中国石油炼化专利价值评估体系及应用研究——中国专利奖获奖专利

基金项目：中国石油天然气集团公司项目“公司发展战略与科技基础工作决策支持研究”（编号：2016D-5005-10）。

第一作者简介：李琰，1971年生，工程硕士，高级工程师，专利代理人，现任中国石油石油化工研究院兰州化工研究中心信息研究所所长、中国石油石油化工研究院知识产权服务中心主任，主要从事炼化科技信息与竞争情报研究、炼化知识产权事务管理与研究。

E-mail：liy3@为建设创新型国家，促进经济发展方式转变，加强知识产权管理，引领各行各业专利技术研发，国家设立了专门的专利奖项。

中国专利奖是目前唯一的由国家政府部门组织评审的专利奖项[1]，每年由国家知识产权局和世界知识产权组织共同开展评选，从专利质量、技术先进性、运用及保护措施和成效、社会效益及发展前景等方面对授权专利进行评审。

中国石油石油化工研究院（简称石化院）从炼化行业和企业特点出发，开展了中国石油专利价值分析体系的研究与建设工作，在国家知识产权局“专利价值分析指标体系”的基础上，通过对现有专利价值分析体系充分研读、分析，综合中国石油行业、企业特点，建立了一套符合中国石油实际需求的专利价值分析体系——中国石油炼化专利价值评估体系，并在中国石油炼化领域专利分级分类管理和专利评奖工作中试用。

1　专利价值评估体系专利价值是指专利预期可以给其所有者或使用者带来的利益在现实市场条件下的表现。

如何评价专利的价值高低是当前一项世界性的难题和研究热点。

目前，专利价值评估主要采用货币价值的评估方法，评估目的主要是为了专利作价交易。

但企业申请的大部分专利直至消亡都不会经历市场的检验，因而这种货币价值的评估方法就无法满足企业全部专利管理过程的需求[2,3]。

本文研究涉及的专利价值评估体系包括中国石油炼化专利价值评估体系、知识产权出版社专利价值评估系统、Innography 专利强度分析体系。

1.1　中国石油炼化专利价值评估体系针对炼化行业特点和中国石油的管理实际，石化院进行了定制化的研究与开发，形成了中国石油炼化专利价值评估体系（简称炼化专利价值评估体系）构架，建立了可操作的评估模型（图1）、评估标准及操作流程。

待评专利经过初级评估、技术分类、价值度评估3个步骤得到专利价值度评估结果，根据评估结果对待评专利进行评分划级，在此基础上给出专利分类管理或专利评奖的相关决策建议。

图1　炼化专利价值评估模型对待评专利进行初级评估，是将经历过无效程序、发生专利许可、侵权或专利权属纠纷、已投入市场应用及存在国外申请5种情况中至少1种的专利分离出去不再进行下一步的专利价值评估。

分离出来的这类专利对企业比较重要或能够为企业带来效益，或者起到了制约竞争对手、给对手造成妨碍的作用，因此认为其专利价值较高。

对待评专利进行技术分类是根据所属技术领域不同，将待评专利分为石油炼制、石油化工或综合技术3大类20余小类，便于依据不同技术类别，分配相应技术专家对专利进行更科学、专业的评估。

价值度评估是炼化专利价值评估模型中的核心内容，采用打分机制，由各级专家广泛参与并建立专家团队，将各维度的评估结果进行分析汇总得到最终的专利价值度。

专利价值度评估指标综合考虑了法律和技术经济两个角度对专利价值的影响因素，设置了战略性、有效性、稳定性、专利侵权可判定性、先进性、实施性、竞争性、政策性8个评估指标，细化到15个指标分值，对专利价值进行科学评估，专利价值度评估指标如图2所示。

各评估指标具体的评估内容与标准如表1所示。

各评估指标根据评估目的不同，所占权重不同，根据权重分配对专利价值度进行计算，得到最终的专表1　炼化专利价值度评估指标评估内容及标准价值度 评估指标 定义 评判依据及标准与待评专利技术相近似的技术在本企业中研究开发和对本企业内与待评专利属同一技术领域、同一或同类 战略性 形成专利保护的程度产品或技术，且解决相同或相近技术问题的相关专利法律情况进行评判价值度 有效性 待评专利的权利寿命待评专利自评估之日起剩余的专利权期限 稳定性 待评专利在权利行使过程中抵御被无效风险的能力对专利权保护的层次性和严密程度进行评判专利侵权 待评专利维权的难易程度结合炼化领域专利特点与统计分析，对待评专利主权项 可判定性主题类型等进行评判先进性待评专利技术在评估日与本领域其他同类或相关技术相比的创新程度、所解决技术问题的重要地位 对待评专利创新程度、所解决技术重要程度等进行评判技术经济 实施性 待评专利技术于评估日在企业的研究阶段以及 对待评专利技术的研发阶段、应用范围等进行评判价值度 预期应用前景竞争性待评专利技术所属技术领域的竞争环境对待评专利技术竞争对手情况进行评判政策性待评专利技术的实施是否适应国家、地方、行业或 对待评专利技术与国家、地方、行业、企业的发展政策本企业的政策或战略规划契合程度进行评判图2　炼化专利价值度评估指标利价值度评估结果。

炼化专利价值评估体系为保证评估结果的客观性，在人工干预的基础上将定量指标与定性指标相结合，定量与定性指标各占50%左右。

同时，该体系评估维度划分明确，评估专家可以分别从法律、技术经济两个维度开展专利价值评估。

1.2　知识产权出版社专利价值评估系统知识产权出版社开发的专利价值评估系统（P2I）是一套包括专利保护范围、专利稳定性、专利技术质量和专利技术应用性的价值评估指标体系，可实现单篇专利或专利组合的自动评估，2015年9月上线试运行，目前仍在不断修改完善之中[4]。

专利价值评估系统中的智能评估可通过报表形式展示评估结果，智能评估报表包括专利稳定性、专利保护范围、专利技术应用性、专利技术质量4个方面28个评估指标，评估体系如图3所示。

图3　专利价值评估系统（P2I）智能评估的指标全部为可量化指标，每个指标评估结果通过星级加分值的形式展示，各指标分值加权得到总的专利价值度分值。

该评估体系相关指标侧重法律角度，对技术、经济角度可能影响专利价值的因素考虑较少。

1.3　Innography 专利强度分析体系Innography 是ProQuest Dialog 公司推出的具有核心专利挖掘功能的专利分析软件，是基于网络的最新专利检索与分析平台[5]。

Innography 专利强度分析体系采用复合指标算法模型，专利强度作为一个复合指标，涉及权利要求数量、引证、同族专利数量、专利申请时长、专利年龄、法律状态（有效、失效）等10多个影响因素，可用于筛选核心专利、判断专利价值。

通过该分析体系可以提高专利的阅读效率，如可根据需要，按照专利强度由高到低的顺序阅读专利，专利强度筛选还可用于制定维护决策、确定诉讼风险等。

除此之外，目前还有欧洲专利局推广应用的IPScore 专利价值评估软件、北京合享新创信息科技有限公司开发的IncoPat 专利价值评价体系等专利价值评估工具。

这些专利价值评估工具在具体应用时存在适用性问题，如IPScore 专利价值评估软件所涉及的市场、财务等方面的指标不适用我国国情，而IncoPat 专利价值评价体系则更多侧重从法律角度对专利价值进行判断，并未涉及具体专利技术、市场及经济等方面因素对专利价值的影响[6]。

因此，本文选取业内认可度相对较高、较权威的知识产权出版社专利价值评估系统、Innography 专利强度分析体系作为对比评估工具。

中国石油炼化专利价值评估体系、知识产权出版社专利价值评估系统、Innography 专利强度分析体系与中国专利奖评奖标准对比情况如表2所示。

2　专利价值评估体系实际应用情况本文选取2004—2015年中国石油炼化领域18件获得中国专利奖的专利作为专利价值评估对象，涉及合成橡胶、汽柴油加氢等领域，包括产品专利、方法专利，评估对象具有多样性。

待评估专利具体情况如表3所示。

表2　各专利价值评估体系情况对比评估体系 指标设置 体系特点中国石油炼化专利 法律：战略性、有效性、稳定性、专利侵权可判定性 综合考虑法律、技术经济两个价值评估体系技术经济：先进性、实施性、竞争性、政策性维度影响因素知识产权出版社专利 专利稳定性、专利保护范围、专利技术应用性、专利技术质量侧重法律维度影响因素， 价值评估系统部分指标多次评判 Innography 专利 权利要求数量、引证、同族专利数量、专利申请时长、专利年龄、法律状态等 侧重法律维度影响因素强度分析体系专利质量：新颖性、创造性、实用性，文本质量中国专利奖评奖标准 技术先进性：原创性及重要性、相比当前同类技术的优缺点、专利技术的通用性 综合考虑法律、技术、 （发明、实用新型专利） 运用及保护措施和成效：专利运用及保护措施、经济效益及市场份额 经济等多个方面影响因素社会效益及发展前景：社会效益、行业影响力、政策适应性表3　待评估获奖专利情况序号 发明名称专利号 获奖名称 等级 1 抗碎裂性单形态星型嵌段共聚物及其制备方法ZL98124260.X 第八届中国专利奖 优秀奖 2 裂解汽油选择性加氢催化剂 ZL00101797.7 第八届中国专利优秀奖 优秀奖 3 一种复合多金属氧化物催化剂及制备方法 ZL03121882.2 第九届中国专利奖 金奖 4 一种多产柴油的降烯烃裂化催化剂及其制备方法 ZL02155601.6 第十届中国专利奖 优秀奖 5 一种铜锌铝系气相醛加氢催化剂的制备方法及其产品 ZL200610091175.3 第十一届中国专利奖 优秀奖6 一种高岭土喷雾微球合成高含量NaY 分子筛的制备方法ZL200410091494.5 第十二届中国专利奖 优秀奖（金奖提名）7 一种加氢精制催化剂、制备方法及应用ZL200610064905.0 第十二届中国专利奖 优秀奖 8 一种在乙烯齐聚催化剂体系存在下制备1-己烯的方法ZL03157351.7 第十二届中国专利奖 优秀奖 9 一种石油蜡加氢精制催化剂的制备方法 ZL200610103649.1 第十二届中国专利奖 优秀奖 10 一种临氢异构化催化剂及其制备方法 ZL200510079739.7 第十三届中国专利奖 优秀奖 11 一种烯烃聚合催化剂及其制备方法和应用 ZL200710118854.X 第十四届中国专利奖 优秀奖 12 一种不饱和共轭二烯腈共聚物的制备方法 ZL200810101784.1 第十四届中国专利奖 优秀奖 13 一种选择性加氢催化剂及其制备方法 ZL200710179443.1 第十五届中国专利奖 优秀奖 14 一种含分子筛的加氢脱硫催化剂 ZL200410091490.7 第十五届中国专利奖 优秀奖 15 一种汽油选择性加氢脱硫催化剂的制备和应用 ZL201010252648.X 第十五届中国专利奖 优秀奖 16 一种高固体含量流化催化裂化催化剂制备方法ZL200910079428.9 第十六届中国专利奖 优秀奖 17 一种加氢精制催化剂制备方法 ZL201010114295.7 第十七届中国专利奖 优秀奖 18一种劣质汽油改质的方法ZL201110035512.8第十七届中国专利奖优秀奖在对专利价值评估过程中，炼化专利价值评估体系各评估指标权重设置如表4所示。