公共经济学课件 第四章 公共选择理
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公共经济学第4章 公共选择理论
19
4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
17
4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
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4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
公共经济学第4章 公共选择
结果：每年燃放焰火3次提案获胜
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
配对投票结果：循环现显出现
• 按照所进行的配对投票中的次序不同， 三种可以选择的提案都可以在简单多数 下获胜——“循环性”。
• 投票结果具有不确定性，政治均衡亦不 存在了。
• 原因是多峰偏好的存在
• 新的事例：投票者B→投票者B’
公共经济学
• 最常用的规则——简单多数规则
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
投票者最偏好的政治均衡
税 收
ti
O
Z
每单位产量的税收
MBi
Q*
产量
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.1.4 简要的归纳：
政治均衡的决定因素
• 公共选择的规则 • 公共物品或服务的平均成本和边际成本
• 投票者获得与提案有关的成本和效益的 信息的难易程度
●
净
效
益
单峰
C
●
● ●
0 1 2 3 焰火燃放次数
0 1 2 3 焰火燃放次数
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
简要归纳
• 人们的偏好结构有单峰和多峰之别 • 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 • 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.2.2 配对投票：循环现象的出现
21世纪公共管理系列教材
中间偏好峰是多数规则下的政治均衡
净 效 益
中间偏好峰(C )
B’的偏好峰
●
●
A的偏好峰
●
● ●
0
1
● ●
2
3
焰火燃放次数
大学课程《公共经济学》4公共物品与公共选择
经 济 市 场
价格
（等价交换、 平等自愿）
消费者
厂商
政 治 市 场
个人或集 体之间进 政 行的交易: 治 公共产品 选 （政治家、政 票
策、法律制度）
规则 （不平等 选民 性和强制 利益集团 性服从与 统治）
政治家 官员
公共选择理论
以经济学的基本假设条件和方法作
为分析工具，研究和刻画政治市场 上的主体（选民、利益集团、政党、 官员和政治家）行为和政治市场运 行规律。
混合产品（准公共物品）
兼具私人产品和公共产品的特性 拥挤性的公共产品
—公有资源 —自然垄断物品
排他性的公共产品
道路特性
竞争性？——仅当道路是拥挤的时候 排他性？——仅当道路收费时 四种可能性： 不拥挤也不收费：公共物品 不拥挤但收费：自然垄断 拥挤但不收费：公共资源 拥挤也收费：私人物品
排他成本较低 排他成本高 共同消费 但受拥挤约束 边际使用成本低；
非排他性 非竞争性 非排他性 排他性 竞争性 非竞争性
公共产品
1萨缪尔森（代表性定义）： 全社会或某个集体共同消费的具有 非竞争性和非排他性的产品。 2中国财政学教科书：用于满足社会公共
需要的物品或服务，称为公共产品。
3布坎南的定义（教材66-67）
12
二、私人生产和提供公共物品
1私人企业独立生产提供 2私人企业与政府联合提供
（1）政府委托私人企业生产（订单购买）
（2）政府给予私人企业税收优惠和补贴
（3）投资入股
13
公共物品提供主体的确定 （提供与生产分离） 公共产品
公共 义务教育、中国国防
生产
公共
投资 （提供） 公共
公共经济学 第四章 公共选择
“政治的经济学” （ economics of politics）
04:55:03
17
作为公共政策研究的经济学途径的典型，公共 选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通 过对传统市场理论的批评而产生的，并且成功 地运用了经济学的分析方法，坚持“经济人” 假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点 来看待政治过程。
04:55:03 14
这个故事告诉我们，制定决策的人们与受 到决策影响的人们之间的距离越远，决策 制定者越容易失去对自己行为的道德判断 和个人准则。
04:55:03
15
一、公共选择理论的概念公共选择理论产生于20世纪40年代末，作为一 个学派或思潮的兴起于20世纪60年代末70年代 初。虽然公共选择理论的历史不长，但是它不 仅成为当代西方社会科学特别是经济学、政治 学中的一个重要理论学派，而且成为当代西方 公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要 理论基础。
04:55:03 13
更值得深思的是，这个实验在10个国 家里被重复了91次，分别有2000人和23 位实验人员参加。结果当“董事会”成员 不包括公司外部成员而且不告诉“董事会” 成员药品可能给患者带来的具体伤害时， 76%的“董事会”成员会选择最不负责的 做法――尽全力销售帕拉巴，但没有人选 择最负责任的做法――把药品撤离市场。
第四章 公共选择
讲授人：谢京华
04:55:03
1
本章主要内容：
一、公共选择的概念 二、多数规则下的公共物品供给 三、投票规则及其理论 四、投票交易 五、政治行为的分析
04:55:03
2
公共选择案例：
案例一：私人参与药品试验
案例二：公共防疫应急决策
04:55:03
17
作为公共政策研究的经济学途径的典型，公共 选择理论是在研究现实经济问题的推动下，通 过对传统市场理论的批评而产生的，并且成功 地运用了经济学的分析方法，坚持“经济人” 假设，采用个人主义的方法论，用交易的观点 来看待政治过程。
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这个故事告诉我们，制定决策的人们与受 到决策影响的人们之间的距离越远，决策 制定者越容易失去对自己行为的道德判断 和个人准则。
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一、公共选择理论的概念公共选择理论产生于20世纪40年代末，作为一 个学派或思潮的兴起于20世纪60年代末70年代 初。虽然公共选择理论的历史不长，但是它不 仅成为当代西方社会科学特别是经济学、政治 学中的一个重要理论学派，而且成为当代西方 公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要 理论基础。
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更值得深思的是，这个实验在10个国 家里被重复了91次，分别有2000人和23 位实验人员参加。结果当“董事会”成员 不包括公司外部成员而且不告诉“董事会” 成员药品可能给患者带来的具体伤害时， 76%的“董事会”成员会选择最不负责的 做法――尽全力销售帕拉巴，但没有人选 择最负责任的做法――把药品撤离市场。
第四章 公共选择
讲授人：谢京华
04:55:03
1
本章主要内容：
一、公共选择的概念 二、多数规则下的公共物品供给 三、投票规则及其理论 四、投票交易 五、政治行为的分析
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公共选择案例：
案例一：私人参与药品试验
案例二：公共防疫应急决策
公共经济学第4章(1)
会整体效用的最大化，促使社会资源配置效率 的不断提高。
（三）、 4.1.4 公共选择理论的
主要研究内容
–将公共选择方法应用于政治过程的分析 –1、公共选择学派的投票理论 –2、公共选择学派的官僚理论——政府 失败说
–（1）官僚是经济人，与民众间是交易关系 • 官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目 标不是公共利益或机构效率，而是个人效用。 –作为政治家或官员的个体，他们在政治市场上 追求着自己的最大效用：权力、地位、待遇、名 誉等，而把公共利益放在次要的地位。 • 官僚与民众之间实质上交易关系： –民众以纳税的方式赋予官僚尊严和体面的生活； –官僚利用自身的资源为民众公共利益服务； –官僚是民众雇佣来为民众服务的。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
第4章 公共选择
4.1 公共选择理论概述
• • • • • 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 公共选择理论兴起的背景和原因 公共选择理论的界定 公共选择理论的特点 公共选择理论的主要研究内容 公共选择理论的贡献
4.1.1 公共选择理论兴起的 背景和原因
1、前提： • 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利 的最大化。 • 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家 （政府）代理人同私人经济中的是人一样的， 都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为 目标。 • 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益 最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
经济理性人原则与利已主义本性
• 4、公共选择指在市场经济条件下，以 个人利益最大化为内在动力，通过民主 投票实现的对公共经济的合理决策。 （经济分析的前提） • 或指人们通过民主政治过程来决定公共 产品的需求、供给与产量，是把个人或 私人选择转化为集体选择的一种过程或 机制，是对资源配置的非市场决策。
（三）、 4.1.4 公共选择理论的
主要研究内容
–将公共选择方法应用于政治过程的分析 –1、公共选择学派的投票理论 –2、公共选择学派的官僚理论——政府 失败说
–（1）官僚是经济人，与民众间是交易关系 • 官僚是追求个人利益或效用最大化的经济人，其目 标不是公共利益或机构效率，而是个人效用。 –作为政治家或官员的个体，他们在政治市场上 追求着自己的最大效用：权力、地位、待遇、名 誉等，而把公共利益放在次要的地位。 • 官僚与民众之间实质上交易关系： –民众以纳税的方式赋予官僚尊严和体面的生活； –官僚利用自身的资源为民众公共利益服务； –官僚是民众雇佣来为民众服务的。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
第4章 公共选择
4.1 公共选择理论概述
• • • • • 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 公共选择理论兴起的背景和原因 公共选择理论的界定 公共选择理论的特点 公共选择理论的主要研究内容 公共选择理论的贡献
4.1.1 公共选择理论兴起的 背景和原因
1、前提： • 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利 的最大化。 • 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家 （政府）代理人同私人经济中的是人一样的， 都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为 目标。 • 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益 最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
经济理性人原则与利已主义本性
• 4、公共选择指在市场经济条件下，以 个人利益最大化为内在动力，通过民主 投票实现的对公共经济的合理决策。 （经济分析的前提） • 或指人们通过民主政治过程来决定公共 产品的需求、供给与产量，是把个人或 私人选择转化为集体选择的一种过程或 机制，是对资源配置的非市场决策。
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共经济学课件 第四章 公共选择理
第二节 投票结果的唯一性和循环性
一、单峰偏好与多峰偏好
人们的偏好结构有单峰和多峰之别 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
第二节 投票结果的唯一性和循环性
二、配对投票：循环现象的出现
当有三个或更多方案备选时，就其中任意两 个方案进行投票，就是“配对投票”。
第三节 投票交易
投票交易
只有在与提案有关的效益和损失不对称的 情况下才会发生；若互抵则没有此动机。
好处：大大增加了某些提案在多数规则下 获得通过的可能性。
第三节 投票交易
二、隐含的投票交易
隐含的投票交易：Implicit logrolling 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题
1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放1次 √ 1
结论：燃放2次最优？
每年燃放1次
√ √ 2
每年燃放2次 √
√ 2
第二节 投票结果的唯一性和循环性
配对投票结果：循环现象出现
按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选 择的提案都可以在简单多数下获胜——“循环性”。
投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。 原因是多峰偏好的存在 新的事例：投票者B→投票者B’
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
雇佣保安数量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 否决
7位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 否决
第三节 投票交易
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
公共经济学PPT课件-公共选择
公共选择经济学的角度看问题
公共选择理论的代表人物詹姆斯·布坎南说：“公共选择是政治上的观点，它 以经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”丹尼斯·缪 勒的定义常被西方学者引用：“公共选择理论可以定义为非市场决策的经济 研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主题与政治 科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治学，官 员政治等等。”保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在他们合著的流行教科书《经 济学》中的定义是：“这一理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。 公共选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制 能够将所有的个人偏好综合为社会选择；研究了当国家干预不能提高经济效 率或改善收入分配不公平时所产生的政府失灵；还研究了国会议员的短视， 缺乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题。”通过这些定义， 我们不难对公共选择理论及其研究的主题有一个概要的了解。
公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是 政治市场。在经济市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者）， 在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员（供 给者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私 人物品；在政治市场上，人们通过政治选票来选择能给其带来最大利益的政 治家、政策法案和法律制度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决 策，个人在社会活动中主要是做出这两类决策。该理论进一步认为，在经济 市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人在两个不同的 市场上会根据两种完全不同的行为动机进行活动，即在经济市场上追求自身 利益的最大化，而在政治市场上则是利他主义的，自觉追求公共利益的最大 化；同一个人在两种场合受不同的动机支配并追求不同的目标，是不可理解 的，在逻辑上是自相矛盾的；这种政治经济截然对立的“善恶二元论”是不 能成立的。公共选择理论试图把人的行为的两个方面重新纳入一个统一的分 析框架或理论模式，用经济学的方法和基本假设来统一分析人的行为的这两 个方面，从而拆除传统的西方经济学在经济学和政治学这两个学科之间竖起 的隔墙，创立使二者融为一体的新政治经济学体系。
公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)
公共选择理论简介
公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯·布坎南。布坎南是从20世纪50年代开始从事 公共选择理论研究的，他发表的第一篇专门研究公 共选择的文章是《社会选择、民主政治与自由市场》 （载《政治经济学杂志》第62期，1954年4月 号）。布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计 算——立宪民主的逻辑基础》被认为是公共选择理 论的经典著作。布坎南因在公共选择理论方面的建 树，尤其是提出并论证了经济学和政治决策理论的 契约和宪法基础，而获得1986年度诺贝尔经济学 奖。此外，著名经济学家阿罗和唐斯对公共选择理 论的建立和发展也做出了重要贡献。
如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最 为偏好的方案偏离时，其偏好程度或效用会 下降，但之后会再上升。
投票者对每年焰火燃放方案的排 列
第一种选择
第二种选择
第三种选择
投票者
A
3
2
1
B
1
3
2
C
2
1
3
4.2.2配对投票：循环现象的出 现
配对投票：当有三个或更多的方案备选时，就其 中的任意两个方案进行的投票 循环性：按照所进行的配对投票中的次序的 不同，多种可选择的提案都可在简单多数规则下 获胜的现象 举例：焰火燃放 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数 规则下的投票结果就会出现唯一性 只要有一个投票者的偏好是多峰形的，多数 规则下的投票结果就可能会出现循环现象。
这便是“循环投票之谜”。在循环投票的 情况下，哪一个方案最终获得了通过，不 是依据是否符合多数人的意愿，而是依据 投票的程序。这样如果操纵了投票的程序 就操纵了投票结果。
在投票选择中出现的无法选择最优方案的现象。 如在A、B、C三个方案中，A和B选择，A以2： 1的票数获胜。在B和C的选择中，B以2：1的票 数获胜。然而，在A与C的选择中，C又以2：1 的票数获胜。因而，无法确定最后获胜的方案。 如果根据一般的推理，A优于B，而B优于C，则 一定是A优于C，而上例中的结果是C优于A。如 果上述配对投票能一直进行下去，则会出现A和 B选择，A获胜，B和C选择，B获胜，A与C选择， C获胜，B和C选择，B获胜，……，这样不断循 环下去，出现了“票决循环”的现象，但无法在 A、B、C三个方案中选择最优方案。
第四章_公共选择理论.ppt
35
3、最优多数规则
min总成本＝min（决策成本+外在成本） 成本 E+D E
E是外部成本曲线 D是决策成本曲线 E+D是总成本曲线
D
0
N*
N
人数
36
（三）投票悖论(voting paradox)
第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A（计） B（汽） C（电） 投票者 2 投票者 3
B C
C A
A B
分析：1.我们进行两两配对投票
2.只允许投票者分别投一票
结论是：A>B>C>A
37
（四）投票悖论的产生
1、单峰偏好与多峰偏好
单峰偏好，是指个人在一组按某 种标准排列的备选方案中，对其中一
个方案偏好程度最高，对其他方案的
偏好程度都低于对这个方案的偏好程 度。离开这个方案后，对其他方案的 偏好程度都逐渐递减。
这一定理的一个重要含义是强调无论在何种规则 下，政府决策偏差都是难以避免的。
24
偏好表达 选择规则 个人偏好 政治均衡：如果全体社会成 员根据一定的规则，就公共 政治均衡 社会偏好
产品的供给数量及相应税收
的分摊达成了协议，所形成 的稳定的政治状态。
25
（二）偏好显示 1、偏好显示的途径 通过投票表达（直接或间接投票） 通过发言表达（书面或口头表达）
那么该组织或该整体社会可能会一事无成。
33
2、多数投票规则
包括：简单多数、绝对多数和
相对多数等，它们与一致同意的差 别是把多数人的偏好当作社会偏好 ，把多数人的利益当作公共利益。
34
多数投票规则具有如下特点： （1）其决策结果具有强制性，它允许多
公共经济学(第四章)--公共选择
9
一、公共选择理论的研究方法
对公共选择理论中经济人的进一步分析 把经济人假定扩展到政治领域，是公共选择学派 的创举。
认为，在政治市场上，有三种经济人。
作为投票者的经济人、作为政治家的经济人、作 为选民代表的经济人。
10
一、公共选择理论的研究方法
⒈作为投票者的经济人 投票人的个人决策，是在给定的选举规则和程序下，依自 己利益最大化的追求，从多种候选方案和候选人中，选 出能给自己带来最大满足预期的对象来。 投票经济人的选择行为要涉及以下几个方面： 第一，目标 第二，候选方案 第三，选举规则和程序 第四，约束选举人（投票人）的条件
4
一、公共选择理论的研究方法
⑶经济学研究重点的变化得到了公共选择学派 的承认和吸纳。 该学派认为：经济学中基本命题不再是“选 择”而是交换，从经济人的假设出发，每个 人追求的都是自我利益的最大化，而自我利 益是通过一系列自愿交换得以满足的。当通 过交换已无法取得更大利益时，人与人之间 就取得了一致性和稳定性，交换的最佳状况 就实现了。
⒊ 选择结果的不同指向性 私人选择中，各类商品的消费和支出，存在着 一一对应的关系，个人选择与结果也有着直 接的联系。公共选择中，由于集体选择的特 殊性质，公共产品的产量，公共产品的消费 与投票人纳税所弥补的生产费用之间并不存 在着一一对应的关系。个人选择与结果也没 有直接的联系。
26
二、公共选择和私人选择
30
一、直接民主制下的公共选择
⒊全体一致规则的优点 ⑴此方案是一种帕累托最优状态，即该方案的任 何改动，都会在使一部分人受益的同时，损害 到至少某一个其他参与者的利益。
⑵所有参与者的权利都能平等地得到保障。由于 每个参与者都拥有否决权，因而任何成员都不 能把自己的意志强加于别人，也不能把自己的 利益凌驾于其他人利益之上。因而每一个参与 者的权利是绝对平等的，每个成员的利益都不 会因集体行动而受损，每个人的利益都能得到 保障。
一、公共选择理论的研究方法
对公共选择理论中经济人的进一步分析 把经济人假定扩展到政治领域，是公共选择学派 的创举。
认为，在政治市场上，有三种经济人。
作为投票者的经济人、作为政治家的经济人、作 为选民代表的经济人。
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一、公共选择理论的研究方法
⒈作为投票者的经济人 投票人的个人决策，是在给定的选举规则和程序下，依自 己利益最大化的追求，从多种候选方案和候选人中，选 出能给自己带来最大满足预期的对象来。 投票经济人的选择行为要涉及以下几个方面： 第一，目标 第二，候选方案 第三，选举规则和程序 第四，约束选举人（投票人）的条件
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一、公共选择理论的研究方法
⑶经济学研究重点的变化得到了公共选择学派 的承认和吸纳。 该学派认为：经济学中基本命题不再是“选 择”而是交换，从经济人的假设出发，每个 人追求的都是自我利益的最大化，而自我利 益是通过一系列自愿交换得以满足的。当通 过交换已无法取得更大利益时，人与人之间 就取得了一致性和稳定性，交换的最佳状况 就实现了。
⒊ 选择结果的不同指向性 私人选择中，各类商品的消费和支出，存在着 一一对应的关系，个人选择与结果也有着直 接的联系。公共选择中，由于集体选择的特 殊性质，公共产品的产量，公共产品的消费 与投票人纳税所弥补的生产费用之间并不存 在着一一对应的关系。个人选择与结果也没 有直接的联系。
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二、公共选择和私人选择
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一、直接民主制下的公共选择
⒊全体一致规则的优点 ⑴此方案是一种帕累托最优状态，即该方案的任 何改动，都会在使一部分人受益的同时，损害 到至少某一个其他参与者的利益。
⑵所有参与者的权利都能平等地得到保障。由于 每个参与者都拥有否决权，因而任何成员都不 能把自己的意志强加于别人，也不能把自己的 利益凌驾于其他人利益之上。因而每一个参与 者的权利是绝对平等的，每个成员的利益都不 会因集体行动而受损，每个人的利益都能得到 保障。
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第三节 投票交易
本节关注投票者必须同时就两个或多个方案进行 投票的情况
一、互投赞成票
投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 既有投票者赞成的，也有其反对的 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那
些与其关系重大的问题进行投票交易 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者
带来利益，另一项可给食品生产者带来利益
5
公共选择的理论特点
公共选择：对非市场决策的经济研究
公共选择理论不在于研究选择的好坏，
而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。
没有价值观念的判断，而是对普遍规律
的总结。
第一节 多数规则下的公共物品的供给
பைடு நூலகம்几个核心概念： 一、简单多数规则
公共选择通常是根据既定的规则并通过许 多人的政治交互作用而做出的，就公共物 品供给数量和融资方式达成协议
第一轮投票 A B C
得票数
每年燃放2次
√ 1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放3次 √
1
结论：燃放1次最优？
每年燃放3次 √ √
2
每年燃放1次
√ √ 2
A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案3>方案2 C：方案2>方案1>方案3
第一轮投票 A B C
得票数
每年燃放3次 √
只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯 一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结 果的提案获胜。
只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不 论税收份额如何，中间投票者定理成立。
第二节 投票结果的唯一性和循环性
三、多峰偏好的存在
一般情况下较少存在多峰偏好的情况，因为： 多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相
第四章 公共选择理论
第一节 多数规则下的公共物品的供给 第二节 投票结果的唯一性和循环性 第三节 投票交易 第四节 政治行为的分析
小测验：公共防疫应急决策
假设正在为预防一种流行病的爆发作 准备，预计这种病会使600人死亡。 为尽可能遏制消极结果，现在设计出 AB两个方案可供选择，在两种不同的 描述方式下大家需要进行决策。
第三节 投票交易
投票交易
只有在与提案有关的效益和损失不对称的 情况下才会发生；若互抵则没有此动机。
好处：大大增加了某些提案在多数规则下 获得通过的可能性。
第三节 投票交易
二、隐含的投票交易
隐含的投票交易：Implicit logrolling 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题
请你选择： A方案（）； B方案（）。
12:00:02
4
第一种描述下，人们更加愿意选择A； 第二种描述下，人们更加愿意选择B
思考：采用不同的描述方法，人们的选择会 前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式 改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点， 另一个以存活作为参照点。
12:00:02
12:00:02
2
第一种描述方法：
有AB两个方案，采用A方案，可以救200人； 采用B方案，有1/3的可能救600人，2/3的 可能一个也救不活。
请你选择： A方案（）； B方案（）。
12:00:02
3
第二种描述方法：有AB两个方案，采用A方 案，会使400人死亡；而B方案有1/3的可能 性无人死亡，有2/3的可能性600人全部死 亡。
关于投票的小故事
某大学新建了一栋住宅楼，有两居室、三居室和四居室 各20套，其中两居室和三居室按照职称、职务、工龄和 家庭人口等项打分，然后按积分多少分配；四居室由学 校分房特批小组特批给教学、科研骨干，不按职称、职 务、工龄和家庭人口排队。特批小组的特批程序是，首 是提名—哪些人算作教学科研骨干。给这个程序规定的 规则是，在特批小组会上，如果有1人提名，2人以上附 和，即可认定被提名人为获得特批四居室的候选人。按 照这个规则确定的候选人有36人。然后是无记名投票， 按照得票多少在这36名候选人中选出20人。最后的结果 是，这20名幸运者中，17人是院、系负责人，3人是没 有行政职务的教授。在这3位教授中，一位是全国政协委 员，一位是回国不久的洋博士。另一位是不久前卸任的 学院领导。
被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含 的投票交易就会发生。 事例：两个本来不相关的议题——对纺织品进 口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案 中
第三节 投票交易
隐含的投票交易
每一特殊利益集团是否对组合性的包括一 揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这 些项目的相对偏好程度。若获得的效益＞ 遭受的损失，即可带来正的净效益条件下， 投赞成票，进行隐含的投票交易。
第一节 多数规则下的公共物品的供给
税收
每单位产量的税收
t
Z
O
Q
MB 产量
图1 投票者最偏好的政治均衡
第一节 多数规则下的公共物品的供给
四、政治均衡的决定因素
公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难
易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况
在净收益大于零的情况下，大多数人会投票。
第四节 政治行为的分析
二、选票极大化：政治家（政党）
在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似 的人们，组合成一个势力集团——政党
在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成 功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成 功获得政治权力的先决条件。
途径：竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结 果倾斜
第二节 投票结果的唯一性和循环性
一、单峰偏好与多峰偏好
人们的偏好结构有单峰和多峰之别 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
第二节 投票结果的唯一性和循环性
二、配对投票：循环现象的出现
当有三个或更多方案备选时，就其中任意两 个方案进行投票，就是“配对投票”。
第一节多数规则下的公共物品的供给
六、中间投票者
中间投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最 偏好的结果的中间状态
中间投票者定理 Median voter rule： 若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向
右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共 物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。
第一节 多数规则下的公共物品的供给
中间投票者定理启示
多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能
保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上 只有中间投票者获得最偏好结果。 多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和 最终达成的政治均衡偏离度最小。 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自 己的竞选方案符合中间投票者的意愿。
最常用的规则——简单多数规则(半数以 上支持)
第一节 多数规则下的公共物品的供给
二、政治均衡
Political Equilibrium 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种
公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成 了协议，就取得了所谓的政治均衡。 税收份额 tax shares—事先公布的社会成员必须 承担的税收数额 如果ti代表i投票者必须承担的某种纯粹公共物品
第一节多数规则下的公共物品的供给
五、多数规则下的政治均衡：一个模型
假定投票者就某种公共物品的产量作出抉 择，该物品平均成本AC既定，税收份额已 公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。 事例：7个投票者就保安雇用数量的提案 进行投票
投票 A
者
B
C
M
F
G
H
投票结果
1位 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案2>方案3 C：方案2>方案1>方案3
第二节 投票结果的唯一性和循环性
单峰与多峰下投票小结
若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下 的投票结果就是惟一的，不会出现循环。
如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就 说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。
第四节 政治行为的分析
三、公共权力极大化：政府部门（官员）
政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私 人物品
追求公共权力极大化→预算规模的极大化→公 共物品供给量过剩→资源浪费
第四节 政治行为的分析
四、特殊利益集团：一股不可忽视的力量
谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动 区别于政党 手段——对政府官员、投票者施加压力或影响 问题——以其他人的境况因此而变坏为前提
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
雇佣保安数量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 否决
7位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 否决
1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放1次 √ 1
结论：燃放2次最优？
每年燃放1次
√ √ 2
每年燃放2次 √
√ 2
第二节 投票结果的唯一性和循环性
配对投票结果：循环现象出现
按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选 择的提案都可以在简单多数下获胜——“循环性”。
投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。 原因是多峰偏好的存在 新的事例：投票者B→投票者B’
第二节 投票结果的唯一性和循环性
事例
3人组成的小社会就每年燃放烟花次数进行表决 每燃放一次烟花费用为200元 三人必须承担税收份额为：