施的实施情况
03
密切关注措施的实施进展情况，及时发现问题并采取相应措施
进行解决。
纠正措施的跟踪和验证
对纠正措施实施效果进行跟踪
定期对纠正措施的实施效果进行跟踪和评估，了解各项措施是否达到了预期目标。
验证纠正措施的有效性
对已实施的纠正措施进行有效性验证，确保问题得到了根本解决。
对未达到预期目标的纠正措施进行调整

社会责任控制程序(纠正和预防措施控制程序)

1 目的为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。

2 范围适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。

3 职责3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。

3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。

4 工作程序4.1 纠正措施和预防措施的控制原则4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。

4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。

4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。

4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。

4.2 不符合原因的调查、分析4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。

当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施：a)不符合涉及体系或管理缺陷时；b)不符合现象带有一定不良倾向性；c)对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响；d)根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时；e)其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。

纠正和纠正措施及预防措施的区别

纠正和纠正措施的区别纠正（correct）和纠正措施（correct action）不同的，纠正是“为消除已发现的不合格所采取的措施”，纠正措施是“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施”。

由此可以看出两者的区别在于：1.针对性不同纠正针对的是不合格，只是“就事论事”。

而纠正措施针对的是产生不合格或其他不期望情况的原因，是“追本溯源”。

2.时效性不同纠正是“返修”、“返工”、“降级”或调整，是对现有的不合格所进行的当机立断的补救措施，当即发生作用。

而纠正措施是针对不合格原因采取措施如通过修订程序和改进体系等，从根本上消除问题根源，通过跟踪验证才能看到效果。

3.目的不同纠正是对不合格的处置。

例如，在审核报告/证书时发现编写有误，当即将错误之处改正过来，避免错误报告/证书流入顾客手中。

而实施纠正措施的目的是为了防止已出现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生。

例如，通过建立模板来固定报告/证书的检测/校准项目，防止今后不再出现项目遗漏的错误。

4.效果不同纠正是对不合格的处置，不涉及不合格工作产生的原因，不合格可能再发生，即纠正仅仅是“治标”。

纠正措施可能导致文件、体系等方面的更改，切实有效的纠正措施由于从根本上消除了问题产生的根源，可以防止同类事件的再次发生，因此说纠正措施是“标本兼治”。

5.触发条件不同实验室的不符合工作分为不合格项和不合格品，一般情况下，所有的不合格品都需要立即纠正。

与此不同的是，并不是所有造成不合格品的工作都需要采取纠正措施。

实验室需要采取纠正措施的四种情况是：审核发现的不合格，顾客抱怨的不合格、反复出现的不合格以及后果严重的不合格。

忘羊补牢--纠正措施-羊丢了，把羊圈修补起来，剩下的羊就不会再丢。

犯了错误，立即改正，就能减少错误。

遭到失误，及时采取补救措施，则可以避免继续出现的损失。

未雨酬缪--预防措施-绸缪：紧密缠缚。

天还没有下雨，先把门窗绑牢。

比喻事先做好准备工作。

08纠正预防措施实施报告[修改版]

第一篇：08纠正预防措施实施报告纠正/预防措施实施报告企业的质量管理体系是动态发展的，持续改进是企业永恒的目标。

为此企业必须建立一套“自我监督检查、自我发现问题、自我改进完善”的机制，以便能及时获得来自顾客满意程度、体系业绩、过程和产品等方面的有关信息，通过数据分析/评价，识别已存在的/潜在的不合格问题，针对产生不合格的原因，采取纠正措施/预防措施，加以解决，以避免/防止类似问题的再发生，确保QMS的有效运行，向顾客提供满足要求的产品；同时利用这些信息，从中寻找改进的机会/方向，通过持续改进的活动，不断提高体系的有效性，为本企业和顾客创造更高的价值。

现将截止至2008年5月，公司所采取纠正/预防措施和改进活动的具体实施情况、实施效果报告如下：一、纠正措施：1、二、预防措施1、购置模温机一台，有效控制了压铸生产过程中模具的温度，降低产品砂眼不良率。

2、购置带除气功能的溶解炉，减少铝液内气泡，降低产品砂眼不良率。

通过以上措施的施行，产品质量行到了改善，取得了较为显著的成效，推动了体系的持续改进。

持续改进是一种增强满足要求能力的循环活动，是永无止境的，我们在今后的工作中要认真总结前一段工作的经验，进一步寻求改进的机会和区域，不断增强满足顾客要求的能力，推动体系的持续改进。

沈阳谷川金属有限公司品质管理部2008年5月26日重置产品RN-036数控加工治具的定位点，稳定产品加工高度，第二篇：预防措施纠正措施实施报告预防措施、纠正措施及持续改进实施情况黑龙江省龙建路桥第四工程有限公司中心实验室二〇一六年五月预防措施、纠正措施及持续改进实施情况根据《实验室资质认定评审准则》及2016程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

纠正预防措施跟踪报告

纠正预防措施跟踪报告纠正预防措施跟踪报告根据《实验室资质认定评审准则》及2017程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。

一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。

2、提高原始记录书写与检验报告书质量。

各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。

3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。

4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。

制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。

5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。

26、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。

7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。

及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。

8、外部能力验证活动与内部比对活动参加外部组织的能力验证活动，参加各方面组织的能力验证活动；内部组织人员进行比对实验活动，进行人员比对和一次留样再测。

内部审核不合格报告及纠正与预防措施表范例

纠正与预防措施验证:
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________

不符合项验证报告

质量管理体系审核不符合项纠正/预防措施报告表■认证审核□内审编号：☓☓☓/02-14/09-2011-10-001·不符合事实摘要：没有提供2011年6月“检验标准培训”后,对培训效果验证的相关证据。

不符合GB/T19001-ISO9001：2008标准6.2条款要求。

原因分析：人事主管比较年轻,经验不足,培训记录中的验证方法不够明确、具体，并将部分原有的培训效果验证资料装入人事档案中作为人事档案进行管理,接受审核时,因过于紧张，未提供档案内的相关验证资料。

纠正/预防措施：（对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施）1、由公司质量部对人事主管实施6.2条款培训；2、对所有培训的培训效果验证记录实施全面检查，建立培训档案，将培训实施记录、培训效果验证文件装订在一起，以便随时查阅，并对无验证记录或不符合要求的验证内容重新实施验证。

3、举一反三，对其它培训内容的培训结果验证记录进行检查，对没有经验证的培训项目重新进行验证。

纠正情况：1、公司质量部对人事主管实施6.2条款培训，并经验证合格；（详见附件2 PET/02-05/03-2011-10-001）；2、对“检验标准培训”的培训效果由公司质量部重新进行了验证。

（验证记录详见附件3：PET/02-05/03-2011-10-002）。

举一反三检查情况：对其它培训内容的培训结果验证记录进行检查发现：以“模块、电阻、耐压测试操作讲解，测试和用电安全培训，整机调试补充内容”培训为内容的这次培训，没有进行效果验证，公司针对这一问题重新进行了效果验证（验证记录详见附件4PET/02-05/03-2011-10-003）责任部门纠正措施有效性验证结果：由公司质量部对人事主管实施质量管理体系标准6.2条款的再培训，并由质量部检验工程师对“检验标准培训”的培训效果进行现场验证（验证记录详见附件3：PET/02-05/03-2011-10-002），经培训和随后所进行的举一反三现场检验验证，相关人员已掌握“检验标准”规定的检验内容和检验方法，检验记录符合相应规范要求(验证记录详见附件4PET/02-05-03-2011-10-003)。

事件调查、不合格、纠正和预防措施管理办法

事件调查、不合格、纠正和预防措施管理办法第一章总则第一条本制度规定了对职工健康安全和环境事件调查或不合格进行处理和调查、采取措施减小影响、制定和实施纠正和预防措施的方法和要求，以改善职业健康安全和环境行为，消除实际或潜在的不符合的原因，防止不符合的重复发生或发生新的不符合，达到管理体系持续改进的目的。

第二条本制度适用于与职业健康安全与环境管理体系有关的事件调查、不合格的控制和改进活动。

第三条定义1、不合格（不符合）未满足要求。

2、事件导致或可能导致伤害、疾病（不论是否严重）或灾祸的与操作有关的事情。

（注a：事故是指已产生伤害、疾病或灾祸的事件;b、没有产生伤害、疾病或灾害的事件;c、紧急状况是一种特殊的事件）。

3、纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望的因素所采取的措施。

4、预防措施为消除潜在不符合或其他潜在的不期望的因素所采取的措施。

5、四不放过：事故原因不清楚不放过；事故责任者和员工没有受到教育不放过；事故责任者没有处理不放过；没有制定防范措施不放过。

第四条分工与职责1、安全管理部（1）负责指导、检查、督促本程序的实施，并汇总分析运行信息；（2）按照有关规定及时上报事故、事件；（3）负责组织对事件调查、不合格的处理，调查和统计；（4）负责组织对事件调查、不合格的纠正和预防措施的制定评审、实施和跟踪验证；（5）向管理者代表报告有关的事件调查、不合格处理与改进的工作。

2、工程管理部（设备管理）（1）按照有关规定及时上报事故、事件；（2）按照环境保护承诺，在机械设备选型时，考虑噪音、废气并负责与机械设备有关的事件调查、不合格的处理和调查；（3）具体负责调查与机械设备有关的事件调查、不合格的纠正和预防措施的制定、评审、实施和跟踪验证。

3、工程管理部（物资管理）负责采购、运输、堆放、贮存中对环境及安全、职业健康影响的管理控制。

4、党建工作部（保卫管理）（1）按规定及时上报事故、事件；（2）具体负责与消防有关的事件调查、不合格的处理和调查；（3）具体负责与消防有关的事件调查、不合格纠正和预防措施的制定、评审、实施和跟踪验证。

内部评审不合格项纠正预防措施报告1

不合格项/纠正预防措施报告
不符合项描述
生产车间组装1拉内物品状态标识不完善,如无质量标签及检验结果标示等.不能有效分清良品与不良品状态.易造成不良品流出.需生产部及时给予整改.
违反条款：ISO9001:2008 7.5.3项标识和可追溯性条款.
描述人/日期谢玉浩
原因分析
质量意识不强,对于产线半成品及零件物品状态没有使用标签标示,易造成浪品流出.
分析人日期黄连根
纠正/预防措施
1.立即对现场未标识状态物品给予整理确认,后使用标签给予状态标示清楚.
2.通过早会,晚会召开宣导,让产线所有人员对产品状态标示要求引起重视.不接受状态不明物品,不上线使用状态不明物品,发现不良品需及时给予标示摆放.做为整个生产过程标识管理控制.
制定人/日期黄连根
纠正/预防措施完成情况
经对整改后生产车间进行查核,确认有按要求标示物品状态.
完成人日期谢玉浩
纠正/预防措施验证情况
经对改正后的措施实施情况进行查核,确认有按对策要求在做.实施效果好,值的长期保持.
验证人/日期谢玉浩张永建
本表格用于内部审核。

编号：SV-WI-QR-61。

不符合项报告(范文3篇)

不符合项报告(范文3篇)不符合项报告(范文3篇)不贴合项报告（一）：xx年xx月我司对xx年GSP体系运行情景进行全面内审，经过自查，除了合理缺项外，基本贴合质量体系运行的要求。

根据新版GSP要求，有以下主要几项不贴合新版GSP要求：1、冷藏设备：冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证；2、温湿度监测系统监测仪表没有按新版GSP要求合理安装监测点及校准；3、计算机系统没有按新版GSP要求进行更新升级。

4、计量器具没校正。

以上缺项下达了整改通知，现将整改情景汇报如下：一、冷库、冷藏车、保温箱没有进行验证1、原因分析：公司冷库和冷藏车使用一向正常，原版GSP无此项资料要求，新版GSP提出要求后，公司xx年1月8日已与北京世控测控技术有限公司签订委托对冷库、冷藏车、保温箱进行验证的协议，由于该公司任务繁忙，直到xx年3月28日才验证完毕。

2、整改措施：①重新按新版GSP要求，制定冷库、冷藏车、保温箱验证工作计划；②成立了验证小组；③公司人员参与验证；④构成验证报告；⑤按照验证数据，修改冷库、冷藏车、保温箱质量管理制度和操作规程；⑥新购置二个保温箱，确保运输过程中冷藏药品温度贴合要求。

⑦附录一：冷藏冷冻药品的储存与运输GSP认证现场指导原则---冷藏车开通了远程监控能对冷藏药品在运输途中的温度能够及时进行自动记录及上传到电脑上且能自动报警。

3、整改效果：①xx年3月21日完成冷库、冷藏车、保温箱的验证工作，3月30日构成验证报告。

②冷藏车安装了温度远程监测软件。

③保温箱安装远程监控软件。

④经过专项内审，冷库、冷藏车、保温箱设施设备基本贴合GSP附录一冷藏冷冻药品储存与运输管理现场指导原则要求，能够充分保证冷藏药品的质量安全。

4、预防措施：①严格按GSP要求及冷藏设备管理制度要求，确保冷藏药品温度贴合要求。

②加强员工工作职责心，重视冷链药品的质量。

5、职责人：王丽华、黎燕梅、陈章。

6、完成时间：冷库验证xx年3月20日、冷藏车验证xx年3月28日、保温箱验证xx年3月28日。

不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序

文件编号 KH/CX —33版本号 A/0 受控状态持有部门不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序编制部门：办公室审核人：批准人：2013年2月28日发布 2013年3月1日实施唐山市丰南区凯恒钢铁有限公司发布受控更改状态表1 目的为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。

2 适用范围适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。

3 术语3.1 不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合可能有若干原因。

3.2 纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。

3.3 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生；3.4 预防措施：为消除签字不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止再发生。

4 主要职责4.1 办公室负责组织对内审、外审、管理评审中的不符合项进行跟踪、验证。

4.2 各体系主管部门负责本管理体系不符合项的纠正和预防措施管理。

4.3 各单位、部门负责具体实施纠正和预防措施。

5 管理程序5.1 发现不符合项或潜在不符合项信息（以下所指不符合项都包括潜在不符合项信息）时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。

5.1.1不符合项包括但不限于以下内容：（1）日常管理中检查发现的不符合项；（2）内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合项；（3）管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产生的不符合项；（4）管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏离产生的不符合项；（5）过程控制、数据分析异常或过程能力不足时产生的不符合项；（6）事件、事故进行调查分析时发现的不符合项；（7）顾客、供方和其他相关方需求、期望、异议、合理抱怨、投诉等产生的不符合项；（8）法律法规合规性评价中发现的不符合项。

5.1.2 不符合的分类5.1.2.1不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、效果性不符合。

GBT23001：2017两化融合程序文件-不符合、纠正措施和预防措施控制程序

5.3预防措施
各部门须对来自公司内外的各种信息进行分析，以发现导致不合格的潜在原因。对于经过分析需采取预防措施的问题由相关部门研究后提出拟采取的预防措施的具体方案，综合管理部汇总后，报管理者代表批准实施。综合管理部对预防措施的实施进行控制，并会同有关部门对预防措施进行检查和验证，以保证其及时、有效地完成。纠正和预防措施的归口管理部门负责纠正和预防措施有关资料的整理和保存并提交管理评审。
d)相关方的合理要求。
e)通过其他方式发现和记录的不符合；
f)发生的其它ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ宜。
5.1.2不符合控制原则
当发现不符合时，应及时对不符合进行标识或记录、评价和处置。
5.1.3不符合的分类
按不符合性质，可分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。
a)严重不符合：对过程和结果造成严重影响的不符合。
b)一般不符合：对过程和结果未造成严重影响的不符合。
(4)对于5.1.1 d)、e)、f）发现的不符合，视其严重程度分别组织相关部门整改并验证其整改结果，责任部门负责实施整改。
5.1.5不符合的处置、验证
(a)严重不符合的处置，除立即纠正外，需分析原因，采取纠正措施。
(b)一般不符合的处置，立即纠正，填写《不符合报告》，直至措施处置完善。
(c)轻微不符合的处置，立即现场纠正。
5.2.2纠正措施的实施
综合管理部对已出现的不符合项，组织责任部门分析原因，制定纠正措施（包括完成时间），管理者代表批准后，各责任部门组织实施。综合管理部对已出现的不符合项所采取纠正措施的实施过程，进行监督、检查、跟踪。各责任部门纠正措施完成后，通知综合管理部进行验证。管理者代表评审纠正措施实施的有效性，若实施效果不佳，责任部门需重新提出并实施新的纠正措施。

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

1．目的和适用范围规定调查和处理不符合的职责和权限，采取适当的纠正和预防措施防止不符合的再次发生以及潜在的不符合转化为现实的不符合。

本程序适用于环境管理体系运行中发生的不符合，以及对环境表现方面的不符合的处理。

2 ．职责2 . 1ISO14001 工作组编制并确保本程序的实施，对内审中发现的不符合提出纠正措施要求并跟踪验证。

2 . 2 各部门根据本程序要求发现不符合，传达符合信息，并予纠正和提出预防措施。

2 .3 环境管理者代表是不符合发现及其纠正和预防的总负责人。

3 ．工作程序3 . 1 不符合包括环境行为不符合法规要求（包括其他要求）和运行标准、环境管理体系运行不符合计划按排等两个方面，具体表现为：( l ）超标排放（事故性、偶发性）及违反法律和其他要求。

( 2 ）文件化的EMS不符合ISO14001 : 2004 标准。

( 3 ）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序的要求。

( 4 ）设施、设备不满足要求。

( 5 ）资源、人力不足等。

3 . 2 导致不符合的典型原因有：( l ）信息交流渠道不畅。

( 2 ）缺乏相应的程序或程序有缺陷。

( 3 ）设备故障或缺乏维护。

( 4 ）员工培训不足，缺乏资源保障。

( 5 ）对有关要求不了解或理解不充分。

( 6 ）违反程序要求和规定。

3 . 3 应充分利用发现不符合的渠道，如：( 1 ）内审和管理评审。

( 2 ）监测和测量。

( 3 ）来自上级领导部门、相关方的建议、投诉等信息。

( 4 ）外部审核及其他信息。

3 .4 不符合的类型：按照造成不符合的原因，分为一般不符合、严重符合。

( 1 ）一般不符合偶然的、个别的、独立的体系问题，但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响。

( 2 ）严重不符合问题产生后已对体系的整体运行出现区域性失效，如部门整体失效；或某一要素重复失效，不能保证体系按原有计划完成，得到贯彻；或发生重大环境事故，体系对重大环境因素严重失控。

不符合项整改报告模版(优秀6篇)

不符合项整改报告模版（优秀6篇）不符合项报告篇一12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，201月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不贴合项，针对评审组指出的不贴合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情景报告如下：不贴合项一：更-衣室私人物品与工作服混放原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；整改措施：里间更-衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自检验收情景)情景：个人物品和衣服放在外间，里间更-衣室放置和更换工作服，到达卫生要求；相关证明附件：见照片一。

不贴合项二：洗手消毒处为手动龙头原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已更换为脚踏式水龙头整改完成情景(包括自我检查验收情景)：能够做到手不接触龙头，到达卫生要求；相关证明附件：见照片二。

不贴合项三、八：内外包装在同一区域加工、不一样区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不一样卫生区域应分开控制卫生；整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情景)情景：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，贴合卫生要求；相关证明附件：见照片三。

不贴合项四：加工车间灯无防爆设置；原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；整改措施：更换有防爆罩的日光灯；整改(自检验收情景)情景：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，贴合卫生要求；相关证明附件：见照片四。

不贴合项五：成品库存放产品无信息标识；原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；整改(自检验收情景)情景：已标识清楚；相关证明附件：见照片五。

不贴合项六：内包装库存有礼品袋等物品；原因分析：对内包装管理重视不够；整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；整改(自检验收情景)情景：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；不贴合项七：厂区平面图局部与实际不符。

事故事件调查、不符合纠正和预防措实施情况报告

G01.06-04-7事故事件调查、不符合纠正和预防措施实施情况报告编制：李玉丹审核：刘焕文批准：李东宣2014年1月10日事件调查、不符合纠正和预防措施实施情况报告一、体系运行以来未发生事故事件二、内部审核发生的不合格/不符合的纠正情况根据公司2013年度内部审核计划，1月3日-1月4日进行了环境、职业健康安全管理体系内部审核。

这次内审共发现的不合格/不符合2项，开出2份不合格/不符合报告。

对内审中发现的不合格/不符合，有关部门和车间管理人员部在确认后，迅速制定了纠正措施，落实了责任人，按照管理者代表确定的期限进行了整改，经技术部跟踪验证，2项不合格/不符合已经整改，达到了标准的要求。

内审中对不合格/不符合的确认、处置，认真执行了《事件调查、不符合纠正措施控制程序》。

内审员开出的“不合格/不符合报告”，经审核组会议讨论确定，并且在内审末次会议上正式发出。

有关责任部门认真填写了“不合格/不符合纠正措施”，内审小组对整改情况验收了结果，整个纠正过程符合文件的要求。

对内审中不合格/不符合的纠正情况，选中具有代表性的两项加以说明。

A：审核组在审核车间管理人员部关于垃圾的处置时，现场查看到垃圾未按要求分类存放，根据作业文件《固体废弃物管理办法》要求，对垃圾按有害废弃物、一般废弃物、可回收利用和不可回收四类进行分类存放，在与车间管理人员研究后，建立了垃圾分类存放点，使这个不符合项及时得到了纠正。

二、生产过程中的不合格纠正情况生产技术部会同车间管理人员部技术员经常对生产过程的质量情况进行检查，生产技术部分别负责对生产过程的环境和职业健康安全情况进行检查，发现不戴劳保用品，即定为不合格或不符合，并根据现场检查记录发出“不合格/不符合纠正通知单”，责成车间管理人员部落实整改，整改方法包括修理和返工，整改结束后经检验合格后方可继续生产。

整改前需填写“纠正措施申报审批验证表”，经对纠正措施审批评审后才可实施整改。

2013年至今，共发现1个环境不符合项及1个安全不符合项，均已全部纠正，经检验达到合格标准。