鄄城县社会保险经办机构风险管理自查报告
社会保险基金管理情况自查报告
社会保险基金管理情况自查报告一、前言社会保险基金作为维护社会稳定和促进人民福祉的重要资金来源，其管理情况关系到社会保障工作的顺利进行。
为了进一步加强社会保险基金管理，提高管理水平，确保基金的安全运作，我单位进行了一次自查工作。
本报告旨在总结自查的结果，指出发现的问题并提出改进措施。
二、自查目标本次自查的目标主要包括以下几个方面：1.社会保险基金的收入情况；2.社会保险基金的支出情况；3.社会保险基金的投资运营情况；4.社会保险基金的风险管理情况；5.社会保险基金的监督管理情况。
三、自查内容与结果3.1 社会保险基金收入情况根据自查的结果，社会保险基金的收入主要来源于以下几个方面：•社会保险费收入；•政府补款；•投资收益。
自查发现，社会保险费收入虽然稳定，但存在少缴、漏缴等情况；政府补款也存在拖欠的情况，影响了基金的正常运转。
建议加强对社会保险费的征收管理，同时加强与政府部门的沟通，确保补款按时到账。
3.2 社会保险基金支出情况根据自查的结果，社会保险基金的支出主要用于以下几个方面：•社会保险待遇的支付；•社会保险服务的提供；•社会保险项目的管理费用。
自查发现，社会保险待遇支付的准确性和及时性需要进一步提高，部分参保人员的待遇支付存在延误的情况。
同时，社会保险服务的提供也需要加强，提高服务质量，并加强与各级社会保险机构的协作。
3.3 社会保险基金投资运营情况根据自查的结果，社会保险基金的投资运营情况较为稳定，收益率也符合预期。
但是，自查发现存在部分投资决策过于保守或冒险的情况，需要进一步优化投资策略和管理机制。
3.4 社会保险基金风险管理情况根据自查的结果，社会保险基金的风险管理情况较好，各项风险控制措施得到有效落实。
但是，自查也发现了一些潜在风险点，例如投资风险、账务风险等，需要加强风险管理的监测和预警。
3.5 社会保险基金监督管理情况根据自查的结果，社会保险基金的监督管理情况较好，各级监督机构的责任意识较强。
最新鄄城县社会保险经办机构风险管理自查报告资料
鄄城县社会保险经办机构风险管理自查报告为全面贯彻落实社会保险法关于“社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度”的要求，有效防范社会保险经办中的各种潜在风险，提高社会保险经办能力，鄄城县社会保险经办机构严格按照《菏泽市人力资源和社会保障局关于开展社会保险经办风险管理专项行动的通知》（菏人社字〔2017〕145号）要求，进行了全方位的自查、评估，现将有关情况汇报如下：一、组织机构控制鄄城县人社局依据三定方案鄄编办（2011）26号文，制定鄄城县人力资源和社会保障局社保经办机构岗位人员设置及责任分工。
明确了我局社会保险经办机构岗位职责分工。
鄄城县社会保险经办机构建立了重大事项集体决策、内部控制、内审监督、岗位权限管理、基金财务管理、信息系统管理、档案管理、信息公开及披露等风险管理制度制度；设立了风险管理部门，配备了专职人员；建立了岗位制约机制，严格实行了授权管理；并且初审与复核、稽核与业务经办等岗位设置体现了岗位不相容原则。
二、业务运行控制鄄城县失业保险处根据《中华人民共和国失业保险条例》、《山东省失业保险规定》、《菏泽市失业保险基金市级统筹办法》；工伤保险事业处根据《中华人民共和国社会保险法》、《工伤保险条例》；企业保险处根据《社会保险费征缴暂行条例》；机关事业保险处根据《国务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》（国发〔2015〕2号）、《山东省人民政府关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的实施意见》（鲁政发〔2015〕4号）、《山东省人力资源和社会保障厅、财政厅关于印发山东省机关事业单位工（鲁人社发〔2015〕46号）；作人员养老保险制度改革实施办法的通知》职工医疗保险处根据《菏泽市人民政府关于印发菏泽市职工基本医疗保险实施办法的通知》、（菏政办法〔2016〕19号）；以及农村保险处结合本科室改革后工作实际情况；制定了各自科室的保险业务操作管理办法和工作制度，明确了基金征缴、待遇核定、待遇发放等各项业务环节的操作流程。
社会保险工作自查自纠报告
社会保险工作自查自纠报告一、自查情况自查是社会保险工作的重要一环，只有及时发现问题，才能及时解决问题。
自查过程中，我们主要从以下几个方面进行了检查：1.政策宣传方面：我们认真查阅了政府发布的各项社会保险政策文件，对政策内容进行了仔细研究，确保了政策宣传的及时性和准确性。
2.数据统计方面：我们对社会保险参保人员的数据进行了全面统计和分析，及时发现数据异常和漏报情况，并及时纠正。
3.资金管理方面：我们对社会保险基金的收支情况进行了详细核查，确保资金的安全、合规使用。
4.服务质量方面：我们重点关注了社会保险机构的服务质量，加强了对服务流程的管理和监督，确保参保人员的权益得到有效保障。
自查工作中，我们发现了一些问题，主要包括政策宣传不到位、数据统计不准确、资金管理存在漏洞、服务质量有待提升等。
针对这些问题，我们将逐一制定整改方案，确保问题得到及时解决。
二、自纠情况在发现问题的基础上，我们密切配合各相关部门，及时进行整改工作，确保问题能够得到有效纠正。
在整改过程中，我们主要做了以下工作：1.加强政策宣传：我们通过多种途径加强社会保险政策的宣传，让参保人员了解自己的权益和义务，提高政策的透明度和可操作性。
2.加强数据统计：我们对数据统计工作进行了全面调整，完善了数据采集和处理流程，确保数据的准确性和及时性。
3.加强资金管理：我们建立了更加严格的资金管理制度，加强了对资金流向的监控和管理，确保资金的安全和合规使用。
4.提升服务质量：我们加大了对社会保险机构的服务质量监督力度，建立了服务考核机制，对服务流程进行了优化和提升，确保参保人员的权益得到有效保障。
通过自纠工作，我们已经取得了一定的成效，解决了一些问题，提升了社会保险工作的整体水平。
但是也要清醒认识到，自纠工作永远在路上，我们还需要不断努力，进一步完善社会保险工作，提高保障水平，更好地服务人民群众。
三、未来工作在未来的工作中，我们将继续加大自查自纠力度，进一步发现问题、解决问题，不断提升社会保险工作的质量和效率。
社保局社会保险经办风险管理自查报告
社保局社会保险经办风险管理自查报告根据xxx印发《xxxx社会保险经办风险管理专项行动工作方案》（xxxxxxx）文件要求，为了加强社会保险经办机构内部管理与监督，防范和化解运行风险，规范社会保险管理服务工作，确保社会保险基金安全，现将自查情况汇报如下：一、组织机构风险控制按照盟社保局对社会保险经办风险管理检查评估工作要求，确保我局经办风险管理检查评估工作扎实开展，我局建立了由局长任组长，分管局长任副组长的经办风险管理检查评估工作领导小组，领导小组高度重视社会保险经办风险管理工作，定期、不定期与相关股室人员召开专门会议研究，保障经办风险控制管理工作高效有序开展。
我局稽核审计股，负责全局风险管理工作。
科学制定岗位设置，经办与审核、业务与稽核、会计与出纳等不兼容岗位相互分离，确保控制管理工作的质量和效果。
二、业务运行风险控制(一)基金财务运行情况1、我单位基金财务股有5名财务人员（2名出纳、3名会计），符合应配备专职人员标准人数、符合基础工作规范要求。
2、各项基金业务经办过程都有财务会计、出纳操作规程，按照会计制度记账、核算，有明细的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，岗位之间没有兼任现象。
3、经查看基金收支户开户和各险种账目后发现，我单位基金财务股，基金收支都按规定实行了“收支两条线”和财政专户管理制度，各项基金都按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算的。
4、经查看财务档案后发现，我单位财务原始凭证、记账凭证都合法有效，更正会计记录都有依据，对收支业务实行了分级授权，都有审核、复核和审批手续。
5、我单位财务股每月结账时严格坚持着与银行、财政、国库对账工作，每月都在编制银行存款余额对账表进行核对从而保证了银行存款余额与会计出纳帐表一致、账账一致、帐表一致、账实一致。
6、银行票据购买和保管以及领用填开都由出纳负责会计监督按规定登记办理的。
7、我单位财务一直在严格执行着空白凭证的保管与使用分离、资金收支的审批与具体业务办理分离，会计处理与业务经办、信息数据处理分离。
社会保险基金管理情况自查报告
社会保险基金管理情况自查报告社会保险基金是保障人民群众社会保险权益的重要资金来源，使用和管理的情况直接关系到人民群众的切身利益。
为了确保社会保险基金管理工作的规范和有效，特进行自查报告，以此为依据对社会保险基金管理情况进行全面梳理和总结。
一、社会保险基金管理的背景和意义社会保险基金是由劳动者和用人单位按照法定比例缴纳的保险费所形成的专项基金，用于支付社会保险待遇和开展社会保险事业。
社会保险基金的管理涉及到资金的征缴、使用、投资、监管等方面，具有重要的经济和社会意义。
一方面，社会保险基金是保障劳动者社会保险权益的基础。
只有合理、规范地运用社会保险基金，才能确保广大劳动者的社会保险待遇得到及时支付。
另一方面，社会保险基金的管理涉及资金的运用和投资，直接关系到国家金融稳定和经济发展。
因此，社会保险基金管理的规范和有效对于维护劳动者权益和促进经济社会可持续发展具有重要意义。
二、社会保险基金征缴的情况1. 缴费率的合理性：根据国家相关法律和政策规定，社会保险缴费由用人单位和劳动者共同缴纳，缴费率应当是合理的，既能够保障劳动者权益，又不给用人单位过大负担。
自查发现，当前社会保险基金的缴费率基本符合规定，但仍存在一些行业或地区的缴费率偏高或偏低的情况，需要进一步调整。
2. 缴费基数的确定：社会保险缴费基数的确定应当科学合理，既能够确保社会保险基金的收入，又能够减轻劳动者的负担。
自查发现，目前社会保险缴费基数的确定还存在一些困难和问题，特别是在个体经营者和灵活就业人员的缴费基数确定上，缺乏统一的标准和依据，需要进一步完善。
3. 缴费征收的及时性和准确性：社会保险缴费的及时性和准确性是保障社会保险基金充足的重要保障措施。
自查发现，社会保险缴费征收工作的及时性和准确性在一定程度上得到了保障，但仍存在一些推迟缴费和漏缴的情况，需要进一步加强相关的监督和管理。
三、社会保险基金的使用情况1. 待遇支付的及时性和准确性：社会保险基金的主要用途是支付劳动者的社会保险待遇，包括养老金、医疗费用、失业救济金等。
社保经办风险防控自查报告
社保经办风险防控自查报告根据《》精神，按照部、省、市关于自查整改工作要求，我局组织财务和业务及信息部门，比照部中心下发的“问题清单”进行全面排查，梳理出了业务经办及基金管理方面存在的问题。
针对问题提出了整改措施，现将自查及整改情况报告如下：一、自查情况。
按此文件要求，成立了自查工作组，组织了业务经办、财务、信息管理部门人员，按照各股室的工作职责，全面比照部中心下发的“问题清单”中所列的X个风险点的具体表现方式，逐一排查、逐一梳理。
重点对“三个全面取消”、一次性养老保险费补缴、待遇核定和支付等高风险业务进行排查。
通过排查，找出存在问题X个，形成“问题清单”，并将我局“问题清单”上报市局。
二、存在的问题及整改情况。
（一）档案管理方面。
X.存在问题。
未实现业务档案一体化。
X.整改情况。
X年X月我县上线省系统后，所经办业务已将所需要件资料扫描进业务经办系统。
（二）现金业务方面。
X.存在问题。
未全面实现社保卡银行账户发放社保待遇问题。
由于历史原因，X年X月底以前已领取养老、工伤、病残待遇人员未能全面使用社保卡发放社保待遇。
X.整改情况。
加大使用社保卡银行账户领取社保待遇宣传力度，利用资格认证等途径进行广泛宣传，尽量动员待遇领取人员使用社保卡领取待遇。
同时，对新领待人员和换卡人员一律使用社保卡发放社保待遇。
三）关系转移方面。
X.存在问题。
由于部分省市未接入部社保关系转移平台，社保关系转移未实现全面在线办理。
X.整改情况。
目前，由于仍有个别省市未通过部中心社保关系转移平台在线办理关系转移，导致我局对所经办的关系转移业务未能全面在线办理。
待这些省市接入部中心平台后我局按规定全面在线办理关系转移。
（四）待遇核定方面。
X.存在问题。
退休待遇计发在系统中进行了复核。
部份纸质表无复核人签字问题。
X.整改情况。
我局对今年以来办理的养老待遇计发表进行了清理，对纸质表中无一、二级复核人签字的，全部进行了重新复核补签。
今后，将严格按照业务经办复核审批程序要求，及时履行各项待遇核定纸质表的复核签字手续。
社会保险基金管理情况的自查报告
社会保险基金管理情况的自查报告自查报告：社会保险基金管理情况一、前言社会保险基金是国家为保障职工权益而设立的重要制度安排。
为了确保社会保险基金的正常运营和有效保值增值，我们公司高度重视社会保险基金的管理工作，并对其进行了一次全面自查。
本报告将详细介绍自查的目的和方法、自查结果及存在的问题，并提出改进意见，以期提升社会保险基金管理的水平。
二、自查目的和方法自查的目的是为了发现和解决社会保险基金管理方面的问题，确保资金的安全和合理利用。
自查的方法采用了文件资料审查、业务流程复核、现场观察和专家咨询等多种方式，全面了解社会保险基金的管理情况。
三、自查结果1. 基金收入管理情况通过审查财务报表、资金收支明细和银行对账单等资料，发现基金收入管理方面存在以下问题：(1) 缺乏明确的资金收入管理制度，导致资金收入的流程不够规范；(2) 部分基金收入记账不及时，影响了资金的正常使用；(3) 对基金收入的核算和监督不够严格，存在一定程度的风险。
2. 基金投资管理情况通过调查基金投资组合、投资收益和风险控制等方面的情况，发现基金投资管理方面存在以下问题：(1) 对基金投资的管理策略和风险控制措施不够明确，存在一定的投资风险；(2) 缺乏专业的投资管理团队，导致基金的投资效益不高；(3) 缺乏对投资项目的监督和评估，对投资收益的监控不够及时和有效。
3. 基金支出管理情况通过审查基金支出的用途和金额等情况，发现基金支出管理方面存在以下问题：(1) 缺乏明确的基金支出管理制度，部分支出存在违规情况；(2) 部分基金支出的用途不明确，存在资金使用的浪费或不当的情况；(3) 基金支出的审批流程不够规范，存在管理上的漏洞。
四、存在的问题根据自查结果，我们总结出以下主要问题：1. 缺乏明确的资金收入管理制度，导致资金收入的流程不够规范；2. 部分基金收入记账不及时，影响了资金的正常使用；3. 对基金收入的核算和监督不够严格，存在一定程度的风险；4. 对基金投资的管理策略和风险控制措施不够明确，存在一定的投资风险；5. 缺乏专业的投资管理团队，导致基金的投资效益不高；6. 缺乏对投资项目的监督和评估，对投资收益的监控不够及时和有效；7. 缺乏明确的基金支出管理制度，部分支出存在违规情况；8. 部分基金支出的用途不明确，存在资金使用的浪费或不当的情况；9. 基金支出的审批流程不够规范，存在管理上的漏洞。
关于社会保险经办风险防控的自查报告
关于社会保险经办风险防控的自查报告关于社会保险经办风险防控的自查报告按照省社会保险管理局《关于进一步加强社会保险经办风险防控的通知》精神，我局按照文件要求，安排各股室针对业务经办中存在的薄弱环节和存在的问题进行了自查，现将自查情况报告如下：一、自查情况1、养老保险关系转移接续情况我局严格按照养老保险关系转移接续政策办理养老保险关系转移接续手续，无即参即转现象、无违规补缴后办理转移情况，转移资料及时归档保存。
2、养老保险费补缴严格按照158号文件规定，对申请补缴养老保险费的职工，必须提供原始工资发放表（会计凭证），对未能提供工资表的，凭解除劳动关系协议或其他有效资料方能办理补缴手续.对补缴3年以上的,要求本人签订承诺书,承诺对提供资料的真实性负责,承诺如提供资料不真实,经查实自愿立即取消参保补缴资格。
同时，对提供的补缴资料建立了复核、审批程序，初审后报市局审批后再履行缴费手续。
3、工伤医疗费报销工伤保险医疗费支付，在报销医疗费时按照工伤保险《药品目录》、《诊疗目录》和住院服务标准，支付工伤医疗费。
在支付费用方面，按照内控制度要求，完善了复核，审批程序。
4、社会保险待遇发放①养老金领取资格认证20xx年4-6月在不实行集中认证前，我局采取省认证平台对退休人员领取养老金进行了资格认证。
对居住在外省的人员和卧病在床人员分别采取了指纹认证和上门服务认证。
对在省平台认证中发现查询到重复领取养老金人员，暂时不予认证，督促其清退重复享受待遇后，再予其进行资格认证，并恢复养老金发放。
②按照省、市预警信息和及时与居保进行数据比对，发现重复领取待遇人员及时告知办理结算手续，对告知后仍未办理结算手续的，暂停其待遇支付。
对省预警疑似死亡和重复领取待遇人员，认真核查，对不符合待遇领取的及时停发待遇并作相关处理。
③待遇发放方面。
工伤、生育保险待遇支付，先由经办人员初审后，由股室负责人及分管领导复核、审核，最后经主要领导审批后再发放待遇。
社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告
社会保险基金待遇发放全面实现社银直连，但部分改制欠费企业，影响养老保险待遇不足部分由财政补助，财政补助部分采取人工报盘的方式进行发放。被征地农民养老保险系统尚未上线，目前，被征地农民养老保险待遇仍然采用人工报盘的方式进行发放。关系转移、零星业务、线下业务、退费业务等支出，全面采用电汇支付。
二、存在的问题及下一步整改的措施
针对检查中发现的问题，我中心狠抓落实整改，对于自身存在的问题，坚决整改。
（一）未完全实现社保卡代扣代缴和待遇发放功能。机关事业单位养老保险已经全面实现社保卡代发，企业职工和城乡居民养老保险，未完全实现社保卡代扣代缴，部分人员待遇也未实现社保卡代发。下一步，我中心将加强与税务、银行三方的工作联系，尽快实现社保卡代扣代缴业务，全面推行退休人员使用社保卡领取待遇。
21、一体化
追回多发待遇附业务依据，附件由业务人员制表，追回金额所属期清楚，业务数据与财务发放数据一致，追缴养老金，由稽核股下发追缴告知书，并协同乡镇业务经办人员，书面告知当事人，告知书明确标注退回账户名，账号等信息。发放数据和银行回盘数据均由业务在系统内直接向银行直接推送和接收，财务人员未掌握发放明细，只掌握发放总人数和金额。财务人员负责将资金拨付到代发户，银行发放情况和发放失败退回等情况由财务和银行对接，财务和业务对接。
社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告
社会保险中心社保经办风险防控自检自查报告
根据省社保局、省就业局《转发人社部社保中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知》（云社险函[2020]XX号要求,XX市社会保险中心关于印发《XX市社会保险中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作方案》的通知，我中心认真组织开展好社保经办风险防控自查整改工作,切实防范社保经办领域各种潜在风险,不断夯实我县社保经办机构风险管理基础,现结合实际，将自查情况报告如下：
社会保险基金管理情况自查报告 (2)
社会保险基金管理情况自查报告尊敬的领导：根据您的要求，我们进行了社会保险基金管理情况的自查，并编制了以下报告：一、基本情况：公司名称：xxxx公司所属地区：xxxx市社会保险基金管理机构：xxxx社会保险局二、基金管理流程：1. 缴费管理：公司按照规定，按时缴纳员工的社会保险费用。
2. 报表管理：每月按时编制并上报社会保险费用报表。
3. 缴费处理：社会保险局按时收取公司缴纳的社会保险费用。
4. 基金投资：社会保险局按照相关规定，将基金投资于各种收益稳定的理财产品。
三、自查情况：1. 缴费管理是否规范：经过自查，我们发现缴费管理情况基本规范，未发现未按时缴费、漏交费等问题。
2. 报表管理是否及时准确：经过自查，我们发现报表管理情况较好，每月按时编制并上报社会保险费用报表。
3. 缴费处理是否及时：经过自查，我们发现缴费处理情况较好，社会保险局按时收取公司缴纳的社会保险费用。
4. 基金投资是否风险可控：经过自查，我们发现基金投资情况良好，基金投资于各种收益稳定的理财产品，风险相对可控。
四、存在的问题和改进措施：1. 某些员工未及时办理社会保险相关手续：我们发现某些员工由于个人原因，未能及时办理社会保险相关手续。
为改进这一问题，我们将加强对员工办理社会保险手续的宣传和督促，并加强内部沟通和协作，确保所有员工能及时享受社会保险待遇。
2. 基金投资收益率仍有提升空间：虽然基金投资情况良好，但我们认识到基金投资收益率仍有提升的空间。
为此，我们将进一步研究市场动态，寻找更加具有潜力的投资标的，以提高基金的投资收益率。
以上是我们自查的情况报告，请领导审阅。
如有其他要求，请随时告知。
谢谢。
xxxx公司日期：xxxx年xx月xx日。
社会保险基金管理情况自查报告
社会保险基金管理情况自查报告自查报告社会保险基金管理情况一、基本情况介绍为了全面贯彻党中央、国务院的决策部署，做好社会保险基金的管理工作，特进行自查自纠，以确保社会保险基金安全有效运行。
根据我单位的实际情况，以下是本次自查报告。
二、自查内容根据社会保险基金管理相关法律法规和规章制度，本次自查重点包括以下几个方面：1.基金收入管理是否规范，是否按时足额缴纳社会保险费。
2.基金使用情况是否合法合规，是否存在滥用、浪费、挪用等情况。
3.基金投资管理是否合规，是否存在风险投资、非法投资等情况。
4.基金报告、信息披露是否及时准确，是否存在虚假报告、信息不全等情况。
5.基金内部控制是否健全，是否存在内部控制不完善、监督不力等情况。
三、主要发现和问题在自查过程中，主要发现了以下问题：1.基金收入管理方面存在一定的问题：部分单位未按时足额缴纳社会保险费，导致基金收入不稳定。
2.基金使用情况方面存在滥用、浪费、挪用等行为：部分单位在基金使用上存在不规范现象，导致资源浪费。
3.基金投资管理方面存在一定的风险：部分投资项目存在风险较大的情况，需要进一步加强风险管理。
4.基金报告、信息披露方面存在问题：部分报告、信息未及时准确披露，影响基金的透明度。
5.基金内部控制方面存在不完善、监督不力的问题：部分单位内部控制措施不健全，监督不到位。
四、整改措施针对以上问题，我们制定了以下整改措施：1.加强单位间的社会保险费征收监督，确保各单位按时足额缴纳社会保险费。
2.加强基金使用的监管，建立规范的使用流程和审批制度，杜绝滥用、浪费、挪用等现象。
3.加强基金投资管理，明确风险投资的标准与范围，确保资金安全性与稳定性。
4.加强基金报告、信息披露的监督，并及时准确披露相关信息，提高基金的透明度。
5.加强内部控制，完善相关制度与流程，建立有效的监督机制，确保基金的有效运行。
五、总结社会保险基金是维护工人权益、推动社会和谐发展的重要保障，我们要高度重视社会保险基金的管理工作。
某县社会保险经办风险防控自查自评报告
某县社会保险经办风险防控自查自评报告一、总体概述社会保险经办工作是保障人民群众基本生活的重要工作之一，也是迅速增长的就业市场中非常关键的一项工作。
为了确保社会保险经办工作的风险防控，我们按照相关要求，开展了自查自评工作，并结合实际情况，形成了以下自查自评报告。
二、自查自评内容1.政策落地情况自查针对社会保险相关政策的制定和落地，我们对每一项政策的执行情况进行了自查。
通过查阅相关文件和数据，我们发现政策的宣传和落地工作还有待加强，有些政策尚未得到全面贯彻执行。
我们已经形成了改进方案，进一步加强社会保险政策的宣传和培训，确保政策能够真正落地。
2.社会保险缴费风险自查社会保险缴费风险是社会保险经办工作中最为关键的一环。
我们从缴费机构的监管、缴费人员的培训、缴费记录的核对等方面进行了自查。
通过自查，我们发现缴费机构中存在一些管理漏洞，缴费记录核对工作不够严谨，同时对缴费人员培训也还有待加强。
为了强化风险防控，我们将加强对缴费机构的监管力度，加强培训工作，确保缴费记录的准确性。
3.社会保险参数设置自查社会保险参数设置涉及到参保人员的权益保障和各项福利待遇的发放。
我们对参数设置过程进行了自查，发现存在一些参数不合理、设置有误的情况。
我们已经制定了修正方案，对于不合理的参数进行了调整，并加强了参数设置的审核工作。
4.社会保险数据安全风险自查社会保险经办工作涉及到大量的个人敏感信息，数据安全风险尤为重要。
我们对社会保险数据安全风险进行了自查，发现数据备份和加密工作有待加强，员工对于数据安全风险的认识不足。
我们已经制定了详细的数据安全管理规范，加强了数据备份和加密工作，同时进行了相关培训，提高了员工的数据安全意识。
三、改进方案通过自查自评工作，我们对社会保险经办工作中存在的风险问题有了更加深刻的认识，并制定了以下改进方案：1.加强政策宣传和培训工作，确保社会保险政策能够落地和执行。
2.强化对缴费机构的监管，加强培训工作，确保缴费记录的准确性。
关于社会保险基金风险防控的自查报告
关于社会保险基金风险防控的自查报告关于社会保险基金风险防控的自查报告市人力资源和社会保障局：根据市人社局《关于开展社会保险基金风险防控专项检查的通知》（x人社函【20xx】42号）精神，我局高度重视，加强组织领导，及时安排部署，明确工作重点，强化工作责任，按要求开展了社会保险基金风险防控自查工作，现将自查情况简要汇报如下。
一、组织领导成立了社会保险基金风险防控自查工作领导小组，局长xxx任组长，副局长xxx任副组长，办公室主任、财务股股长、征管股股长及相关人员为成员，明确了工作职责，落实了工作责任。
二、自查情况20xx年，我局严格按照社会保险基金财务管理制度，认真贯彻执行国家有关法律法规和方针政策，加强了基金的监督管理、稽核及审计检查工作，确保了基金的安全、完整和保值增值。
（一）职工医保基金收支结余情况1、城镇职工基本医疗保险基金20xx年滚存结余1034万元，其中基本医疗保险统筹基金上年滚存结余670万元、医疗保险个人账户基金上年滚存结余364万元2、20xx年城镇职工基本医疗保险基金总收入9717万元。
其中：统筹基金收入5614万元，其中基本医疗保险费收入万5603元，利息收入11万元。
基本医疗保险费个人帐户基金收入4102万元，其中基本医疗保险费收入4080万元，利息收入4万元。
转移收入18万元。
3、城镇职工基本医疗保险基金支出8493万元，其中统筹基金支出4457万元。
个人账户基金支出4002万元。
转移支出34万元。
4、20xx年城镇职工基本医疗保险基金滚存结余为2258万元，较去年增加1224万元。
其中基本医疗保险统筹基金年末滚存结余为1828万元、医疗保险个人账户基金年末滚存结余为430万元。
5、城镇职工基本医疗保险基金暂付款733900元。
（二）城乡居民医保基金收支结余情况20xx年我县城乡居民医疗保险工作覆盖全县31个乡镇、495个行政村，54个社区（居委会），覆盖率达100%。
社保局社会保险经办风险管理自查报告
社保局社会保险经办风险管理自查报告根据xxx印发《xxxx社会保险经办风险管理专项行动工作方案》文件要求，为了加强社会保险经办机构内部管理与监督，防范和化解运行风险，规范社会保险管理服务工作，确保社会保险基金安全，现将自查情况汇报如下：一、组织机构风险控制按照盟社保局对社会保险经办风险管理检查评估工作要求，确保我局经办风险管理检查评估工作扎实开展，我局建立了由局长任组长，分管局长任副组长的经办风险管理检查评估工作领导小组，领导小组高度重视社会保险经办风险管理工作，定期、不定期与相关股室人员召开专门会议研究，保障经办风险控制管理工作高效有序开展。
我局稽核审计股，负责全局风险管理工作。
科学制定岗位设置，经办与审核、业务与稽核、会计与出纳等不兼容岗位相互分离，确保控制管理工作的质量和效果。
二、业务运行风险控制基金财务运行情况1、我单位基金财务股有5名财务人员，符合应配备专职人员标准人数、符合基础工作规范要求。
xx年9月份开展跨省异地就医即时结算业务以来部分患者已经在异地直接结算成功。
xx年度建立业务档案归档保管。
城乡居民医疗保险运行情况1、按照医疗保险政策相关规定，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
xx年度在岗职工平均工资60%至300%的范围内核定。
依法依规按照各项社会保险业务国家标准和行业标准，核定业务数据。
根据社会保险政策法规，对照《文件汇编》，稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
3、完成完成了对全旗行政、事业、企业、个体工商户缴费基数核定工作。
对经过各单位经办人确认的征集单和各单位进行备份。
自8月起，每月核定情况以邮件形式上报给盟稽核股。
(√)社保局社会保险经办风险管理自查报告
三一文库（）/实用范文/自查自纠报告〔社保局社会保险经办风险管理自查报告〕根据xxx印发《xxxx社会保险经办风险管理专项行动工作方案》（xxxxxxx）文件要求，为了加强社会保险经办机构内部管理与监督，防范和化解运行风险，规范社会保险管理服务工作，确保社会保险基金安全，现将自查情况汇报如下：＊一、组织机构风险控制按照盟社保局对社会保险经办风险管理检查评估工作要求，确保我局经办风险管理检查评估工作扎实开展，我局建立了由局长任组长，分管局长任副组长的经办风险管理检查评估工作领导小组，领导小组高度重视社会保险经办风险管理工作，定期、不定期与相关股室人员召开专门会议研究，保障经办风险控制管理工作高效有序开展。
我局稽核审计股，负责全局风险管理工作。
科学制定岗位设置，经办与审核、业务与稽核、会计与出纳等不兼容岗位相互分离，确保控制管理工作的质量和效果。
＊二、＊业务运行风险控制＊基金财务运行情况1、我单位基金财务股有5名财务人员（2名出纳、3名会计），符合应配备专职人员标准人数、符合基础工作规范要求。
2、各项基金业务经办过程都有财务会计、出纳操作规程，按照会计制度记账、核算，有明细的主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，岗位之间没有兼任现象。
3、经查看基金收支户开户和各险种账目后发现，我单位基金财务股，基金收支都按规定实行了“收支两条线”和财政专户管理制度，各项基金都按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算的。
4、经查看财务档案后发现，我单位财务原始凭证、记账凭证都合法有效，更正会计记录都有依据，对收支业务实行了分级授权，都有审核、复核和审批手续。
5、我单位财务股每月结账时严格坚持着与银行、财政、国库对账工作，每月都在编制银行存款余额对账表进行核对从而保证了银行存款余额与会计出纳帐表一致、账账一致、帐表一致、账实一致。
6、银行票据购买和保管以及领用填开都由出纳负责会计监督按规定登记办理的。
7、我单位财务一直在严格执行着空白凭证的保管与使用分离、资金收支的审批与具体业务办理分离，会计处理与业务经办、信息数据处理分离。
某区社会保险经办风险管理专项行动自查情况汇报
某区社会保险经办风险管理专项行动自查情况汇报简介本文档旨在对某区社会保险经办风险管理专项行动自查情况进行汇报，加强风险管理，提高工作效率和服务质量。
问题描述社会保险经办风险管理是保障职工合法权益、推动人民群众全面参与建设和发展的重要保障环节。
但现实中，社会保险经办面临着多种风险，如养老保险金到账风险、数据泄露风险、工作流程风险等。
为规范风险管理，某区社保局针对性开展了风险管理专项行动，采取自查与整改相结合的方式，全面排查各种风险和问题，同时明确工作职责和整改措施，确保风险管理工作的有效落实。
自查方式为确保风险管理专项行动实施的全面、准确性，本次自查采用了以下方式：一、场地检查通过实地检查，排查场地和设备的安全、保密、防火措施是否符合要求，同时了解本单位反映的问题和存在的困难，提出整改建议。
二、资料审核对社会保险经办相关工作文件、制度、规章制度、内部管理文件等资料进行系统审核和梳理，审核文件是否符合要求，不存在矛盾和漏洞等。
三、数据核查通过比对数据，确认员工参保资格、核定缴费基数、计算缴费金额等信息的准确性和完整性，同时确认有关机构的业务资料是否真实、合法有效。
四、流程分析对社保经办流程进行全面查看和分析，排查流程中可能出现的问题，如人员不足、流程繁琐、信息不对称等。
五、随机检查随机检查社保经办现场实际操作情况，发现问题及时给予整改意见。
自查结果经过上述五种自查方式，对社会保险经办风险进行了全面排查。
整个自查过程中，共发现以下问题：一、人员培训不足部分工作人员对有关社保经办操作流程和工作规范理解存在偏差，缺乏必要的专业技能和知识，影响了工作效率和服务质量。
二、制度不完善部分制度、规章制度未完全覆盖社会保险经办涉及到的全部工作环节，部分规章制度没有与时更新或调整。
三、流程缺陷部分经办流程不够规范和合理，如操作环节重复、流程繁琐、信息不对称等。
四、数据审查不严格部分经办工作人员在审核数据环节存在漏查和审查不严格的现象，导致存在误操作和违规情况。
社会保险经办风险管理检查评估自查报告
社会保险经办风险管理检查评估自查报告一、检查背景为加强社会保险经办工作的风险管理，维护社会保险基金安全运营，保障广大参保人的权益，本次检查旨在自查自纠，及时发现存在的问题，通过整改措施降低社会保险经办工作的运营风险。
二、检查范围本次检查的范围包括企业社会保险经办业务、个人社会保险服务和社会保险基金征收减免业务等涉及社会保险经办的所有事项。
三、检查内容本次自查内容主要包括以下方面：1.社会保险经办运营管理制度的完备性、有效性及落实情况；2.社会保险经办工作中存在的风险隐患及防范措施的制定、落实和监督情况；3.社会保险经办操作过程中的风险控制措施落实情况；4.社会保险经办工作中各环节业务处理规范性及完整性。
四、检查方法本次自查采用文件查阅、数据抽取、实际现场检查及问卷调查等方法，对社会保险经办工作管理情况进行细致的检查分析，针对不同的风险隐患进行合理有效的评估和风险分类。
五、检查结果与评估1.社会保险经办运营管理制度的完备性、有效性及落实情况社会保险经办运营管理制度存在一定的不足，部分制度更新不及时，规章制度落实不够，与经办实际流程不匹配，导致制度实施效果差，应加大更新力度，确保制度落地见效。
2.社会保险经办工作中存在的风险隐患及防范措施的制定、落实和监督情况社会保险经办工作中风险隐患主要表现在虚假报销、账务违规、征收清算错误等方面，防范措施方面还需完善，应加强对各环节操作流程中配套措施的检验和执行，加强对社保经办业务操作流程的监督，预防现金损失等风险出现。
3.社会保险经办操作过程中的风险控制措施落实情况风险控制措施中em>“掌上社保”系统应用率低、各环节存在漏洞和风险隐患情况普遍，应加强操作流程中的风险控制措施，全面提升操作人员操作技能，完善风险管理制度，并强化管理监督。
4.社会保险经办工作中各环节业务处理规范性及完整性社会保险经办工作中各环节业务处理规范性及完整性有待提高，一些职工参保或退保手续不规范，社保业务办理中的核心业务不全面，应加强对各环节业务的纵向管理，优化业务流程，细化核心业务流程，确保社保业务的规范办理。
社保经办机构自查总结汇报
社保经办机构自查总结汇报社保经办机构自查总结汇报一、自查目的和意义社保经办机构作为社会保险的执行主体，承担着参保人员的权益保障和社会保险事务的办理工作。
自查是对机构内部执行情况的全面梳理和评估，通过自查发现问题，及时纠正不足，提升工作质量和效率。
本次自查的目的是为了全面了解我机构的运行情况，查找存在的问题并加以解决，为提供更好的服务奠定基础。
二、自查组织和方法本次自查由公司领导指定专门的自查小组负责，组长为部门经理，组员包括各部门主管和相关人员。
自查小组采取人员轮班的方式，分别查看和比对机构的各项制度、规章、台账及人员档案等，以确保自查结果的准确性和客观性。
自查过程中，小组成员相互配合，认真记录问题，并负责找出问题的原因以及解决方案。
三、自查结果总结1. 制度建设方面：我机构制定了一系列完善的管理制度，并在制度执行过程中不断强化，但在实际操作过程中，仍存在一些问题，如制度文件更新不及时，制度执行程度不够高，制度落实不够到位等。
2. 业务办理方面：我机构在社会保险业务办理方面较为熟练，但仍有一些问题，如经办人员在受理过程中存在工作疏忽、准确性不高等问题，导致办理过程耗时增加，同时也会给参保人员带来不便。
3. 档案管理方面：我机构有一套完整的档案管理系统，但在具体的档案管理过程中还存在问题，如分类不够细致，存储不够规范，档案检索不够方便等。
4. 服务质量方面：我机构一直以来注重服务质量，但在一些细节上仍有不足，如服务态度不够热情、响应速度不够快等，给参保人员的体验留下了一些瑕疵。
四、改进措施1. 制度建设方面：加强制度建设，及时更新制度文件，增强制度执行的力度，将制度落实到具体工作中。
同时，加强对制度执行情况的监督和考核，确保制度的有效执行。
2. 业务办理方面：加强培训和学习，提高经办人员的业务水平，加强团队协作，确保办理过程的准确性和效率。
对常见问题进行总结和归纳，推广标准化办理流程和经验，提高办理质量。
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鄄城县社会保险经办机构风险管理自查报告
为全面贯彻落实社会保险法关于“社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度”的要求，有效防范社会保险经办中的各种潜在风险，提高社会保险经办能力，鄄城县社会保险经办机构严格按照《菏泽市人力资源和社会保障局关于开展社会保险经办风险管理专项行动的通知》（菏人社字〔2017〕145号）要求，进行了全方位的自查、评估，现将有关情况汇报如下：
一、组织机构控制
鄄城县人社局依据三定方案鄄编办（2011）26号文，制定鄄城县人力资源和社会保障局社保经办机构岗位人员设置及责任分工。
明确了我局社会保险经办机构岗位职责分工。
鄄城县社会保险经办机构建立了重大事项集体决策、内部控制、内审监督、岗位权限管理、基金财务管理、信息系统管理、档案管理、信息公开及披露等风险管理制度制度；设立了风险管理部门，配备了专职人员；建立了岗位制约机制，严格实行了授权管理；并且初审与复核、稽核与业务经办等岗位设置体现了岗位不相容原则。
二、业务运行控制
鄄城县失业保险处根据《中华人民共和国失业保险条例》、《山东省失业保险规定》、《菏泽市失业保险基金市级统筹办法》；工伤保险事业处根据《中华人民共和国社会保险法》、《工伤保险条例》；企业保险处根据《社会保险费征缴暂行条例》；机关事业保险处根据《国
务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》（国发〔2015〕2号）、《山东省人民政府关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的实施意见》（鲁政发〔2015〕4号）、《山东省人力资源和社会保障厅、财政厅关于印发山东省机关事业单位工作人员养老保险制度改革实施办法的通知》（鲁人社发〔2015〕46号）；职工医疗保险处根据《菏泽市人民政府关于印发菏泽市职工基本医疗保险实施办法的通知》、（菏政办法〔2016〕19号）；以及农村保险处结合本科室改革后工作实际情况；制定了各自科室的保险业务操作管理办法和工作制度，明确了基金征缴、待遇核定、待遇发放等各项业务环节的操作流程。
鄄城县社会保险经办机构严格监督本单位工作人员依法依规办理各项业务，核定业务数据，执行已颁布的各项社会保险业务国家标准和行业标准。
鄄城县工伤保险处根据菏政发[2015]27号文件，按照不同工伤风险类别的行业执行已颁布的工伤保险基准费率征收工伤保险费，根据参保单位当年的收支率进行费率浮动。
机关事业保险处按照新政策执行养老金缴费比例和职业年金、按照新政策参保和录入缴费信息、按照新政策做好养老保险关系转移等，认真做好各项新政策落实工作。
鄄城县社会保险经办机构规定征缴人员与财务人员按规定定期对账，定期核对参保信息。
所有经办业务审批程序健全，材料齐全，业务台账记录准确，个人权益记录及时、完整、准确、安全、保密原则。
鄄城县社会保险经办机构建立了业务档案资料管理制度，严格执行了经办过程中涉及的相关资料的留存、归档、立卷和保管的规定。
其中鄄城县城乡居民养老保险2011年启动，由于档案室
人员设备缺少，近年的档案还处于立卷整理中。
三、基金财务控制
鄄城县机关事业保险处、会计管理中心、企业保险处、农村保险处、工伤保险处、失业保险处、与职工医疗保险处制定了财务会计操作规程,按照会计制度进行记账、核算，明确了主管、记账、复核、出纳等岗位责任制，做到了岗位之间不兼任、财务不相容岗位配备专职人员，人员数量符合会计基础工作规范要求；基金收支按规定实行“收支两条线”和财政专户管理,按规定存入银行，按险种分别建账、分别核算，原始凭证、记账凭证合法有效，更正会计记录有依据,对收支情况实行分级授权，有审核、复核和审批手续；鄄城县社会保险经办机构指定专人按月与银行、财政对账、编制存款余额调节表，存款余额与会计账表等一致，做到账账、账表、账单相符；社会保险基金专用收据由专人负责保管，收据领用和填开用途及范围按规定办理，收据按规定缴销、销毁并办理审批手续；银行票据购买和保管由专人负责，银行票据领用、填开按规定登记办理，严格执行货币、有价证券的保管与账务处理分离；空白凭证的保管与使用分离；资金收支的审批与具体业务办理分离；会计处理与业务经办、信息数据处理分离。
实行银行预留财务专用章、人名章、票据、电子密钥由专人分别保管，印章使用符合规定的用途、范围，审批手续完备。
四、信息系统控制
鄄城县社会保险经办机构按照国家有关社会保险信息系统建设的标准，规范业务系统和数据库，结合鄄城县实际情况制定了与业务
流程相匹配的信息系统操作流程等管理制度，核心业务由专职信息系统操作人员办理。
鄄城县社会保险机构明确了业务操作人员、系统维护人员的职责和权限，按信息系统操作流程的规定录入、修改、访问、使用、维护数据，建立了应急处理预案，并做到了业务系统专网管理，与外部互联网完全隔离，互联网计算机绝不保存涉密信息。
对于有关数据及相关资料及时备份，建立了数据远程备份机制，信息系统处理事项已具有了可复核性、追溯性、责任认定性和责任追究制。
鄄城县人社局信息中心遵循严格的制度要求，谨慎对待参保人员的信息，并于2017年11月份从各乡镇全数收回有关居民医疗的信息修改权限，并按照相关规定因地制宜统一办理了身份证号码不合法人员新增参保业务问题。
五、内部控制的管理与监督
为加强社会保险基金管理与监督，防范和化解基金风险，规范社会保险基金运行，依据国家、省市有关法规制度，结合我局实际，2014年12月，由社保办牵头成立会计管理中心。
负责各项社保基金的财务印鉴管理、收支审核、会计账务处理、会计报表编制、会计档案管理。
严格按照会计制度设定设置账目、审核出纳录入的凭证、打印、装订、保管会计凭证，编制报表，做到账目健全，账目清楚，帐证帐务相符。
鄄城县社会保险经办机构根据劳社部发〔2007〕2号文件的要求结合本部门实际情况制定具体实施细则和内控管理规范，成立了基金监督科，内控制度已在鄄城县人社局内部公开并得到了有效执行；各
个保险事业处根据上级文件精神制定了切实可行的内部控制年度工作计划，确保年底可以顺利完成社保内部控制的管理和监督工作。
基金监督科实行对本单位各项业务进行定期，不定期地抽查制度，并将相关情况及时反馈业务部门，报告局主要领导，提出意见、建议并对发现的问题监督整改。
近日我们已经组织各保险经办机构进行了社会保险内部控制自查自纠工作，从而进一步完善各项社保基金内部控制制度，起到以查促防的作用。
严格按照上级要求建立风险识别评估监控体系，结合本地工作实际，实行风险分析报告制度，由各保险经办机构排查出各处的风险点，并提出合理的防范措施，制定了风险处置预案。
通过这次自查进一步提高我局社会保险统筹层次，完善了统筹办法，在今后的工作中，一定要依法经办,以着力打造“便捷、优质、高效、安全”的社会保险公共服务体系为总要求，以建设完善的经办风险管理体系为主线，以落实内控要求为核心，以基层经办机构为重点，以现场检查评估为手段，坚持边查边改，查改结合，不断夯实社会保险经办机构风险管理基础，健全风险管理各项制度，完善风险管理机制，提高风险管理水平。
2018年5月10号。