基于DID模型的洱海流域生态农业政策效应研究_曹洪华

收稿日期： 2014 － 06 － 03 作者简介： 曹洪华，博士生，讲师，主要研究方向为生态经济与区域发展。 基金项目： 国家自然科学基金项目“云南环洱海地区乡村聚落空间演变机理与优化研究”（ 编号： 41261044） 、“基于坡度约束 CA 模型的高 原城镇坝区蔓延驱动力与管控机制研究”（ 编号： D010203） ； 教育部人文社科研究项目“基于精明增长的高原城镇用地蔓延驱动机制与管控政 策研究”（ 编号： 13XJC790001） ； 云南省哲社基金项目“生态文明导向下洱海流域产业结构对水环境的响应机制研究”（ 编号： YB2013122） 。
水资源污染与清洁水源在全球范围内都在不断加剧。 农业面源污染是目前公认水体污染的主要污染源之一。 随着对工业生产与居民生活点源污染控制的逐步加强，在 水体污染中农业面源所占的比重不断增加。据美国环保 局 2003 年数据显示，农业面源污染，导致约四成河流和湖 泊水体水 质 不 合 格，成 为 河 流 和 湖 泊 污 染 第 一 大 污 染 源［1］。欧洲的调查显示，农业生产排放超标的磷，导致地 表水中富磷化，占到 24% － 71% 地表水污染总负荷［2，3］。 农田面源污染，尤其畜禽场面源防治成为发达国家分类控 制的重点［4］。Leshan Jin 研究了农业产业生产时的区域水 资源对农 业 的 承 载 极 限，并 探 讨 了 控 制 农 业 污 染 的 方 法［5］。近年来，国内学者也从分析方法、影响机制、结构优 化路径及具体对策等方面研究了水生态约束下农业产业 结构调整与优化问题。赵庆祯等对农村产业结构布局优 化的数学模型及其稳定性进行了分析［6］。张维理等对我 国农业面 源 污 染 形 势 进 行 了 整 体 估 计，并 提 出 控 制 对
策［7］。王鹏等生态脆弱地区农业产业结构调整路径进行 了研究［8］。刘航构建了我国经济增长与不同环境密集型 产业之间的脱钩状态的分析模型［9］。龚琦以洱海流域为 实证，探讨了 面 源 污 染 控 制 目 标 下 农 业 产 业 结 构 优 化 机 制［10］。
污染产生的经济学根源是市场失灵和政府失灵。污 染产生的市场失灵是由环境的公共物品属性、生产活动的 负外部效应、生态环境的产权不确定和生态环境利用的信 息不对称引起的。污染的政府失灵是由政府认识不足、决 策局限、政策目标单一，存在忽视环境保护和污染控制的 现象，以及 环 境 管 理 的 低 效 率 引 起 的。 通 过 强 化 政 府 管 控，明晰环境产权，约束生产主体行为，成为环境污染治理 的政策取向。实践证明，水环境保护政策对生活污染源和 工业点源污染的效果显著，但由于农业生产范围广、生产 主体小而散、排污量难以量化、交易成本难以市场化等，其 政策针对性和治理效果差强人意［7］。综上，与约束工业点
·158·
曹洪华等： 基于 DID 模型的洱海流域生态农业政策效应研究
2 生态农业政策影响的倍差分析
2. 1 变量选取与数据描述 鉴于洱海流域农业生产结构特殊性与农业致污的关
键因素，论文重点观测种植业、养殖业和林下经济的生态 影响，农业生产方式指标选择农业从业人口、年末耕地面 积、化肥施用量、农药施用量、肉蛋奶总产量、水果总产量 数据。样本区域为环湖片区包括下关镇、大理镇、喜洲镇、 海东镇、挖色镇、湾桥镇、银桥镇、太邑乡、上关镇、双廊镇； “北三江”片区包括茈碧湖镇、邓川镇、凤羽镇、牛街镇、三 营镇。
简单比较不同年份洱海水环境质量与农业生产数据， 无法有效反映生态保护政策的真实影响。首先，不同年份 农业生产数据的变化可能反映整体生态保护政策的系统 性 差 异 ，而 不 能 完 全 归 为 某 项 政 策 的 影 响 。其 次 ，政 策 区
十七大报告指出： 要建设生态文明，基本形成节约能 源资源和保 护 生 态 环 境 的 产 业 结 构、增 长 方 式、消 费 模 式 。根据党的十八大对建设“美 丽 中 国 ”的 重 要 部 署 ，云 南省生态文明建设 的 重 点 是 实 施 九 大 湖 水 环 境 治 理 ，构 建高原湖泊流生态屏障。在以 GDP 为导向的经济发展 模式下 ，环洱海地 区 工 业 项 目 上 马 、旅 游 人 口 急 剧 、围 湖 造田规模扩大、养殖业存量量飙升，超出了洱海生态承载 力，使流域生态环境逐渐恶化。2000a 以来，洱海水质呈 现由 II 类向 III 类下降的趋势，湖泊由中营养状态向富营 养状态转变 。从 本 世 纪 初 期 ，为 有 效 扭 转 洱 海 生 态 恶 化 的 局 面 ，当 地 政 府 树 立 起“洱 海 清 、大 理 兴 ”理 念 ，实 施 了 一系列洱海综合治 理 与 保 护 政 策 ，推 进 了 洱 海 生 态 文 明 建设的步伐。
从表 1 中可见，洱海流域水环境指标的年度与区域差 异性较大，最高值 82 出现在 2007 年的“北三江”流域，最 低值 27 出现在 2001 年的洱海湖体； 流域内既有农业从业 人口多、耕地面积多的典型农业乡镇，也分布下关镇、大理 镇等以工商业、旅游业为主的中心城镇； 化肥和农药使用 量指标的年度与区域弹性大，表明增产为目标下，农户对 化肥和农药使用量增速快，生态农业目标下，使用量降速 快； 林下水果产量和肉奶产量的数值差距反映出本区域通 过发挥比较优势，形成部分农业专业化乡镇，其中林下产 品与水果、畜牧养殖等特色农业发展较好。总体来看，除 最小农药使用量指标，总数据所有最小值均来源于环湖区 数据； 而总数据所有最大值均来源于北三江数据，也反映 出与环湖区比较，北三江片区农业依存度、农业面源污染 水平、特色农业等方面更显著。 2. 2 分析方法
为全面开创洱海流域保护及生态文明建设新局面，大 理州成立了生态文明建设领导组，把洱海湖面的管理扩展 到整个洱海流域的保护，其中洱海沿湖片区的农业面源污 染是政策重点区。生态农业政策概括为以“保产量、保质 量、保环境”为目标，实施流域农业生产方式调整，种植业 结构优化，积极推进、山区林果化、坝区设施化、城郊园艺 化、养殖业标准化建设，具体措施包括： 根据水、土壤等生 态要素影响的相对能力，选择建设水稻、包谷、蚕豆、大麦 四大无公害生产基地，培植芸豆、水生海菜、苦荞为主的特 优新种植区； 推广“畜禽养殖—沼气—种植”为重点的资 源、环保、产品、消费、再生资源循环发展模式，提升养殖业 标准化水平； 以“减少化学农药、减少化肥”为目标，从品 种、用药、施肥、栽培技术等方面的改进和加强无害农产品 种植； 以退耕还林为契机，推广优势水果、坚果，繁荣林下 经济。根据洱海水体水质指标值变化趋势，为比较政策实 施前后的效应，本文选择 TP、TN、TLIc 变化趋势相对趋同 的 2003 年为政策实施时间节点。
·157·
中国人口·资源与相比，治 理 农 业 面 源 污 染 的 难 点 在 于 政 策 的 细 分 性、系统性与长期性。因此，评价政策实施效用与农业生 产方式响应，进而调整政策，具有一定的理论与实践意义。 通过比较政策实施前后，政策实施区域的关键指标变化， 可以估计政策实施的整体效果与有效措施，为调整和完善 政策 体 系 提 供 借 鉴。 本 文 运 用 倍 差 法 （ Difference-InDifference） 的研究设计，利用研究区 2000 － 2012 年的大样 本数据，比较政策区与非政策区间指标的变化，识别农业 生产活动对政策的响应。
从农业面源污染的空间特征入手，洱海流域可以划分
图 1 洱海流域污染物排放源比较 Fig． 1 Comparison of emissions sources in Erhai basin
注： 资料来源于云南省洱海流域水污染综合防治“十二五” 规划。
为大理市环湖片区和洱源县“北三江”片区。环湖片区包 括下关镇、大理镇、喜洲镇、海东镇、挖色镇、湾桥镇、银桥 镇、太邑乡、上关镇、双 廊 镇； “北 三 江”片 区 包 括 茈 碧 湖 镇、邓川镇、凤羽镇、牛街镇、三营镇。洱海流域内共有溪 流 117 条，其中弥苴河、罗时江、永安江“北三河”流域面积 占整个流域 的 72% ，人 口 密 度 高，以 养 殖 业 和 种 植 业 为 主，2000a － 2011a 水 质 处 于 IV、V、劣 V 类 水 平，污 染 物 COD、TN、TP 入湖量占全流域入湖量的 76% 、58% 、77% 。 同比来看，环湖片区主要污染物 COD、TN、TP 入湖量占全 流域入湖量下降显著。为比较政策重点区与非重点区的 效应差别，本文选择大理市环湖片区作为政策重点区，洱 源县北三江片区作为非政策重点区。 1. 3 生态农业政策环境
近年来，随着流域水环境保护力度的加强，工业和城 镇点源污染得到了比较有效的控制。但是，对于占流域河 流、湖泊污染负荷总量 70% 的农业面源污染治理成为洱 海生态文 明 建 设 的 关 键 环 节［10］。如 图 1 所 示，通 过 对 2011a 洱海流域农村与农业面源、城镇生活污水、工业企业 废水、旅游业、水土流失等污染源的治理状况和排放 TN、 TP、氨氮等三个水质指标采样比较，得出流域主要污染源 是： 农田面源污染、畜禽粪便、农村生活污水、城镇生活污 水。 1. 2 流域污染源分区
1 研究区概况
洱海是我国 第 七 大 淡 水 湖，云 贵 高 原 第 二 大 高 原 湖 泊，入湖河流有弥苴河、永安江、罗时江等大小河溪共 117 条，整个流域面积跨大理市和洱源县 2 个县市，是中国西 南边疆开 发 较 早 的 地 区 之 一。流 域 内 土 地 肥 沃、水 源 充 沛、人口密度大、农耕文明起源早，成为滇西地区重要的粮 经作物主产区和畜禽养殖基地。改革开放以来，随着流域 经济结构的转型升级，逐步形成了工业、旅游业和规模农 业为主的产业结构，尤其是养殖业和林下经济成为流域农 业产业的主体。 1. 1 流域污染源结构
摘要 生态文明建设下，探讨高原湖泊流域的生态 － 经济协调发展具有现实意义。实践表明，生态环境政策对工业与服务业等点源 污染的管控效果显著，但对农业面源污染的针对性、实效性和可操作性存在瓶颈。因此，本文运用 DID 模型，对洱海流域内政策区和 非政策区农业生产方式与水环境指标进行双重差分分析，揭示生态农业政策效应。分析结果显示： 政策实施下农业生产方式对水环 境污染指数的影响效应为 － 12. 59，生态农业政策对农业生产方式调整与优化效应显著，其中农业从业人口、肉蛋奶总产量变量对水 质污染指数负相关； 化肥施用量、农药施用量与水质污染指数正相关。分析结论： 生态农业政策实施后，农业生产方式的优化对流域 内面源污染程度得到缓解，农业产值稳步提升，但与“北三江”5 乡镇比较，环湖 8 乡镇农户绿色生产观念、无公害农业种植技术、养殖 业循环发展与林下经济等四方面生态化趋势更显著，政策响应更积极。政策建议： “养殖 + 沼气循环农业”是降低入湖水质富氧化， 提升养殖集约化发展的首要措施； “测土配方 + 平衡施肥”可在兼顾单位产量的同时，约束过度施肥，减少农业面源污染，实现有机无 害农产品种植的重要路径； 退耕还林还湖，发展林下经济，能够优化农业生产结构，培育特色林业经济； 扩大非农产业对农村剩余劳动 力的吸纳，也是缓解农业面源污染，促进农民增收的必要措施。 关键词 DID 模型； 洱海流域； 农业生产方式； 生态农业政策 中图分类号 X37 文献标识码 A 文章编号 1002 － 2104（ 2014） 10 － 0157 － 06 doi： 10. 3969 / j. issn. 1002 － 2104. 2014. 10. 022