电子版体系检查表1
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三体系内审检查表[1]
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三体系内审检查表[1]内审检查表：批准人/日期：内审员：检查方法提问◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件查阅√√√√现场检查√√受审核部门：编制人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：管理体系要求是否参考手册ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容适用文件条款条款条款条款4.2.1 总那么 4.2.1 总那么 4.4.4 4.4.4文件环境管理体系文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? 检查结果记录◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
√√√√√√√ 4.2.2 管理手册 4.2.2 质量手册注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
内审检查表：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法是否参考检查内容手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001适用文件提问条款条款条款条款 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的控制◆手册的发放、更改是否符合文件控管理质量情况制要求。
体系审核检查表.doc
询问负责人如何执行现有的信息交流管理程序。
2、现存哪些形式为内部信息？如何组织内部各层次和职能间的信息交流？
询问负责人现存哪些内部信息，如何组织各层次和职能间的信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。
3、现存哪些形式的外部信息，如何与外部相关方进行文件的接收回应？
询问负责人具体负责那位外部信息的收集，采用何种方式。
抽3~5份外部信息交流记录，看记录是否符合要求。
4、组织是否就其重要环境因素与外界进行信息、交流并形成相关文件？如何实验所规定的交流方式？
存在哪些与外界进行信息交流的重要环境因素，有哪些相关文件，如何实施。
抽3~5份外部信息交流记录表，看记录表是否符合要求。
相关部门
其他部门
如何实施、保持现有的信息、交流管理程序
7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件规定的程序审批？
查看有关记录。
与质量管理部总经理沟通。
相关部门
事业部/技术中心
环境目标、指标、管理方案是否清楚
询问事业部/技术中心领导如何在本部门贯彻实施
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.4.1
主管部门
最高管理者
管理者代表
各事业部总经理
1．确保为14000环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。
询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.2
法律法规与其它要求
主管部门
总裁办
1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。
1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。
2、是否符合标准要求。
2、现存哪些形式为内部信息？如何组织内部各层次和职能间的信息交流？
询问负责人现存哪些内部信息，如何组织各层次和职能间的信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。
3、现存哪些形式的外部信息，如何与外部相关方进行文件的接收回应？
询问负责人具体负责那位外部信息的收集，采用何种方式。
抽3~5份外部信息交流记录，看记录是否符合要求。
4、组织是否就其重要环境因素与外界进行信息、交流并形成相关文件？如何实验所规定的交流方式？
存在哪些与外界进行信息交流的重要环境因素，有哪些相关文件，如何实施。
抽3~5份外部信息交流记录表，看记录表是否符合要求。
相关部门
其他部门
如何实施、保持现有的信息、交流管理程序
7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件规定的程序审批？
查看有关记录。
与质量管理部总经理沟通。
相关部门
事业部/技术中心
环境目标、指标、管理方案是否清楚
询问事业部/技术中心领导如何在本部门贯彻实施
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.4.1
主管部门
最高管理者
管理者代表
各事业部总经理
1．确保为14000环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。
询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.2
法律法规与其它要求
主管部门
总裁办
1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。
1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。
2、是否符合标准要求。
质量体系日常检查表 完整
制
要求
①、按《监视和测量装置控制管 理程序》要求建立台帐等信息并 按量检具校准周期计划检定并记 3、监视和测量装置的 录 管理
②、按计划进行测量系统分析
不合格品通知单、返工返修通知单、 报废通知单
量检具装置台帐、履历卡、周期检定 合格证、校准记录
测量系统分析报告
4、外部实验室
外部实验室要经顾客同意
外部实验室资质证明、顾客同意书
求编制工艺文件
、更新、发放、回收记录
②、按《过程开发管理程序》要 求进行初始过程能力研究
CPK、PPK过程能力研究记录
8、制造过程监视和测 按《制造过程的监视和测量管理
量
程序》要求编制工艺文件
作业/检验指导书
9、过程审核
按年度计划实施并记录
企业内部过程审核总结报告
10、内部审核
按《内部审核管理程序》和年度 计划实施并记录，每年至少一次
检测记录
12、文件的编制和管 格式的统一，编号的统一编制、 发放、更改、回收记录、每年一次适
理
发放控制、有效性监控
宜性审核
13、车间的样件管理
放在车间的样件要定期保养和整 理
标准样件保养及记录
完成情况
部门
项
目
质量体系日常检查表
体系要 求
应形成的质量记录
物资处
1、采购物资进货登记
每次进货时对进货时间、数量等 事项进行即时登记
进货合格率统计报告
按《顾客满意度评价程序》要求 实施，半年总结，年底汇总分 析，并形成趋势图，目标值95%
顾客满意度评价报告，包括问卷和评 价结果分析等资料
9、销售额统计
月统计，半年总结分析
销售额统计报表
体系检查表
23
反应计划？
Y
24
文件化？
Y
目测辅具
25
是否容易理解？
Y
26
是否适用？
Y
27
可接近性？
Y
28
是否被批准？
Y
29
注明日期并是现行的？
Y
对于统计控制图表，是否有实施、维护和制定及反应计划的
30 程序？
Y
31 是否有一适当的、有效的根本原因分析系统？
Y
32 是否已规定将最新的图样和规范置于检测点？
Y
33 记录检验结果的合适人员是否具有表格/记录本？
Y
15
防错？
Y
16
被识别的其它项目？
Y
17
对每一个对控制计划来说非常关键的操作是否都提供过程指
Y
18 每一个操作上是否都具备标准的操作人员指导书？
Y
19 操作人员/小组领导人员是否参与了标准的操作人员指导书的
Y
检验指导书是否包括以下内容：
20
容易理解的工程性能规范？
Y
21
试验频率？
Y
22
样本容量？
Y
4
体系进行了评定？
Y
如下方面是否已明确足够的人员：
5
控制计划要求？
Y
6
全性能检验？
N
7
工程性能试验？
Y
8
问题解决的分析？
Y
是否具有含有如下内容的文件化培训计划：
9
包括所有的雇员？
Y
10
列出被培训人员名单？
Y
11
提出培训时间进度？
Y
对以下方面是否已完成培训？
12
QES管理体系内审检查表1
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
款及要求
查询问题
记录
符合性
4.1 理解组织及其 4.1理解组织及其 4.1理解组织及其所 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财 Q：检查手册中有公司介绍及相关信息的描述。有内外部环境分析记录表。
信息;信息收集符合内容要求; 4、公司组织是及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性;针对风
√
量管理体系持续改进的机会，
险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找
5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求
在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，
5、公司有建立和实施改进、纠正措施的管理要求;
中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等 是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
√
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承
诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1 应对风险和机 6.1应对风险和机 6.1 应对风险和机 QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
已识别并建立了风险和机遇清单
遇的措施
遇的措施 遇的措施
√
6.2 质量目标及其 6.2环境目标及其 6.2职业健康安全目 Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
款及要求
查询问题
记录
符合性
4.1 理解组织及其 4.1理解组织及其 4.1理解组织及其所 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财 Q：检查手册中有公司介绍及相关信息的描述。有内外部环境分析记录表。
信息;信息收集符合内容要求; 4、公司组织是及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性;针对风
√
量管理体系持续改进的机会，
险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找
5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求
在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，
5、公司有建立和实施改进、纠正措施的管理要求;
中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等 是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
√
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承
诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1 应对风险和机 6.1应对风险和机 6.1 应对风险和机 QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
已识别并建立了风险和机遇清单
遇的措施
遇的措施 遇的措施
√
6.2 质量目标及其 6.2环境目标及其 6.2职业健康安全目 Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
体系管理检查表
质量管理
教育训练
人事部
修改培训管理制度，符合体系要求，严格 执行
质量管理
供货商管理及进 料管控 供货商管理及进 料管控
采购部
制定供应商管理程序
质量管理
采购部
重新修订采购合同，按供应商管理制度管 理供应商
质量管理
供货商管理及进 料管控
采购部
完善供应商的管理制度，对供应商进 行定期稽核
质量管理
供货商管理及进 料管控 供货商管理及进 料管控 供货商管理及进 料管控
I：质量体系管理检查表
项目 责任部门 自查项目 自查结果 需改善点
工程管制
工程能力&文件 及ECN管制
研发部
所有的设计输出在实施前是否有识别、记载、 审 查并经权责人员核准？
I：质量体系管理检查表
项目 生产设备/量测 设备的管控 责任部门 自查项目 自查结果 需改善点 有必要时可以对生产车间的温湿度进 行管控
工程管制
生产部
环境条件是否适合生产、检验、 量测与测试？
工程管制
生产设备/量测 设备的管控
生产部
制程设计是否合理、经济、 搬运和仓储能否防止 物料损伤或变质？ 对于设备异常的维修，有无历史纪录，并有证据 与数据显示维修后的机台能正常的生产出质量稳 对生产设备没有维修记录 定的产品？ 有无新设备操作使用及维护保养的说明会及人员 训练？
采购部
是否存在分包商？如有分包商是否有做制程质量 没有分包 管理能力确认？有无承认记录？ 是否有制定进料检验规范并按规范进行检验？有 原材料保密暂无管控 无相关进料检验记录？ 进料检验异常是否开具异常单并反馈给供货商？ 原材料保密暂无管控 是否有异常处理及供货商改善相关记录？ 确认制程是否制定作业指导书, 制程能力及重要参 有制定生产工艺卡 数标准是否被建立及维持? 是否有制程作业规范定义各个工站的生产作业方 式?作业规范是否明确（是否包含使用的机台设 生产制程作业规范不够详细 备,模治具,备品,程序；是否规定制程规格和设备 参数是否对使用的物料作明确定义）
质量体系认证检查表模板
质量体系认证检查表模板
检查项目
检查内容
质量方针和目标的制定与沟通
管理职责
管理评审的实施
组织架构和职责的明确
人力资源的配备和培训
资源管理
设备设施的管理和维护
工作环境的控制
产品策划和设计的控制
产品实现
生产过程的控制和检验
产品标识和可追溯性
监测和测量设备的校准和验证
测量、分析和改进 数据分析和持续改进的实施
内部审核和管理评审的效果
文件和记录控制
文件的制定、审批、发放和更 新
记录的填写、保存和检索
客户满意度
客户反馈的收集和处理
检查结果 [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述]
符合性评估 [符合/不符合] [符合/不符合] [符合/符合]
客户满意度
客户满意度的监测和改进
[具体描述]
[符合/不符合]
检查项目
检查内容
质量方针和目标的制定与沟通
管理职责
管理评审的实施
组织架构和职责的明确
人力资源的配备和培训
资源管理
设备设施的管理和维护
工作环境的控制
产品策划和设计的控制
产品实现
生产过程的控制和检验
产品标识和可追溯性
监测和测量设备的校准和验证
测量、分析和改进 数据分析和持续改进的实施
内部审核和管理评审的效果
文件和记录控制
文件的制定、审批、发放和更 新
记录的填写、保存和检索
客户满意度
客户反馈的收集和处理
检查结果 [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述]
符合性评估 [符合/不符合] [符合/不符合] [符合/符合]
客户满意度
客户满意度的监测和改进
[具体描述]
[符合/不符合]
电子版体系检查表1
组织如何确保建立内外部信息沟通的方式和过程并对体系的运行的有效性进行沟通？
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
对特殊工种进行了登记，建有台账，有相关证件复印件。
制定了《内审计划》，目前正在进行内部体系审核，采取集中审核的方式，成立审核组，审核覆盖所有部门及条款。
内部审核人员接受了内审员培训。
对目标进行分解，通过对各部门质量目标的考核，实施对质量管理体系的监事和测量
查见：目标分解表、目标考核表、体系过程检查表
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
对特殊工种进行了登记，建有台账，有相关证件复印件。
制定了《内审计划》，目前正在进行内部体系审核，采取集中审核的方式，成立审核组，审核覆盖所有部门及条款。
内部审核人员接受了内审员培训。
对目标进行分解，通过对各部门质量目标的考核，实施对质量管理体系的监事和测量
查见：目标分解表、目标考核表、体系过程检查表
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
质量体系检查表
25 26 27
4.4 支持部 门一人 多岗 4.5 标准工 作 4.6 物流标 准 4.7 标准审 核
28
每个班长一周至少观察三个工位。班长观 主管和班长每班观察一个工位，使用秒表 当有差异时查找原因并采取措施，比如比 过去12个月内更新过标准化工作。操作工 察一个循环里的几个步骤并且检查操作工 来测量操作工的循环时间。 标准快，是否有更好的方法，并更新标准 实际CT在10%以内波动。运营经理每周与 是否遵循“如何做”。 工作，比标准慢，纠正不正确的方法。标 主管回顾标准化审核中确定的行动计划并 准工作审核起到了提高绩效的作用 跟踪执行. 生产或支持部门有职能转移的计划。 职能部门对要转移的任务对操作工进行培 训和观察 生产主管是项目启动团队成员。 项目启动计划中对班长和操作者的培训有 良好的管理. 检查路径图在操作工前方显示 这个计划在进行中并定期回顾这个计划 职能部门与班长一起观察操作者的操作确 保效果 启动前(最少1个月),在合适的时间里,要 定义出与项目相关的班长和关键操作工。 有离线的培训线可用于班组培训。 怎样检验粗略地被描述. 转移的任务在生产班组中被测量 职能部门回顾每个被转移任务的标准和他 们使用情况 对项目启动中,建立了清晰的招聘、培训 及人员发展目标，并确保这些目标被实现 转移的任务来自业务需求 职能部门对转移的任务定期审核（类似标 准化审核） 在早期项目设计阶段中,班长和主管要提 供信息输入. 前期的项目启动的经验学习与启动计划要 保持一致. 6个月内没有外部顾客投诉
2 3 4
出现安全事故后，有事故报告，并汇报给 事故报告总经理牵头，操作工参与。 集团。 有集团批准的年度人数预算 不超过4层(包括工厂总经理), 每个车间 <200人，生产主管管理的人数<45人，班 长管理的人数<15人, 个别班组不符合
质量管理体系内部检查核对表(通用全套)
质量管理体系内部检查核对表(通用全套)检查表格
检查说明
本检查表格是为了确保质量管理体系的有效运行而设立的。
在进行内部检查时，请按照以下步骤进行核对和评估。
1. 逐项检查：根据质量管理体系的要求，逐项检查各项内容，
确保是否符合标准。
2. 记录不合格项：如发现不符合要求的项目，请详细记录，并
在“是否合格”一栏中标记为“不合格”。
3. 提出改进措施：对于不合格的项目，请提出相应的改进措施，并在适当的位置记录下来。
4. 完成评估：根据检查结果，评估整个质量管理体系的状况，
并在“是否合格”一栏中标记为“合格”或“不合格”。
请注意，本检查表格适用于各类质量管理体系，但具体的检查
项目和内容需要根据实际情况进行调整和补充。
注意事项
2. 完成检查时，请认真、仔细地核对每一项，并保证记录的准
确性。
3. 如有不明确或有疑问的地方，请随时向质量管理部门或相关
负责人咨询。
4. 请在每次检查后，及时保存并备份本检查表格，并根据需要
进行归档。
以上是本次的质量管理体系内部检查核对表(通用全套)。
希望能够对你的工作有所帮助！如有任何问题，请随时与我联系。
质量管理体系检查表
质量管理体系检查表（仅供参考）
编制:
受审单位：分公司
编制日期：
审核员：
序号
审核依据：GB/T19001—2000 idt ISO9001:2000体系文件
标准要素
审核内容
审核方法
1
4.2.3
文件控制
①查文件接收记录、内容是否齐全，对各部门、项目部的文件发放是否符合文件要求；
②本公司制定的文件有哪些，审批、内容适宜性及发放是否符合要求；
5
6．2
人力资源
1、是否制度培训实施细则、年度培训计划，培训计划是否上报审批。
2、查受培训人员是否覆盖相关人员。
3、查各类培训记录、考核、审批、备案情况。
4、查相关岗位、特殊工种的持证上岗情况。
5、查培训管理资料的管理和归档情况。
6、查劳动合同档案管理、配套制度建设及动态管理情况。
7、查是否有对劳务录用前的资质考核。
标准要素
审核内容
审核方法
12
8．2．3
过程的监视和测量
1、建立在建工程台帐，设立质量目标
2、施工组织设计审批
3、参加图纸会审记录
4、开工报告
5、样板间、打压试验、设备调试、灌水试验、避雷测试记录、定位放线
6、模板检查验收记录
13
8．2．4
产品的监视和测量
①分部（子分部）工程验收记录
②月检查记录；基础、主体工程验收技术资料审查记录
11.砼旁站记录、施工记录、计量记录、测温记录、养护记录。
12.同条件养护试块、标准养护试块留置。
13.砼浇筑令。
14.模板工程预检、报验申请、模板拆除申请及同条件养护试块。
15.打压试验、灌水试验、设备调试、避雷接地电阻测试。
编制:
受审单位：分公司
编制日期：
审核员：
序号
审核依据：GB/T19001—2000 idt ISO9001:2000体系文件
标准要素
审核内容
审核方法
1
4.2.3
文件控制
①查文件接收记录、内容是否齐全，对各部门、项目部的文件发放是否符合文件要求；
②本公司制定的文件有哪些，审批、内容适宜性及发放是否符合要求；
5
6．2
人力资源
1、是否制度培训实施细则、年度培训计划，培训计划是否上报审批。
2、查受培训人员是否覆盖相关人员。
3、查各类培训记录、考核、审批、备案情况。
4、查相关岗位、特殊工种的持证上岗情况。
5、查培训管理资料的管理和归档情况。
6、查劳动合同档案管理、配套制度建设及动态管理情况。
7、查是否有对劳务录用前的资质考核。
标准要素
审核内容
审核方法
12
8．2．3
过程的监视和测量
1、建立在建工程台帐，设立质量目标
2、施工组织设计审批
3、参加图纸会审记录
4、开工报告
5、样板间、打压试验、设备调试、灌水试验、避雷测试记录、定位放线
6、模板检查验收记录
13
8．2．4
产品的监视和测量
①分部（子分部）工程验收记录
②月检查记录；基础、主体工程验收技术资料审查记录
11.砼旁站记录、施工记录、计量记录、测温记录、养护记录。
12.同条件养护试块、标准养护试块留置。
13.砼浇筑令。
14.模板工程预检、报验申请、模板拆除申请及同条件养护试块。
15.打压试验、灌水试验、设备调试、避雷接地电阻测试。
新版质量管理体系审核检查表
7、使用处是否都使用适应文件的有效版本？
8、文件的查找是否方便？
9、文件的保管是否有效？
√
√ √ √ √ √ √ √ √ √
审核部门：
编制人/日期：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
2、承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？
3、管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
有关职责、权限如何传达落实到位的
1、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？
2、各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？
3、各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
5、质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？
√ √ √ √ √
质量手册的控制情况
手册的发放、更改是否符合文件控制要求？（查文件发放记录、文件更改记录以及文件换版后的控制情况）
√
4.2.3 文件的控制
外来文件的控制
是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？ 执行的如何？
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）
审核部门：
编制人/日期：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4、质量管理体系
8、文件的查找是否方便？
9、文件的保管是否有效？
√
√ √ √ √ √ √ √ √ √
审核部门：
编制人/日期：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
2、承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？
3、管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
有关职责、权限如何传达落实到位的
1、各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？
2、各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？
3、各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？
5、质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？
√ √ √ √ √
质量手册的控制情况
手册的发放、更改是否符合文件控制要求？（查文件发放记录、文件更改记录以及文件换版后的控制情况）
√
4.2.3 文件的控制
外来文件的控制
是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？ 执行的如何？
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）
审核部门：
编制人/日期：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4、质量管理体系
质量管理体系检查表格
质量管理体系检查表格项目法人(现场管理部门)质量管理体系检查表项目法人(现场管理部门)：德安县中小河流治理工程建设项目部监理单位质量控制体系检查表监理单位：设计单位现场服务体系检查表设计单位：施工单位质量保证体系检查表施工单位：金属结构与设备制造单位质量保证体系检查表设备制造单位名称：检测单位质量保证体系检查表检测单位：出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
内部体系审核检查表(综合部)
2.对事故的整改措施是否得到验证？是否有效？
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
车队
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
பைடு நூலகம்是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处置？是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄可以申请退休工资？如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系内部审核检查表
1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。
2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的内容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、内审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
2
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
车队
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
பைடு நூலகம்是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处置？是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄可以申请退休工资？如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系内部审核检查表
1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。
2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的内容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、内审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
2
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
体系运行控制检查表
运行控制检查表
编号：JL-4.5.1-01
部门
名称
检查内容
实施情况
备注
办
公
区
域
固体废弃物分类
资源能源:水
电
煤气
设置了固体废弃物分类垃圾桶：可回收、不可回收、生活垃圾桶等，桶和箱内分别放置了相应的固体废弃物。
办公区域内的卫生间内ห้องสมุดไป่ตู้水龙头旁张贴了“请节约用水”的标识。
办公区域内的办公室中的电气开关旁有“请节约用电”、“注意安全”的标识。电气线路无老化、破损可安全使用。
办公室记录了建立体系以来的用水、用电、煤气的使用情况
检查人 ： 09年6月30日
运行控制检查表
编号：JL-4.5.1-01
部门
名称
检查内容
实施情况
备注
办
公
区
域
消防设施
公用厨房
办公区域内设置了2个消防灭火器，消防灭火器的压力指针在绿色区域内，消防灭火器可正常使用，询问办公室人员消防灭火器的使用方法，回答正确。
销售服务现场没有扬尘。
销售服务现场，施工人员均佩戴有安全帽，符合安全要求。
检查人： 09年6月30日
运行控制检查表
编号：JL-4.5.1-01
部门
名称
检查内容
实施情况
备注
销售部
安全标识
安全消防设施
污水
施工现场内有“注意防火”、“进入现场佩戴安全帽”、“安全第一”、“施工现场禁止入内”等安全标识
施工现场内设置了8个消防灭火器，消防灭火器的压力指针在绿色区域内，消防灭火器科正常使用，询问施工现场操作员孙秀启消防灭火器的使用方法，回答正确。
沉淀池投入正常使用，污水经过沉淀池沉淀后可以排入市政管道。
编号：JL-4.5.1-01
部门
名称
检查内容
实施情况
备注
办
公
区
域
固体废弃物分类
资源能源:水
电
煤气
设置了固体废弃物分类垃圾桶：可回收、不可回收、生活垃圾桶等，桶和箱内分别放置了相应的固体废弃物。
办公区域内的卫生间内ห้องสมุดไป่ตู้水龙头旁张贴了“请节约用水”的标识。
办公区域内的办公室中的电气开关旁有“请节约用电”、“注意安全”的标识。电气线路无老化、破损可安全使用。
办公室记录了建立体系以来的用水、用电、煤气的使用情况
检查人 ： 09年6月30日
运行控制检查表
编号：JL-4.5.1-01
部门
名称
检查内容
实施情况
备注
办
公
区
域
消防设施
公用厨房
办公区域内设置了2个消防灭火器，消防灭火器的压力指针在绿色区域内，消防灭火器可正常使用，询问办公室人员消防灭火器的使用方法，回答正确。
销售服务现场没有扬尘。
销售服务现场，施工人员均佩戴有安全帽，符合安全要求。
检查人： 09年6月30日
运行控制检查表
编号：JL-4.5.1-01
部门
名称
检查内容
实施情况
备注
销售部
安全标识
安全消防设施
污水
施工现场内有“注意防火”、“进入现场佩戴安全帽”、“安全第一”、“施工现场禁止入内”等安全标识
施工现场内设置了8个消防灭火器，消防灭火器的压力指针在绿色区域内，消防灭火器科正常使用，询问施工现场操作员孙秀启消防灭火器的使用方法，回答正确。
沉淀池投入正常使用，污水经过沉淀池沉淀后可以排入市政管道。
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识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
环境、安全绩效测量
目标指标
运行
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
已建立环境和职业健康安全《法律法规和其他要求清单》，并确定了法律法规在公司中的应用
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
怎样向员工传达满足顾客和相关方要求的重要性？是否确定了适用的法律法规和标准的要求？
质量环境方针的内涵是否满足？是否与管理处的宗旨相适应？方针及其含义是否在组织的各个层次上充分沟通、理解、贯彻？是否在适宜性方面进行评审？
在相关职能和层次上是否建立了质量环境目标？是否可测量？如何考核质量目标的实现情况？是否在适宜性方面进行评审？
手册是否有删减，删减是否合理。
查程序文件是否经编审批并受控发放，发放是否有记录。
文件更改、领用、销毁及外来文件控制是否按程序进行
办公室是否对文件资料每三个月进行一次全面有效性检查
查办公室是否对质量记录进行有效的标识、收信、编目、归档及储存，保管是否有效，检索是否方便
办公室是否建立记录汇总表？记录的标识是否清楚？检索是否方便？
尚未进行，将于2010年12月份进行，已发放管理评审计划，要求各部门负责人参加评审会议。
计划评审输入包括：内审结果；质量目标实现情况；产品的符合型；管理体系运行情况；顾客投诉情况；纠正和预防措施情况；体系改进意见。
查见：手册规定每年进行一次。
查见：管理评审计划
公司配置了相应的基础设施、设备资源，人力资源，各项资源可以保证环境保护，可以满足质量环境安全管理体系运行的需要
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
公司没有发生安全和环境事故、事件和不符合
4.2.2
Q4.2.3
E4.4.5
S4.4.5
Q4.2.4
E4.5.4
S4.5.3
Q6.2
E4.4.2
S4.4.2
Q8.2.2
E4.5.5
Q\E\S4．1
Q4．2．1
Q4．2．2
E4.4.4
S4.4.4
Q5．2
Q5．1
Q5.3
E4.2
S4.2
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
√
√
√
√
√
√
审核区域：管理层审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
是否对体系进行了策划？是否保持体系的完整性？
是否规定了部门职责权限范围、人员、分工？
管理者代表的职责？体系建立、实施和保持情况？
√
√
√
√
√
√
×
通过那些方式和途径确保顾客的要求得到确定并予以满足？对顾客满意度是否规定了信息的获取、分析和利用的方法并按规定执行？
是否对监视测量分析和改进过程进行了策划实施并在服务过程业绩和顾客满意度等方面展开？
介绍体系的建立、实施和保持过程。
体系建立初期对质量环境进行了相应的策划、过程的识别、各要素间的接口关系、识别了法律法规等，确保质量环境管理体系的完整性。
建立了提供：《管理手册》
·包括标准要求的所有文件；
·涉及过程具有所需的文件（包括记录），文件适宜、充分：
管理手册描述符合标准要求。
管代介绍：
本公司与顾客建立良好的沟通关系。
通过沟通，确保识别顾客的要求或顾客虽没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求。我公司应承担与服务有关的责任和义务及满足法律法规方面的要求；确保这些要求得到满足，最终达到增强顾客满意的目的。
通过测量结果确认本公司工作需要改进的方向，做到体系持续改进。
5.4.2
Q5.5.1
Q5.5.2
Q5.5.3
E4.4.3
S4.4.3
5.6
E4.6
S4.6
Q6.1
E4.4.1
S4.4.1
Q8.1
Q8.2.1
8.5.1
√
√
√
√
√
√
√
√
√
审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
查办公室是否将经批准的质量手册受控发放，手册是否有编号。
购置灭火器，投入0.2万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；
但发现危险废弃物未按要求存放在“有害废物贮存箱”
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
已进行了合规性评价，并形成了《环境、职业健康安全合规性评价报告》，通过评价公司遵守了适用的法律法规和其他要求
④理解对“遵守其他要求”明确的承诺；
⑤对质量环境安全方针进行了传达，在公众沟通取得了实际效果。
·公司的总目标及在相关职能和层次分解目标；目标和指标适宜、可行；
·目标和指标是量化、可测量的；
·针对目标和指标制定和实施了具体可行办法与方案；
查见：考核表记录了目标完成结果考核结果。已全部完成，制定了2项管理方案
组织如何确保建立内外部信息沟通的方式和过程并对体系的运行的有效性进行沟通？
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
由管代介绍本公司情况：
①理解了管理体系的总的要求和思路；
②对组织的质量环境职业健康安全管理现状清楚；
③明确为实现“承诺”，必须对组织的活动、产品和服务实施有效的质量环境管理；
④明确组织的管理体系覆盖范围：包括运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品和服务等；
⑤过程识别清楚。有外包过程：运输。
由管代介绍
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
但在仓库发现一个干粉灭火器已失效。
Q7.5.3
Q7.5.5
E4.3.1
S4.3.1
E4.3.3
S4.3.4
E4.4.6
S4.4.6
E4.4.7
S4.4.7
S4.5.4
Q5.4.1
Q8.2.3
Q8.5.2
Q8.5.3
E4.5.3
S4.5.3
√
√
√
√
√
√
√
审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
环境因素、重要环境因素
危险源
法律法规和其他要求
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
合规性评价
监测和测量
有重大影响运行的关键特性
检查表
审核记录
条款号
评估
现场检查，是否对产品的状态等进行标识
是否对产品搬运、储存等过程进行防护和使用
环境因素、重要环境因素
危险源
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
现场检查，设有产品待检区，对产品挂牌进行标识。根据发货单和销售单上的货物代码可实现追溯。
现场检查，对搬运时操作人员注意轻拿轻放，包装完好，无损坏，有货运梯。
已对质量管理体系运行所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括：
产品的检验、试验和验证，以证实产品的符合性；内部审核以证实体系的符合性；通过管理评审和持续改进等有效性。
策划了统计技术的应用。
通过客户回访，顾客满意度的调查的方式获取顾客满意情况，本年度顾客满意率为%
通过顾客满意度调查进行评价
通过内审、管理评审监视管理体系的运行充分性、适宜性、有效性；
手册批准后已受控下发，手册有编号，有发放记录,抽查三份，均发放到位，有“受控”标记
公司所依据顾客样品或图纸进行生产，不参与设计与开发，因此删减7.3条款
程序文件经批准后受控下发，发放有记录。
抽查办公室，对外来文件进行控制。
办公室在九月份对文件资料进行了一次有效性检查，有检查记录
查见：现场使用受控文件有受控章
查司法定使用表格进行控制
规定了记录的保存部门和保存期限。
记录清楚，便于检索。
办公室对公司人员的任职资格进行规定，并报总经理批准。
根据员工的需求制定培训计划，并已按计划进行9至11月份的培训。
有培训记录，建有签到。建有员工的上岗登记台帐及培训档案卡，并对培训内容进行登记。
查办公室是否制定所有岗位的人员的资格、能力等要求，
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
环境、安全绩效测量
目标指标
运行
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
已建立环境和职业健康安全《法律法规和其他要求清单》，并确定了法律法规在公司中的应用
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
怎样向员工传达满足顾客和相关方要求的重要性？是否确定了适用的法律法规和标准的要求？
质量环境方针的内涵是否满足？是否与管理处的宗旨相适应？方针及其含义是否在组织的各个层次上充分沟通、理解、贯彻？是否在适宜性方面进行评审？
在相关职能和层次上是否建立了质量环境目标？是否可测量？如何考核质量目标的实现情况？是否在适宜性方面进行评审？
手册是否有删减，删减是否合理。
查程序文件是否经编审批并受控发放，发放是否有记录。
文件更改、领用、销毁及外来文件控制是否按程序进行
办公室是否对文件资料每三个月进行一次全面有效性检查
查办公室是否对质量记录进行有效的标识、收信、编目、归档及储存，保管是否有效，检索是否方便
办公室是否建立记录汇总表？记录的标识是否清楚？检索是否方便？
尚未进行，将于2010年12月份进行，已发放管理评审计划，要求各部门负责人参加评审会议。
计划评审输入包括：内审结果；质量目标实现情况；产品的符合型；管理体系运行情况；顾客投诉情况；纠正和预防措施情况；体系改进意见。
查见：手册规定每年进行一次。
查见：管理评审计划
公司配置了相应的基础设施、设备资源，人力资源，各项资源可以保证环境保护，可以满足质量环境安全管理体系运行的需要
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
公司没有发生安全和环境事故、事件和不符合
4.2.2
Q4.2.3
E4.4.5
S4.4.5
Q4.2.4
E4.5.4
S4.5.3
Q6.2
E4.4.2
S4.4.2
Q8.2.2
E4.5.5
Q\E\S4．1
Q4．2．1
Q4．2．2
E4.4.4
S4.4.4
Q5．2
Q5．1
Q5.3
E4.2
S4.2
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
√
√
√
√
√
√
审核区域：管理层审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
是否对体系进行了策划？是否保持体系的完整性？
是否规定了部门职责权限范围、人员、分工？
管理者代表的职责？体系建立、实施和保持情况？
√
√
√
√
√
√
×
通过那些方式和途径确保顾客的要求得到确定并予以满足？对顾客满意度是否规定了信息的获取、分析和利用的方法并按规定执行？
是否对监视测量分析和改进过程进行了策划实施并在服务过程业绩和顾客满意度等方面展开？
介绍体系的建立、实施和保持过程。
体系建立初期对质量环境进行了相应的策划、过程的识别、各要素间的接口关系、识别了法律法规等，确保质量环境管理体系的完整性。
建立了提供：《管理手册》
·包括标准要求的所有文件；
·涉及过程具有所需的文件（包括记录），文件适宜、充分：
管理手册描述符合标准要求。
管代介绍：
本公司与顾客建立良好的沟通关系。
通过沟通，确保识别顾客的要求或顾客虽没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求。我公司应承担与服务有关的责任和义务及满足法律法规方面的要求；确保这些要求得到满足，最终达到增强顾客满意的目的。
通过测量结果确认本公司工作需要改进的方向，做到体系持续改进。
5.4.2
Q5.5.1
Q5.5.2
Q5.5.3
E4.4.3
S4.4.3
5.6
E4.6
S4.6
Q6.1
E4.4.1
S4.4.1
Q8.1
Q8.2.1
8.5.1
√
√
√
√
√
√
√
√
√
审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
查办公室是否将经批准的质量手册受控发放，手册是否有编号。
购置灭火器，投入0.2万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；
但发现危险废弃物未按要求存放在“有害废物贮存箱”
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
已进行了合规性评价，并形成了《环境、职业健康安全合规性评价报告》，通过评价公司遵守了适用的法律法规和其他要求
④理解对“遵守其他要求”明确的承诺；
⑤对质量环境安全方针进行了传达，在公众沟通取得了实际效果。
·公司的总目标及在相关职能和层次分解目标；目标和指标适宜、可行；
·目标和指标是量化、可测量的；
·针对目标和指标制定和实施了具体可行办法与方案；
查见：考核表记录了目标完成结果考核结果。已全部完成，制定了2项管理方案
组织如何确保建立内外部信息沟通的方式和过程并对体系的运行的有效性进行沟通？
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
由管代介绍本公司情况：
①理解了管理体系的总的要求和思路；
②对组织的质量环境职业健康安全管理现状清楚；
③明确为实现“承诺”，必须对组织的活动、产品和服务实施有效的质量环境管理；
④明确组织的管理体系覆盖范围：包括运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品和服务等；
⑤过程识别清楚。有外包过程：运输。
由管代介绍
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
但在仓库发现一个干粉灭火器已失效。
Q7.5.3
Q7.5.5
E4.3.1
S4.3.1
E4.3.3
S4.3.4
E4.4.6
S4.4.6
E4.4.7
S4.4.7
S4.5.4
Q5.4.1
Q8.2.3
Q8.5.2
Q8.5.3
E4.5.3
S4.5.3
√
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审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
环境因素、重要环境因素
危险源
法律法规和其他要求
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
合规性评价
监测和测量
有重大影响运行的关键特性
检查表
审核记录
条款号
评估
现场检查，是否对产品的状态等进行标识
是否对产品搬运、储存等过程进行防护和使用
环境因素、重要环境因素
危险源
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
现场检查，设有产品待检区，对产品挂牌进行标识。根据发货单和销售单上的货物代码可实现追溯。
现场检查，对搬运时操作人员注意轻拿轻放，包装完好，无损坏，有货运梯。
已对质量管理体系运行所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括：
产品的检验、试验和验证，以证实产品的符合性；内部审核以证实体系的符合性；通过管理评审和持续改进等有效性。
策划了统计技术的应用。
通过客户回访，顾客满意度的调查的方式获取顾客满意情况，本年度顾客满意率为%
通过顾客满意度调查进行评价
通过内审、管理评审监视管理体系的运行充分性、适宜性、有效性；
手册批准后已受控下发，手册有编号，有发放记录,抽查三份，均发放到位，有“受控”标记
公司所依据顾客样品或图纸进行生产，不参与设计与开发，因此删减7.3条款
程序文件经批准后受控下发，发放有记录。
抽查办公室，对外来文件进行控制。
办公室在九月份对文件资料进行了一次有效性检查，有检查记录
查见：现场使用受控文件有受控章
查司法定使用表格进行控制
规定了记录的保存部门和保存期限。
记录清楚，便于检索。
办公室对公司人员的任职资格进行规定，并报总经理批准。
根据员工的需求制定培训计划，并已按计划进行9至11月份的培训。
有培训记录，建有签到。建有员工的上岗登记台帐及培训档案卡，并对培训内容进行登记。
查办公室是否制定所有岗位的人员的资格、能力等要求，