银行业金融机构案防工作自我评估报告
关于银行年案防工作自我评估报告03181
银行年案防工作自我评估报告一、工作概述在过去的一年中，我担任银行的年案防工作岗位，负责确保银行年案防体系的顺利运行和风险管理的有效实施。
我根据工作要求，全面负责年案防体系的建设、改进和监督，并及时提供风险预警和应对措施，以保障银行的安全和稳定运行。
本报告将对我在过去一年的工作进行自我评估，并总结经验教训，提出改进意见。
二、工作回顾1.年案防体系建设我积极组织银行内部资源，推动年案防体系的建设完善。
通过制定和实施年案防政策、流程和规范，确保年案排查、风险评估和防范措施的有效执行。
同时，加强了年案防培训和宣传，提高了员工的防案意识和能力。
2.风险监控和预警我建立了完善的风险监控体系，及时收集和分析相关数据，识别和研判潜在风险。
通过有效的风险预警和信息报告，帮助决策者及时制定和调整防范措施，保障银行的安全运行。
3.风险应对和处置在发现风险和案件后，我及时组织应对，并与相关部门密切配合，采取切实有效的处置措施，以减少和阻止风险的扩散和损失。
在风险应对过程中，我注重与内外部合作伙伴的沟通与协作，强化风险防控的整体效果。
4.个人能力提升我主动学习年案防理论和实践知识，不断提升自己的专业技能和知识水平。
同时，通过学习和交流，积极了解行业最新动态和风险趋势，为银行的风险管理提供更加准确的指导和决策支持。
三、工作收获1.年案防体系建设成效明显通过本年度工作的努力，银行的年案防体系得到了显著改善和加强。
在我的推动下，银行内部年案防意识得到提高，风险管理的理念和制度得到有效贯彻和执行，有效提高了整体的风险防控能力。
2.风险管理水平不断提升通过严谨的风险评估和监控，以及及时的风险应对和处置，银行在过去一年中成功应对了一系列风险事件和案件。
我们的工作得到了银行领导层和相关部门的肯定和认可，为银行的发展和经营提供了有力的风险保障。
3.个人能力得到提升和发展通过不断学习和实践，我在年案防工作方面的知识和经验得到了充分的积累。
案防工作自我评估报告优秀5篇
案防工作自我评估报告优秀5篇案防工作自我评估报告【篇1】我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。
现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。
（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《__案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。
（二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。
为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。
我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。
（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平·。
为提高案件防控水平·，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。
案防述职报告银行
案防述职报告银行尊敬的领导：我作为银行案件防范职责的相关负责人，特向您汇报本期工作情况及相关成果，以供参考。
一、概述本期，我所负责的银行案件防范工作得到了整体提升，各项指标均取得了显著的进展。
在全面加强内部控制的基础上，我们积极主动地与各部门合作，加强与监管机构的沟通与配合，全力维护了银行的经营安全与稳定。
二、风险评估在案件防范工作中，我们将风险评估作为重要的前提与基础，通过准确识别和评估各类风险，从而采取相应的控制措施。
同时，我们也加强了对内部员工的风险教育和培训，提高了员工风险意识和防范能力。
此外，我们还积极开展了与风险评估相关的研究与分析，不断完善我们的风险评估体系。
三、内部控制为了确保银行案件防范工作的有效性，我们加强了内部控制的建设与监督。
我们对各项业务流程进行了全面的梳理与优化，完善了内部控制制度和流程，增强了风险监控与应对能力。
通过内部审计与自查整改，我们及时发现并纠正了潜在的风险和漏洞，进一步提高了防范案件的能力。
四、合规管理合规管理是银行案件防范工作的重要内容，我们高度重视合规风险的防范与管控工作。
我们积极开展了合规培训与教育，提高了员工的法律意识和合规意识。
与此同时，我们也加强了对合规风险的检查和监督，确保银行在所有业务活动中都能够遵守法律法规和监管要求。
五、创新技术应用为了提高案件防范的效能，我们积极引入创新技术，以提升风控能力和预警机制。
我们致力于构建智能化的风险监测系统，并与技术公司开展合作，加强对新技术的引进与应用。
通过数据挖掘和模型建设，我们有效地提升了案件防范的能力，并及时把握和应对风险事件。
六、总结回顾回顾过去一段时间的工作，我们能够明显感受到银行案件防范工作的进步与成果。
在全体员工的共同努力下，我们高效应对了各类案件风险，为银行的安全稳定运营提供了坚实的保障。
然而，面对日益复杂和多变的金融环境，我们深知案件防范工作任重道远，仍需持续改进与加强。
感谢领导对我银行案件防范工作的关心与支持。
2024银行案防工作总结
2024银行案防工作总结一、总体概述2024年是金融改革繁荣的一年，但也是银行案件频发的一年。
银行起到金融中枢作用，一旦出现案件，不仅会对银行自身造成巨大损失，也会破坏金融秩序，甚至对整个社会经济稳定产生不良影响。
本次总结主要针对2024年银行案件防控工作进行梳理和总结，以期为未来提供经验借鉴。
二、案件发生情况及原因分析2024年，我国银行案件层出不穷，主要表现在以下几个方面：1.内部人员违规操作：一些银行员工利用职务之便，以及薄弱的内部控制机制，进行违规操作，如私自转账、伪造贷款等。
2.网络犯罪活动：随着网络技术的不断发展，网络犯罪活动也呈现出多样化和隐蔽性强的特点，冒用他人身份、盗取账户信息成为常见手段。
3.恶意欺诈行为：以虚构项目为名进行欺诈，骗取不特定人员的财产。
4.内外勾结：一些银行员工与外部势力合谋，共同实施犯罪行为。
三、案件防控工作亮点及不足1.亮点：（1）加强了对内部人员的教育培训，提高了员工的法律意识和职业道德。
（2）加强了安全技术的建设，提升了网络安全防控能力。
（3）建立了信息共享机制，加强了与警方的沟通合作。
2.不足：（1）内部控制机制薄弱，容易被内部人员破坏。
（2）对于新型犯罪手段的应对能力不足，对于网络犯罪的防范能力有待加强。
（3）信息共享机制建设尚不完善，与警方的沟通合作存在一定的隐患。
四、案件防控工作措施改进1.加强内部控制机制（1）建立健全内部审计体系，坚持定期、随机、不定期地对各项业务进行审计；同时加强预警机制，特别是对重点岗位进行重点监控。
（2）建立完善的风险管理制度，划定职责范围，制定明确的流程和规范，防止利益输送和信息泄露。
（3）完善内部监控体系，利用现代科技手段对系统内各项数据和业务进行全面监控并及时报警。
2.加强网络安全建设（1）提高员工的网络安全意识，加强网络安全教育培训，增强员工对网络攻击、诈骗手段等的辨别和防范能力。
（2）加强对系统的安全管控，要求所有终端设备安装专业的杀毒软件和防火墙，定期对系统进行安全性检查。
银行案件防控工作报告三篇
银行案件防控工作报告三篇银行案件防控工作报告1根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。
同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。
对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。
现汇报如下：一、基本情况XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
2024年银行案防工作报告
20xx年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的`冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：
一、案件防控跟班学习基本情况
8月20-21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门（中心）工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、பைடு நூலகம்解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。
一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实
（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的《20xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的.相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求;每季度定期组织一次安保及案件防范专题会;不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件;并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等;按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。
银行案防工作自我评估报告
银行案防工作自我评估报告一、引言本报告旨在对本银行近期案防工作进行自我评估，总结工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。
案防工作是银行业务发展的重要保障，也是维护客户权益、提升银行形象的重要手段。
通过对自我评估的深入分析，我们期望能够进一步提高案防工作的质量和效率。
二、工作成果1. 风险意识提高：通过持续的案防培训和教育，全员风险意识得到显著提高，对各类风险的敏感度和防范意识明显增强。
2. 制度建设完善：根据监管要求和市场变化，不断优化和完善案防相关制度，形成了较为完备的制度体系。
3. 风险排查常态化：定期开展风险排查工作，及时发现和整改风险隐患，有效预防了案件的发生。
4. 内部审计强化：通过内部审计，对高风险业务和部门进行重点监控，进一步提升了风险防范水平。
三、存在的问题1. 风险信息共享不足：各部门间风险信息传递不畅，导致部分风险点被忽视。
2. 制度执行力度有待加强：部分员工在执行案防制度时存在偏差，需要进一步强化制度执行力。
3. 风险预警系统不完善：目前的风险预警系统尚不能完全满足实时监控和预警的需求。
四、改进措施1. 加强信息共享：建立风险信息共享平台，促进部门间信息的有效传递和交流。
2. 强化制度执行：通过定期的制度培训和考核，确保员工对案防制度的准确理解和严格执行。
3. 完善风险预警系统：加大技术投入，提升风险预警系统的实时监控和预警能力。
五、总结与展望通过本次自我评估，我们深刻认识到案防工作的重要性和挑战性。
在未来的工作中，我们将继续坚持问题导向，深化改革创新，不断提高案防工作的科学性和有效性。
同时，希望全体员工能够积极参与案防工作，共同为银行的安全稳定发展贡献力量。
银行案防自我评估报告
银行案防自我评估报告随着社会的发展，银行行业也快速发展。
银行业的发展以及银行风险的减少都非常重要。
因此，银行案件防范非常重要。
为了保护银行客户，银行业应实施自我评估，以识别可能存在的案件风险。
本报告就银行案件防范自我评估进行详细讨论，助力银行业制定更严格的风险管理措施，以促进行业发展。
首先，银行案件防范自我评估应将每一笔交易、操作、活动、系统功能和安全审计的记录提交给有资格的审计机构，以识别任何可能的案件风险。
银行应记录所有建立、修改和运行的操作，并定期审计这些操作。
审计过程中，银行可以使用检查表来核查每个步骤。
审计机构应定期对银行的管理体系和安全检查进行核查，以确保该管理体系的合法性、有效性和有效性。
其次，银行案件防范自我评估应将每个对象的资金流动过程以及每一笔交易的反洗钱措施有序列组织地进行审计。
确保该过程的合法性、有效性和有效性，以最大程度地减少洗钱活动的可能性。
审计机构应根据客户的交易情况，确定所需的审计文件。
审计机构应制定一套反洗钱监控程序，以监测客户的交易和资金流动，并确保银行了解客户的真实身份。
此外，银行案件防范自我评估应定期进行外部审计，以确保其管理体系的合法性、有效性和有效性。
审计机构应定期外部审核银行的风险管理程序，包括客户身份验证、账户变更监控、内部检查、以及客户资料及资金流动的审计等。
审计机构还应定期核查银行的记录，并与其他银行实施比较，以发现任何异常或可疑的交易行为。
最后，银行案件防范自我评估应指定银行的风险管理政策，包括管理体制、账户开立和客户身份验证、客户交易监控、系统安全监控等。
同时，银行对网络安全和信息系统的安全进行定期审计，以确保实施的安全控制措施的有效性。
银行还负责搜集、传输和处理客户及交易相关的信息，以及客户产品的销售、开放和管理，应使用可靠的加密技术来保护银行及客户数据的安全。
综上所述，银行案件防范自我评估非常重要，为银行业提供了应对案件风险的有效方法。
银行业安全保卫消防案防工作自查情况的报告
银行业安全保卫消防案防工作自查情况的报告报告：银行业安全保卫消防案防工作自查情况一、引言安全保卫消防是银行业工作中至关重要的内容，对于银行来说，安全保卫消防工作的合规与健康发展息息相关。
为了确保银行业的稳定运营和客户资金的安全，我们进行了一次全面的自查，并对自查情况进行了总结和分析。
二、自查内容1.安全设备：检查和评估了银行内的消防设备（如灭火器、防排烟设备等）的数量、类型、有效性和保养情况。
2.消防安全标志：核对并更新了消防安全标志，如疏散标志、火警报警标志等，确保其清晰、完整、常见。
3.应急疏散通道：确认并保证保持应急疏散通道的畅通，确保员工和客户在紧急情况下能够迅速安全地离开银行。
4.预案和培训：检查了应急预案的完备性和有效性，并针对员工进行了相关的消防培训和演习，提高应对突发事件的能力。
5.系统保障：检查银行内各类设备的安全性，如电气设备、网络设备等，确保其正常运行，不会引发火灾等安全风险。
6.防火墙及数据备份：评估了防火墙设备的有效性，确保银行内的信息系统安全，同时确保数据备份的完整性与时效性。
三、自查结果与分析通过自查，我们发现了一些问题，并针对这些问题提出了相应的改进措施和建议：1.消防设备问题：部分灭火器已经过期或者不完整，需要进行更换和维修。
建议增加消防设备的数量和种类，以确保消防设备的完好性和有效性。
2.消防安全标志问题：部分消防安全标志有些模糊或破损，需要进行更新和维护。
建议定期检查和更换，以确保消防安全标志的清晰度和完整性。
3.应急疏散通道问题：部分应急疏散通道被堵塞或者被占用，需要进行整改和监管。
建议加强对疏散通道的监管和维护，确保其畅通和安全。
4.预案和培训问题：部分员工对应急预案和处理突发事件的能力掌握不足，需要加强培训和演练。
建议定期组织相关的培训和演习，提高员工的应对能力。
5.系统保障问题：部分电气设备老化，存在安全隐患，需要进行维护和更新。
建议加强设备的维修和更新，确保系统的安全运行。
案件防控题库及答案
案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。
正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将列为案件风险防范第一责任人。
正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融机构，应当由履行董事会的有关案防工作职责。
正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。
正确答案：高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
正确答案：高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。
正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、、其他问责方式。
正确答案：经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。
正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予。
正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为。
正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为年。
正确答案：513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。
正确答案：行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。
正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。
正确答案：劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。
银行案件防控工作报告精选三篇
银行案件防控工作报告精选三篇银行是金融机构之一，银行按类型分为：中央银行、政策性银行、商业银行、投资银行、世界银行，它们的职责各不相同。
以下是小编整理的银行案件防控工作报告精选三篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。
银行案件防控工作报告1 一、突发性支付风险的防范措施（一）我支行要密切关注可能发生支付风险的诱因：1、已发生的或可能发生的严重自然灾害及类似“非碘”等公共卫生事件；2、可能引发突发性支付风险的各类谣言；3、媒体对金融改革或其他方面的负面报道；4、金融系统发生抢劫盗窃等重大刑事案件或高级管理人员畏罪潜逃；5、其他金融机构发生挤兑、限兑或停兑的；6、可能引发支付风险的其他信息。
（二）非现场监测及预警1、要根据非现场监管数据及风险监测台帐，按日、旬、月、季定期测算农村信用社资金状况，重点分析储蓄存款变化情况及原因、备付金变化情况、资产流动性等，从中发现可能发生支付的苗头，及时提醒告诫农村信用社要加以警惕和防范。
2、根据《农村信用社风险评价和预警指标体系》相关要求，定期对县辖农村信用社进行排查，确定可能发生支付风险的农村信用社，列为重点关注对象，严密监控，及时预警，并要求农村信用社尽快落实各项防范和化解风险的对策措施。
3、对列为重点关注对象的信用社，要根据其支付风险状况，立即派人进行现场检查，并拿出针对性的整改意见。
（三）报告1、接到联社或信用社风险报告后2小时内报告上级，风险报告表在当日起逐日报送。
2、可根据风险处置情况，要求农村信用社和各联社增减报告内容和次数。
3、突发性风险报告中要包括以下内容：金融机构基本情况、风险基本情况，原因、时间、涉及信用社或分支机构数、各项存款和储蓄存款的下降情况，已采取的和拟采取的措施、发展趋势分析等。
二、处置程序（一）接到联社或信用社的风险报告后，要立即责成县联社实施风险处置和同业救助方案，同时根据实际情况，进一步提出具体化解措施和对策，并监督信用社实施。
（二）要立即组成由行长带队、相关人员参加的专门监管工作小组，进驻金融机构，直接履行监管职责。
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》
《银行业金融机构案防工作自我评估报告》报送机构：xx支行自评年份：202x年一、自我评估开展情况为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的规定，xx支行对照《xx银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对202x年度支行的案件防控工作组织、案件防空措施落实、内控执行力建设、案件责任追究与整改、员工行为管理与培训五个方面进行了自我评估。
二、自我评估得分情况经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，经过计算我支行得分为98分。
三、案防工作自我评估发现的问题本次自我评估未发现案件风险或案防工作未落实的情况。
四、下一步工作计划或安排继续认真贯彻银监会、总行及分行案防工作要求，严格账户操作管理，加强员工行为管理和监察，提高内控执行力，落实责任追究，切实防控案件风险。
严格按照xx银行网点主要负责人案防日常基础工作实施细则》，做好网点的案防日常基础工作，做好案防工作的记录、归1档工作。
进一步加强案件防控工作组织、内控执行力建设、员工行为管理与培训方面的工作，积极开展各项业务的自查自纠工作，确保完成全年的各项案件防控工作任务。
第二篇：银行业金融机构案防工作自我评估报告附件四：（模版）报送机构：自评年份：《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以下内容：一、自我评估开展情况（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉及的纸质或电子档案资料情况等）二、自我评估得分情况（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》）三、案防工作自我评估发现的问题（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）四、整改措施（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）五、下一步工作计划或安排第三篇：银行业金融机构案防工作评估办法银行业金融机构案防工作评估办法第一章总则第一条为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
银行业金融机构案防工作自我评估报告-银监分局-金融机构案防工作自我评估报告
银行业金融机构案防工作自我评估报告-银监分局:金融机构案防工作自我评估报告银行业金融机构案防工作自我评估报告报送机构：XX村镇银行自评年份：20XX年 **银监分局：根据《辽宁银监局办公室关于开展辖内银行业金融机构案防工作试评估的通知》（以下简称《通知》）文要求，现将**惠民村镇银行股份有限公司（以下简称我行）20XX年度案防工作自我评估情况汇报如下：1、自我评估开展情况1、我行在第一时间成立了以董事长XX为组长，监事长XX为副组长，各部门负责人为成员的案防自我评估工作小组，并结合我行实际情况制定了《**惠民村镇银行案防工作自我评估实施方案》，安排部署案防评估工作要求，确保我行案防自我评估工作如期完成。
2、及时在我行内部组织学习《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案防工作评估办法》及《通知》内容，并由内审部牵头，办公室及其他部门配合，按照《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》积极开展案防工作自查及评估工作。
二、自我评估得分情况通过领导小组抽查及相关部门自查，最终我行自我评估得分为98分，具体内容见附。
3、自我评估中发现的问题1、由于客观条制约，我行尚未建立完善的信息科技管理系统，暂时无法将内控环节与业务操作完全融合覆盖。
2、诚信举报等激励约束机制还有待进一步完善。
四、整改措施1、加大信息科技投入，积极培养核心技术型人才，尽快建立完善的信息科技管理系统。
2、重新建立诚信举报等激励约束机制，并在实践中逐渐完善行内各项制度及操作规范。
五、下一步工作计划及安排1、认真学习并贯彻落实《银行业金融机构案防工作办法》，将本次自我评估工作转化为我行的一项长期工作，定期自查，及时整改，以此促进我行各项业务快速稳健发展。
2、充分运用本次自我评估结果，使其能够对我行的案防工作发挥摸底调查、定量指导的作用，并为今后修订和实施更加完善的案防工作办法提供基础依据。
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银行案防自我评估报告
**银行案防工作自我评估报告报送机构：**银监分局自评年份：2013年接到《**银监办公室转发银监会办公厅关于银行业金融机构案防工作评估办法有关文件的通知》文件后，立即组织人员对本行2013年案防工作进行自我评估，现将有关情况汇报如下：一、自我评估开展情况为保证我行案防评估工作顺利进行，成立了本年度案防工作评估领导小组，组长：***，副组长：***，成员：***。
领导小组下设办公室，办公室设在***，办公室主任由***同志兼任。
办公室负责案防评估工作的有效开展，具体包括评估办法制定、组织各支行案防评估工作、对银监局的评估结果进行反馈。
二、自我评估得分情况（一）案防工作组织情况：总行董事会下设审计委员会。
监事会监督董事会、高级管理层履职尽职情况，对违反法律、法规的董事、高级管理人员提出罢免建议，由监事长对本行案防监督工作负总责。
总行内部设立合规审计部，合规审计部负责落实审计委员会决议，组织逐级签订案防责任目标书。
（二）制度及质量监控情况：行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，内设机构合规审计部是案防牵头部门，并由专人负责研究制定年度案防工作计划。
制订《案防职责》、《转发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《印发案件风险防控处置预案的通知》。
组织学习《***办法》，对制度落实实行常规性稽核检查，并及时下发整改通知书，查出问题及时通报处理，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。
（三）案防工作执行情况：总行内部机构合规审计部协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策，有效管理银行的合规风险。
主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。
建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
加强职业操守教育。
定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次，同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育，继续抓好《***办法》的学习培训，强化教育的广泛性和深入性，引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观，增强遵纪守法和诚信合规意识。
银行案防工作自我评估报告
银行案防工作自我评估报告银行案防工作自我评估报告篇1根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进了各项业务的持续健康发展。
现将案件防控工作开展情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。
三是深刻领会银监局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。
四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。
目前，我银行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。
我银行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
使员工的综合业务素质得到提高，为我银行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。
我银行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。
全年开展多次各种警示教育，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。
通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。
一是将案防工作常态化。
银行安全评估自查报告(合集3篇)
银行安全评估自查报告(合集3篇)银行安全评估自查报告1根据攀商银发[]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会__X 监管分局__市公安局关于开展__X银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行行风建设工作坚持以"三个代表"重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。
现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况(一)、营业场所安全1、物防方面：(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜__有防爆功能的透明防护屏障;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。
对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。
大厅和金库配备有自动应急照明设备3台;(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求;(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器;(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒;(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多,文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。
单选——精选推荐
1.监管部门对银行业金融机构的案防工作进行评估的结果为“绿牌”，表示其综合评分为（B）？A.80分以上B.85分以上C.90分以上D.95分以上2.案防制度制定和执行的第一责任人是（C）。
A.董事长B.监事长C.行长D.合规总监3.《银行业金融机构案防工作评估办法》中案防工作的评估是对（D）案防工作开展情况进行评估。
A.月度B.季度C.半年度D.年度4.各部门应将案防工作评估报告与考评依据于次年（D）前报送总行合规管理部。
A.1月1日B.1月5日C.1月10日D.1月15日5.下列选项中哪一项不是案防工作评估指标体系中的制度与质量控制所包含的内容？（A）A.案防工作组织B.内控制度有效性C.案防工作机制建设D. 制度体系建设6.《银行业金融机构案防工作办法》中规定的案防管理体系的基本要素不包括哪个?（D）A.董事会、监事会、高级管理层的职责B.适当的组织架构C.管理政策、制度和流程D.外部监督与检查7.下列部门中哪一个不需要对案防培训体系建设情况进行自我评估？（C）A.总行人力资源部B.合规管理部C.监察室D.各分行8.《银行业金融机构案防工作评估指标体系》包括的评估内容中所占的权重最大的是（A）。
A.案防工作执行B.制度及质量控制C.案防工作组织D.监督与检查9.银行业金融机构在报送《案件信息确认报告》，初步确认案件的同时，应当立即按照规程成立专案组，负责案件调查工作。
下列哪一项是专案组应当履行的职责？（C）A.指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处臵与调查工作B.督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案C.启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产D.对银行业金融机构报告的案件性质提出明确意见，根据案件反映的问题，提出有关责任追究、整改措施10.发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当对给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处罚是？（D）A.警告B.记过C.记大过D.降级11.《银行业金融机构案防工作评估办法》中案防工作的评估是对（D）案防工作开展情况进行评估。
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银行业金融机构案防工作自我评估报告
Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
银行业金融机构案防工作自我评估报告
报送机构：xxxx支行自评年份：2014年
一、自我评估开展情况
为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的规定，XX支行对照《XX银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对2014年度支行的案件防控工作组织、案件防空措施落实、内控执行力建设、案件责任追究与整改、员工行为管理与培训五个方面进行了自我评估。
二、自我评估得分情况
经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，经过计算我支行得分为98分。
三、案防工作自我评估发现的问题
本次自我评估未发现案件风险或案防工作未落实的情况。
四、下一步工作计划或安排
继续认真贯彻银监会、总行及分行案防工作要求，严格账户操作管理，加强员工行为管理和监察，提高内控执行力，落实责任追究，切实防控案件风险。
严格按照xx银行网点主要负责人案防日常基础工作实施细则》，做好网点的案防日常基础工作，做好案防工作的记录、归档工作。
进一步加强案件防控工作组织、内控执行力建设、员工行为管理与培训方面的工作，积极开展各项业务的自查自纠工作，确保完成全年的各项案件防控工作任务。