证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验答案

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证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100分

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验100 单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（）对证券公

司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

• A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

• B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

• C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况

• D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况

我的答案：B

2 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

• A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外

• B.所有证券公司

• C.开展公司债券业务的证券公司

• D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司

我的答案：A

多选题（共2题，每题20分）

1 . 证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（）与服务国家战略能力指标。

• A.公司债券基础保障能力指标

• B.公司债券业务能力指标

• C.公司债券合规展业能力指标

• D.公司债券项目风险控制实效指标

我的答案：ABCD

2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。

• A.公司债券制度建设指标

• B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标

• C.公司债券内部控制人员占比指标

• D.公司债券合规展业能力指标

我的答案：ABC

判断题（共1题，每题20分）

九月下旬证券从业资格证券发行与承销能力测试附答案及解析

九月下旬证券从业资格《证券发行与承销》能力测

试（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、股份有限公司修改公司章程，必须经出席O的股东所持表决权的O 以上通过。

A、董事会；1/2

B、股东大会；1/2

C、董事会；2/3

D、股东大会；2/3

【参考答案】：D

2、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在O以上。

A、10%

B、6%

C、7%

D、11%

【参考答案】：A

3、公司未弥补的亏损达股本总额的O时，必须召开临时股东大会。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、1/5

4、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是：OO

A、网上竞价发行

B、网上定价发行

C、法人配售方式

D、认购证方式

【参考答案】：A

5、1998年O出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A、《公司法》

B、《证券法》

C、《证券交易法》

D、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

【参考答案】：B

6、辅导对象聘请的辅导机构应是Oo

A、咨询公司

B、具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

C、证券公司

D、培训公司

【参考答案】：B

7、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/2

B、1/3

C15057《公司债券发行与交易管理办法》修订情况及24号准则解读(下)100分答案

一、单项选择题

1. 仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（）对是否符合上市条件进行预审。

A. 中国证监会

B. 中国证监会的派出机构

C. 中国证券业协会

D. 证券交易所

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A. 评级机构

B. 发行人

C. 主承销商

D. 担保机构

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A. 2，1

B. 2，2

C. 3，1

D. 3，2

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。

A. 发行人基本情况

B. 公司债券主要发行条款

C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序

D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见

E. 发行人存在的主要风险

描述：24号准则的解读。

您的答案：C,D,E,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

5. 涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。（）

描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：正确

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 80分文档

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读课后测验

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单选题（共2题，每题20分）

1 . （）应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。

A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外

B.所有证券公司

C.开展公司债券业务的证券公司

D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司我的答案：A

2 . 公司债券项目风险控制实效指标满分为（）分。

A.5

B.10

C.20

D.30

我的答案：

多选题（共2题，每题20分）

1 . 存在（）情形之一的证券公司为C类。

A.未按要求报送能力评价材料的

B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的

C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的

D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的

我的答案：ABD

2 . 公司债券基础保障能力指标包括（）。

A.公司债券制度建设指标

B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标

C.公司债券内部控制人员占比指标

D.公司债券合规展业能力指标

我的答案：

ABCD

判断题（共1题，每题20分）

1 . 证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚的,每项扣5分。

对错

我的答案：错

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 100分

证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 100分

单选题（共2题，每题20分）

1 . 制定债券投资交易业务相关风险管理制度，进行交易监控，风险

识别、监测、计量与评估，向管理层揭示业务风险，提出风险授权限额和风险管理措施建议，出具风险监控报告。这些是什么部门的职责？

∙ A.业务部门

∙ B.风控部门

∙ C.合规部门

∙ D.后台部门

我的答案： B

2 . 除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同

主体类别同期限加权利率（）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。

∙ A.50bp

∙ B.25bp

∙ C.15bp

∙ D.10bp

我的答案： A

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

证券从业资格证券发行与承销综合检测题含答案及解析

证券从业资格证券发行与承销综合检测题含答案及

解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、根据我国《公司法》第一百五十二条规定，股份有限公司股本

总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。

A、10%以上

B、15%以上

C、20%以上

D、25%以上

【参考答案】：B

【解析】（一）股票上市的条件

根据《公司法》第一百五十二条及其他规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：

（1）股票经中国证监会批准，已向社会公开发行；

（2）公司股本总额不少于5000万元；

（3）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；国有企业改制的，或发起人为国有大中型企业的，可连续计算。

（4）持有股票面值达1000元以上的股东不少于1000人，向社会

公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币

4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上；

（5）公司在最近三年内无重大违法行为，财会报告无虚假记载；

（6）中国证监会规定的其他条件。

2、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（）。

A、申购日后的第四天，对未中签部分的申购款予以解冻

B、申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D、申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

【参考答案】：A

3、所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（）履行信息披露业务。

A、次日

C11004 证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续培训年检

C11004 证券公司资产管理业务相关规则解读答案

证券后续培训证券年检证券远程培训

1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额不得超过证券公司净资本的15。

2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》的规定客户持有上市公司股份达到5以后证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。

3按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于A5千万B2亿C1亿D10亿

4按照《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》的规定定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外还包括以及中国证监会认可的其他投资品种。A短期融资券B集合资产管理计划C金融衍生品D资产支持证券

5按照现行监管法规的规定证券公司定向资产管理业务实行审批制即证券公司于客户签订定向资产管理合同后应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。

6集合计划存续期间证券公司可以收回参与的自有资金。

7证券公司办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同接受单一客户委托通过证券公司的专项资产管理账户为客户提供资产管理服务。

8目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业

务。

9证券公司从事资产管理业务不得有下列行为A接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额B向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C使用客户资产进行不必要的交易D挪用客户资产

10证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化个性化一对一的资产管理服务。

《发布证券研究报告执业规范》解读,课后测验

《发布证券研究报告执业规范》解读,课后

测验

篇一：《发布证券研究报告执业规范》解读

一、单项选择题

1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循

（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

A. 包容、客观、平等、审慎

独立、求索、公平、

创新C.包容、客观、正义、创新D.独立、客观、公平、审慎

2. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告（）制度。必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

A. 预先审查

B.事后汇报

C.合规管理

D.工作底稿

3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任

何形式的保证。

A. 正义

B. 公平

C. 客观

D. 公正

二、多项选择题

4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条的规定，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）等内容的调整计划。

A. 涉及盈利预测、投资评级、目标价格

B. 研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划

C. 证券研究报告的发布时间、观点和结论

D. 监管部门进行合规审查的步骤

5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十五条的

规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取下列（）措施，防止公众媒体或者其他机构未经授权私自刊载或者转发

证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)

《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》是公司债券发售业务和市场运作中的监管要求，旨在保障公司债券发行及交易活动的规范性和合法性，提高证券公司公司债券业务执业能力。为此，予以规定如下：

一、定义

1. 证券公司公司债券业务指证券公司代表公司债券发行方发行公司债券并对公司债券进行交易的经营活动。

2. 证券公司公司债券业务执业能力是指证券公司在发售公司债券方面能够为客户提供准确、及时、完整、突出其特性的信息，能够按照发行方授权和要求发行公司债券，能够辅助发行方和投资者遵从完善的法律程序和合规要求，以及具备完善的风险管理、应急处置和质量管理策略等。

二、能力评价内容

1. 人员及资质

（1）证券公司的发行方部门实际负责人拥有资质要求的最低等级以上

的资格证书；

（2）证券公司的发行方部门人员具有合理的证券知识和参与工作的职业素质；

（3）证券公司的发行方部门重要任务职位需要定期培训；

2.组织机构

（1）证券公司设有从事公司债券发行经营活动的发行部门，设有执行公司债券发行活动的完整团队；

（2）专业技术部门负责支持和指导发行活动情况；

3.经验

（1）至少有三年发行有关公司债券业务的经验；

（2）根据参与公司债券发行活动的年限，客户的类型、数量以及交易的大小等判断其业务执业能力；

4.系统

（1）管理发行活动的有效信息系统；

（2）可以覆盖整个公司债券发行流程的营销服务系统；

（3）对已发行公司债券和客户基础数据的及时、准确、安全管理系统；

（4）公司债券市场交易活动的监管分析系统；

C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总

不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

----------------试题二-----------------

？？金融验证品？

通过客户的账户

----------------------------------------------试题一---------------80分---------错3题------------------------

ACD

----------------------------------------------试题二---------------87分---------错2题------------------------

----------------------------------------------试题三---------------------------------------------------------

一、单项选择题

1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

2.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

发布证券研究报告执业规范(100分)

《发布证券研究报告执业规范》解读课后

一、单项选择题

1. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持（）原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。

A. 客观

B. 正义

C. 公正

D. 公平

2. 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（）。

A. 发布格式的规范性

B. 数据来源出处是否合规

C. 审查程序的完整性

D. 可能涉及的利益冲突事项

3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十九条规定，证券公司、

证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向

发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。

A. 规范性

B. 客观性

C. 公平性

D. 正义性

二、多项选择题

4. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，

证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发

涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，

并符合以下（）要求。

A. 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情

况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告

B. 严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约

C精编公司债券受托管理人执业行为准则解读分答案

一、单项选择题

1.受托管理人应当至少提前（）个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回

售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。

A.五

B.十

C.十五

D.二十

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募

集说明书所约定义务的执行情况，并在每年（）前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。

A.三月一日

B.六月一日

C.六月三十日

D.九月一日

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3.受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资

料，保管时间不得少于债券到期之日起（）年。

A.三

B.五

C.八

D.十

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4.根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定，在公司债券存续期

内，受托管理人应当持续关注发行人的重大事项包括（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二

十

C.发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定

D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员

涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

您的答案：B,D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5.受托管理人应当披露的信息包括（）。

A.定期受托管理事务报告

B.临时受托管理事务报告

C.中国证监会要求披露的其他文件

D.自律组织要求披露的其他文件

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配C15045课后测验100分

一、单项选择题

1. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公

司净资本与负债的比值不得低于（）。

A. 5%

B. 9.60%

C. 24%

D. 36%

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的流动性覆盖

率和净稳定资金率应在2015年6月30日前达到（）。

A. 80%

B. 100%

C. 120%

D. 150%

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及

综合评估金融市场现状和公司现状确定的。

A. 流动性覆盖率

B. 净稳定资金率

C. 流动性流出模型

D. 现金流缺口模型

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。

A. 国债

B. 政策性金融债

C. 逆回购

D. 信用拆借

E. 高质量债券

您的答案：C,D,A,E,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 高盛的流动性风险管理框架主要包括（）。

A. 全球核心流动性资产GCLA

B. 压力测试

C. 资产负债管理

D. 流动性应急计划

您的答案：C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 最常用的流动性风险监管指标是（）。

A. 流动性覆盖率

B. 资本充足率

C. 净稳定资金比率

D. 现金流缺口

您的答案：A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。

A. IPO、增发、配股

B. 发行永续次级债

C. 增加收益留存

D. 发行次级债

您的答案：B,D,A

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 课后测验答案

证券公司公司债券业务执业能力评价相关解读 课后测验100分

九月下旬证券从业资格证券发行与承销能力测试附答案及解析

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