内部审核程序-三标体系管理程序文件
三体系内部审核报告
三体系内部审核报告集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]成建六司发[2008]号关于印发《公司二○○八年第一次管理体系内部审核报告》的通知各项目部、分公司、厂、站、机关各部室：现将公司《二○○八年度第一次管理体系内部审核报告》印发给你们，请贯彻实施。
成都市第六建筑工程公司二○○八年八月一日主题词：管理体系审核报告通知存档三份共印五十五份2008年度第一次管理体系内部审核报告编号：2008-01审核组长：刘永琴审批人：一、审核目的：确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合要求，并持续有效实施。
二、审核覆盖的业务范围：Q：房屋建筑工程施工、市政公用工程、建筑装饰装修、机电设备安装、消防设施安装、起重设备安装工程施工E/O：同上管理体系覆盖的公司领导、各部门、项目部及分公司（见计划）三、审核准则：1）GB/T19001-2000GB/T24001-2004GB/T28001-20012）公司管理体系手册/程序B/0、A/0版3）适用的法律、法规、标准、规范及其他要求。
四、审核日期：2008年7月28日至2008年7月31日五、审核组成员：审核组组长：刘永琴分组长：马蓉珍、李幼泉、徐思明、尹德成审核组成员：马蓉珍、李幼泉、张道琼、谭彬、徐思明黄元曹鸿嘉、杨江萍、梁世勇、车汪速高照林聘：周建国、罗世元、肖昌永、李立均、吴炜六、审核情况：1）接受审核的公司领导：彭传科、曹鸿嘉、黄良、邱明珍、刘宏、冯家荣、陈晓红张家泽。
接受审核的项目部负责人：周国成易红兵赖红春卢冬林陈东蔡明康李俊沈仲才陈洋明李崇金、唐军、胡伟任德孝刘永琴徐思明、李幼泉、尹德成、吴炜、谭彬、梁世勇、陈光友、胡勇张沛明、叶文贵、王继兴、沈洪涛、朱毅、葛蕾均、唐坪生等。
本次审核得到了公司领导、各部室、基层单位和项目部领导及全体职工的高度重视和支持，营造了一个良好的审核氛围，使审核工作得以顺利开展，如期完成了审核任务。
年度三标体系内审计划
TO：全体人员FM：品质部编制/日期：2021 年度三标体系内部审核方案XXXXXXXXX1、审核时间：根据2021 年内审方案及ISO9001：2021质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业安康平安管理体系标准、国家和国际强制性认证标准要求，兹定于2021 年XX月XXXXX日两天进展2021 年度三标体系内部审核。
2、审核目的：检查公司的质量管理体系、环境管理体系、职业安康平安管理体系、国家和国际强制性认证标准的运行情况，验证公司质量管理体系、环境管理体系、职业安康平安管理体系、国家和国际强制性认证标准的符合性和有效性。
3、审核依据：（1）ISO9001：2021质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业安康平安管理体系标准；（2）与质量、环境、职业安康平安有关的法律/法规/标准的要求；（3）公司质量管理体系、环境管理体系、职业安康平安管理体系文件〔QM/EHS/QP/QEHS/WI/各类标准标准、QEHS体系产品认证体系工作要求一览表〕的要求；（4）以往体系审核发现不符合事项报告〔包括外审、内审、客户审核〕等。
（5）平安技术防范产品强制性认证实施规那么。
4、审核范围：（1）ISO9001：2021质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业安康平安管理体系标准要求的所有要素/条款及部门、人员、区域。
（2）组织架构调整对公司经营管理、环境管理、职业安康平安管理、产品质量与体系运作的影响；（3）消防类产品型式认可实施细那么；（4）平安技术防范产品强制性认证实施规那么。
（5）强制认证〔CCC、UL〕产品一致性检查；5、审核小组成员：审核组组长：XXXX6、内审方案要素排程表：。
内审报告(三标体系)
质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核报告普瑞达电梯有限公司于2020年1月13日-1月15日进行了2019年度质量、环境、职业健康与安全管理体系内部审核，现将内部审核情况报告如下：一、审核依据1.国家/国际标准：GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015《质量管理体系要求》；GB/T24001-2016 idt ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》；ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。
2.公司质量、环境、职业健康与安全管理体系文件；3.法律、法规；4.合同。
二、审核目的1.评价公司质量、环境、职业健康与安全管理体系运行有效性；2.审查质量、环境、职业健康与安全管理体系运行情况，查找问题，采取措施进行纠正和预防；3.持续改进公司质量、环境、职业健康与安全管理体系。
三、审核范围1.公司管理层、技术部、生产部、采购部、质检部、工程部、销售部、行政部和财务部；2.与公司质量、环境、职业健康与安全管理体系相关各项活动。
四、审核方法本次审核采用查阅资料、现场查看、座谈询问、收集资料等方式进行审核，对存在问题如实记录，向存在问题的部门提出整改要求，要求存在问题部门制定整改措施进行整改，审核组对整改情况进行跟踪验证。
五、审核时间本次审核时间为2020年1月13日-15日。
在审核过程中，如存在情况变化时，审核小组将与各部门协商临时调整审核时间。
在审核中，请被审核部门参加人员全部到位，便于查阅资料，保证审核进度。
不存在审核人员审核本部门情况。
六、整改要求1.对审核中发现的问题，审核小组将依据审核依据，给责任部门开出《不符合项报告》。
对审核中发现的潜在问题，审核小组将依据审核依据，开出《预防措施报告》。
2.相关部门接到审核小组给本部门开出的《不符合项报告》、《纠错报告》或者《预防措施报告》后，应按惯例体系文件的相关规定制定切实可行的整改措施，并进行整改。
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件
QB中国十七冶集团有限公司企业标准QG4 -20GG质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件版本号：第6版修改状态：第0次修改受控标识：20GG —04 —01 发布20GG —04 —01 实施中国十七冶集团有限公司发布十七冶质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系程序文件目录发布令 ..................................................... 2 .....1、文件控制工作程序QG4.1 —20GG ................................ 3••…2、记录控制工作程序QG4.2 —20GG .................................……3、目标和指标管理工作程序QG4.3 —20GG ............................ 1•…4、环境因素识别和评价工作程序QG4.4 —20GG (17)5、危险源辨识、风险评价和确定控制措施工作程序QG4.5 —20GG6法律法规和其他要求识别评价及合规性评价工作程序QG4.6 - 20GG 287、沟通、协商与交流工作程序QG4.7 —20GG ......................... 33…8、人力资源管理工作程序QG4.8 —20GG ............................. 38…9、基础设施管理工作程序QG4.9 —20GG ............................. 43…10、施工过程管理工作程序QG4.10 —20GG ............................. 47 - •11、环境与职业健康安全运行控制工作程序QG4.11 —20GG 5912、应急准备与响应控制工作程序QG4.12 —20GG (68)13、顾客满意度监视和测量工作程序QG4.13 —20GG (74)14、内部审核工作程序QG4.14 —20GG ............................... 81…15、过程的监视和测量控制工作程序QG4.15 —20GG (85)16、环境与职业健康安全绩效监测评价工作程序QG4.16 —20GG 8917、不合格品控制工作程序QG4.17 —20GG ........................... 95…18、事件调查、不符合的控制工作程序QG4.18 —20GG (99)19、数据分析管理工作程序QG4.19 —20GG (104)20、纠正与预防措施控制工作程序QG4.20 —20GG (108)附录：文件修改记录 ................................... 112…中国十七冶集团有限公司企业标准文件控制工作程序第 6 版第0 次修改QG4.1 —20GG1 总则对集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所使用的文件为有效版本。
内部质量管理体系审核的流程
内部质量管理体系审核的流程第一步：确定审核目的和范围在开始审核之前，需要明确审核的目的和范围。
目的是指要达到什么样的目标，范围是指审核的具体内容和涉及的部门或过程。
第二步：编制审核计划审核计划包括审核的时间安排、参与审核的人员和相关资源的分配等。
计划要充分考虑到公司的运营情况和审核的需求，确保审核能够有效地进行。
第三步：准备审核文件审核文件包括质量管理手册、程序文件、工作指导书、记录等。
审核人员需要对这些文件进行仔细研究和理解，以便在审核中能够准确评估质量管理体系的运行情况。
第四步：进行现场审核现场审核是指在实际操作环境中对质量管理体系进行评估和验证。
审核人员会与各部门的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解和应用，并在工作现场观察运行情况。
第五步：整理审核结果审核人员需要将审核过程中收集到的信息进行整理和分析。
他们会根据审核标准和要求，评估质量管理体系的有效性和符合性，并记录问题和改进的建议。
第六步：编写审核报告审核报告是对审核结果的总结和总体评价。
它包括对质量管理体系的强项、问题和改进建议的描述，以及对审核人员执行审核过程的评价。
第七步：进行管理审查管理审查是对审核报告进行审查和批准的过程。
质量管理团队会根据审核报告的内容，评估质量管理体系的改进需求，并制定相应的行动计划。
第八步：跟进改进措施跟进改进措施是确保审核的可行性和有效性的关键步骤。
公司需要制定具体的措施和时间表，跟踪和监督这些改进措施的实施情况，并进行效果评估。
第九步：定期复审定期复审是每一段时间内对质量管理体系进行再次评估的过程。
它旨在确认质量管理体系的持续改进和有效运行，并做出相应的调整和改进。
内部质量管理体系审核是一个非常重要的过程，它能够帮助公司发现问题、改进质量管理体系、提高产品和服务的质量，进而增强公司在市场竞争中的竞争力。
因此，公司需要重视内部质量管理体系审核，并不断完善和优化审核流程，以确保其有效性和可持续性。
QC080000内部-审核程序及步骤
1300 1530
A
15:30 16:30
A
16:30 17:00
1700 – 18:00 18:00
/ All End结束
Jan.20. ,09
2010-10-24
09:00 A
Production process 制造现场 Identification and segregation of HS and HSF materials and products HS和HSF材料和产品的标 识和隔离 HSF production controls and monitoring HSF产品
7.4 9:00~12:00 7.5 7.6
B D A B B C C D
审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见 末次会议
4 月 1 13:00~15:0 0 6 日
15:00~16:0 0 16:00~17:0 0
8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审 核。 2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。 2010-10-24 23
17
现场审核计划——范例
编号：R822102 序号：20010410
1.审核目的 对本公司现有的环境管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的环境管理体系是否有效运行，是 否具备申请ISO14001:2004认证条件。 2.审核范围 ISO14001涉及的全部要求及个有关部门。 3.审核依据 3.1 ISO14001:2004 3.2 公司环境管理手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员 4.1组长：李斯 4.2审核员：A-李斯（品管）、B-赵六(人事)、C-吴方（生产）、 D-王武（营销） 。 5.审核时间 2005年12月15~2005年12月16日 6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2005年12月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。 7.审核日程安排 （见下页）
三标一体化认证流程
三标一体化认证流程三标一体化认证是指企业同时通过ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证和ISO45001职业健康安全管理体系认证，实现这三个国际标准的一体化管理。
以下是一般的三标一体化认证流程：1. 准备阶段：- 确定认证范围：确定需要认证的组织范围和相关的业务活动。
- 制定管理手册：编制质量、环境和职业健康安全管理手册，明确组织的政策和目标。
- 制定程序文件：根据标准要求，编制相关的程序文件，包括程序、作业指导书等。
2. 体系建立阶段：- 建立体系文件：根据管理手册和程序文件，编制必要的体系文件。
- 推行与宣贯：将体系文件向组织内部推行，并进行相关的宣讲培训，确保员工理解和掌握相关要求。
3. 内审阶段：- 进行内审：组织内部进行内审，评估体系的运行情况，发现问题并提出改进意见。
4. 认证准备阶段：- 选择认证机构：根据自身需求选择合适的认证机构。
- 提交申请：向认证机构提交申请，包括申请表、体系文件等。
- 安排认证审核：认证机构根据申请情况安排初审和正式审核。
5. 认证审核阶段：- 初审：认证机构对组织的体系文件进行评审，确定是否符合认证要求。
- 正式审核：对组织进行现场审核，包括观察、访谈、文件审查等，评估组织的体系运行情况。
6. 认证决策阶段：- 认证决策：认证机构根据审核结果作出认证决策，可以是通过认证、暂缓认证或不通过认证。
- 发放认证证书：如果通过认证，认证机构将颁发认证证书给组织。
7. 认证监督阶段：- 监督审核：认证机构定期对已认证的组织进行监督审核，确保体系的持续有效性。
- 重新认证：认证证书的有效期为一定期限，到期后需要进行重新认证。
请注意，具体的认证流程可能会因认证机构的要求而有所差异，以上仅为一般流程的概述，实际操作中还需参考相关认证机构的指导和要求。
三标一体化体系内审员管理办法
1. 目的为规范公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内审员管理机制，提高公司体系管理水平，特制订本管理办法。
2. 适用范围本办法适用于各公司三标体系内审员的培训与考核评估。
3. 配置要求3.1 各公司至少2名体系内审培训师、5名体系内审员。
安全品质部经理、安全品质主管必须具备内审员资格，工程部、物业部、营运部至少各1名体系内审员。
3.2 各公司行政人事部负责组织体系内审方面的培训，建立内审员队伍，编制《体系内审员清单》。
4. 体系内审培训师4.1 各公司选拔推荐2名体系内审培训讲师候选人报商管总部安全品质部，候选人须同时满足以下条件：大专（含）以上学历、入职满6个月的主管级（含）以上人员。
4.2 商管总部安全品质部每年组织不少于1次体系内审培训讲师的培训、考核评估，考核合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。
4.3 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。
补考不合格的人员取消当年体系内审培训师候选人资格。
5. 体系内审员5.1 各公司每年组织不少于1次体系内审员培训与考核，第3.1条要求的五人必须通过考核取得公司颁发的《体系内审员证书》。
5.2 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审员证书》。
5.3 公司主管级（含）以上人员均需接受体系内审培训与考核，包括持有外部机构颁发的内审资格证的人员。
5.4 各公司人事行政部负责组织体系内审培训，并留存相关培训考核资料。
体系内审培训讲师具备内审员资格并负责培训授课。
6. 证书管理6.1 公司颁发的《体系内审培训讲师证书》及《体系内审员证书》有效期均为一年，证书到期前需再次接受公司安排的相关培训与考核，重新发证。
6.2 上述证书原件由各公司人事行政部归档保存。
7.体系内审员岗位职责7.1日常的工作职责7.1.1负责本部门的三标管理体系文件的宣贯学习、维护、监督和改进。
7.1.2协助公司完成体系审核、外部审核等任务，并组织做好本部门后续改进工作。
三标内审资料
Q/6.3,6.4,7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.5.5,8.2.3,8.4,7.6,8.2.4,8.3,8.5.2,8.5.3
E/4.4.6,4.4.7,4.4.1,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.5.2,4.5.3
H/4.4.6,4.4.7,4.4.1,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.5.2,4.5.3
财务部
郭素鹏/2016.70.18
Q/4.2.3,4.2.4,6.2,
E/4.3.2,4.4.2, 4.4.5, 4.4.6, 4.4.7,4.5.1, 4.5.3
H/4.3.2,4.4.2, 4.4.5, 4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.3
内审组长／日期：卢玛2016/10/12
管代/日期：郭素鹏2016/10/12
2、公司一体化管理体系在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，能够贯彻公司制定的方针，实现公司的目标和管理方案。
3、在资源管理方面基本满足本公司产品和服务及法律法规要求；质量控制点、环境因素、危险源已得到充分识别、评价和控制，产品质量、环境、职业健康安全的监视和测量已得到实施，能够提供公司质量、环境、职业健康安全业绩证据。
5.审核覆盖产品：木质玩具的生产和销售所涉及的活动包括本公司范围内（产品、活动和服务）的质量、环境和职业健康安全管理。
6.审核安排：
6.1审核时间：2016年10月17日至2016年10月18日。
6.2首次会议：2016年10月17日18时0分至8时30分。
末次会议：2016年10月18日16时0分至16时30分。
H/4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.4.4,4.5.5,4.6
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内部审核全套资料
5.1.2 以顾客为关注焦点
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
能
OK
5.2 方针
5.2.1 制定质量方针
E：4.1/4/2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3
O：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.4/4.5.5/4.6
总经理
管代
13:00-17:00
Q：5.3/6.2/6.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1
1、最高管理者制定了、实施和保持质量方针
2、查看管理方针的内容规定了保护环境、履行合规义务、持续改进
3、管理方针的内容与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向，并进行了评审。
OK
5.2.2 沟通质量方针
Q：1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
三标一体化管理体系内部审核全套资料
整理日期：2018年01月17日
目录
序号
文件名
文件编号
1
管理体系内部审核计划
ALB-IA-001-A0
2
管理体系内部审核检查表
ALB-IA-002-A0
3
内部审核不符合项报告
ALB-IA-003-A0
4
内部审核管理程序
TY-YLGD-(P)A-13 内部审核管理程序1 目的为了检查压力管道质量管理体系实施效果，及时发现问题，明确原因,以便采取纠正措施，使质量体系持续有效运行，公司规定对质量管理体系进行内部审核。
2 范围适用于本公司压力管道安装质量管理体系内部审核。
3 职责3.1 管理者代表负责质量管理体系内部审核，任命审核组长。
3.2 审核组长负责质量管理体系内部审核的全过程。
4 工作程序4.1 管理者代表为内部审核的负责人，并任命审核组长，委派审核员，内部审核员必须经过培训并取得相应资格，与被审核的质量活动无关。
4.2 经理办公室负责编制并组织实施公司年度质量审核计划，审核组长负责组织内部质量审核，并对审核全过程进行控制，审核员参加质量审核，检查、指导受审核部门质量体系的运行。
4.3 内部审核的范围和频次4.3.1 内部审核的范围包括公司压力管道安装质量管理体系的全部要求及其覆盖的工程/产品、作业场所和人员。
一般情况下，内部审核每年进行1~2次，且时间间隔不超过12个月。
体系运行初期以及体系发生重大变更后应适当增加审核的频次。
4.4 审核组长负责每次审核的具体工作，内部审核前，审核组长编制内审计划，报管理者代表审批后提前一周下发。
召开审核组准备会议，对审核进行分工，明确审核的要求。
审核员根据审核的任务和要求熟悉有关文件，编制检查表，报审核组长审定。
4.5 审核员按照检查表逐项进行审核，主要通过与受审核方主要负责人及有关人员交谈、查阅文件和记录、观察工作或作业情况、检查工程/产品实体质量等方式验证压力管道质量管理体系过程及结果的有效性，并对获取的信息、证据做好审核记录表，识别改进的机会，提出改进的建议。
4.6 审核结果评价现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，汇总整理审核记录，确定不合格项，做出审核结论。
审核员负责编写不合格报告表，不合格事实应经受审核方负责人确认。
4.7 审核报告4.7.1 审核组长负责起草审核报告，审核报告主要内容：a.审核目的、范围、准则、审核组成员；b.审核过程综述；c.审核结论及改进建议。
年度三标体系内审计划
TO：全体人员FM：品质部编制/日期：审核：批准：2015年度三标体系内部审核计划XXXXXXXXX有限公司1、审核时间：根据2015年内审计划及ISO9001：2008质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准、国家和国际强制性认证标准要求，兹定于2015年XX月XXXXX日两天进行2015年度三标体系内部审核。
2、审核目的：检查公司的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、国家和国际强制性认证标准的运行情况，验证公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、国家和国际强制性认证标准的符合性和有效性。
3、审核依据：（1）ISO9001：2008质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准；（2）与质量、环境、职业健康安全有关的法律/法规/标准的要求；（3）公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系文件（QM/EHS/QP/QEHS/WI/各类规范标准、QEHS体系产品认证体系工作要求一览表）的要求；（4）以往体系审核发现不符合事项报告（包括外审、内审、客户审核）等。
（5）安全技术防范产品强制性认证实施规则。
4、审核范围：（1）ISO9001：2008质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业健康安全管理体系标准要求的所有要素/条款及部门、人员、区域。
（2）组织架构调整对公司经营管理、环境管理、职业健康安全管理、产品质量与体系运作的影响；（3）消防类产品型式认可实施细则；（4）安全技术防范产品强制性认证实施规则。
（5）强制认证（CCC、UL）产品一致性检查；5、审核小组成员：审核组组长：XXXX6、内审计划要素排程表：。
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内部审核全套资料
0：4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
销售部
13:30—15:30
Q：5.3/6.2/6.1
E：6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
0：4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
财务部
15:30—16:00
AB
审核组内部沟通
/
16:00-16:30
AB
末次会议
领导部门负责人
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
受审部门：
总经理、管代
审核员：
审核日期：
审核准则：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007标准、体系文件、适用的法律法规
E：6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
O：4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
生产部
2017.08.18
09:00—12:00
A
Q：5.3/6.2/6.1/7.1.5/8.6/8.7/9.1.3/10.2
E：6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
检查内容
检查结果记录
判定
4.1 理解组织及其环境
4.1理解组织及其所处的环境
4.1 总要求
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
ISO20000：2018程序文件-内部审核程序
ISO20000：2018程序文件-内部审核程序ISO20000：2018 程序文件内部审核程序一、目的本程序的目的在于通过定期和不定期的内部审核，评估组织的信息技术服务管理体系（ITSM）是否符合 ISO20000：2018 标准的要求以及组织自身制定的相关政策、程序和流程，以发现潜在的问题和不足之处，采取纠正措施，持续改进 ITSM 的有效性和效率，确保为客户提供高质量的信息技术服务。
二、适用范围本程序适用于组织内部对 ITSM 体系的审核活动，包括但不限于服务管理的策划、交付、关系、解决、控制、发布等过程。
三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划，包括审核的范围、时间、人员安排等。
领导审核小组开展审核工作，协调审核过程中的各种问题。
编写审核报告，向管理层汇报审核结果。
2、审核员按照审核计划和审核检查表，收集审核证据，记录审核发现。
对审核发现进行客观、公正的评价，提出合理的改进建议。
3、受审核部门配合审核员的工作，提供必要的资料和支持。
对审核中发现的问题，制定并实施纠正措施。
4、管理层批准审核计划和审核报告。
为审核工作提供必要的资源支持。
督促受审核部门及时采取纠正措施，跟踪改进效果。
四、审核原则1、客观性审核员应基于客观事实进行评价，避免主观臆断和偏见。
2、独立性审核员应独立于被审核的部门和活动，以确保审核结果的公正性。
3、系统性审核应覆盖 ITSM 体系的所有过程和要素，形成一个完整的审核体系。
4、保密性审核过程中涉及的敏感信息应予以保密，不得泄露给无关人员。
五、审核计划1、审核组长应根据组织的业务特点、规模、风险等因素，制定年度审核计划，明确审核的频次、范围和时间安排。
2、审核计划应提前通知受审核部门，以便其做好准备工作。
3、如有特殊情况，可根据管理层的要求或组织的重大变化，适时调整审核计划。
六、审核准备1、审核组长应根据审核计划，组建审核小组，审核小组成员应具备相关的审核知识和技能，并经过培训和授权。
内部质量体系审核程序
5—7 天通知被审核部门。审核实施计划（ 内部质量审核 计划）一式两份，被审核部门与办公室各保存一份。
6.7 审核人员收集并审阅《质量手册》、《程序文件》、《作 过程方法审核工作表
业指导书》等有关文件资料。研究本次审核内容、目 的、依据及方法，进行过程流程分析和审核准备，编制
XX-48-01-03
《过程方法审核工作表》。
4、术语和定义 内部质量体系审核：组织应按策划的时间间隔进行内部质量管理体系审核， 以确保质量管理体系是否:a)符
合策划的安排、《ISO/IATF16949：2016 技术规范》的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b)得到有 效实施和保持。
严重不符合： 指出现下列情况之一：
a.质量管理体系缺项或不符合 ISO/IATF16949：2016 质量管理体系要求（若对于某项要求出现多个一般不 符合而使整个质量管理体系无法运行，则同样视为严重不符合）；
使用表单
XXX 汽车零部件有限公司
A
工作流程
A
a .公司编制的现行有效质量手册、程序文件、作业指 导书、表单/记录；
b .ISO/IATF16949:2016 质量管理体系标准； c .有关的技术标准； d .相应的政府安全法律/法规； e .顾客指定的标准或特殊要求等。 6.1.3 审核范围 涉及公司质量管理体系所有的过程和区域及制造生 产现场和所有工作班次。 6.1.4 审核频次 公司采用集中式对质量管理体系的所有要素进行审 核。质量体系审核一般“一次/年”，必要时可临时增加审核 频次。审核必须覆盖质量管理体系的所有要素/过程和部 门班次。
办公室负责组织实施质量体系审核，系统独立地行使 质量审核职能。
审核员的要求如下： 1） 学历：高中（含职高）以上；
质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内部审核计划
5.2.1～5.2.3，5.4.1～5.4.3， 5.5.3，5.6，7.5.3，7.6，7.7，8.2.1～8.2.6，8.3，8.3.3，8.4，8.5.2
9:30-11:30
14:10-16:00
16:10-18:00
机检分场
物资分公司
化水分场
B组
9:30-10:30
公司办公室
5.5.3，7.7，8.3.3，8.5.2，8.5.3
一体化管理体系内部审核计划
被审核单位
*****
审核类型
内部审核
审核目的
对一体化管理体系的符合性、有效性和适宜性进行评价，纠正不符合，实现持续改进质量、环境、职业安全健康绩效。
审核范围
一体化管理体系所覆盖的所有区域和所有要求
审核依据
ISO9001、ISO14001、OSHMS标准及本公司的一体化管理体系文件和有关法律、法规
16:40-18:00除灰Fra bibliotek场职工医院
5.2.1～5.2.3，5.4.1～5.4.3， 5.5.3，5.6，7.5.3，7.6，7.7，8.2.1～8.2.6，8.3，8.3.3，8.4，8.5.2
D组
外事办
5.5.3，7.7，8.3.3
教培中心
5.5.3，6.2.2，7.7
审核时间
受审核部门
审核内容
5月16日
8:30-9:50
富源办
5.2.1～5.2.3，5.4.1～5.4.3， 5.5.3，5.6，7.5.3，7.6，7.7，8.2.1～8.2.6，8.3，8.3.3，8.4，8.5.2
A组
8:30-9:50
信通公司
B组
8:30-9:50
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内部审核控制程序
内部审核程序
1.目的
为了验证各项质量、环境与职业健康安全活动和有关结果是否符合计划安排、标准和质量、环境与职业健康安全管理体系的要求，确保质量、环境与职业健康安全管理体系有效运行，特制定本程序。
2.适用范围
本程序适用于内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核。
3.职责
3.1管理者代表负责审批内审计划和内审报告。
3.2技术质量处负责内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核的组织工作。
3.3各有关部门参加内部质量、环境与职业健康安全管理体系审核活动，负责针对不符合项制定纠正措施并组织实施。
3.4审核组长负责制订现场审核计划，编制内审报告。
4.工作程序
4.1审核准备工作
4.1.1技术质量处于每年年初制定年度审核计划，经管理者代表批准后，下发到各有关部门和人员。
年度审核计划中应包括年度内准备审核的部门、审核范围、审核时间等内容。
年度审核计划的修改，必须报管理者代表批准。
4.1.2技术质量处结合审核任务提出审核组名单和审核组长，经管理者代表批准后确定。
内审员应由具有资格并与被审核区域无直接责任的人员担任。
4.1.3技术质量处与受审核部门约定审核时间和日程安排后，由审核组长编制现场审核计划。
4.1.4审核组收集并审阅与审核内容相关的质量、环境与职业健康安全管理体系文件以备审核使用。
4.1.5审核员编制《现场审核检查表》(表QESB-25-01)，确定抽样方法和数量。
4.2审核实施
4.2.1审核组长按现场审核计划主持召开首次会议，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。
首次会议由审核组、受审核部门领导及相关人员参加。
1。