私募基金回访确认书

私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书

尊敬的客户：

根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，自委托成功起24小时之内为投资冷静期。投资冷静期后，我司将委派客服人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对您/贵单位进行投资回访，请留意我司客服人员的电话。在此特别提醒您/贵单位：投资冷静期后我司对您/贵单位的投资回访确认是否成功将作为我司接受您/贵单位购买该私募投资基金的重要依据，若回访不成功，您/贵单位的购买委托将被处理成废单。同时，在我司客服人员回访确认成功前，您/贵单位都可在交易时间内进行委托撤单，撤销您/贵单位的购买委托，届时我司将及时退还您/贵单位所撤销的认购款项。您本笔委托最终成交价格将按照投资回访成功确认当日的净值为准。

根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，投资冷静期内我司将不得就您/贵单位购买该私募投资基金事宜主动联系您/贵单位。若您/贵单位对本笔委托交易有任何疑问，请您/贵单位主动联系我司理财顾问或致电我司xxxxxx客户服务中心。

特此告知！

请签名确认您/贵单位已知悉上述投资冷静期及投资回访程序安排。

基金投资者（自然人签字或机构盖章）：

日期：

私募基金投资邮件回访内容

尊敬的贵宾客户，您好！

为让您更好了解基金合同签处流程，现告知您，

完成合同签署以及视频录制（基金法规定双录）的客户，会在24小时（冷静期）后进行邮件回访，客户同意后需发送的邮件上直接回复内容为以下:

“

私募基金投资回访

尊敬的基金管理人：

根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，现本人对购买的XX投资《XX私募证券FOF基金》进行以下内容的回访回复。

1、受访人是投资者本人；

2、本人是为自己购买了该基金产品以及本人是按照要求亲笔签名；

3、本人已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；

4、本人的风险识别能力及风险承担能力是与所投资的私募基金产品相匹配；

5、本人知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；

6、本人知悉未来可能承担投资损失；

7、本人知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；

8、本人知悉纠纷解决安排。

投资人签名：XX

回访日期：2017年11月**日

”

客户您在邮件基础上点击”回复”，然后将上述内容中“”中的内容进行复制，

将投资人签名：XX改为自己姓名，将回访日期改为邮件回复日期即可。

私募基金回访话术

回访话术

一、您好，您是某某某先生（女士/公司/机构）吗？

二、先生（女士），您好，我是雷根基金某某某号客服人员，请问您

近期购买了我公司的某某某私募基金产品是吗

四、为确保信息安全，我们要先为您做个身份确认，您的身份证号/

营业执照前六位是某某某某某某，请问您的出生年月/营业执照后4位是

多少呢？

五、请问您是否收到了私募基金合同？私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书（具体文件

以具体产品合同为准）上的签字，是您亲笔签名/盖章的吗？

六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧？

七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的

合同条款，特别是“买者自负”原则及后果，都给您做了提示和说明？这

个您都理解了吧？

八、为了保障您的权益，请您仔细阅读产品条款。在募集机构完成合

格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期，在此期间您对产品如有

疑义，有权解除基金合同，这您是否了解？

九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款

类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，

这个您知道吧？

十、为了维护您投资账户的日常运作，公司会收取一些费用，您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解？

私募投资基金投资冷静期回访确认函(已备案)

投资冷静期回访确认函

尊敬的投资人：

自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。

现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：

1.您确认投资基金。是【】；否【】

2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协

议》要求亲笔签名。是【】；否【】

3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。是【】；

否【】

4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险

等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。是【】；否

【】

5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金

信息披露的内容、方式及频率。是【】；否【】

6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。是【】；否【】

7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。是

【】；否【】

8.您确认已知悉纠纷解决安排。是【】；否【】

投资人（个人签字/机构盖章）：

AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司

年月日

回访确认书

尊敬的投资者___________________先生/女士：

依照中国法律法规、证监会和中基协的政策制度要求，我公司对您你投资的__________________________产品进行回访确认，请您对如下问题进行填写：

1、您是否为投资者本人或机构：是【】；否【】。

2、您是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；是【】；否【】。

3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容：是【】；否【】。

4、您的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配：是【】；否【】。

5、您是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率：是【】；否【】。

6、您是否知悉未来可能承担投资损失：是【】；否【】。

7、您是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利：是【】；否【】。

8、您是否知悉您投资的产品发生纠纷时的解决方式与安排：是【】；否【】。

客户签名：_____________

日期：_________________

回访确认函模板(募集资金准备资料)

回访确认函

致XXXXX投资管理有限公司：

本人/我司于年月日签署了XXXXX产业投资合伙企业（有限合伙）（“合伙企业”）的《认缴出资确认书暨投资者承诺函》（“认缴出资确认书暨投资者承诺函”），并于_____年月日收到贵司后台部门相关人员的电邮回访（本人/特此确认自本人/我司签署并向贵司发出认缴出资确认书暨投资者承诺函之日起至本人/我司收到贵司电邮回访之时止已经超过24小时（“投资冷静期”）），本人/我司特此根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定向贵司作出回访确认如下：

(一)本人/我司确认受访人为；

（注：请填写受访人或受访机构的全称）

(二)本人/我司确认系为自己购买私募基金产品，且已按照要求亲笔签名/盖章；

(三)本人/我司确认已经阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容；

(四)本人/我司确认本人/我司的风险识别能力及风险承担能力与所投资的私

募基金产品相匹配；

(五)本人/我司确认已知悉需承担的主要费用及费率，以及本人/我司的重要权

利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；

(六)本人/我司确认已知悉未来可能承担投资损失；

(七)本人/我司确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及本人/我司享有的

权利；

(八)本人/我司确认已知悉纠纷解决安排；

(九)本人/我司确认撤销认缴出资确认书暨投资者承诺函中载明的认购行

为及认购金额。

本人/我司特此确认，已明确知悉合伙协议和认缴出资确认书暨投资者承诺函中有关投资冷静期及其效果的约定，且合伙协议和认缴出资确认书暨投资者承诺函约定的投资冷静期已经过，本人/我司已收到贵司的回访电邮并特此签署此回访确认函。本人/我司确认，自本回访确认函签署之日起，表明回访确认成功，本人/我司无权再撤销或撤回认购。

私募基金投资者冷静期和回访确认书

一、引言

私募基金是有一定风险的投资方式，因此需要引入冷静期制度来保护投资者的利益。按照相关规定，投资者在确认购买私募基金之后还有一个有效期来考虑自己是否

需要继续投资该基金。在此期间内，私募基金管理人和销售机构不得向投资者提供任

何可能影响其决策的信息。此外，私募基金管理人还需在定期时间内进行回访确认以

确保投资者的知情权得到充分保障。

二、私募基金投资者冷静期

1、定义

私募基金投资者冷静期是指在投资者签署《私募基金认购提示书》、确认书或成立协议后的一段有效期，这段时间内投资者可以决定是否撤回自己的投资。其中个人

投资者为20个工作日，机构投资者为5个工作日。这种冷静期制度的出现，一方面是为了强化投资者的知情权和自主选择权，另一方面也是为了提高投资者的风险意识和

甄别能力。此规定已在2018年的《私募投资基金监督管理暂行办法》中有了正式的法律规定，对投资者与私募基金的关系有着重要的保护作用。

2、有效期

投资者在签署确认书后所拥有的有效期为20个工作日。如果投资者在这个期限

内没有作出任何反应或者继续购买该基金，则意味着其确认自己已经理解这个基金的

基本情况、投资风险和投资知识，并愿意承担相应的风险。但是如果投资者在这段期

限内选择撤回已购买的基金，则私募基金管理人应立即按照约定将该基金的份额赎回

并将资金返还给投资者。

3、投资者权利

投资者在冷静期内，有权随时要求撤回自己已经投资的基金，而且此时不需要向私募基金管理人或销售机构提供任何理由或解释。投资者的这种权利，既是出于其对

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【热荐】什么是私募基金认购回访确认制度

在进行购买私募基金的时候，我们也是有很多的条件的，并不是所有的人都是可以进行购买私募基金的。如果要购买的话，也是比较复杂的。那么，大家知道什么是私募基金认购回访确认制度吗？什么是私募基金投资的冷静期呢？一起了解一下吧。

一、什么是私募基金投资的冷静期？

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，PrivateFund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

《私募投资基金募集管理办法》(以下简称为“《办法》”)第二十九条规定，募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期,投资者在冷静期满后经过回访确认方可签署私募基金合同。私募股权投资基金和创投基金的投资冷静期可参照私募证券投资基金,或自行约定。

借鉴行业最佳实践、国际惯例以及《保险法》的规定,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同。同时探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实

私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)

投资者适当性回访确认函

尊敬的投资人：

根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：

1.您是否为投资者本人。是【】；否【】

2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。是

【】；否【】

3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者

接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。是【】；

否【】

4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。是

【】；否【】

5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知

您有可能使其误认为具有确定性的意见。是【】；

否【】

6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的

产品或服务是【】；否【】

7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。

是【】；否【】

什么是私募基金认购回访确认制度

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

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在进行购买私募基金的时候，我们也是有很多的条件的，并不是所有的人都是可以进行购买私募基金的。如果要购买的话，也是比较复杂的。那么，大家知道什么是▲私募基金认购回访确认制度吗?什么是私募基金投资的冷静期呢?一起

了解一下吧。

▲一、什么是私募基金投资的冷静期?

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，Private Fund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他

形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

《私募投资基金募集管理办法》(以下简称为“《办法》”)第二十九条规定，募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期,投资者在冷静期满后经过回访确认方可签署私募基金合同。私募股权投资基金和创投基金的投资冷静期可参照私募证券投资基金,或自行约定。

借鉴行业最佳实践、国际惯例以及《保险法》的规定,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同。同时探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。

私募基金跟券商拜访话术

回访话术

您好，我是XXX公司的客服人员，现需要给您做一下回访确认，为确保您的权益，我们将会对本次回访内容进行录音。

尊敬的投资者：

根据《私募投资基金募集行为管理办法》及《基金合同》的规定，您享有相应的投资冷静期，现投资冷静期已经届满。本公司需要对您进行回访，以便对您的投资行为及相关事宜进行再次确认。

以下回访问答，请您逐一确认并回答“是”或者“否”

1、_____________是否为您本人？

1.______________是否为__________公司法人/授权委托人？

2、您是否为自己（以_________公司身份）购买了《子盛海龟传承一期证券投资私募基金》基金产品，并按照要求进行签字盖章？

3、您是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容？

4、请您再次确认您的风险识别能力及风险承担能力是否与投资的私募基金产品相匹配？

5、您是否知悉基金产品的主要费用及费率、投资者的重要权利，信息披露的内容、方式及频率？

6、投资有风险，您是否知悉未来有可能承担投资损失？

7、您是否知悉投资冷静期的起算时间，以及冷静期期间所享有的权利？

8、您是否知悉出现纠纷时将通过协商、仲裁等方式进行解决？

本次回访到此结束，感谢您的配合，祝您生活愉快，再见！

私募基金投资回访制度范本

一、背景

私募基金作为一种重要的投资工具，在我国资本市场上发挥着越来越重要的作用。为了保护投资者的合法权益，确保私募基金募集行为的合规性，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规，私募基金管理人应当建立健全投资回访制度。

二、目的

投资回访制度旨在对私募基金投资者的投资决策进行客观评估，了解投资者对私募基金产品的认知程度、风险承受能力和投资体验，及时发现并解决投资者在投资过程中遇到的问题，提高私募基金服务的质量和透明度。

三、适用范围

本制度适用于我国境内设立的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募基金产品。

四、回访内容

1. 确认受访人是否为投资者本人或机构；

2. 确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；

3. 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；

4. 确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；

5. 确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募投资基金信息披露的内容；

6. 了解投资者对私募基金产品的投资收益、风险控制、运作状况等方面的评价；

7. 收集投资者对私募基金管理人和募集机构的建议和意见。

五、回访方式

1. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访；

2. 回访过程不得出现诱导性陈述，确保投资者在无压力的情况下表达真实意愿；

3. 募集机构应当妥善保管回访记录，以备日后查询。

私募基金-双录回访话术

双录回访话术

前言：涉及双录留痕的环节

1.现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像；

2.现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像；

3.现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，

要录音或者录像；

4.现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环

节，要录音或者录像；

注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。

一、普通投资者申请转化成为专业投资者的双录话术

1、先生/女士，您好！今天是年月日。我是的（讲解人员全名）。

2、根据监管要求，您申请从普通投资者转化为专业投资者，现需对您的基本情况进行确认。

3、请问：您的有效身份证件是：，证件号码是：，是否正确？【是/不是】。

4、您申请从普通投资者转化为专业投资者，可能会面临以下风险。比如：您无法享有普通投资者购买产品的特殊风险提示；无法享受普通投资者的冷静期、回访确认；无法享受普通投资者购买R5级别（高风险型）产品时的特殊风险提示等。您是否清楚转化为专业投资者所面临的以上风险？【是/不是】。

5、由于该产品面临以上风险，您是否愿意为该产品的相应风险承担不利后果？【是/不是】。

6、谢谢您的配合！我们在收到您提交的《投资者转化申请表》5个工作日内，会对您的转化资格进行核查。对于符合转化条件的，我们会在核查结束当天起5个工作日内，通知您补交相关信息等。之后，我们会根据以上情况，结合您的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请表进行评估，在评估开始当天起5个工作日内，我们会以纸质或者电子文档通知您转化申请的结果及理由。最后，再次感谢您的配合。

私募基金客户回访管理规定及工作流程、回访计划表

XX资产管理有限公司

私募基金客户回访管理规定

1 目的

为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、真实掌握根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。

2 适用范围

本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。

3 职责

3.1客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、回访方式、回访时间、回访内容等。

3.2客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成《客户回访报告》。

3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。

3.4客户回访人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。

4 流程

4.1 调取客户资料

（1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。

（2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。

（3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。

4.2 客户回访准备

客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、回访目的、回访内容等。应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。

4.3 实施回访

（1）回访的方法

采用电话通讯方式回访。

（2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。