动态成本管理补充规定

工程动态成本管理补充规定为了更好的理顺集团大生产关系，大力推动现场工程生产，加强成本管理，加快审批流程，有效进行动态成本控制，保证集团年度利润指标和经营计划目标的顺利实现，取消工程、设计类补充立项，尽量减少补充协议，特制订如下补充管理规定：第一条立项管理立项分为整体立项和补充立项两大类。

整体立项根据项目整体开发经营计划，由项目公司对项目实施的项目立项，报地片区经营班子以及集团经营班子审批通过后执行。

补充立项是指在整体立项范围内，但属于改变项目定位和装修档次级别的情况下所进行的立项。

补充立项最终审批权为董事局。

第二条工程动态成本管理工程动态成本管理主要是对原目标成本执行过程的成本控制和管理。

动态成本由合同价、设计变更预算、签证结算、合同外工作委托单、价差调整、奖罚金额组成。

1、设计变更：发生设计变更时，应办理《设计变更申请审批表》，审批完成后发《设计变更通知单》给施工单位实施。

设计变更发生后，由施工单位根据合同约定时间按期上报设计变更预算书，项目公司验收资料后委托地区招标审核中心进行审核。

地区招标审核中心审核后，单项设计变更预算20万元以内的（含20万元）地区为终审，集团招标审核管理中心备案。

20万以上委托后台预算中心审核，审核完成后返回地区招标审核中心。

预算审核完成后，统一由地区招标审核中心和后台预算中心各负责录入PM系统，做为中期产值付款的依据。

设计变更预算委托由项目工程委托办理。

设计变更预算包括了返工费用。

合同图纸范围内的不能办理工程签证。

设计变更在工程竣工结算办理时一并办理结算手续。

2、现场签证：现场签证包括工程、营销、开发原因发生的《工程通知单》（见附件2），工程通知单根据单笔额度分权限进行审批，然后交施工单位实施，完工后由施工单位、工程部经理、项目建筑师、项目总经理、项目监理现场在《工程量签证单》（见附件3）中签证确认，并报地区工程中心、地区招标审核中心进行审核和审批。

现场签证项目工程为第一责任人，对所签证的项量负责，地区招标审核中心以及工程中心负责抽查复核。

现场签证实行“月清月结，过期不候”制度，工程完工并经验收合格后，施工单位编制完整的签证结算书，由项目公司验收后报地区招标审核中心一审，地区审核完成后报后台结算中心二审。

经后台结算中心二审后的结果录入PM 系统以及中期产值支付系统。

3、合同外工作委托单及补充协议：合同外工作委托单主要用于合同外零星工程小于等于100万的工程委托，由地区总经理终审，且走预算流程，由信息办增加相应工作模块，录入PM系统；大于100万的工程走合同签订流程。

补充协议包括：非施工单位原因造成施工单位在工程中需要进行的赶工、停工等费用；经甲乙双方协商同意对合同条款进行调整的；因不可抗力原因造成合同调整的；根据甲乙双方合同条款乙方可以向甲方进行费用补偿的其它情况。

根据签订的补充协议合同预算价，由补充协议签约发起单位在补充协议完成后录入PM系统和中期产值支付系统。

4、价差调整：对于合同条款中有约定调差条款的合同，由后台预算中心在中期产值审核时根据审核结果录入PM系统和中期产值支付系统。

5、奖罚调整：项目公司根据各合同履约情况以及相应合同条款对施工单位做出的奖罚单以及奖罚金额，经地区工程中心以及大生产管线领导审批后有效。

工程奖励费用要经集团大生产管线审批。

每月奖罚费用工作台帐由地区工程中心负责统计，经中心第一负责人、大生产管线领导以及地区总经理确认后，提交地区招标审核中心以及后台预算中心，后台预算中心负责录入中期产值支付系统。

第三条授权管理详见附件1：《成本授权管理》第四条其他附件：附件2：《工程量确认表》附件3-1/2：《工程通知单审批表》、《工程通知单》（对外下发）附件4：《工程量签证单》附件5-1/2/3：《设计变更申请审批表》、《设计变更图纸审批表》、《设计变更通知单》（对外下发）附件6-1/2：《工程委托单审批表》、《工作委托单》（对外下发）附件1：《成本授权管理》定义及使用范围最终审批备注目标成本指集团年度修订下达的项目（地块/期/区）开发成本控制指标，该指标为工程开始至完工阶段需控制的总预算风控委员会指在发包过程中发生超出集团下发的发包基准价的情况。

董事局工作委托单工程类工作委托单属于合同外增加且单笔≤100万元的工程；地区总经理适用于单笔≤100万元的工程工作委托单；＞100万走合同会签流程工程原因合同范围内地区大生产管线总或总经理如无大生产管线总由总经理终审营销原因合同范围内地区大生产管线总或总经理如无大生产管线总由总经理终审开发原因合同范围内地区大生产管线总或总经理如无大生产管线总由总经理终审地区总经理300万/月滚动使用集团总裁1000万/月滚动使用划分依据释义备注工程管线工程变更由于工程需要（非施工方原因）而对原设计图纸的调整含在不可预见的情况下增加的工程费用，如地基变化等20万以下由地区总经理审批，20万及以上由总裁审批营销管线销售原因由于销售需要而对原设计图纸的调整不含图纸外增加的零星工程20万以下由地区总经理审批，20万及以上由总裁审批开发管线开发原因由于开发的需要对原设计图纸的调整不含图纸外增加的零星工程20万以下由地区总经理审批，20万及以上由总裁审批备用金管理1、合同外无立项无预算工程资金使用；2、紧急情况下合同未签订工程资金使用。

设计变更分类指引分类2、对于设计变更返工拆改量，原则上必须用图表示清楚。

如果确实无法表示的，可以办理工程量确认表。

成本授权管理指引成本构成年度目标成本超发包基准价注：1、工程签证由各相关管线控制，项目、地区公司根据《工程签证管理规定》附件中汇总表的要求，按授权额度的不同分类统计。

动态控制成本设计变更审批单工程通知单中期支付附件2：《工程量确认表》工程量确认表（工11-07版）工程名称：归档编号：期区/单位工程施工单位：见证原因及见证内容（或草图示意）：施工单位签章监理单位签章项目公司签章地区公司经办人：项目经理：经办人：负责人：工程负责人：总经理：工程经办人：工程总监：审核经办人：招标审核中心总监：备注：此表格适用于1）、合同承包范围内，隐蔽工程部分（桩长、旧基础等）；设计变更下发时部分已完工需要拆改部分，无法用图纸标示或反映的拆改项目内容及工程量。

2）此表不适用于以工程通知单下发的应做现场签证的工作内容。

工程动态成本管理补充规定20110803 第5 页共 14 页附件3-1/2：《工程通知单审批表》、《工程通知单》（对外下发）附件3-1工程通知单审批表（工11-07版）地区：归档编号：项目期/区工程名称变更原因□工程原因□营销原因□开发原因项目公司（经办人填写）致：（施工单位）在贵司承包范围内有以下工程，请按要求进行施工事由（可附页）：内容描述（可附页）：（注明所发生工程内容项目以及工程估量作为核价依据）经办人：年月日电话：项目工程负责人：本次估算金额(元)涉及项目对应管线□工程负责人□营销负责人□开发负责人项目总经理意见地区工程中心意见涉及地区对应管线□营销负责人□开发负责人招标审核中心意见地区大生产管线总意见（如无大生产管线总由总经理终审）说明1、工程通知审批单需附其发生必要性及合理性的证明材料（如图纸、照片等）；2、工程通知审批单必须于发生前上报审批，若情况紧急，不能及时上报的，需征得地区工程管线总同意后，于一周内补办手续，否则为无效工程通知审批单。

3、本工程通知审批单适用于合同范围内、图纸不能够反映的工程内容，例如：请工、借工、点工、租用机械、周转材等。

附件：3-2工程通知单（工11-07版）地区：归档编号：项目期/区工程名称项目公司致：（施工单位）在贵司承包范围内有以下工程，请按要求进行施工内容描述：经办人：项目工程负责人：项目总经理：盖项目公章处：注：1、《工程通知单审批表》审批通过后，项目公司才能发《工程通知单》。

2、《工程通知单》，只有盖项目公章方能生效。

3、乙方收甲方向乙方所签发的《工程通知单》且完成相应的工程任务后，由双方现场签证确认《工程量签证单》文件。

乙方完成《工程通知单》中的施工任务后14个日历天内将相应结算文件提交甲方审核，办理“月清月结”附件4：《工程量签证单》工程量签证单（工11-07版）工程名称：单位工程代码：施工单位：对应工程通知单号：签证编号：签证原因及签证内容（或草图示意）：施工单位签章监理单位签章项目公司建设单位审核经办人：项目经理：年月日总监（代表）：年月日工程部经理：项目总经理：年月日项目建筑师：年月日招标审核中心：年月日地区工程中心：年月日备注：1、根据《工程通知单》、《工程签证管理规定》及相关实施细则填写本表；建设单位必须现场确认，且由部门第一负责人签字确认方可有效。

2、本签证单只能作为工程量的确认依据，不能以任何形式反映单价或定额直接费以外的费用；3、本签证单一式三份留存，作为以后的结算依据，第一联施工单位，第二联招标审核中心，第三联甲方项目公司工程部（复印无效）；4、《工程量签证单》必须执行月清月结制度，因工程需要、营销配合还是开发配合原因造成的签证应附《工程通知单》。

5、乙方完成《工程通知单》中的施工任务后14个日历天内将相应结算文件提交甲方审核，办理“月清月结”；甲方人员于收到乙方《工程量签证单》文工程动态成本管理补充规定20110803 第8 页共 14 页件后14个日历天内完成确认手续或书面提出修改意见并返还乙方；否则，乙方可视为甲方已默认工程动态成本管理补充规定20110803 第9 页共 14 页附件5-1/2/3：《设计变更申请审批表》、《设计变更图纸审批表》、《设计变更通知单》（对外下发）附件：5-1设计变更申请审批表（开发.营销.工程）项目名称 年度额度变更前工程现状地区招标审核中心意见变更名称 分期/区已发生额度剩余额度开发□营销□工程□（经办人为相应提出变更的管线部门人员）变更内容必须注明变更详细对应的变更图号、部位等经办人： 联系方式： 由项目注明变更前工程现状项目工程负责人： 联系方式： 成本增加估算金额： 万元。

（含返工损失）经办人： 负责人：同意□不同意□整改□其他□同意□不同意□整改□其他□同意□不同意□整改□其他□（20万以下终审，≥20万报过地区总经理审核）同意□不同意□整改□其他□同意□不同意□整改□其他□同意□不同意□整改□其他□同意□不同意□整改□其他□变更原因以及变更内容片/地区意见集团意见涉及变更管线设计总监大生产管线总总经理涉及变更管线设计总监副总裁总裁备注：1、当发生拆改时，需附拆改前的图片和图纸，以及详细描述和标注拆改的范围。

2、《设计变更申请审批表》由项目工程部协助项目建筑师办理，《设计变更申请审批表》办理后，无须再办理《工程通知单》。