鹿港文化：关于对上海证券交易所问询函延期回复的公告

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非银行金融行业跟踪：二十大期间资本市场更多利好举措落地值得期待

DONGXINGSE CURITIE行业研究证券：本周市场受9月金融数据和CPI 、PPI 等经济数据超预期利好提振，交易情绪呈现复苏态势，日均成交额回升700亿至0.7万亿；两融余额（10.13）续降至1.54万亿，但已较周中的近期低点回升。

周末证监会和沪深交易所推出一系列利好资本市场的政策，包括：1.证监会原则同意开展私募股权创投基金向投资者实物分配股票首单试点，后续还将根据试点情况逐步扩大试点范围——该业务创新模式既有利于PE/VC 优化募投管退流程，也有望进一步完善拟上市企业股权市场化定价方式，亦间接改善资本市场流动性；2.证监会修改《上市公司股份回购规则》，沪深交易所也针对规则调整做了相应安排，规则修订主要包括优化上市公司回购条件、放宽回购限制、完善回购/增持窗口期、合理界定股份发行行为等，《规则》的调整有利于降低上市公司回购门槛，缩短多次回购周期，优化回购流程，鼓励上市公司在低迷市场环境中通过更为积极的行动提振投资者信心，进而利好资本市场；3.上交所科创板股票做市业务的准备已就绪，目前已有14家券商获得做市资格，后续还将逐步扩容——和主板相比，当前科创板交易活跃度和市场生态均有继续改善的空间，科创板做市制度有助于提升优质高新成长企业上市融资的积极性，亦有望提升参与跟投券商的投资收益、对冲市场风险，此外，上交所还修订发布科创板询价转让实施细则，有望进一步降低科创板股权转让交易成本，提升市场流动性，有利于一、二级市场高效联动。

保险：年初以来保险负债端仍在承受居民消费能力下降、疫情和代理人减员等因素带来的影响，但从各家险企中报中也能看到渠道改革呈现的积极变化，特别是代理人产能和活动率的提升，同时银保渠道的持续发力亦助力头部险企稳住核心客户群体。

伴随疫情逐步缓解和各险企2023年开门红筹备工作的陆续展开，险企渠道改革成效有望陆续兑现，给予市场对险企经营层面更大的信心。

整体上看，四季度负债端表现值得期待，边际改善趋势有望更加显著。

非银行金融行业跟踪：规范资金北上渠道利好境内资本市场，证券板块直接受益

DONGXING SE CURITIE S 行业研究证券：本周市场日均成交额环比下降300亿至1.17万亿；两融余额持平于1.85万亿，自10月以来保持稳定，其中融资余额企稳回升，融券余额缓慢下降。

根据中证登披露的数据，11月新增投资者数达到133.75万，环比大增36.4%，接近2020年同期水平。

周末证监会就沪深港通和沪伦通交易互联互通机制修订公开征求意见，沪深港通方面调整主要集中于对北上资金的监管，在一年过渡期后内地投资者将不能通过沪、深股通买入A 股股票，而卖出不受限制，预计未来“假外资”将大幅减少，量化、杠杆、套保资金对境内资本市场的潜在影响有望显著弱化，进而降低市场波动；沪伦通方面将进一步开放市场，扩大参与主体，满足深市上市公司和瑞士、德国等企业跨境融资需求，做大市场蛋糕，中长期看有望持续增加市场流动性。

我们预计，在全面注册制加快落地和金融市场对外开放提速预期之下，券商大投行业务将率先受益，全业务链增量空间可期，头部券商投行业务占比将逐步向美国投行看齐。

综合来看，证券行业景气度将持续保持高位，景气周期有望显著拉长并体现出一定的成长性。

坚定看好行业发展前景。

保险：主业方面，11月上市险企保费数据显示，车险同比延续较快增长带动产险业务加速改善，其中居民新能源车中期需求快速增长和配套新能源车险的及时跟进有望强化车险复苏逻辑；而寿险各公司间因开门红策略和发力时点不同，保费呈现较大差异，行业拐点出现时间仍待观察。

中期看，潜在的疫情反复给寿险行业带来较大不确定性，居民消费观念和消费结构变革或持续更长时间，保险标的投资周期拉长是大概率事件。

当前各家险企代理人招募难度仍较高，非核心代理人流失率亦保持高位。

长期保障型产品销售遇到瓶颈，险企普遍降低对22年开门红的整体预期。

开门红阶段长期储蓄型产品仍是主流，销售难度相对较小，销售期可能会适度拉长。

由于产品设计组合方式多元，部分主力产品margin 有所上升，故不宜对开门红阶段新业务价值增速过度悲观。

10月12日沪深晚间公告

10月12日沪深晚间公告1. 关于公司债券发行的公告1.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX1.2 发行情况公司向公众发行XX亿元债券，发行价格为XX元，票面利率为XX%，期限为XX年。

本次债券发行全部通过线上渠道进行，发行效率高，募集资金将用于公司资本金补充和项目投资等方面。

1.3 其他信息公司债券发行已经获得中国证监会、上海证券交易所的批准，并通过了信用评级机构的评级。

公司将会积极履行债券发行及后续管理的相关职责，保证债券持有人的权益。

2. 公司业绩公告2.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX2.2 业绩情况公司在第三季度实现了XX亿元的营业收入，同比增长了XX%；净利润为XX 亿元，同比增长了XX%。

公司表示，业绩增长主要得益于公司产品优化、市场拓展及内部管理水平的提升等因素。

2.3 展望未来公司表示，未来将继续加强研发投入，优化产品结构，并积极拓展国际市场，以进一步提升公司市场份额和盈利能力。

3. 其他公告3.1 公司介绍•公司名称：XXX•证券代码：XXX•证券简称：XXX3.2 其他情况公司表示，因为某些不可抗力因素，公司原计划于2021年10月中旬举行的股东大会将延迟至2021年10月底后另行通知。

公司将履行股东大会相关职责，并为股东提供公正、透明的信息披露。

3.3 其他信息公司还表示，将在第四季度开展公开招标活动，以寻找具有财务、法律、建筑等方面专业能力的优秀人才支持公司未来发展。

具体招聘信息将在公司官网上公布。

鹿港文化：关于收到上海证券交易所问询函的公告

证券代码：601599 证券简称：鹿港文化公告编号：2020-020江苏鹿港文化股份有限公司关于收到上海证券交易所问询函的公告江苏鹿港文化股份有限公司（以下简称“公司”或“鹿港文化”）于2020年4月15日收到上海证券交易所下发的《关于江苏鹿港文化股份有限公司非公开发行相关事项的问询函》(上证公函【2020】0359号)(以下简称“《问询函》”），具体内容如下：江苏鹿港文化股份有限公司：2020年4月15日，你公司披露非公开发行股票预案，拟引入战略投资者，向淮北中心湖带、安徽新材料基金非公开发行股份。

根据本所《股票上市规则》第17.1条的有关规定，现请你公司和相关方核实如下事项并予以披露。

一、本次公告称，本次非公开发行完成后，淮北中心湖带将持有公司10.85%股份，成为公司第一大股东，安徽新材料基金将持有公司8.47%股份，成为公司第三大股东，本次非公开发行不会导致公司实际控制人发生变更。

我部关注到，2019年底，公司发布股权转让暨实际控制人拟变更的提示性公告称，前期公司控股股东及主要股东已与淮北建投签署相关框架协议及表决权委托协议，交易完成后公司实控人将变更为淮北建投（合计持有表决权比例占当时公司总股本的25.64%），上述交易目前仍在推进中。

公司本次非公开发行对象之一亦为淮北建投控制的淮北中心湖带（淮北中心湖带作为淮北建投全资子公司）。

请补充披露：1、公司前期筹划控制权转让事项目前所处的阶段和最新的进展情况，本次非公开发行与前期控制权转让交易是否构成一揽子交易，是否互为交易前提，控制权转让事项是否发生重大变化，以及是否存在未披露的其他重大交易安排；2、在前期公司实控人已与淮北建投签署《股权转让框架协议》拟将股权转让给淮北建投的情况下，淮北中心湖带在本次非公开发行中获得股份表决权（占比10.85%）未与前期淮北建投拟受让股份及表决权（合计占当时公司总股本的25.64%）合并计算的原因、主要考虑及是否合规；3、结合前述问题说明，将本次非公开发行对象淮北中心湖带认定为战略投资者而非实控人（或其一致行动人）是否准确，与前期信息披露是否矛盾。

正中珠江会计师事务所对康美药业审计失败的案例研究

正中珠江会计师事务所对康美药业审计失败的案例研究【摘要】近期，康美药业300亿元货币资金“离奇失踪”案令人震惊，引发了监管部门和广大投资者的高度关注。

同时，为其连续审计了18年财务报告的正中珠江会计师事务所也难辞其咎。

文章认为，正中珠江会计师事务所审计失败的原因主要包括银行存款的函证程序不科学、有形资产监盘程序设计不合理、收入确认审计程序失当，以及会计师事务所审计质量控制机制失灵四个方面。

注册会计师为避免审计失败，应保持应有的职业怀疑态度、谨慎执业，重点关注被审计单位环境及风险，熟悉会计造假动机及手法，不断创新审计技术方法以及加强注册会计师的后续专业教育等。

【关键词】正中珠江；康美药业；函证；监盘程序；审计失败【中图分类号】F239 【文献标识码】A 【文章编号】1002-5812（2019）22-0004-05宋夏云（教授/博导）谭博文（浙江财经大学会计学院浙江杭州 310018）一、引言注册会计师审计作为反企业舞弊的重要防线，在维护我国资本市场的经济秩序、减少信息不对称以及提高上市公司财务报表等信息的可信度等方面发挥着重要作用。

随着注册会计师执业环境的不断优化以及资本市场监管力度的加大，我国注册会计师行业的执业质量得到了持续提升和社会公众的普遍认可。

但是，近年来我国资本市场还是出现了一些执业水平偏低并造成恶劣影响的注册会计师审计失败案例。

2019年4月30日，康美药业股份有限公司（以下简称康美药业）在披露其年报的同时，还发布了一份会计差错更正说明，近300亿元的货币资金被当成会计差错突然调减，与之相对应的调整账户包括营业收入以及应收账款、存货、在建工程等。

康美药业的公告一出，引起了社会各界的密切关注。

2019年5月17日，中国证监会经过细致调查后认定康美药业年报存在重大虚假，同时对其审计师广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称正中珠江）涉嫌未勤勉尽责展开立案调查。

正中珠江对康美药业审计失败案例值得我国注册会计师行业进行认真反思。

了解您的客户与反洗钱调查问卷

.{>, ?<}{>除了监管审查外，贵机构是否设有内部稽核部门或委任其他独立第三方定期对反洗钱反恐怖主义融资政策及操作规程进行审查？<}
{>, ?<}{>若是，多长时间审查一次？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否使用在我行开立的清算账户向下游银行提供清算服务（即代理行嵌套账户业务）？若是，请说明如何管控下游银行洗钱风险。下游银行是指在贵机构开立清算账户并经过贵机构在我行开立的清算账户进行清算业务的银行。
{>, .<}{>若是，请指出该国家名称。<}
{><}{>是否<}
.{>?<}{>负责监督反洗钱法律法规的监管机构的名称是什么？<}
三、反洗钱政策、操作方式及操作规程
.{>?<}{>贵机构是否制定了书面的、旨在预防洗钱和恐怖融资的政策和操作规程？<}
{><}{>是否<}
.贵机构是否评估面临的洗钱风险，并制定相应的反洗钱政策及流程?
{><}{><}
{>( )<}{>请提供贵机构董事会或管理层成员的姓名（若空间不足可添加附件）<}
最终受益人（指最终拥有或控制客户的自然人和或客户所办理的交易最终受益的自然人，包括对客户施加最终有效控制的自然人）
姓名：
国籍：
居住国：
出生日期：
身份证号：
{><}{>.业务信息<}
{>:<}{>与我行保持业务关系的目的：<}
{><}{>是否<}

证监会与境外证券(期货)监管机构签署的备忘录一览表(截至2022年12月)

中国证监会与境外证券（期货）监管机构签署的备忘录一览表（截至2022年12月）序号国家/地区境外监管机构名称签署时间合作文件名称1香港特别行政区香港证券及期货事务监察委员会1993.6.19监管合作备忘录1995.7.4有关期货事宜的监管合作备忘录2016.11.3内地与香港股票市场交易互联互通机制下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录2017.12.29关于期货事宜的监管及执法合作备忘录2美国美国证券交易委员会1994.4.28关于合作、磋商及技术协助的谅解备忘录美国商品期货交易委员会2002.1.18期货监管合作谅解备忘录美国证券交易委员会2006.5.2中国证券监督管理委员会与美国证券交易委员会合作条款3新加坡新加坡金融管理局1995.11.30关于监管证券和期货活动的相关合作与信息互换的备忘录2018.11.12关于期货监管合作与信息交换的谅解备忘录4澳大利亚澳大利亚证券委员会1996.5.23证券期货监管合作谅解备忘录5英国英国财政部、英国证券与投资委员会1996.10.7证券期货监管合作谅解备忘录英国金融行为监管局2018.10.17上海与伦敦证券市场互联互通机制监管合作谅解备忘录6日本日本大藏省1997.3.18谅解备忘录日本金融厅2018.10.26关于促进两国证券市场合作的谅解备忘录7马来西亚马来西亚证券委员会1997.4.18证券期货监管合作谅解备忘录8巴西巴西证券委员会1997.11.13证券监管合作谅解备忘录9法国法国证券委员会1998.3.4证券期货监管合作谅解备忘录法国金融市场委员会（现译为法国金融市场管理局）2006.12.7中国证监会与法国金融市场委员会关于相互合作的函法国金融市场管理局2018.12.7法国金融市场管理局与中国证券监督管理委员会关于相互合作的函法国金融市场管理局2019.3.25关于金融领域创新合作之谅解备忘录10意大利意大利国家证券监管委员会1999.11.3证券期货监管合作谅解备忘录11埃及埃及资本市场委员会2000.6.22证券监管合作谅解备忘录12罗马尼亚罗马尼亚国家证券委员会2002.6.27证券期货监管合作谅解备忘录13南非南非金融服务委员会2002.10.29证券期货监管合作谅解备忘录14荷兰荷兰金融市场委员会2002.11.1证券期货监管合作谅解备忘录15比利时比利时银行及金融委员会2002.11.26证券期货监管合作谅解备忘录16加拿大加拿大证券监管机构初始参与成员2003.3.21证券期货监管合作谅解备忘录17瑞士瑞士联邦银行委员会2003.5.22证券期货监管合作谅解备忘录18印度尼西亚印度尼西亚资本市场监管委员会2003.12.9关于相互协助和信息交流的谅解备忘录印度尼西亚商品期货交易监管局2004.10.14期货监管合作谅解备忘录19新西兰新西兰证券委员会2004.2.20证券期货监管合作谅解备忘录20葡萄牙葡萄牙证券市场委员会2004.10.26证券期货监管合作谅解备忘录21尼日利亚尼日利亚证券交易委员会2005.6.14证券期货监管合作谅解备忘录22越南越南证券委员会2005.6.27证券期货监管合作谅解备忘录23印度印度证券及交易委员会2006.9.15证券期货监管合作谅解备忘录印度远期市场委员会*2006.11.21商品期货监管合作谅解备忘录2015年9月，印度远期市场委员会（FMC）与印度证券交易委员会（SEBI）合并，FMC与中国证监会签署的商品期货监管合作谅解备忘录由SEBI继承。

庞大还有翻身的机会吗？

庞大还有翻身的机会吗？庞大还有翻身的机会吗？曾几何时，庞大集团一度位列中国汽车销售服务十大企业集团之首。

而今天，业绩不佳、市值大幅下滑、难以及时回复上交所的问询函、被上交所公开谴责，让这位昔日的强者有些灰头土脸，前景难测。

有媒体用“行走在退市边缘”来形容当下的庞大集团，这话虽然略有刻薄，却不无道理。

如果不能有太大的改观，或者就此方向发展，未来，庞大集团或许会真的离开股市。

那么，这种局面之下，庞大还有翻身的机会吗？我认为，很难，单也并非没有机会。

我们先看庞大集团难以回避的不利因素。

首先，汽车行业暂时不景气，让庞大集团复苏的路更加难走。

且不说庞大集团别的方面，单看汽车行业大环境。

从汽车行业的大环境看，庞大集团的境遇只能说是当下汽车行业的一个缩影，只不过庞大表现的更为集中和明显而已。

2018年，中国汽车行业“转向”，多年的繁华开始散去。

工信部的信息称，中国汽车工业协会提供的数据显示，2018年，我国汽车累计产销2780.92万辆和2808.06万辆，同比下降4.16%和2.76%。

其中乘用车产销2352.94万辆和2370.98万辆，同比下降5.15%和4.08%；商用车产销427.98万辆和437.08万辆，同比增长1.69%和5.05%。

从以上数据可以看出，在2018年，乘用车产销量拖了“后腿”。

到了2019年，汽车市场又是如何的表现呢？工信部《2019年4月汽车工业经济运行情况》显示，“2019年4月，汽车产销同比继续下降，降幅比上个月有所扩大。

4月，汽车产销分别完成205.2万辆和198万辆，同比分别下降14.5%和14.6%。

1－4月，汽车产销分别完成838.9万辆和835.3万辆，同比分别下降11%和12.1%。

”如果细分领域的话，“1－4月，乘用车累计产销分别完成688.8万辆和683.8万辆，同比分别下降13.6%和14.7%。

1－4月，商用车累计产销分别完成150.1万辆和151.6万辆，同比分别增长3.1%和1.5%。

关于对2012年10月27日《问询函》的回函

关于对2012年10月27日《问询函》的回函广东新会美达锦纶股份有限公司董事会：本人于2012年10月27日收到公司董事会发来的《关于对天健集团资产权益交割进展及司法解散诉讼的问询函》（以下简称《问询函》）。

现本人回函如下：一、截止本函作出之日，双方已完成四项分配财产权益的交割手续。

2012年6月8日，本人与梁广义方签署《关于广东天健实业集团有限公司的析产总协议》（以下简称《析产总协议》）。

截止本函作出之日，双方已完成香港项目公司权益、天行健投资权益、天昌投资权益、江西晶安权益的交割手续。

本人2012年10月12日对公司董事会《问询函》的回函已详细说明本人全面履行《析产总协议》及《交割时间表》、《补充交割时间表》约定的交割义务，将香港项目公司权益、天行健投资权益交割给梁广义方，在此不再重复。

二、由于梁广义方的原因，《析产总协议》约定的财产权益交割尚未全部完成。

在《析产总协议》签署前，广东天健实业集团有限公司(以下简称“天健集团”)以其持有的8000万股美达股权为本次析产所涉的财产权益（包括分配给梁广义方的财产权益）提供债务总额超过两亿元的质押担保。

根据《析产总协议》6.1条的约定，持有美达股份权益的天健集团权益分配给本人。

《析产总协议》第7.7条约定：“协议履行期内，由债务重组小组就偿还江门船厂、天健广场、天健家具、天健实业、天健集团银行贷款事宜提出债务重组实施方案，经甲、乙双方达成书面一致同意后，由甲、乙双方或甲、乙双方授权代表具体实施”。

据此，梁广义方与本人应在所有分配财产权益完成交割前（即协议履行期内），签署债务重组实施方案，对上述债务的偿还及担保解除等问题作出安排和约定，从而清晰界定析产双方的权利和义务，保障金融机构等债权人的合法权益，避免析产双方日后的纷争，维护企业的稳定。

《析产总协议》签署后，在债务重组小组1的组织下，本人与梁广义方的代表进行多次协商，也一度就债务重组实施方案的核心问题基本上达成共识，但在正式签署债务重组实施方案之际，梁广义方的授权代表张崇彬先生突然改变态度，提出债务重组事宜要先搁臵，日后另行协商。

新国都：关于延期回复公司年报问询函的公告

证券代码：300130 证券简称：新国都公告编号：2020-076
深圳市新国都股份有限公司
关于延期回复公司年报问询函的公告
深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月29日收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对深圳市新国都股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2020】第89号）（以下简称“年报问询函”），深圳证券交易所就公司2019年报事后审查中关注到的有关情况要求公司于2020年5月9日前作出书面说明，同时将有关说明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。

收到年报问询函后，公司董事会高度重视，立即组织公司管理层及相关人员、年审会计师对年报问询函涉及的问题进行逐项落实和回复。

鉴于年报问询函涉及的相关事项尚需进一步补充、说明，同时部分内容需年审会计师发表意见，工作量较大，为确保信息披露的内容真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司将延期至2020年5月15日前完成回复工作。

公司将尽快完成本次年报问询函的回复工作，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注，并注意投资风险。

特此公告。

深圳市新国都股份有限公司
董事会
2020年5月8日。

中国证监会行政处罚决定书（毛崴、姚石）

中国证监会行政处罚决定书（毛崴、姚石）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证监会行政处罚决定书〔2021〕115号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059986838864600000中华人民共和国证券法(2005修订)6059938838864552000中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2005修订)60599204838864718000 【处罚日期】2021.12.02【处罚机关】中国证监会【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】中央【执法地域】中央【处罚对象】毛崴姚石【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.01.06 17:27:49索引号bm56000001/2021-00307088分类行政处罚;行政处罚决定发布机构发文日期2021年12月02日名称中国证监会行政处罚决定书（毛崴、姚石）文号〔2021〕115号主题词中国证监会行政处罚决定书（毛崴、姚石）〔2021〕115号当事人:毛崴,男,1979年3月出生,住址:浙江省杭州市拱墅区。

姚石,男,1989年3月出生,住址:辽宁省大连市甘井子区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我会对毛崴、姚石超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易“大连圣亚"行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人毛崴、姚石的要求于2021年10月20日举行了听证会,听取了二人及其代理人的陈述和申辩。

本案现已调查、审理终结。

经查明,毛崴、姚石存在以下违法事实:2017年11月7日至2019年7月3日,磐京股权投资基金管理(上海)有限公司(以下简称磐京基金)时任董事长毛崴,与姚石共同通过磐京基金相关工作人员,控制使用“磐京基金"机构账户、“新证泰6号"等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金"等7支私募产品账户、“杨某平"等37个个人账户共55个证券账户(以下简称账户组),交易“大连圣亚"。

10月12日沪深晚间公告_行政公文

10月12日沪深晚间公告10月12日沪深晚间公告范文一交通银行：获准发行至多300亿元绿色金融债券交通银行近日已先后收到中国银行业监督管理委员会和中国人民银行同意公司发行绿色金融债券的批文。

获准在全国银行间债券市场公开发行不超过300亿元人民币的绿色金融债券，募集资金专项用于绿色产业项目贷款。

易华录：签订重大合同易华录与蓬莱市民政局签订《蓬莱市智慧健康养老服务PPP项目合同》，项目主要建设综合性智慧健康养老社区，包含建设社会福利服务中心、医院、颐养学院、养老商业中心、养老公寓及配套基础设施等。

本项目总投资额70790万元，项目PPP运作方式采用BOT+BOO 模式。

唐德影视：实施半年度10转15分配方案唐德影视20xx年半年度资本公积转增股本方案为：向全体股东每10股转增15股。

股权登记日：20xx年 10月17日，除权除息日：20xx年10月18日，新增无限售条件流通股份上市日：20xx年10月18日。

东南网架：被授予第一批国家装配式建筑产业基地东南网架于近日被中华人民共和国住房和城乡建设部授予“国1 / 6家装配式建筑产业基地”。

迄今为止，公司是唯一同时拥有国家发改委授予的“‘装配式钢结构住宅低碳技术创新及产业化示范基地’平台”和住建部第一批授予的“‘国家装配式建筑产业化基地’平台”两大平台的企业。

万达院线：前三季度票房收入57.6亿元20xx年9月，万达院线实现票房收入4.11亿元，观影人次1047.9万人次。

1-9月累计票房收入 57.6亿元，同比增长28.5%，累计观影人次14123万人次，同比增长32.4%。

截止20xx年9月30日，公司拥有已开业影院347 家，3056块银幕。

开能环保：子公司与华盛顿大学签战略合作备忘录开能环保控股子公司原能细胞科技集团有限公司与华盛顿大学在上海签署了战略合作备忘录。

双方将在临床研究、技术转化、科研人才、合作研发方面开展交流;拓展渠道以加强双方关系并进一步强化双方在环境水处理、生物医学及工程以及免疫医学领域的优秀地位。

中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号

中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830500000中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422000中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000【处罚日期】2022.08.08【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会青岛监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】青岛市【处罚对象】陈娟娟【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:37索引号bm56000001/2022-00012002分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年08月11日名称中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号文号主题词中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2022】1号〔2022〕1号当事人:陈娟娟,女,1980年12月出生,住址:四川省成都市成华区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对证券从业人员陈娟娟违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明,陈娟娟存在以下违法事实:一、陈娟娟为证券从业人员陈娟娟于2009年7月入职国金证券股份有限公司(以下简称国金证券),先后担任客户经理岗、服务经理岗、投资顾问岗。

陈娟娟于2010年4月28日取得一般证券业务资格证书,2018年8月22日取得证券投资咨询(投资顾问)资格证书。

陈娟娟为证券从业人员。

中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会联合公告——深港通相关事宜的公告

中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会联合公告——深港通相关事宜的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.08.16•【文号】•【施行日期】2016.08.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会决定原则批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司建立深港股票市场交易互联互通机制（以下简称深港通）。

现公告如下：一、沪港通于2014年11月17日正式开通以来，总体运行平稳有序，为启动深港通提供了基础和条件。

二、深港通开通后，内地与香港之间的股票市场交易互联互通机制将包括沪股通、沪港通下的港股通、深股通、深港通下的港股通四个部分：沪股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

深股通，是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，经由深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

三、深港通的主要制度安排参照沪港通，遵循两地市场现行的交易结算法律法规和运行模式。

其他制度安排如下：（一）投资标的。

中国投资信息有限公司关于沪港通下港股通2023年9月8日暂停交易的通知

中国投资信息有限公司关于沪港通下港股通2023年9
月8日暂停交易的通知
文章属性
•【制定机关】中国投资信息有限公司
•【公布日期】2023.09.08
•【文号】
•【施行日期】2023.09.08
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于沪港通下港股通2023年9月8日暂停交易的通知
各市场参与人：
2023年9月8日，香港联合证券交易所（以下简称联交所）因黑色暴雨暂停交易。

根据《上海证券交易所沪港通业务实施办法》，沪港通下港股通（以下简称港股通）暂停交易。

港股通交易的清算交收事宜，根据中国证券登记结算有限责任公司的安排进行。

请各市场参与人持续关注联交所后续公告，做好相应的数据调整、技术保障及投资者教育工作。

特此通知。

中国投资信息有限公司
2023年9月8日。

退市常态化科创板的改革重任

STAR Market +科创板退市常态化：科创板的改革重任文/罗培新侯卉程作为证券市扬制度建设的重要试验田，科创板没有历史包袱和路径依赖，因而能直面并尝试解决其他市埙中“久治不愈”的顽疾。

科创板坚持严格的退市制度，才能贯彻正确的投资者权益保护理念，培育“卖者尽责、买者自负”的市场文化并形成正面激励导向，贯彻资本市扬的市扬化原则今年6月的第十二届陆家嘴论坛，国务院副总理刘鹤在书面致辞中提出，加快发展资本市场，完善信息披露、发行、退市等基本制度此前，证监会副主席阎庆民在中国上市公司协会2020年年会上表示，（证监会将）不断拓宽退市渠道，健全退市机制，完善退市标准，简化退市流程，加强退市监管另一方面，对退市制度不乏争议。

那么，该怎样看待当前的退市制度，进一步完善的关键是什么？退市元尔：为何要退？我国上市公司退市情况正在发生重大变化。

2009年以来的十年，资本市场大发展，A股上市公司数M从2009年初的1602家猛增至2019年底的3749家，截至2019年底仅有118家退市。

随着2019年对《证券法》的修订，不再规定具体的终止上市情形，改为由证券交易所上市规则作出规定，《上海证券交易所科创板股票上市规则》细化规定了可能引起科创板上市公司强制退市的四种情形、公司可主动申请终止上市的情形，2019年有18家公司退市，成为近年来数量最多的一年：由此2019年被称为我国“退市元年”。

2020年以来，神城A退、退市华业公司股票已摘牌，退市保千已进入退市整理期，*S T兆新等上市公司由于信息披露等原因遭到交易所的退市风险警示据推测，2020年退市的上市公司数量将突破20家对于科创板严苛的退市要求、《证券法》的相应修订，市场上不乏反对声音，更有甚者说“退市制度是对股民的掠夺”：允许或要求上市公司因财务造假等原因退市会导致投资者血本无归，进而引发投资市场秩序混乱，保留垃圾股能够使得公司和投资者有“翻身”的可能性。

上市公司「讯息面暂停交易机制」问答集

上市公司「訊息面暫停交易機制」問答集壹、 .................................................................................................................................................. 觀念篇1一、上市公司重大訊息之處理原則為何? (1)二、何謂訊息面暫停交易機制(下稱暫停交易)? (1)三、採行暫停交易之緣由為何? (1)四、採行暫停交易有何效益? (1)貳、 ......................................................................................................................................... 法規制度篇1一、暫停(恢復)交易之法規依據為何? (1)二、適用暫停交易之態樣有哪些類型? (2)三、為何以上市公司是否於營業日下午5時前公開或召開董事會決議特定重大事件，作為上市公司應否申請暫停交易之要件? (2)四、暫停交易之標的為何? (2)五、暫停交易之適用主體為何? (3)六、暫停交易之期間為何? (3)七、有無採行盤中暫停(恢復)交易? (3)八、處理程序第13條之1第1項第5款之意涵為何? (3)九、處理程序第13條之1第1項但書之「情事緊急」所指為何? (3)十、上市公司如何訂定「申請暫停及恢復交易作業程序」?何時須完成? (4)參、 ..................................................................................................................................... 重大性判斷篇4一、處理程序第13條之1第2、4及5款但書之「對股東權益或證券價格無重大影響」，其意旨為何? (4)二、現行法規是否就「重大性」明確規範，俾利上市公司遵循? (5)三、上市公司應如何判斷發生之事項具重大性? (5)肆、 .......................................................................................................... 申請暫停及恢復交易程序篇5一、上市公司向證交所申請暫停交易之流程為何? (5)二、上市公司向證交所申請恢復交易之流程為何? (7)伍、 ............................................................................................. 辦理暫停(恢復)交易應注意事項篇9ㄧ、上市公司召開董事會或公告重大訊息應注意事項為何? (9)二、上市公司申請暫停(恢復)交易較適宜之時間為何? (9)三、國內上市公司於非上班時間申請暫停交易(恢復交易)時，傳送至「非上班時間記者會」專用公務門號(0978-917-167)之訊息，應包含內容為何? (9)四.上市公司若有暫停(恢復)交易相關疑義，有無詢問管道? (10)陸、 ............................................................................................................................ 投資人注意事項篇1一、如何查詢或得知暫停交易上市公司之訊息與名單? (10)二、有價證券暫停交易或恢復交易時，配合暫停或恢復之交易種類為何? (11)三、有價證券暫停交易時，當日執行暫停交易之時間為何? (11)四、有價證券信用交易融券最後回補日遇暫停交易時，應如何處理? (11)五、證券商或證金公司因投資人於融券最後回補日未償還融券，於次日起進行處分買回時遇有價證券暫停交易，應如何處理? (11)六、暫停交易期間上市公司倘遇除權除息交易日，除權除息參考價調整是否會延期？ (11)七、暫停交易期間上市公司倘遇除權除息交易日，除權除息價格與一般除權除息價格計算是否不同？ (11)八、暫停交易時，有價證券借貸交易是否同時暫停? (12)九、暫停交易時，有價證券借券人因應還券、ETF申購贖回等需求，是否仍可進行有價證券借貸交易? (12)柒、 .................................................................................................................................................. 案例篇1一、嚴重減產或全部停工 (13)二、公司法185條各款情事 (13)三、向法院聲請破產或重整者 (14)四、合併、分割、收購、股份交換、轉換或受讓，或復為撤銷者 (14)五、完成新產品開發、試驗之產品已開發成功且正式進入量產階段、新產品或新技術之重要開發進度 (15)六、其他對股東權益或證券價格有重大影響者 (15)上市公司「訊息面暫停交易機制」問答集壹、觀念篇一、上市公司重大訊息之處理原則為何?答: 上市公司發生未公開之重大事件時，應踐行保密機制，至得公開時予以完整公開，即採行資訊保密與即時揭露併行模式，保密期間內其上市有價證券正常交易。