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尽职调查完成确认函

致：天津金融资产交易所有限责任公司

中国东方资产管理股份有限公司北京市分公司

鉴于：

1、天津金融资产交易所有限责任公司（以下简称“交易所”）已经接受中国

东方资产管理股份有限公司北京市分公司（以下简称“委托人”）的委托，对委托人持有的广源大厦抵债资产项目（编号：【】，以下简称“标的资产”）进行公开挂牌转让。

2、交易所于_ _年_ _月_ _日在其官方网站及项目媒体公开发布了资产转

让信息，就本次资产转让事宜进行了公告。

3、竞买人拟参加此次竞价活动，通过网络竞价的方式从委托人处购得标的资

产。

在充分阅读、理解本文本并完成相应准备的基础上，竞买人自愿、郑重、诚实地出具本《尽职调查完成确认函》（以下简称“本确认函”）。

兹确认：

一、竞买人已就标的资产完成全面尽职调查：充分阅读与标的资产相关的全部文件资料，完成对标的资产的现场走访以及延伸调查，并基于竞买人在不良资产行业的专业与经验自主达成收购标的资产的决策。

具体查阅的文件包括但不限于以下材料：

1、《民事裁定书》（文件编号：（2000）二中执字第226-2号；文件日期：2001年5月24日）

2、《执行和解协议书》（文件编号：无；文件签署主体：北京京海集团公司、中国东方资产管理公司北京办事处；文件日期：2001年3月8日）

3、《房地产估价报告》（文件编号：京房中介估字[2000-0571号]；文件日期：2000年11月8日）

4、《房屋面积测绘成果》（文件编号：无；文件日期：2017年2月27日）

5、《合作筹建海淀区职业教育实习大厦协议书》（文件编号：无；文件签署主体：北京市海淀区教育局、北京京海集团公司；文件日期：1993年4月）

尽职调查：标准委托协议模板

一、协议前言

本委托协议（以下简称“协议”）由以下两方订立：

__甲方（委托人）__：_______________

__乙方（受托人）__：_______________

根据《中华人民共和国合同法》以及其他相关法律法规，甲乙双方在平等、公正、诚实信用的基础上，就乙方接受甲方委托进行尽职调查事项达成如下协议：

二、委托事项

甲方委托乙方对________（目标公司）进行尽职调查，了解其财务状况、业务运作、法律风险等相关事宜。

三、受托人的权利与义务

1. 乙方有权要求甲方提供进行尽职调查所需的全部资料和信息；

2. 乙方有义务按照甲方的要求，保密所有在尽职调查过程中获

得的关于甲方和目标公司的信息，除非得到甲方的书面同意，否则

不得将这些信息透露给第三方；

3. 乙方应按期完成尽职调查，并将尽职调查报告提交给甲方。

四、委托人的权利与义务

1. 甲方有权要求乙方提供尽职调查的进度报告；

2. 甲方有义务提供乙方进行尽职调查所需的全部资料和信息；

3. 甲方应按约定支付乙方的服务费。

五、费用支付

甲方应支付乙方服务费人民币________元，支付方式如下：

_________。

六、协议的解除和终止

1. 如果一方违反本协议的任何条款，另一方有权解除本协议；

2. 如果目标公司无法完成尽职调查，甲方有权终止本协议，但

应支付乙方至终止日为止的服务费。

七、争议解决

对于因执行本协议产生的争议，双方应首先通过友好协商解决。如果协商无果，任何一方有权将争议提交至甲方住所地的人民法院

解决。

八、其他

本协议自双方签字盖章之日起生效，本协议一式两份，甲、乙

尽职调查授权协议书(标准版)

本协议是由以下双方签署，即______________________(以下简称"委托方")和_______________________(以下简称"受托方")。

一、授权范围

委托方授权受托方进行尽职调查，包括但不限于对相关公司、个人、资产等进行调查，收集和整理必要的信息。

二、信息保密

受托方应对所获取的信息进行严格保密，未经委托方许可不得向任何第三方透露。

三、合作协议

双方应本着诚实信用的原则进行合作，如有发现任何违法违规行为应及时通知委托方。

四、责任限制

受托方应在法律允许范围内进行尽职调查，但不对调查结果的准确性和完整性做出担保。

五、协议变更

本协议任何条款的修改须经双方书面同意，并签署修改协议。

六、生效与解除

本协议自双方签署之日起生效，双方达成一致意见可解除合同。

七、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

委托方：__________________ 日期：____________

受托方：__________________ 日期：____________

尽职调查清单

一、公司及分公司、子公司

二、股东

三、股本及演变

四、资产

五、业务

六、重大债权债务

七、关联交易

八、治理结构

九、重大资产变化及收购兼并

十、劳动人事

—

十一、税务与财务

十二、环境保护与质量管理

十三、诉讼、仲裁或行政处罚

正文

一、公司及分公司、子公司

公司目前的投资架构图，请列明每个子公司、子公司的股东及其持股比例；

公司组织机构图，请列明各个分公司及其他分支机构；

公司、子公司全套工商登记档案资料（包括公司设立、变更、年检等工商登记资料）；

公司、子公司最新的工商信息单；

公司、分公司、子公司最新的营业执照正本及盖有年检戳记的营业执照副本；

公司、分公司、子公司的组织机构代码证；

公司、分公司、子公司的开户许可证；

公司、子公司的贷款卡；

公司、分公司、子公司的国税/地税税务登记证；

公司、子公司的批准证书（若有）；

公司、子公司外汇登记证（若有）；

公司、子公司《对外贸易经营者备案登记表》（若有）；

公司、子公司《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》（若有）；

境外子公司、分公司、办事机构的相关批准证书、商业登记证书、商业注册证书、组织大纲和章程、当地相关政府部门出具其他文件（若有）；

公司、子公司的财政登记证（若有）。

二、股东

公司股权结构图，列明各个股东（追溯至自然人或国资委）的持股比例；

公司各股东的企业法人营业执照正本及副本或居民身份证复印件；

公司各股东的最新工商信息单；

公司各股东的营业执照；

公司各股东的组织机构代码证；

公司各股东开户许可证；

公司各股东的贷款卡；

公司各股东的国税/地税税务登记证；

法律尽职调查文件清单律所出具

随着商业交易日益复杂，律师的职责也变得越来越重要。其中，尽职调查是重要的法律程序之一，其作用在于帮助交易各方了解被购买公司的风险和机会。在尽职调查的过程中，律师需要收集和审核大量文件，为客户提供专业意见。本文将介绍在尽职调查过程中，律所会出具哪些文件。

前期准备

在进行任何尽职调查工作前，律师需要先收集并审核相关文件，以确保尽职调查的准确性和完整性。以下是一些律师在前期准备阶段出具的文件：

1. 风险评估报告

律师会分析被购买公司的业务、财务状况、资产负债表等数据，并预计出潜在的风险。律所会出具一份至关重要的风险评估报告，以便交易各方能够更好地了解交易的风险。

2. 预尽职调查报告

预尽职调查报告是在进行尽职调查过程中第一步需要完成的文件。在这份报告中，律师会说明被购买公司的核心信息、慈善事业、员工福利、环境保护情况等，以帮助交易各方了解被购买公司。

3. 调查权限文件

尽职调查需要律师收集并审核各种文件，律所也需要在法律上获得调查的权限。因此，律所会出具一份调查权限文件，以便向机构证明其有权进行尽职调查。

交易文件

在执行尽职调查后，律师需要为交易各方提供一系列的交易文件。这些文件可以帮助交易各方正式达成交易，并从法律上规范交易。

1. 拟定协议书或合同

律所会在各种交易中起草和审核各种协议书或合同。通常，这些文件会详细涵盖双方在交易中的权利和责任，规定双方应该遵守的所有要求和细节。

2. 披露文书

披露文书是指律师收集关于被购公司的各种文件，以供交易各方参考。这些文件可能包括公司的营业执照、股权结构、财务报告以及相关法律文书。

专项不良资产尽职调查服务合同

20XX 标准合同模板范本PERSONAL RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

专项不良资产尽职调查服务合同本合同目录一览

第一条定义与术语解释

1.1 专项不良资产

1.2 尽职调查

1.3 合同双方

1.4 服务期间

第二条服务内容与范围

2.1 尽职调查服务

2.2 资产评估服务

2.3 风险分析服务

2.4 咨询建议服务

第三条服务流程与时间安排

3.1 初步沟通与需求确认

3.2 资料收集与整理

3.3 现场调查与访谈

3.5 报告提交与反馈

第四条合同金额与支付方式

4.1 合同金额

4.2 支付方式

4.3 发票开具

第五条合同的履行与违约责任

5.1 合同的履行

5.2 违约责任

第六条保密条款

6.1 保密义务

6.2 保密期限

第七条知识产权保护

7.1 知识产权归属

7.2 侵权责任

第八条争议解决方式

8.1 协商解决

8.2 调解解决

8.3 诉讼解决

第九条合同的变更与终止

9.1 合同变更

9.2 合同终止

第十条合同解除与违约金

10.1 合同解除

10.2 违约金计算

第十一条不可抗力

11.1 不可抗力的认定

11.2 不可抗力导致的后果

第十二条合同的生效、终止日期与失效

12.1 合同生效日期

12.2 合同终止日期

12.3 合同失效

第十三条合同的签署与盖章

13.1 合同签署

13.2 合同盖章

第十四条其他约定事项

14.1 信息披露

14.2 通知与联系方式

14.3 附则

第一部分：合同如下：

第一条定义与术语解释

1.1 专项不良资产

本合同所称“专项不良资产”是指甲方因经营活动产生的、预计难以回收或者存在法律风险的资产，包括但不限于逾期贷款、坏账、闲置资产、抵债资产等。

尽职调查材料清单(最新的)

In行业部分

一、企业现成材料提交记录

1. 公司产品、服务宣传资料

2. 代理品牌的介绍资料（如有）

3. 公司已完成或者正在进行的项目资料，包括：项

目介绍，项目方案，业务流程等文件

4. 公司年度、季度、月度总结报告（各部门总结）

5. 公司考核制度

6. 对于每一项专利技术的具体说明文件（如有）

7. 所有技术人员的专业技术资质证明文件（如有）

8. 公司拥有或者租赁的机械设备清单（设备名称，

型号规格数量）

二、书面文字材料

9. 主营业务及主要客户介绍（详细说明）10.

11. 关于经营模式的说明12.

13. 公司发展目标及发展计划14.

15. 公司所处行业基本情况介绍16.

17. 关于产业的竞争格局及市场情况的说明18.

19. 最近两年对五大供应商的采购情况说明20.

21. 最近两年对五大客户的销售情况说明22.

23. 最近两年对主要客户的销售情况说明24.

25. 最近两年对第一大客户的相关问题的专项说明26.

27. 股东、董事、监事、高级管理人员关于与公司利

28.

益相关方关系的声明

29. 公司主要产品介绍30.

31. 公司产品技术含量说明32.

33. 公司管理层关于股东大会、董事会、监事会制度

34.

的建立健全及运行情况的自我评估意见

35. 关于历次出资转让增资价格及股东之间关联关系

36.

的说明

37. 最近两年管理层及核心技术人员变动情况38.

39. 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取及拟采

40.

取的措施

41. 股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人

42.

员基本情况说明

43. 股份公司的董监高人员、核心技术人员名单及简

司法拍卖房源尽职调查

司法拍卖房源尽职调查 The manuscript was revised on the evening of 2021

房源尽职调查报告

每一次房源调查都包含了智屋小智的默默奔波与辛勤付出，我们努力让您了解到拍品最全面，最真实的信息，为你参拍提供决策支持。我们以服务赢得认可，一切只为好口碑！

公司名称：xxxxxx地产信息咨询有限责任公司

地址：xxxxxxxxxxx

联系电话：xxxxxxxxxxxxx

调查日期：2018年9月14日

公司尽职调查报告范文合集三篇

公司尽职调查报告范文1

一、资料收集及核实

尽职调查人员应收集相关项目资料，并核实所收集资料是否真实、有效。

1、被调查企业应当收集的基本资料包括：

(1)贷款申请书(包括：企业基本情况、贷款用途、资金安排、还款来源等情况说明)

(2)公司简介(说明其创业、发展和经营历史，改制企业需收集改制相关文件)、公司法定代表人/实际控制人/大股东身份证、结婚证、户口本复印件及个人简历

(3)营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证正副本复印件，开户许可证、贷款卡、公司章程(含签字样本)、验资报告、生产/经营许可证、经营资质证书复印件

(4)近三年期的财务报表，当期三级科目余额表(纸质版或电子版)(

(5)近一年主要银行账户对账单复印件/网银(纸质版或电子版)

(6)近三年期增值税/营业税/所得税等主要税种的纳税申报

表/完税证明

(7)公司办公、经营场所权属证明(房产证、土地证、租赁合同复印件)

(8)实际控制人和大股东主要资产清单

(9)借款借据复印件，主要接口合同、抵押合同复印件

(10)近期工商信息查询

(11)近期企业征信报告，实际控制人、法定代表人和大股东夫妻双方个人征信报告

(12)拟提供抵押的抵押物清单、抵押物权证复印件;抵押物处于租赁状态的需提供租赁合同复印件

(13)申请企业关于自身以及关联企业或有负债、司法诉讼的说明。

2、关联公司应收集的资料：

(1)营业执照正副本复印件、税务登记证正副本复印件、组织机构代码证正副本复印件，开户许可证、贷款卡、公司章程(含签字样本)复印件

新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本公司承诺与说明清单

公司说明清单

引言：《总承诺书》

公司已向本所出具书面承诺书，承诺其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。

第一章批准与授权

1、《授权书》，公司授权董事会办理本次三板挂牌交易相关事宜的授权书。（单独出具范本）

第二章主体资格

无

第三章实质条件

1、承诺书：公司自设立之日起，在经营过程中不存在违法违规行为和受到工商行政处罚情形，不存在法律、法规及公司章程规定可能导致公司终止的情况

2、承诺书：公司作为一方当事人的合同、协议不存在可能导致公司主体资格终止的内容。

3、承诺书：公司主营业务是通讯电线、电缆、线束的研发、制造、安装与销售服务业务；公司主营业务、主要管理人员最近两年内未发生实质性变化。

4、询问书签字：询问公司管理层、会计人员，确认公司近二年持续经营，不存在中止经营的情况。

第四章公司的设立

无

第五章公司独立性

承诺书：

1、业务独立：公司主营业务是【】，该业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司具备与经营有关的供应、生产、销售系统及相关配套设施，拥有与经营有关的专利技术的所有权或使用权，具有独立的釆购和销售系统，独立进行研发、经营。

2、资产独立：公司具备与经营有关的生产系统、辅导生产系统和相关配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权，合法拥有与经营有关的厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权，具有独立的采购和产品销售系统。

3、人员独立：公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均在公司领取报酬，上述人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任职务或领薪。亦不存在自营或为他人经营与公司主营业务相同业务的情形。公司的财务人员未在控股股东、实际控制人控制的其他企业中兼职。公司控股股东、实际控制人不存在干预公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。

法拍房屋尽职调查

尽职调查报告书委托人: 联系电话:

时间:二零一九年十二月二十八日

一、重要说明

二、标的物法院处置情况及基本信息复核

2、1 拍卖公告信息

2、2 房屋坐落及小区情况

2、3 房屋自身信息

2、4 房屋现状

2、5 权属信息复核

2、6 标的物费用信息预估及指导

2、7 成都市房屋税收政策

三、标的物及周边市场分析

3、1 同小区在售房源情

3、2 同地段在售房况

3、3 户籍及学位情况

四、重要提示

4、1银行卡限额确认4、2款支付方式及期限

4、3 悔拍的法律风险

五、竞拍建议

5、1 竞拍流程介绍

5、2 竞拍建议

六、贷款所需资料

七、现场有关情况

八、竞拍购买建议

九、免责条款

一、重要说明

本公司受(身份证号: )委托,承担本标的物详细情况调查等工作,并提供标的物相关信息咨询现

将相关事务告知如下:

1、1 竞买人在参拍前,须仔细阅读法院发布的《竞买公告》、《竞买须知》与《标的物情况》。

1、2 本公司向您提供的一切增值信息均不代表处置法院的意见,与处置法院无关,处置法院提供的信息均以法院发布的公告为准。

1、3 本公司所提供的尽职调查信息均系本公司从公开渠道收集并整理所得,本公司将尽力维护信息的准确性与及时性,确保本公司未对所收集的信息作过任何的伪造或变造,尽职调查报告系对本公司开展尽职调查当时的情况的如实反馈,不能保证至竞买人办理竞拍及产权转移时仍为完全准确与最新的信息,本公司不对信息内容在尽职调查之日后发生的变化作任何形式的担保。

1、4 委托人在参加竞买过程中请认准本公司及工作人员的工作证件,在服务过程中遇各种情况,可及时向法拍顾问联系电话提出咨询建议或投诉。

创投项目尽职调查所需材料清单(模板)

创投项目尽职调查所需材料清单（模板）

创投项目尽职调查所需材料清单

创投项目尽职调查是一个国际惯例，是正式投资前的最后一道关卡。尽职调查旨在保障投资人的利益，确认投资风险，了解投资对象的财务状况，确认可行性和预期收益等。因此，在进行尽职调查时，需要搜集大量的信息和材料。下面是一个尽职调查材料清单，并不全面，具体内容还需根据投资对象的不同情况进行调整。

1. 公司信息

a. 公司商标注册证以及商业许可证等相关证件

b. 公司的营业执照

c. 公司的情况介绍或业务计划书

d. 公司章程或公司协议

e. 公司的股权结构、出资以及主要股东的背景、履历和资历

f. 与出资有关的文件和检查清单，例如：

- 股东出资声明和协议

- 调整股权结构的协议

- 关系公司重组

- 票据和财务员工的签名权

g. 公司股东大会纪律和决议，以及董事会决议和股东会决议

2. 财务信息

a. 会计师事务所审计报告

b. 税务检查报告和缴税证明

c. 资产负债表和其他财务报告

d. 现金流量表

e. 销售和营业额的财务记录，包括销售额、毛利率、净利润等

f. 与财务相关的文件，例如：

- 会计制度和程序

- 财会系统和软件记录

- 会计报表样张

- 过往的合同和交易确认书

3. 市场和销售信息

a. 与公司行业相关的分析报告和市场研究

b. 公司销售和市场推广计划文本

c. 公司的客户名单以及重要的合作伙伴列表

d. 公司营销材料和广告宣传品的样品、库存盘点等

e. 其他与公司销售业绩和销售模型有关的文件和记录

4. 管理层信息

a. 公司管理层人员背景、资历及公司履历

b. 管理层薪酬计划和奖励方案

尽职调查的委托协议(常规模板)

1. 委托方信息

委托方名称：[委托方名称]

注册地址：[注册地址]

联系人姓名：[联系人姓名]

联系[联系电话]

电子邮箱：[电子邮箱]

2. 委托内容

委托方通过本协议委托受托方进行尽职调查，以评估特定事项的可行性和风险。具体委托内容如下：

- 描述委托内容1

- 描述委托内容2

- 描述委托内容3

3. 义务和责任

3.1 委托方的义务和责任

- 提供准确、完整的相关信息和文件；

- 配合受托方进行调查所需的工作；

- 保证提供的信息和文件的合法性和真实性。

3.2 受托方的义务和责任

- 以独立、专业、谨慎的态度执行委托内容；

- 保护委托方的商业机密和相关信息的机密性；

- 提供准确、全面、客观的尽职调查报告。

4. 费用和支付方式

委托方应按照双方协商的费用标准支付尽职调查的费用。支付方式为：[支付方式]。

5. 保密条款

双方同意在执行本协议期间及之后对涉及对方商业机密和相关信息予以保密。

6. 违约责任

任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所遭受的损失。

7. 争议解决

双方如发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。

8. 协议生效

本协议自双方签署之日起生效，有效期为[有效期限]。

以上为委托协议的基本内容，双方共同遵守并履行。