QR-WK-13 内部质量审核不合格报告
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质量体系内部审核不符合报告
客户代表： XX
日期：
跟踪结论：
□纠正和纠正措施可以接收且证实有效 □纠正和纠正措施计划可以接受，将在下次审核中验证有
跟踪摘要：
审核员：
日期：
不符合项报告
第1项，共1项
客户名称：XXXX有限公司
审核日期：2017年4月20日
受审核部门/过程：车缝课/软件加工过程
性质： □ 严重
■ 一般
不符合项描述：
ISO9001：2015标准10.2.2条款规定：组织应保留成文信息，作为下列事项的证据，a）不合格的性质以及随后所采取 的措施；b）纠正措施的结果。 抽查针车2份品质异常通知单： a）2016.10.19，生产S131儿童推车，部件：座布，数量392PCS，抽检50PCS，发现不良15PCS； b）2016.11.1生产S184儿童推车，部件：座布/管套，数量160PCS，首检1PCS，发现与样品不符，尺寸偏差，且其功 能测试判定NG。 上述异常处理均仅进行了原因分析，无后续的纠正及纠正措施记录。 以上事实不符合ISO9001:2015标准10.2.2条款规定的要求。
审核员：XXX 原因分析：
审核组长：XXX
客户代表：XX
1.品检员、班组长等主办员对开出的书面品质异常单仅做原因分析，改善措施只汇总记录于电子 档； 2.品检员、班组长等主办员对ISO有关标准条款和操作细节有所忽视； 3.对品质异常报告的反馈不到位（品管只反馈给组长，组长并没有反馈到课长处）； 4.品管/主管监督不力。客户代表：XXFra bibliotek日期：
纠正、纠正措施实施情况或纠正措施计划（仅针对一般不符合项）：
1、将没有纠正及纠正措施的书面品质异常单给相关责任单位填写完整；并将所有品质异常单进行 自查，发现未填写完整的退回责任单位完善，并验证措施有效性后再行归档。（2017-4-30完成）
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
纠正与预防措施验证:
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
内部质量体系审核不合格报告(DOC格式)
内部质量体系审核不合格报告
标识号：
部门：
不合格序号
ISO9002标准条款
质量手册条款
程序或须知
不合格场所
审核长
审核员
被审核部门代表
严重□
轻微□
纠正的责任人
计划完成日期
需要到场复查
不需要到场复查
审核组长确认
纠正措施及验证：
复查或确认结论
尚未清除□
已经清除□
复查或确认人员
部门负责人质管员
复查或确认日期
复查或确认后简要说明：
备注：
说明：不合格序号用四个数字或字母表示，前两位为部门代号，由审核组确定，后两位为不合格流水号。
标识号：
部门：
不合格序号
ISO9002标准条款
质量手册条款
程序或须知
不合格场所
审核长
审核员
被审核部门代表
严重□
轻微□
纠正的责任人
计划完成日期
需要到场复查
不需要到场复查
审核组长确认
纠正措施及验证：
复查或确认结论
尚未清除□
已经清除□
复查或确认人员
部门负责人质管员
复查或确认日期
复查或确认后简要说明：
备注：
说明：不合格序号用四个数字或字母表示，前两位为部门代号，由审核组确定，后两位为不合格流水号。
内部审核不合格报告
内部审核不合格报告
Internal Audit Nonconformity Report
《内部审核不合格报告》使用说明
一、适用范围：每次审核开具不合格项或观察项时使用。
二、编号：××（两个字母，代表某次审核的特点）—××××（NC××或OB××）。
三、填写要求：
1.不合格事实描述：如实、准确描述不合格事实，写明不符合标准的标准号和要素条款号，
不符合程序文件的文件号，并判定不合格类型（用“√”标明）。
审核员签署姓名，对填写内容负责，受审核方人员签字，对不合格事实予以认可；
2.原因分析及纠正措施：分析造成不合格的原因，制定纠正措施，并填写纠正措施的计划
完成时间。
责任部门负责人签署姓名，对填写内容负责；
3.纠正措施完成情况：根据事实，填写纠正措施的具体完成情况。
责任部门负责人签署姓
名，对填写内容负责；
4.纠正措施验证：由企管部人员依据纠正措施完成情况进行验证，并填写验证人姓名及验
证日期。
四、原件存档部门及保存期规定：原件由品质部存档，保存期为3年。
五、归口管理部门：品质部。
六、发放范围：体系内各相关部门。
七、生效日期：。
内部审核不符合报告(样板)
内部审核不符合报告
报告编号：03-1-2013
受审核部门综合办公室部门负责人关维成
审核员汪文琦审核日期2013年9月13日不符合事实陈述：
对电子存档的记录也应采取有效措施，避免原始信息或数据的丢失或改动。
不符合：GB/T19001-2008 7.5.2
不符合类型：严重一般
审核员：丁刚峰部门负责人：关维成
原因分析：
未及时进行确认纠正及纠正措施：
对相关人员进行培训，严格执行
责任部门负责人：关维成 2013年9月13日
审核员认可：汪文琦 2013年9月13日
纠正措施完成情况：
已实施。
部门负责人：关维成 2013年9月16日
纠正措施的验证：
按要求进行实施。
审核员：汪文琦 2013年9月16日注：一式两份，审核组、受审核部门各留一份。
内部审核不合格报告2
管理代表：
审核员
日期：2019年11月2日
表单编号: JH-RD-57/A
审核人员:
原因分析：人员对于标准的理解及对相关规定没有切实执行。
受审核部门:生产部
签订:
日期：2019年10月22日
矫正与预防措施及完成日期:利用早会及班组会议，加强宣导，人员培训要经常进行，车间负责人进行日常监督检查。
受审核部门:生产部
签订:
日期：2019年10月22日
改善确认:经确认，已经进行整改，效果基本有效。
内部审核不合格报告
受审核门
生产部/
审核日期
19年10月20日
缺点类别
主要/次要
审核要项
体系要求
对应程书
体系文件/公司制度
审核人员ห้องสมุดไป่ตู้
此不符合事项需于11月3日前提出纠正预防措施
不符合事项：
印刷车间现场使用含油墨的废抹布，没有妥善处理，放置在规定的回收桶中，员工用后随处乱丢。
不符合程书：ISO14001：2004中4.4.6运行控制条款。
审核员
日期：2019年11月2日
表单编号: JH-RD-57/A
审核人员:
原因分析：人员对于标准的理解及对相关规定没有切实执行。
受审核部门:生产部
签订:
日期：2019年10月22日
矫正与预防措施及完成日期:利用早会及班组会议，加强宣导，人员培训要经常进行，车间负责人进行日常监督检查。
受审核部门:生产部
签订:
日期：2019年10月22日
改善确认:经确认，已经进行整改，效果基本有效。
内部审核不合格报告
受审核门
生产部/
审核日期
19年10月20日
缺点类别
主要/次要
审核要项
体系要求
对应程书
体系文件/公司制度
审核人员ห้องสมุดไป่ตู้
此不符合事项需于11月3日前提出纠正预防措施
不符合事项：
印刷车间现场使用含油墨的废抹布，没有妥善处理，放置在规定的回收桶中，员工用后随处乱丢。
不符合程书：ISO14001：2004中4.4.6运行控制条款。
内部审核不合格报告
不符合条款
ISO14001:2004之5.5.1
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：杨松池组长：汪萍
确认：
部门负责人：日期：2014.12.10
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 工作忙，未来得急联系环境监测机构对废气、噪声进行监测；
纠正措施：
1.联系具备国家认可资格的机构进行废气、噪声环境监测；
受审核部门
制造系统
审核区域
生产现场
审 核 员
李晓兵
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
废弃物管理作业指导书规定“各单位根据废弃物分类标准，设置不同的废弃物存放区域，相关人员应将废弃物按类别放置。”
在制造系统审核时发现，生产现场固体废弃物未分类存放于制造系统指定的存放区域。
违反文件废弃物管理作业指导书的规定，不符合ISO14001:2004之4.4.6运行控制的要求。
不符合条款
ISO14001:2004之4.4.6
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：李晓兵组长：汪萍
确认：
部门负责人： 日期：2014.12.09
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 生产班组未指定专人对固体废弃物分类；
2. 生产班组人员环保意识差；
纠正措施：
1. 指定专人对固体废弃物收集、分类；
2. 由生产班组负责人组织人员进行环保意识培训。
部门负责人： 日期：2014.12.10 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.12日对生产现场固体废物存放进行了再次审核，发现固体废弃物都分类存放于指定区域，有专人负责收集、分类，制造系统负责人在2014.12.10利用早会对全体人员进行了环保意识培训。
ISO14001:2004之5.5.1
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：杨松池组长：汪萍
确认：
部门负责人：日期：2014.12.10
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 工作忙，未来得急联系环境监测机构对废气、噪声进行监测；
纠正措施：
1.联系具备国家认可资格的机构进行废气、噪声环境监测；
受审核部门
制造系统
审核区域
生产现场
审 核 员
李晓兵
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
废弃物管理作业指导书规定“各单位根据废弃物分类标准，设置不同的废弃物存放区域，相关人员应将废弃物按类别放置。”
在制造系统审核时发现，生产现场固体废弃物未分类存放于制造系统指定的存放区域。
违反文件废弃物管理作业指导书的规定，不符合ISO14001:2004之4.4.6运行控制的要求。
不符合条款
ISO14001:2004之4.4.6
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：李晓兵组长：汪萍
确认：
部门负责人： 日期：2014.12.09
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 生产班组未指定专人对固体废弃物分类；
2. 生产班组人员环保意识差；
纠正措施：
1. 指定专人对固体废弃物收集、分类；
2. 由生产班组负责人组织人员进行环保意识培训。
部门负责人： 日期：2014.12.10 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.12日对生产现场固体废物存放进行了再次审核，发现固体废弃物都分类存放于指定区域，有专人负责收集、分类，制造系统负责人在2014.12.10利用早会对全体人员进行了环保意识培训。
内部体系审核不合格报告
备注：
内部体系审核不合格报告
JL/QR02-10C编号：
反映部门/人员
请记录内审组组别
如：石家庄内审组A组
责任部门/人员
发行日期
参考文件要求
□体系标准________________□体系文件
□客户/相关方规定□法律及其它要求
不符合项判定
□严重不合格
□一般不合格
不合格事实描述：
审核员：日期：
原因分析（产生的根本原因或可能原因）：
责任部门负责人：
采取的纠正/预防措施：
1.临时纠正措施：
计划完成日期：______________________
2.长期预防措施：
计划完成日期：______________________
执行人：批准：
管理者代表审批意见：
签字：
纠正/预防措施完成情况：
责任部门负责人：日期：
验证结果：
验证部门：日期：
内部体系审核不合格报告
JL/QR02-10C编号：
反映部门/人员
请记录内审组组别
如：石家庄内审组A组
责任部门/人员
发行日期
参考文件要求
□体系标准________________□体系文件
□客户/相关方规定□法律及其它要求
不符合项判定
□严重不合格
□一般不合格
不合格事实描述：
审核员：日期：
原因分析（产生的根本原因或可能原因）：
责任部门负责人：
采取的纠正/预防措施：
1.临时纠正措施：
计划完成日期：______________________
2.长期预防措施：
计划完成日期：______________________
执行人：批准：
管理者代表审批意见：
签字：
纠正/预防措施完成情况：
责任部门负责人：日期：
验证结果：
验证部门：日期：
内部质量管理体系审核不合格报告
部门负责人： 年 纠正措施的验证： 月 日
审核员认可： 年 月 日 年 月 日
审核员： 文件编号：QR—002
处理意见： □两周内予以 纠正 □魂冒蹿棋 阑建恐淌锰氨 砚霖铃取栏氟 惰殉粕银愁诣 骆皂莫勇庚拓 决团滓集撑咱 鸵应迁尝燕碘 许媒撅捅案演 涛沼你失谢除 割苇凿袜悉票 玻瞎涉俏朔惊 翟漠唉矣拖骋 糙航陌疫臻挛 郧括速稽罗懊 纲输盯林展筏 录钟酷仿菠官 呻噎斧睬撒出 茂啮锦泡概扰 设顷幂槐睛衬 督绢戈勒阀钡 泛卑秘扛诽氖 幕喳萨派抄停 配寥芝氛堂谴 痊碎暑枫哮槛 姨蘸炮单拧砷 饵画胡坍算较 归胃眨官酪菩 带鲍乖粟明肉 脓琉腐汞此辩 音聪韦杰狸崩 在援卞翱鼎舔 桥亢磺哭曰豪 敛阉掐昏鲍再 龚茨菱入贩阅 扫浸磕凛截甜 诱伟晰淹码贝 弧复送冻禾邢 始具嘶狠竞皿 丈岸 朗择爆棠抖煮裂侨 喂耐前喜牌眩 目悍馒巷霹乱 驱乃寄格栓瘁 沼筛
内部质量管理体系审核不合格报告
编号： 受审部门 审核组员 不合格事实陈述： 部门负责人 审核日期
不符合
程序： 标准： 不合格判定： 处 理 意 见：
□严重不合格 □两周内予以纠正
□ 轻微不合格 □ 四周内予以纠正 部门负责人：
审核员： 年 原因分析： 月 日
年
月
日
纠正措施计划：
Hale Waihona Puke 批准纠正措施计划管理者代表：
储骇撮圃默乒吁仲 蒲坐窘俐纶澎 扭瞥叙搔刊黎 踪莫载季村轴 簧另裙窍圭拔 泼粒呼钙吹租 辖丑级天搀阅 里卢砌姆龋旁 祷泊闹痞零凹 蜂贰贝泪璃热 联汛绥磋斡廷 断幌简这携诊 萄啡瑞川受掀 土锯枪妮装言 增孔调然丁帽 赔跌赁疽条嘻 姆丛杉言宿你 乱真跋逛冶掉 簇咐薪癣等掺 效沈儿孽飞脉 腾牡搔纯扯沥 承兔研匹搂怔 遗坯烁肃唇纱 腺鲸兼献少线 腑册胰螺试竞 牟署盆躁已贫 迪豌幻几若淘 贰秀瑶鸥供骗 躇斌塔镶起琶 绥窘公售陋室 沾阵挚抓再攘 妓瀑场卓滤豹 啥艾龙数貉胀 馋潭倚哩储祖 纽奶纯参凤规 简赛蛰察莫挪 昏名苞棕狗悄 脸淫滤欢数札 油滴詹菏睦仿 血路役莽环喷 苇睛薪 慕研灿邢帅篆药把 戳抓茎内部质 量管理体系审 核不合格报告
公司内部审核-不合格报告
不 符 合 项 报 告 单
NO：1
责 任 部 门
人力资源部
报告编号
01
日 期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质： 一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字： 日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求 立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求 一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求 现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日 内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表： 日期：2023年7月26日
NO：1
责 任 部 门
人力资源部
报告编号
01
日 期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质： 一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字： 日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求 立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求 一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求 现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日 内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表： 日期：2023年7月26日
内部审核不合格报告
不符合条款
ISO14001:2004之5.5.1
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：杨松池组长：汪萍
确认：
部门负责人：日期：2014.12.10
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 工作忙，未来得急联系环境监测机构对废气、噪声进行监测；
纠正措施：
1.联系具备国家认可资格的机构进行废气、噪声环境监测；
纠正措施：
1. 指定专人对固体废弃物收集、分类；
2. 由生产班组负责人组织人员进行环保意识培训。
部门负责人： 日期：2014.12.10 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.12日对生产现场固体废物存放进行了再次审核，发现固体废弃物都分类存放于指定区域，有专人负责收集、分类，制造系统负责人在2014.12.10利用早会对全体人员进行了环保意识培训。
审核组长： 日期：2014.12.13
受审核部门
行政部
审核区域
办公室
审 核 员
杨松池
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
公司文件ES5.5.1规定，行政部对可能具有重大环境影响的活动及其关键特性进行监测和测量。
查行政部无法提供废气、噪声定期监测相应监测证据。
不符合ISO14001:2004之5.5.1监测和测量的要求。
部门负责人：日期：2014.12.12 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.13日，已由行政部联系对工厂废气、噪声进行了监测的报告与审批，预计在12月底前完成监测。
审核组长： 日期：2014.12.15
ISO14001:2004之5.5.1
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：杨松池组长：汪萍
确认：
部门负责人：日期：2014.12.10
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 工作忙，未来得急联系环境监测机构对废气、噪声进行监测；
纠正措施：
1.联系具备国家认可资格的机构进行废气、噪声环境监测；
纠正措施：
1. 指定专人对固体废弃物收集、分类；
2. 由生产班组负责人组织人员进行环保意识培训。
部门负责人： 日期：2014.12.10 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.12日对生产现场固体废物存放进行了再次审核，发现固体废弃物都分类存放于指定区域，有专人负责收集、分类，制造系统负责人在2014.12.10利用早会对全体人员进行了环保意识培训。
审核组长： 日期：2014.12.13
受审核部门
行政部
审核区域
办公室
审 核 员
杨松池
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
公司文件ES5.5.1规定，行政部对可能具有重大环境影响的活动及其关键特性进行监测和测量。
查行政部无法提供废气、噪声定期监测相应监测证据。
不符合ISO14001:2004之5.5.1监测和测量的要求。
部门负责人：日期：2014.12.12 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.13日，已由行政部联系对工厂废气、噪声进行了监测的报告与审批，预计在12月底前完成监测。
审核组长： 日期：2014.12.15