营业部召开恒泰证券第三方存管客户联合拓展活动启动观摩会
证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则
证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则一、前言代销业务是证券公司的重要业务之一，私募投资基金产品是当前监管政策下的一种新增产品，证券公司应根据监管要求，依法依规推广销售私募基金产品，但同时也经常面临客户流失、产品质量不过关等挑战。
通过回访实施，及时掌握客户意见，改善服务质量及产品质量，提升客户满意度，利用好客户回访机会，增强与客户的联系，为公司创造更大的经济效益。
二、客户回访的目的与内容1.目的（1）了解客户对证券公司的满意度：通过回访调查，及时掌握客户对证券公司的服务全面满意度，了解客户的关键诉求和痛点，策划相关的服务改进措施，提高客户满意度，增强客户黏性。
（2）建立客户忠诚度：巩固客户关系，建立客户忠诚度，增加客户在证券公司投资的比例，达到公司业务拓展的效果。
（3）提高普及率：通过向客户介绍不同的理财产品，掌握客户的风险承受能力、投资意愿和资产状况，提高私募基金产品的普及率。
2.内容（1）打招呼和介绍：首先，向客户介绍自己及公司背景，通过简单的交流拉近与客户的距离。
（2）了解客户情况：向客户了解最近的投资情况、投资目标、风险承受能力、理财习惯等，通过交流更准确的掌握客户目前的投资情况。
（3）介绍产品：私募基金产品是本次回访的强力卖点，向客户详细介绍其产品特性、运作方式、投资风险等方面内容。
（4）解答客户疑惑：回访时，不可光说不听，针对客户提出的问题，认真解答，不推诿，告知实际情况。
（5）总结回访：最后，可以对客户进行汇总和反馈，以便有针对性地改进服务。
三、客户回访的实施流程1.回访计划制定根据公司的业务、客户资料及需求情况，制定回访计划并确认回访范围、目标及数量，均衡选择客户群，明确回访事宜。
2. 材料准备准备回访工具，包括回访手册、调查问卷、实例产品图片及周边理财信息等，以便顺利开展回访工作。
3. 回访准备回访准备是重要的一步，要提前认真研究所回访的对象信息并对回访流程及工具进行充分理解，提前准备好所需的材料以及可以带上适当的礼品或代金券。
证券公司培训材料精耕经营银行渠道网点深度挖掘
证券公司培训材料精耕经营银行渠道网点深度挖掘引言：随着证券市场的发展和竞争的加剧，证券公司需要提升自身的运营能力和拓展渠道，以保证业务的稳定增长。
其中，与银行渠道的合作是证券公司获取客户资源的重要途径之一、本篇培训材料将从精耕经营、银行渠道网点深度挖掘等方面介绍如何提升证券公司与银行渠道的合作效果。
一、精耕经营的意义精耕经营是指通过对现有客户资源的充分挖掘和运营，提升客户满意度和忠诚度，从而实现业务的稳定增长。
对于证券公司来说，精耕经营具备以下意义：1.提升客户满意度：通过深入了解客户需求，提供符合其需求的投资产品和服务，从而增强客户满意度。
2.提高客户忠诚度：通过建立良好的关系和服务体系，提高客户粘性，降低流失率。
3.挖掘潜在价值：通过精耕经营，发现客户的潜在需求和投资机会，并提供相应的产品和解决方案，实现业务的增长。
二、银行渠道网点深度挖掘的方法1.加强与银行的合作伙伴关系：与银行建立长期稳定的合作关系，共同发展金融产品和服务，共享客户资源。
可以通过签署合作协议、派驻人员等方式加强合作伙伴关系。
2.挖掘银行网点内部资源：了解银行网点的人员配备、客户群体和运营能力，并与之合作共享资源。
可以通过赠送价格优惠、提供专业培训等方式获得银行网点的支持。
4.针对高净值客户的差异化服务：针对高净值客户，提供量身定制的投资方案和个性化服务，满足其特殊需求。
可以通过建立专门的高净值客户专属部门和团队，提供个性化服务。
5.创新合作模式：与银行探索创新的合作模式，例如共同推出理财产品、联合举办投资论坛等，从而提升客户参与度和品牌影响力。
三、注意事项1.合规经营：在与银行渠道合作过程中，要遵守相关法律法规和监管要求，确保合规经营，防范风险。
2.维护品牌形象：与银行渠道合作时，要注重品牌形象和声誉，提供高质量的产品和服务，保护公司的形象和声誉。
3.加强沟通与协调：与银行渠道保持良好的沟通与协调，及时解决问题和难题，确保合作的顺利进行。
恒泰证券,“一人多户”正式开放
恒泰证券，“一人多户”正式开放继去年10月机构投资者和沪港通个人投资者率先解禁之后，中国证券登记结算有限公司12日发布通知，明确自2015年4月13日起A股市场全面放开“一人一户”限制。
这意味着，自13日起，自然人与机构投资者均可根据自身实际需要开立多个A股账户和封闭式基金账户，上限为20户。
这一消息的“突然”公布，几乎让所有券商彻夜未眠，有些券商看到机会，有些券商则感受到危机。
恒泰证券一人多户正式开放一人多户的正式开放，使得客户真正成为券商的上帝，同时也让券商之间的竞争愈演愈烈。
股民如今掌握了自主权，一些股民选择低佣金，另一些股民则选择好服务。
这样的形势，对于那些有准备，服务质量和手段有保证的券商会是利好，但对于那些没有准备，服务跟不上，经营处于劣势的券商则可能成为利空。
恒泰证券一直秉持“客户为本”的理念，进入互联网模式后，更是认识到了用户体验的重要性。
“7*24小时在线开户”、“最低佣金万2.5”、“最强港股资讯”这些不只是吸引眼球的口号，更是诚意为客户服务的体现。
尽管“一人多户”的政策比市场预期提前发布，让各家券商措手不及。
但恒泰证券在政策发布后便宣布加班赶工，以期尽快完成“一人多户”系统的测试和完善，方便客户开户。
恒泰证券相关负责人表示，经过连夜奋战，截至4月15日0时，恒泰证券通过了规则确定、系统开发和数据测试。
恒泰非现场开户系统“一人多户”于4月15日正式上线，支持自然人投资者开立多个沪、深A股账户及场内封闭式基金账户。
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恒泰证券分析股市4大指标一、基本面从近期公布的4月经济数据看,规模以上工业增加值为5.9%,比上月加快了0.3个百分点,虽然有所反弹,但仍处低位。
41个大类中,有38个行业保持了同步的增长,保持10%以上增长的行业,计算机、通信和其他电子设备制造业和化学原料和化学制品制造业,高新技术产业对经济的支撑作用明显,消费升级需求增大;但传统行业生产依然疲弱,发电量和粗钢产量增速依然偏低。
(营销技巧)营销百问
营业部经理营销工作手册营销百问恒泰证券经纪事业总部营销管理部目录序言理念篇关于证券营销模式1、什么是营销？2、什么是证券营销？3、国内外证券经纪业务营销模式有哪些？4、国内证券营销需要解决哪些问题？5、证券公司在金融混业经营开放以前还有什么市场机会？6、为什么营业部经纪业务模式必须转型？7、如何正确理解“全员营销”？8、如何制订营业部的营销战略？关于恒泰证券营销体系9、恒泰证券营销体系包含什么内容？10、如何把握《恒泰证券分销售组织管理办法》的要点？11、如何把握《恒泰证券直营客户经理管理办法》的要点？12、“直销”和“分销”有什么联系和区别？13、现在佣金价格战这么厉害，我们的佣金水平有竞争力吗？操作篇关于组织结构调整14、营业部组织结构如何进行调整？15、市场拓展部的岗位职责如何设定？16、市场拓展部经理应该具备什么素质？17、如何招聘合格的市场拓展部经理？18、市场拓展部的考核指标有哪些？19、交易部改名客户服务部后工作有哪些变化？20、客户服务部的服务规范有哪些？21、组织结构调整之后财务部工作有哪些变化？22、组织结构调整之后电脑部工作有哪些变化？23、组织结构调整办公室更名为综合部之后的工作内容有哪些变化？24、搞营销会对存量客户形成冲击吗？25、如何维护并盘活存量客户？26、营销启动需要支出哪些成本？预计什么时候可以赢利？27、直销人员是否占用营业部的编制，营业部负担是否过大？关于销售组织和客户经理28、为什么说“垄断人才资源才能在源头上垄断市场资源”？29、如何寻找分销组织？30、销售组织负责人应该具备哪些素质？31、分销组织设立需要哪些程序？32、销售组织(含分销和直销)应该掌握哪些行销原则？33、为什么要向销售组织收取创业风险金？34、如何核算销售组织成本？35、销售组织收入分配政策是怎样规定的？36、见习客户经理应该具备什么素质？37、如何对见习客户经理进行面试测评？38、如何选择招聘渠道？39、如何撰写富有吸引力的招聘广告？40、如何通过面谈准确判断客户经理的真实情况？41、直营客户经理的薪酬体系是怎么规定的？42、客户经理的晋升体系是怎么规定的？43、如何组织成功的招聘说明会？44、销售组织负责人更换或者销售组织撤消如何办理？●关于营销策略45、市场拓展部如何编写营销计划书？46、营业部为什么要进行市场调研？47、如何进行内部调研？48、营业部如何确定营业面积成本？49、如何进行外部调研？●关于讲师培训50、为什么要组建讲师队伍？51、为什么要做讲师？52、什么样的人员适合担任讲师？53、恒泰证券初级讲师上岗前应该接受哪些基本训练？54、初级讲师如何提高公众讲话的勇气？55、如何组织“破冰”游戏？56、如何调动学员参与？57、客户经理岗前培训体系包含哪些内容？●关于理财顾问58、为什么需要设立理财顾问？59、什么样的人适合担任理财顾问？60、理财顾问在销售环节中起什么作用？61、总部的咨询研究有哪些资源可以利用？●关于销售团队日常管理62、如何制订激励方案？63、如何制订客户经理考核办法？64、如何辅导见习客户经理？65、如何组织晨会？66、如何提升客户经理的销售技能？67、如何对客户经理进行日常管理？68、如何对客户经理进行销售环节控制？69、如何提高客户经理的客户拜访量？70、如何消除客户经理的挫折感？●关于市场拓展和销售技能71、证券销售有哪些方法？72、金融产品专业化销售流程有哪些环节？73、获取客户名单有哪些渠道？74、客户经理与客户面谈需要把握哪些技巧？75、如何正确看待客户拒绝？76、如何处理客户拒绝？77、如何捕捉成交信号？78、如何运用股评报告会形式吸引客户？79、完整的股评报告会的组织流程和要点是什么？80、如何进行社区开发？81、如何有效使用宣传单页进行销售？82、电话行销需要把握哪些基本环节？83、如何利用客户影响力中心来开发客户？84、如何经营客户资源？后记序言营业部经理和市场拓展部经理在推进营销工作的时候，可能会遇到很多具体的问题，存在许多困惑，为了帮助营业部经理和市场拓展部经理在营销工作中当好参谋和智囊，营销管理部编写这个小册子，针对营销推进过程中发生的实际问题进行解答，我们在设计问题和解答方面，尽可能想包罗更多问题，但是，仍然难免挂一漏万，加上各地存在的实际问题也不一样，解答的内容仍然可能不到位，恳请各位同仁多提宝贵意见，使修订版更加完善。
证券公司开展多方存管服务操作指南
证券公司开展多方存管服务操作指南第一步：与合作银行洽谈证券公司首先需要与多家银行进行洽谈，确定与哪些银行合作开展多方存管服务。
在选择合作银行时要考虑到银行的信誉度、信用评级、服务质量以及存款利率等因素。
第二步：与合作银行签订协议与合作银行达成合作意向后，证券公司需要与合作银行签订协议，明确双方的权利义务、服务内容、费用等事项。
协议需要明确证券公司与合作银行的合作方式、界面对接方式以及数据传输等技术要求。
第三步：完善系统接口证券公司需要与合作银行的系统进行对接，以实现数据的快速传输和交互。
证券公司应根据合作银行提供的技术要求，完善自己的系统接口，确保各项业务可以顺畅进行。
第四步：客户开户及存款账户管理证券公司需要为客户提供开户服务，包括帮助客户在合作银行开立存款账户，并将客户的存款账户与证券公司的账户进行关联。
证券公司应建立健全的客户开户流程，包括客户身份验证、资料收集、风险评估等环节。
第五步：资金划转与查询证券公司要为客户提供资金划转和查询服务，包括客户将资金从证券公司账户划转至指定银行的存款账户，或者将存款账户的资金划转至证券公司账户。
同时，证券公司要提供资金查询功能，方便客户随时查询存款账户的余额和交易明细。
第六步：风险管理与监控证券公司在开展多方存管服务过程中，要建立风险管理体系和监控机制，及时发现并处理风险事件。
证券公司应设立专门的风险管理部门，制定风险管理制度和应急预案，并通过技术手段对资金流动进行实时监控，确保客户资金的安全。
第七步：费用设置与收取证券公司在提供多方存管服务时可以根据实际情况，收取一定的服务费用。
费用设置需要合理合法，明确公示，并与客户签订相关协议。
证券公司应根据与合作银行的协议，了解合作银行对服务收费的要求，并将相关费用传递给客户。
以上是证券公司开展多方存管服务的操作指南。
开展多方存管服务可以有效提升客户资金的安全性和便捷性，增强客户对证券公司的信任度。
但证券公司在实施多方存管服务时要严格遵守法规要求，建立健全的内部控制体系和风险管理机制，确保客户资金的安全和合规经营。
基金销售拓展研讨会发言稿
基金销售拓展研讨会发言稿尊敬的各位领导、各位嘉宾、各位与会的同仁们：大家好！首先，我要感谢各位领导和嘉宾，能够出席今天的基金销售拓展研讨会。
您们的到来代表了对基金销售事业的高度重视和关注，同时也对我们团队的支持和鼓励，我们倍感荣幸。
今天，在这个场合，我想和大家一起分享一下关于基金销售拓展的一些思考和经验，希望对于大家的工作有所帮助。
首先，我要强调基金销售的重要性。
作为金融行业的一种重要产品，基金对于投资者和市场都具有重要的意义。
基金作为一种可以满足投资者多元化投资需求的工具，可以帮助投资者实现资产配置，降低风险，同时也可以为企业提供一种融资的方式。
因此，基金销售工作的拓展与推广对于投资者、机构和市场都具有重要的影响，需要我们持续不断地进行努力。
其次，我想谈一谈基金销售拓展的一些策略和方法。
基金销售是一项需要高度专业化和良好沟通能力的工作，我们需要具备良好的产品知识、市场分析能力以及销售技巧。
在拓展市场的过程中，我们需要根据不同客户的需求进行精准定位，做好针对性的市场推广和销售工作。
同时，我们还需要不断提高自身的专业素养，通过与客户的深入沟通和了解，为客户提供更具价值的产品和服务。
在市场拓展方面，我们可以采取多种方式和渠道，比如利用互联网技术进行线上销售，通过社交媒体平台进行传播和推广，同时也可以通过线下的推广活动和宣传广告来拓展市场。
无论是线上还是线下，我们都要充分利用各种渠道和工具，与客户建立有效的沟通和联系，提高销售效率。
除了市场拓展，我们还需要注重客户关系的维护与管理。
基金销售工作是一个长期的过程，我们需要与客户建立良好的信任关系，为客户提供持续的服务和支持。
我们可以通过定期的投资者教育活动、投资咨询和产品推荐等方式，与客户进行深入互动，帮助客户了解市场和产品的变化，提供专业的投资建议，从而提高客户的投资体验和满意度。
最后，我要强调基金销售人员的自我提升与发展。
作为基金销售人员，我们需要保持学习的态度，不断提升自身的专业素养和销售能力。
恒泰证券托管及外包业务路演PPT-对外
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.3 我们的资格
1.4 我们的团队
产品设计-专业团队
份额登记-专家
6年产品运营经验 提供多种业绩报酬计提方式
基金估值-成熟团队
6年资管产品运营经验 复杂产品结构设计及支持技术
创新业务支持
恒泰证券资产托管部 服务团队
IT支持-专业团队
公司具有专业的托管及外包技术、健全的风险控制体系、 职业的团队和良好的信誉适合担当基金的托管人及外包人。
托管部：路小平 固话： 0471-3953202
邮箱： luxiaopingcnht
外包部：张猛 固话：0471-3953198
邮箱：zhangmengcnht
市场部：张忧群
固话：010-56673820 手机：18610481036
及
•银行间交易市场
•债券型基金
产 品
•期货交易所
•混合型基金
•柜台交易市场
•货币型基金
2.3 支持的服务对象
公司范围
产品范围
基金管理公司 （含子公司）
公募基金 专户一对一 专户一对多产品
私募基金 管理公司
有限合伙型基金 公司型基金 契约型基金（含公募、私募）
证券公司
集合计划
（含资管子公司） 定向资管计划、专项资管计划
公募基金
期货公司
期货资管集合（一对一） 期货资管集合（一对多）
服务内容 基金托管服务 基金外包服务
基金托管服务 基金外包服务
基金托管服务 基金外包服务
基金托管服务 基金外包服务
保险公司 及信托公司
保险公司发行的公募基金、私募 基金外包服务 基金、保险产品
证券公司客户交易结算资金第三方存管模式浅析
作者： 程文东
作者机构： 恒泰证券有限责任公司,呼和浩特010010
出版物刊名： 内蒙古金融研究
页码： 38-41页
主题词： 客户交易结算资金 证券公司 第三方 资金管理制度 《证券法》 监管要求 商业银行稳步推进
摘要：证券公司客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）是为落实《证券法》和有关监管要求而在证券全行业限时实施的一项客户交易结算资金管理制度的改革。
根据新修订《证券法》关于客户交易结算资金应存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理的有关规定，证监会自2006年以来开始稳步推进第三方存管业务，。
银行支行与证券营业部三方存管业务联合营销方案
“ⅩⅩ银行支行—ⅩⅩ证券太原营业部”三方存管业务联合营销方案为加大第三方存管业务合作力度，更好地为客户提供增值效劳，提升客户对两边单位的中意度和忠诚度，并更快更多地吸引优质客户和资金，达到共赢的目的。
ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部两边本着标准经营、互惠互利的合作原那么开展第三方存管业务营销合作推行活动。
一、联合营销目标一起新增建行——ⅩⅩ第三方存管签约有效户数（资产规模1万元以上）600户，并以三方存管业务合作为契机，在高端客户理财、机构客户开发、公司证券（股票及债券）发行、理财产品及其他相关业务进行全面合作。
二、联合营销时刻2012年5月1日至2012年12月31日。
三、联合营销渠道ⅩⅩ银行与ⅩⅩ证券在业务方面两边提供效劳支持。
建行利用下属网点宣传并办理第三方存管业务，ⅩⅩ证券负责证券账户的开通。
四、联合营销方法一、建行在第三方存管业务合作期间向客户推介ⅩⅩ证券，尤其是建行中高端客户，并将新增有效账户任务纳入建行员工考核打算中。
二、ⅩⅩ证券对建行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持，同时提供短信效劳、投资分析等方面的效劳。
3、理财报告会：活动期间，凡新开立ⅩⅩ证券账户的客户可凭ⅩⅩ银行第三方存管协议参加由ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部一起举行的各类理财讲座、基金讲座，聆听专家投资建议。
同时还可享受ⅩⅩ证券为客户提供的短信资讯、电子邮件等特色资讯效劳。
4、高端客户座谈会：活动期间，ⅩⅩ证券可依照ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行的组织安排或高端客户需求，邀请ⅩⅩ证券研究所分析师为ⅩⅩ银行高端客户举行专题座谈会，为高端客户理财提供专家效劳。
（二）ⅩⅩ证券鼓励方法详见附件（三）ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行奖励方法由ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行确信。
五、活动的形式这次活动除在ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行进行三方存管业务网点营销外，两边还能够采取联合开办理财讲座、社区营销、高端客户座谈会，和与银行客户领导一起深切企事业单位进行客户造访等方式进行专项营销。
中国证券监督管理委员会山东监管局关于同意恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部开业的批复
中国证券监督管理委员会山东监管局关于同意恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部开业的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局•【公布日期】2006.11.29•【字号】鲁证监机构字[2006]83号•【施行日期】2006.11.29•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会山东监管局关于同意恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部开业的批复（鲁证监机构字[2006]83号）恒泰证券有限责任公司：你公司《关于对恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部进行开业验收的请示》（恒证字[2006]118号）及有关材料收悉。
根据证监会《关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知》（证监机构字[2001]80号）、《关于派出机构有关证券类行政行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]73号）及《山东证监局行政许可程序实施细则》的有关文件精神，经审核，批复如下：一、恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部系由恒泰证券有限责任公司广州东风东路证券营业部跨辖区迁址所设。
经我局验收，同意恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部开业。
该证券营业部地址位于山东省济南市解放路30-1号，营运资金为500万元。
二、我局对恒泰证券有限责任公司济南解放路证券营业部总经理梁纯良的任职资格无异议。
三、你公司接此批复后，须在10个工作日内持此批复到中国证监会领取《证券经营机构营业许可证》，及时到当地工商行政管理部门办理注册登记手续，并将《证券经营机构营业许可证》及《营业执照》复印件报我局备案。
你公司应通过有关媒体发布该证券营业部的开业公告。
四、你公司要加强对该证券营业部的管理，严格按照国家的法律法规及中国证监会的有关规定开展业务，依法经营，规范运作，并按规定向我局报送该证券营业部的业务资料。
二〇〇六年十一月二十九日。
证券公司激情夏日表态发言稿精简
证券公司激情夏日表态发言稿精简
尊敬的各位嘉宾、同事们：
大家好！我代表XX证券公司向大家发表激情夏日的表态发言。
首先，我要对全体员工表示衷心的感谢和认可。
在过去的几个月里，我们团结协作，克服了各种挑战，取得了可喜的成绩。
这离不开每一位员工的辛勤付出和专业精神。
作为一家知名的证券公司，我们始终坚持以客户为中心，提供优质的金融服务。
在夏日这个特殊的季节，我们将加倍努力，为客户带来更多机会和价值。
我们将继续秉承创新的理念，深耕市场，拓展业务。
通过引入前沿科技和数字化手段，提高我们的工作效率和客户服务质量。
我们将加强与合作伙伴的合作，共同推动资本市场的发展。
同时，我们将加强团队建设，关注员工的职业发展和福利待遇，营造良好的工作氛围和文化。
只有员工们在一个稳定、和谐的环境中发展，我们才能更好地为客户提供满意的服务。
在这个夏天，我们呼吁每一位员工保持激情和活力，抓住机遇，追求卓越。
让我们紧密团结在一起，共同开创更加辉煌的明天！
谢谢大家！。
证券公司机构业务交流会简报
证券公司机构业务交流会简报一、会议概述本次证券公司机构业务交流会旨在加强各机构间的业务交流与合作，共同探讨行业发展趋势，提升机构业务的运营效率和盈利能力。
会议聚集了来自全国各地的证券公司代表，共同探讨机构业务的新思路和新模式。
二、会议议程1. 开幕式致辞2. 机构业务发展趋势分析3. 证券公司与机构客户的合作模式探讨4. 机构业务的风险管理及应对策略5. 分组讨论会：业务创新与实践经验分享6. 闭幕式总结三、主要观点与建议1. 机构业务发展趋势分析：与会代表普遍认为，随着金融市场的不断发展和监管政策的逐步完善，机构业务将呈现多元化、专业化和精细化的趋势。
证券公司需不断提升自身的专业能力和服务水平，以适应市场的变化和机构客户的需求。
2. 证券公司与机构客户的合作模式探讨：与会代表认为，证券公司应加强与机构客户的沟通与合作，深入了解客户的需求和偏好，为其提供量身定制的金融服务。
同时，证券公司还应积极拓展与各类机构的合作渠道，形成互利共赢的合作关系。
3. 机构业务的风险管理及应对策略：与会代表指出，机构业务面临的风险多种多样，如市场风险、信用风险、操作风险等。
证券公司应建立健全的风险管理体系，提高风险识别、评估和控制的能力，确保业务的稳健发展。
4. 业务创新与实践经验分享：分组讨论会上，与会代表积极分享了各自在机构业务领域的创新实践和成功经验。
大家一致认为，创新是推动机构业务发展的重要动力，证券公司应鼓励员工积极探索新的业务模式和产品服务，以满足市场的不断变化。
四、下一步工作计划1. 各证券公司将继续加强与机构客户的合作，深化对客户需求的理解，提供更加专业化和个性化的服务。
2. 证券公司将进一步完善风险管理体系，提高风险防范意识，确保机构业务的稳健发展。
3. 各公司将积极探索和推动机构业务的创新发展，包括产品创新、服务创新和模式创新等。
证券公司营业部客户经理(驻点或户外)管理细则
证券公司营业部客户经理(驻点或户外)管理细则.doc 证券公司营业部客户经理（驻点或户外）管理细则一、总则目的：规范客户经理的工作行为，提高客户服务质量，增强营业部的市场竞争力。
适用范围：本细则适用于证券公司营业部所有驻点和户外客户经理。
二、客户经理职责客户开发：积极开发新客户，维护现有客户关系。
产品推广：根据客户需求，推广公司产品和服务。
市场调研：收集市场信息，了解客户需求和市场动态。
客户服务：提供专业的客户服务，解答客户疑问。
三、任职资格教育背景：具备金融、经济或相关专业本科及以上学历。
专业资格：持有相关金融行业资格证书。
工作经验：具有客户服务或销售相关工作经验。
四、工作规范着装要求：客户经理应保持专业着装，展现公司形象。
行为准则：遵守公司规章制度，维护公司利益。
客户沟通：与客户沟通时，应保持礼貌、耐心和专业。
信息保密：对客户信息和公司信息严格保密。
五、工作流程客户识别：识别潜在客户，了解客户需求。
产品介绍：根据客户需求，介绍合适的产品和服务。
业务办理：协助客户完成业务办理流程。
客户跟进：定期跟进客户，提供持续服务。
六、业绩考核客户开发：根据新开发客户的数量和质量进行考核。
产品销售：根据产品销售业绩进行考核。
客户满意度：通过客户反馈评估服务满意度。
团队协作：评估团队合作精神和协作效果。
七、培训与发展定期培训：组织定期的专业培训，提升客户经理能力。
职业规划：为客户经理提供职业发展路径和规划。
激励机制：建立有效的激励机制，鼓励客户经理积极工作。
八、违规处理违规界定：明确违规行为的定义和范围。
违规调查：对违规行为进行调查，查明事实。
违规处罚：根据违规严重程度，给予相应的处罚。
九、附则制度修订：本细则由证券公司管理部门负责修订。
制度解释：本细则的最终解释权归证券公司所有。
制度生效：本细则自发布之日起生效。
券商高端沙龙活动方案
券商高端沙龙活动方案一、活动背景金融行业是一个高度竞争的行业，各家券商争夺市场份额，提高客户粘性是券商发展的关键之一。
为了增强客户黏性，提高客户满意度，我们计划举办一场券商高端沙龙活动。
通过此次活动，我们旨在为客户提供一个交流学习的平台，促进行业内外的深度交流，提高客户对券商的认知度和忠诚度。
二、活动目标1.提高客户满意度：通过此次沙龙活动，提供专业、有针对性的面对面交流学习机会，增强客户对券商的满意度。
2.增强客户黏性：通过与客户的深度互动、了解客户需求、解答客户疑问，增加客户对券商的依赖和信任。
3.扩大品牌影响力：通过活动的成功举办，提高券商的品牌知名度和影响力，吸引更多潜在客户。
三、活动流程1.开场仪式（10:00 - 10:15）–主持人开场致辞，介绍活动背景和目标。
–公司高层领导发表讲话。
2.主题演讲（10:15 - 11:00）–邀请行业内知名专家进行主题演讲，介绍当下券商行业的发展趋势和前景。
3.圆桌论坛（11:00 - 12:00）–邀请多位行业内专家参与圆桌论坛，就券商行业热点话题展开讨论。
4.自助午餐（12:00 - 13:30）5.分组小组讨论（13:30 - 15:00）–参与者分成小组进行讨论，每组以一个主题进行深度探讨，讨论结果将汇总整理。
6.主题分享（15:00 - 16:00）–各小组派代表上台汇报讨论结果，进行主题分享，促进交流和互动。
7.抽奖环节（16:00 - 16:30）–在抽奖环节中，为参与活动的客户提供丰厚的奖品，激励参与度。
8.活动总结（16:30 - 17:00）–主持人进行活动总结，感谢客户的参与和支持，并展望未来合作的发展。
四、活动策划与准备1.策划团队组建–组建跨部门的活动策划团队，负责整个活动的策划、执行和推广工作。
2.客户邀请–根据公司现有客户数据库，对潜在客户进行筛选和评估，向目标客户发出邀请函。
–邀请函应包含活动的日期、时间、地点、内容等信息，以及提前征求客户是否愿意参加的意见。
恒泰证券投顾服务介绍
恒泰证券投顾服务介绍
近日，恒泰证券投顾薛战忠老师荣登大智慧名师堂榜首，订购人数、周收益均遥遥领先，与网友互动近四万次，深入浅出地为大家指点迷津、答疑解惑，恒泰证券投顾薛战忠老师被大家亲切地誉为“千里马”。
恒泰证券投顾——薛战忠老师
薛战忠老师为恒泰证券产品中心创新业务研究员，统计学硕士，上交所“股票期权特约讲师”。
善于用定量分析研究宏观经济数据，建立模型来预测经济走势。
2010年开始从事证券行业，对主题投资、题材选股、股票和债券估值、事件套利、阿尔法策略交易、跨期套利、程序化交易都有深入研究，是专业的恒泰证券投顾。
到目前为止，恒泰证券投顾薛战忠老师在大智慧上的导师订购价格已达10000慧币，位居首位。
订购价格采用智能竞拍方式，即竞拍人数越多竞拍价越高，越早订购越划算。
在与众多网友“零距离”的互动交流过程中，不乏有网友提出例如“何时解套”的时间性问题，恒泰证券投顾薛战忠老师在此提醒您，导师平台集合各证券机构及金融领域专业导师人员，针对广大股民提供服务，用户查看或依据服务内容进行的任何行为造成的任何的风险和结果均由用户自行承担。
此外，导师服务通过互联网设备提供，有可能由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障等因素，出现中断、停顿、延迟，用户因知悉并理解服务提供方可能采取措施对相关服务内容进行修正。
在瞬息万变的股市浪潮中，没有一个领路人可以说寸步难行，恒泰证券投顾薛战忠老师愿成为您的领路人。
现在千里马已经来到了您身边，您会是下一个抓住“它”的伯乐吗？。
内蒙古证监局关于恒泰证券股份有限公司赤峰哈达街证券营业部平庄证券服务部规范为证券营业部的批复-
内蒙古证监局关于恒泰证券股份有限公司赤峰哈达街证券营业部平庄证券
服务部规范为证券营业部的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 内蒙古证监局关于恒泰证券股份有限公司赤峰哈达街证券营业部平庄证券服务部规范为证券营业部的批复恒泰证券股份有限公司：
你公司关于赤峰哈达街证券营业部平庄证券服务部规范为证券营业部的申请及相关材料收悉。
经审核，核准赤峰哈达街证券营业部平庄证券服务部规范为恒泰证券股份有限公司赤峰平庄哈河街证券营业部。
你公司应当在接到本批复后按照规定到工商行政管理机关办理变更登记相关手续，领取营业执照，并自领取营业执照之日起15日内到中国证监会机构部申请经营证券业务许可证。
在取得经营证券业务许可证后5个工作日内更新中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息。
二○○九年一月二十日
——结束——。
恒泰证券股份有限公司深圳梅林路证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告恒泰证券股份有限公司深圳梅林路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:恒泰证券股份有限公司深圳梅林路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分恒泰证券股份有限公司深圳梅林路证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质一般纳税人产品服务是：，许可经营项目是：证券经纪；融资融券1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
活动方案执行模板
活动方案执行模板目录一、活动前期准备 (2)1.1 确定活动目标与主题 (3)1.2 制定活动计划书 (3)1.3 确定活动预算 (4)1.4 拟定活动宣传方案 (6)1.5 确定活动时间与地点 (7)二、活动人员分工与职责 (8)2.1 活动总负责人 (8)2.2 各部门负责人及职责 (9)2.3 活动执行团队组成及分工 (10)三、活动现场管理 (11)3.1 现场布置与管理 (12)3.2 活动签到与接待 (13)3.3 活动现场协调与沟通 (14)3.4 活动安全与风险管理 (15)四、活动流程安排 (16)4.1 开场与开场表演 (17)4.2 主题演讲与互动环节 (18)4.3 茶歇与交流环节 (19)4.4 主题研讨与分享环节 (21)4.5 结束与致谢环节 (22)五、活动物资准备与采购 (23)5.1 活动所需物资清单 (24)5.2 物资采购与供应商选择 (24)5.3 物资运输与存储 (26)六、活动效果评估与总结 (27)6.1 活动效果评估标准与方法 (28)6.2 活动数据收集与分析 (29)6.3 活动总结与反馈 (30)6.4 整改与优化建议 (31)七、活动后期工作 (32)7.1 活动资料整理与归档 (34)7.2 参与者信息收集与感谢信发放 (34)7.3 活动后续跟进与服务 (35)一、活动前期准备项目立项与策划：在活动开始前，进行项目立项，明确活动的目的、主题、形式以及预期效果。
策划活动流程，制定详细的活动方案，包括活动日程安排、参与人员职责分工等。
资源筹备：根据活动需求，提前筹备所需资源，包括但不限于场地、设备、物资、人员等。
确保活动地点的设施完备，设备正常运行，物资充足且质量可靠。
宣传推广：制定活动宣传计划，通过多渠道进行活动推广，如社交媒体、新闻媒体、宣传海报等。
确保活动信息的传播范围广泛，吸引更多的参与者关注和参与。
财务预算：对活动进行财务预算，包括活动成本、宣传费用、人员费用等。
兴业证券与兴业银行二季度“三方”营销方案
兴业证券与兴业银行二季度“三方”营销方案一、背景和目标近年来，金融市场竞争日益激烈，银行、证券、保险等金融机构面临着客户资源争夺、产品销售等方面的压力。
为了提升市场竞争力，兴业证券与兴业银行决定合作开展“三方”营销活动，通过充分发挥各自的优势，实现互利共赢。
二、合作方案1.产品互通：兴业证券与兴业银行将各自的优质金融产品进行互通，允许客户使用兴业银行的资金购买兴业证券的理财产品，同时也可以使用兴业证券的资金购买兴业银行的理财产品。
通过产品互通，提升客户购买产品的便捷性和选择性，同时增加客户粘性。
2.资源共享：兴业证券与兴业银行将合作开展客户资源共享，互相介绍客户资源。
兴业证券可以将推荐的高净值客户介绍给兴业银行进行理财服务，兴业银行也可以将有购买理财需求的客户介绍给兴业证券进行投资服务。
通过资源共享，提高客户转化率，扩大客户群体。
3.营销活动：兴业证券与兴业银行将共同策划推出一系列营销活动，吸引客户参与。
例如，开展优惠理财活动，提供购买理财产品的折扣或赠送礼品等优惠；举办理财知识讲座，增加客户对理财产品的了解和认知；推出双向推荐活动，鼓励客户介绍亲友参与购买金融产品。
通过营销活动，增加客户活跃度，扩大市场份额。
三、执行计划1.确定合作内容和细则：兴业证券与兴业银行将召开会议，明确双方合作的具体内容和细则，如产品互通的开通方式、资源共享的流程和内容、营销活动的策划方案等。
2.营销策划和准备：兴业证券与兴业银行将成立联合团队，负责营销活动的策划和准备工作。
团队将根据市场需求和客户群体特点，制定相应的活动方案和推广计划，确定目标客户、时间、地点和方式等。
3.营销活动的开展：兴业证券与兴业银行将根据营销策划方案，开展一系列营销活动，包括产品推介、知识讲座、优惠活动等。
同时，兴业证券和兴业银行的营销人员将加强沟通和合作，互相介绍客户资源，共同服务客户。
4.客户服务的提升：兴业证券与兴业银行将建立客户服务中心，提升客户服务水平。
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营业部召开恒泰证券第三方存管客户联合拓展活动启动观摩会为扩大我行证券第三方存管客户群体，优化客户结构，推动第三方存管业务快速发展，营业部积极贯彻落实区分行统一部署，全力推动与恒泰证券第三方存管联合营销活动的开展。
于6月3日组织所属64家网点负责人，走进恒泰证券公司现场进行观摩学习，并联合召开对接启动会，营业部范瑞君副总经理出席并讲话，个人金融部郝三忠经理列席会议。
范瑞君副总经理在讲话中要求，适应形势，转变观念，抓住当前资本市场走势良好的有利时机，进一步加大基金代理业务工作力度，深入开展“敢闯敢拼、过关越级”基金闯关竞赛，全力推动基金业务快速增长。
本次会议在传达活动政策、对接活动方案、讲解“二维码”开户实施计划的同时，就与我行建立“一对一”“多对一”结对子关系，以及共同开发和维护第三方存管客户等事宜进行了相应安排。
并由恒泰证券高级分析师结合当前市场行情，对资本市场进行了研判分析讲座。
在接下来的工作中，营业部将借助理财沙龙、产品推介会、客户答谢会等多种形式，加大活动的推动力度，并及时处理过程中遇到的问题，强化考核激励，调动起网点员工的营销积极性，推动活动深入开展，促进基金产品销量提升。
(建行内蒙古分行营业部赵景盛)。