2017全国股转公司培训试题(含答案)
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2017全国股转公司申请挂牌公司
高管培训试题
一、单选题(每题2分,共30题)
1.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度,经( a )审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露?
A 董事会
B 监事会
C 股东大会
D 董事长
2.股票转让时间段为?(d )
A每周一至周五上午9:00至11:30,下午13:30至15:00
B每周一至周五上午9:15至11:30,下午13:15至15:00
C 每周一至周五上午9:15至11:30,下午13:00至15:15
D 每周一至周五上午9:15至11:30,下午13:00至15:00
3.以下哪个说法是错误的?( b)
A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告
B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露
C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备
D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证
4.以下哪种情况需要披露临时公告?(c )
A 对子公司投资1000万
B 公司股份限售
C 协议转让下,挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%
D 协议转让下,挂牌公司股票当日换手率超过10%
5.以下哪项不属于必须披露的定期报告?(a)
A 季度报告
B 半年度报告
C 年度报告
D 临时公告
6.临时报告应当由谁发布?(c)
A 董事长
B 控股股东、实际控制人
C 董事会
D 股东大会
7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是(b)
A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 12个月
8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过?(c)
A 为公司关联方提供担保
B 购买理财产品
C 股票发行
D 以上均需提交
9.挂牌公司采取何种股票转让方式,应由(d )确定。
A.挂牌公司股东大会决议
B.挂牌公司主办券商
C.挂牌公司董事会决议
D.全国股转公司
10.股票采取做市转让方式,成交价以( a )为准。
A.做市商申报价格
B.投资者申报价格
C.价格优先
D.时间优先
11.挂牌公司办理新增股份登记时,对于公司董监高认购的股份,应如何申报? ( b )
A、全部申报为无限售条件流通股
B、25%股份申报为高管锁定股,75%股份申报为无限售条件流通股
C、全部申报为高管锁定股
D、25%股份申报为无限售条件流通股,75%股份申报为高管锁定股
12.新增股份登记涉及做市商持股的,做市商股份应托管至哪类托管单元?(c )
A、自营类托管单元
B、经纪类托管单元
C、做市类托管单元
D、其他类托管单元
13.因高管离任对其股份进行限售的,限售后的股份性质为?( c )
A. 00-无限售条件流通股
B.01-挂牌后个人类限售股
C. 04-高管锁定股
D. 05-挂牌前个人类限售股
14.中国结算发行人业务平台(BPM系统)定期推送持有人名册的频率为?(b)
A、每月一次,月末推送
B、每月两次,月初和月中
C、每月一次,月初推送
D、每月一次,月中推送
15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求(a)
A、最近一期末净资产为负数
B、研发导致的持续亏损
C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告
D、资产负债率超过70%但不足100%
16.以下哪项为新三板的挂牌条件(d )
A、公司必须主营一种业务
B、不能存在同业竞争
C、实际控制人不得发生变更
D、出资真实
17.以下哪种情形不构成关联方占用(b)
A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物
B、实际控制人借用公司资金未归还
C、公司向股东超额分配股利且未归还
D、公司向关联方销售商品形成的应收账款
18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求(C )
A、公司销售商品,以收款作为收入确认时点
B、公司销售商品,以开票作为收入确认时点
C、公司销售商品,以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入
D、公司销售商品的同时提供安装服务,以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入
19.以下哪项不属于关联方(D)
A、申请挂牌公司的子公司
B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司
C、申请挂牌公司的参股公司
D、申请挂牌公司参股公司的其他股东
20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》规定,除股东存在外资、个人独资企业
等特殊情形外,其他境内股东均应于(A),完成开立证券账户的工作。
A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前;
B、申请材料挂牌审查期间;
C、取得同意挂牌的函之后;
D、首次信息披露之后。
21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》规定,申请挂牌公司应在(B),无论是否存在首批解除转让限制情形,均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。
A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时;
B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时;
C、首次信息披露之后;
D、取得同意挂牌的函之后。
22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是(D)。
A、公开转让说明书;
B、财务报表及审计报告;
C、法律意见书;
D、主办券商尽职调查报告。