公共经济学课件 第四章 公共选择理
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公共经济学第4章-09
投票交易
*只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会 只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会 发生；若互抵则没有此动机。 发生；若互抵则没有此动机。 *好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的 好处： 好处 可能性。 可能性。
项目 医 院 幼儿园 图书馆 选民甲 200 -20 -120
公共经济学
21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
投票者对每年焰火燃放方案的排列
第一种选择
第二种选择
第三种选择
A 投 票 者 B B’ C
3 1 1 2
2 3 2 1
1 2 3 3
公共经济学
21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
单峰偏好和多峰偏好
净效益（A） 净效益（ ） 净效益（B） 净效益（
公共经济学
21世纪公共管理系列教材 21世纪公共管理系列教材
（三）个人偏好向社会偏好的转变
• • •
集体决策的过程 投票加总即是个人偏好加总
公平但缺乏效率） 全体一致（公平但缺乏效率）
加总的方法 多数原则
简单多数
（有效率但缺乏公平） 有效率但缺乏公平）
复杂多数
全体一致规则的优缺点
优点： 优点： 全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排； 全体一致是一种完全符合帕累托改进条件的制度安排； 个人自由得到充分的保障； 个人自由得到充分的保障； 一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。 一致同意规则还可以在集体决策时避免“免费搭车”现象。
第四章_公共选择理论.ppt
偏好表达方式不同
成本与收益对应程度不同
权责关联程度不同 强制程度不同
13
政府决策与市场决策的区别:
（1）消费偏好的表达方式不同：是通过政治投票表达 个人对公共产品的消费愿望，投票者的政治地位平等，实 行“一人一票”制。市场决策则是货币投票，个人购买力 大者“投票”权力大。 （2）参与程度不同：不投票，也可消费公共品。市场
参照系;但是，在政治领域里，并不存在
货币，同时也不存在像价格体系那样的共
同的参照系，来衡量政治资源的稀缺程度 ，并使得政治资源趋于合理配置。
16
（3）在经济领域里，人们已经认可个人
利益是经济生活的决定性因素，而且是市场
经济的最本质的所在。
在政治生活领域里，由于公共利益是政
治学的直接目的，因此利他主义占有非常重
公共物品、政治家、政策法案和法律
制度。
9
公共选择理论的代表人物詹姆斯 ·布坎南说：“公共选择是政治上的观 点，它以经济学家的工具和方法大量应 用于集体或非市场决策而产生。”
10
决策环境的划分
决策环境
市
价格反映 偏好 企业提供 私人产品
场Βιβλιοθήκη Baidu
非 市 场 投票反映 偏好 政府提供 公共产品
企 业
私 人
公共选择理论
Public choice theory
2016公共经济学第4章
表4-1 简单多数规则下就保安雇用量提案所进行的投票及其结果 保安雇用量
1位
A 投 票 者 B 赞成 赞成
2位
反对 赞成
Biblioteka Baidu3位
反对 反对
4位
反对 反对
5位
反对 反对
6位
反对 反对
7位
反对 反对
C
M F G H 投票结果
赞成
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赞成
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赞成
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需求方：消费者
供给方：厂商
交易对象 选 票
私人物品 货币选票 经济决策
决策行为
特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动，其中，政府是生 产者，选民是消费者，选票是货币，而选举制度是市场制度。
公共选择理论就是对非市场决策的经济学研究。
本章逻辑
直接民主制多数规则下 公共物品的供给——中 间投票者定理 由于偏好的不同，投票结果可 能是惟一的也可能是循环的， 即投票悖论
得极大量选票， 必须使自己的竞 选方案符合中间 投票者的意愿。
(Median voter rule)
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
由3个成员所组成的一个小社会必须就每年燃放的焰火次数进行表决。每燃放 一次焰火的费用为200元，投票者A、B、C因此而必须承担的税收份额t分别为： tA=100元；tB=75元；tC=25元。投票者们面临三种选择：每年燃放1次、每年燃放 2次、每年燃放3次。就任何两种选择进行投票的结果将根据简单多数规则来决定。
1位
A 投 票 者 B 赞成 赞成
2位
反对 赞成
Biblioteka Baidu3位
反对 反对
4位
反对 反对
5位
反对 反对
6位
反对 反对
7位
反对 反对
C
M F G H 投票结果
赞成
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需求方：消费者
供给方：厂商
交易对象 选 票
私人物品 货币选票 经济决策
决策行为
特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动，其中，政府是生 产者，选民是消费者，选票是货币，而选举制度是市场制度。
公共选择理论就是对非市场决策的经济学研究。
本章逻辑
直接民主制多数规则下 公共物品的供给——中 间投票者定理 由于偏好的不同，投票结果可 能是惟一的也可能是循环的， 即投票悖论
得极大量选票， 必须使自己的竞 选方案符合中间 投票者的意愿。
(Median voter rule)
4.2 投票结果的唯一性和循环性
4.2.1 单峰偏好与多峰偏好
由3个成员所组成的一个小社会必须就每年燃放的焰火次数进行表决。每燃放 一次焰火的费用为200元，投票者A、B、C因此而必须承担的税收份额t分别为： tA=100元；tB=75元；tC=25元。投票者们面临三种选择：每年燃放1次、每年燃放 2次、每年燃放3次。就任何两种选择进行投票的结果将根据简单多数规则来决定。
公共经济学第4章
• 投票的结果取决于税收份额的分布状况， 取决于公共物品的效益分布。
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
投票者最偏好的政治均衡
税 收
ti
O
Z
每单位产量的税收
MBi
Q*
产量
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.2.8 简要的归纳：
政治均衡的决定因素
• 公共选择的规则
• 公共物品或服务的平均成本和边际成本
公共经济学
21世纪公共管理源自文库列教材
4.3 政治行为的分析
• 投票者 • 政治家（政党） • 政府部门（官员） • 特殊利益集团
公共经济学
21世纪公共管理系列教材
4.3.1 投票还是不投票：投票者
• 唐斯（Downs）在其经典著作《民主的一种 经济理论》中建立“理性无知”模型。该模 型认为：投票者投票与否，取决于两个因素：
简单多数规则下就保安雇用量提
案所进行的投票及其结果
A 投B
C 票M
F 者
G
H 投票结果
增加保安雇用量至
1
2
3
4
赞成 反对 反对 反对
赞成 赞成 反对 反对
赞成 赞成 赞成 反对
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21世纪公共管理系列教材
投票者最偏好的政治均衡
税 收
ti
O
Z
每单位产量的税收
MBi
Q*
产量
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21世纪公共管理系列教材
4.2.8 简要的归纳：
政治均衡的决定因素
• 公共选择的规则
• 公共物品或服务的平均成本和边际成本
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21世纪公共管理源自文库列教材
4.3 政治行为的分析
• 投票者 • 政治家（政党） • 政府部门（官员） • 特殊利益集团
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21世纪公共管理系列教材
4.3.1 投票还是不投票：投票者
• 唐斯（Downs）在其经典著作《民主的一种 经济理论》中建立“理性无知”模型。该模 型认为：投票者投票与否，取决于两个因素：
简单多数规则下就保安雇用量提
案所进行的投票及其结果
A 投B
C 票M
F 者
G
H 投票结果
增加保安雇用量至
1
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公共经济学第4章公共选择理论
公共物品与私人物品
公共物品是指具有非排他性和非竞争 性的物品或服务，例如国防、道路、 公园等。由于公共物品的非排他性和 非竞争性，会导致市场失灵，无法实 现有效供给。
VS
私人物品是指具有排他性和竞争性的 物品或服务，例如食品、住房、汽车 等。私人物品的特性决定了市场能够 有效地供给，但也会出现市场失灵的 情况，例如垄断和外部性。
利益集团的影响
利益集团的形成
在政治和经济领域，利益集团通过游说、赞 助等方式形成，对政策制定产生影响。
利益集团的利益冲突
不同利益集团之间存在利益冲突，可能导致 政策制定偏离公共利益。
利益集团对政府决策的干预
利益集团可能通过游说、赞助等方式干预政 府决策，导致政策偏向特定群体。
政府腐败问题
腐败的定义与表现形式
促进民主决策
公共选择理论强调民主决策的重 要性，提倡公民参与和多元利益 集团之间的竞争，有助于提高政 策制定的民主性和科学性。
优化资源配置
通过分析政治制度中的个体行为 和集体选择，公共选择理论有助 于优化资源配置，提高社会福利 水平。
公共选择理论的历史与发展
起源
公共选择理论起源于20世纪40年代的美国，其代表人物是詹姆斯·布坎南和戈登·塔洛克。
公共政策制定与执行
01
公共选择理论在公共政策制定 与执行中强调政策制定应基于 科学分析和实证研究，确保政 策的合理性和可行性。
大学课程《公共经济学》4公共物品与公共选择
生产
公共 私人
投资 （提供） 公共
公共
私人 私人
私人 绝大多数私人物品
私人 私人
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三、社区—提供公共服务
美国学者G.A.希莱里（1955年提出）： 社区包括地域、共同的纽带以及社会交往三方 面的含义，并认为这三者是构成社区必不可少 的共同要素。 地理要素（区域）、经济要素（经济生活）、 社会要素（社会交往）以及社会心理要素（共 同纽带中的认同意识和相同价值观念） 社区是生活在同一地理区域内、具有共同意识 和共同利益的社会群体。
第一 选择 甲A
乙B
丙C
第二 选择
B
第三 选择
C
C
A
A
B
布莱克—— 运用单(多)峰偏好概念研究投票悖论问题
单峰偏好决策的结果具有稳定性 多峰偏好导致投票悖论 消除投票悖论的方法是限制投票偏好
中间投票人定理
在现实世界中，投票者的人数总是大大超过供投 票选择的方案的个数。(这时，出现投票悖论的概 率极小)
乏有效的制度保障
3、社会自发组织不健全，公共物品供给缺乏有效 的多元化参与主体
供给结构扭曲
交通拥挤，电力能源供应不足 医疗卫生保健缺位 教育投入匮乏 。。。。。。
公共品供给机制改进对策
地方公共产品的供给应呈现出一种主体多元、方式多 样、制度多中心的状态。
政府机制与市场机制的合作; 供给主体逐步走向多元化; 供给方式上多种方式并存; 重视成本—效益分析; 资金来源上不再局限于地方财政,而是强调通过各种渠
第四章公共选择理论
边际成本 （税收） 边际成 本与边 际收益 边际收益 O QG 公共支出
效用 投票效用
O
QG 公共支出
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
二、不同收入水平的投票者
（一）投票者的效用曲线 1、统一税制：在这种税收制度下，每个人都要缴纳同样数量 的税收，不论其收入水平如何。 2、比例税制：每个人按照相同的百分比纳税。 3、累进税制：在这种税收制度下，对富人课税较重，越富有 的人，其纳税额占自己收入的比重较高。 4、累退税制：对富人课税较轻，越富有的人，其纳税额占自 己收入的比重越低。 统一税制下不同收入群体的效用曲线 累进税制下不同收入群体的效用曲线
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
2、偏好加总问题 由于选民们的偏好互不相同，收入水平不同，税收水平不同， 使得选民们的意见很可能彼此之间有很大差异，导致在集体决 策时，需要对选民之间的意见分歧进行协调，先对个人偏好进 行加总，再进行公共决策。 在现代民主社会中，一般通过投票来解决，投票规则有全体一 致、简单多数、三分之二多数，等等，其中，最常用的可能是 简单多数投票。 另外考虑到个人在政治市场中偏好显示的非真实性，在某些情 况下加总可能极为困难。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
四、官僚效用最大化理论 一些学者认为，官僚完全有可能把预算与支出的差额，即预算 结余，用于自己的利益或中饱私囊。 官僚效用最大化，即要使预算规模达到一定的水平，也要是预 算结余达到一定的水平。
公共部门经济学第四章 公共选择理论
政策供给市场： 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段
政治家向官员提供预算
政策执行市场： 官员向选民提供公共产品和公共服务
选民向政府纳税
2020/12/11
3.公共选择理论的重要概念：交易 交易是指各经济主体从个人利益最大化的目的出 发，相互之间进行自愿交换，从而实现个人利益最大 化。 在政治领域，交易各方的权力是不均等的，而且交 易一旦确定，就不能轻易取消或更改，因而具有一定的 强制性特征。 引入交易的概念，能够很好地提炼和概括政治领域 中各个利益主体之间进行的复杂的利益折中过程，描述 和解释政治决策的产生过程及其结果。
利益集团
以提高社会整体福利为目标的利益集团 以福利再分配为目标的利益集团
2020/12/11
●利益集团的形成有其必然性 1.可以降低信息成本； 2.是可以增强其偏好显示的稳定性； 3.是可以提高在公共决策中的交易效率。
2020/12/11
三、官僚集团 官僚是公共决策的执行者，是公共产品的生 产者、提供者和维护者。他们的行为具有以下一 些特征： 1.缺乏竞争性； 2.缺乏激励机制； 3.非利润化； 4.缺乏敏感性； 5.个人影响力较大。
2020/12/11
二、多数决策与投票悖论
2020/12/11
2020/12/11
2020/12/11
单峰投票和多峰投票之间的矛盾证实了民主 政治的内在缺陷：循环投票，要么多数人暴政， 要么进行投票交易，即互投赞成票或操纵。无论 采取什么方式，其结果都是选民利益受损，全社 会福利水平下降。
政治家向官员提供预算
政策执行市场： 官员向选民提供公共产品和公共服务
选民向政府纳税
2020/12/11
3.公共选择理论的重要概念：交易 交易是指各经济主体从个人利益最大化的目的出 发，相互之间进行自愿交换，从而实现个人利益最大 化。 在政治领域，交易各方的权力是不均等的，而且交 易一旦确定，就不能轻易取消或更改，因而具有一定的 强制性特征。 引入交易的概念，能够很好地提炼和概括政治领域 中各个利益主体之间进行的复杂的利益折中过程，描述 和解释政治决策的产生过程及其结果。
利益集团
以提高社会整体福利为目标的利益集团 以福利再分配为目标的利益集团
2020/12/11
●利益集团的形成有其必然性 1.可以降低信息成本； 2.是可以增强其偏好显示的稳定性； 3.是可以提高在公共决策中的交易效率。
2020/12/11
三、官僚集团 官僚是公共决策的执行者，是公共产品的生 产者、提供者和维护者。他们的行为具有以下一 些特征： 1.缺乏竞争性； 2.缺乏激励机制； 3.非利润化； 4.缺乏敏感性； 5.个人影响力较大。
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二、多数决策与投票悖论
2020/12/11
2020/12/11
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单峰投票和多峰投票之间的矛盾证实了民主 政治的内在缺陷：循环投票，要么多数人暴政， 要么进行投票交易，即互投赞成票或操纵。无论 采取什么方式，其结果都是选民利益受损，全社 会福利水平下降。
公共经济学 第三、四章 公共产品与公共选择
者在各种价格水平(MB) 上对该种私人物品或服 务的需求量，而得出生 产量。
D=∑QD
6
7
8
9
10 面包的数量（条）
横向加总的私人物品需求曲线
边际效益 （元） 800 700 600 500 400 300 200 100
2、对公共产品的需求——每个消费者所面对的是 同样数量的公共物品，但他所愿意支付的价格（MB） 是不一样的——垂直相加。 “相同数量、不同价格”
三、偏好的揭示与公共选择
1、偏好表达的政治机制——“以手投票” （1）全体一致规则（一致同意规则） 含义：书P77 5个海盗抢到了100颗宝石，每一颗都一样的大小且价值连 城。他们决定抽签决定自己的号码（1，2，3，4，5）。 首先，由1号提出分配方案，然后大家人进行表决，当且仅 当全部人同意或至少没有一个人反对前提下，按照他的提案 进行分配，否则将被扔入大海喂鲨鱼。 如果1号死后，再由2号提出分配方案，然后大家人进行表 决，当且仅当全部人同意或至少没有一个人反对前提下，按 照他的提案进行分配，否则将被扔入大海喂鲨鱼。 以次类推。 有多少种可能？加入你是其中一员，你会怎么去做？
全体一致规则特点： 可使公共产品配置达到帕累托最优状态。体现出公众 具有公正、公平的参与权和知情权。缺陷是：最后一个投票 者的决定权极具讨价还价的能力。 可有效地避免“搭便车”行为的发生。缺陷是：博弈 过程中相当费时、费力。 可有效地平衡个成员间的博弈冲突，达到卡尔多改进 状态。 A让给 如果一种变革使受益 B的 B的 者所得足以补偿受损 A的蛋 蛋糕 糕 者的所失，这种变革 就叫卡尔多－希克斯 改进。
公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)
“投票悖论”
假设甲乙丙三人，面对A、B、C三个备选方案，偏好排 序如下： 甲（a ＞ b ＞ c） 乙（b ＞ c ＞ a） 丙（c ＞ a ＞ b） 注：甲（a ＞ b ＞ c）代表——甲偏好a胜于b，又 偏好b胜于c。 1.若取方案“a”、“b”投票，那么按照偏好次序 排列如下： 甲（a ＞ b ） 乙（b ＞ a ） 丙（a ＞ b ） 社会次序偏好为（a ＞ b ）
4.1.5多数规则下的政治均衡
一项提案在付诸执行之前必须拥有n/2以 上的拥护者（n为投票者的数目）。
在投票者最偏好的政治结果中，处于中间 状态的、反映所谓中间投票者意愿的公共 产品的产量，往往是多数规则下的政治均 衡。
4.1.6中间投票者
中间投票者，指的是这样一种投票者：其最偏好 的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。 中间投票者定理 如果所有投票者对公共物品或劳务的边际效 益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票 者最偏好的公共物品或劳务的产量，就是多数规 则下的政治均衡。
公共选择理论简介
在公共选择理论体系中，所谓的“公益”、 “社会正义” 等这些难以界定的概念是不存在的。如同布坎南所说：“人 是自利的、效用的最大化，在市场中如此，在公共领域中也 是如此。当个人由市场中的买者或卖者转变为政治过程中的 投票者、政治家、纳税人或官员时，他们的品性不会发生变 化”。可以说，公共选择把个人的目的性放在首位，用个人 的行为目的来解释政治过程，它展现的是政治过程的个人主 义理论。
04公共选择-公共经济学
在他看来，集体利益可以分为两种：一 是相容性的（inclusive），另一是排他 性的（exclusive）。利益主体在为追求 前者时是相互包容的，而在追逐后者时 则是相互排斥的。相应地，集团分为相 容性集团和排他性集团，前者比后者更 有可能实现集体的共同利益。
奥尔森的利益集团理论
相容性集团在集体行动中仍会有“搭便车”问 题，这就需要通过“选择性激励（selective incentives）”来解决，即对集团成员区别对 待，按照对集团利益的贡献，实行奖惩分明的 制度。能够充分实施“选择性激励”的集团， 行动效率较高。
影响地方政府决策中国的利益 集团
地方政府的决策受利益集团的影响已经很深。这 种影响不仅仅局限在人事任免上。调查显示，利益集 团施加影响的方式包括：贿赂，个人关系网络，游说， 求助于“精英人物”，通过主管部门及其领导，借助 媒体呼吁，利用既定的规则、惯例或者直接诉诸法律， 施压性集体行动，参与或操纵选举等。这些方式，有 直接的，也有间接的；有正式的，也有非正式的；有 合法的，也有不合法的。而影响的内容包括:地方政府 公共投资、财政资金分配、财政税收、政策法规的制 订。 资料来源：于津涛、王吉陆，2004：《解读中国利益 集团：影响地方决策 政府如何应对》，《瞭望东方周 刊》，第6期。
所谓一致同意规则，是指一项集体行动 方案，只有在所有参与者都同意，或者 至少没有任何一个人反对的前提下，才 能实现的一种表决方式。 此时，每一个参与者都对将要达成的集 体决策享有否决权。只有在一致同意的 前提下，集体行动（公共选择）才能进 行。一般说来，“同意”包括不反对/弃 权。
第4章 公共选择.ppt
——萨缪尔森和诺德豪斯 ，经济学，（十六版），华夏出 版社1999，第232页。
公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，经济市场和政治市场。
经济市场的主体是消费者(需求者)和厂商(供给者)，政治市场的主体是选 民、利益集团(需求者)和政治家、官员(供给者)。 西方主流经济学把政治决策视为经济决策的外生因素或既定因素，以完 全不同的假定来讨论个人在经济市场上和政治市场中的活动以及相应的决 策过程假定，在经济市场上，个人受利己心支配自身利益最大化；而在政 治市场上，个人的动机和目标是利他的、超个人利益的。 公共选择理论认为，政治不过是经济交易过程的延伸。 在经济市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人会 根据两种完全不同的行为动机进行活动；同一个人在两种场合受不同的动 机支配并追求不同的目标是不可理解的，在逻辑上是自相矛盾的。 “经济”和“政治”是相互依从、相互影响的，正确地理解“经济”必 须对“政治”有一定的了解，同样，理解“政治”必须能够理解“经济” 。经济市场上存在供求双方力量的相互作用，政治市场上也同样存在双方 力量的相互作用。
——Dennis C．Mueller，Public Choice Ⅱ,Cambridge: Cambridge University Press, 1989, pp.1-2. 萨缪尔森：公共选择“是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。公共 选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制能 够将所有的个人偏好综合为社会选择；研究了当国家干预不能提高经济效 率或收入分配不公平时所产生的政府失灵；还研究了国会议员的短视，缺 乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题”。
公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，经济市场和政治市场。
经济市场的主体是消费者(需求者)和厂商(供给者)，政治市场的主体是选 民、利益集团(需求者)和政治家、官员(供给者)。 西方主流经济学把政治决策视为经济决策的外生因素或既定因素，以完 全不同的假定来讨论个人在经济市场上和政治市场中的活动以及相应的决 策过程假定，在经济市场上，个人受利己心支配自身利益最大化；而在政 治市场上，个人的动机和目标是利他的、超个人利益的。 公共选择理论认为，政治不过是经济交易过程的延伸。 在经济市场和政治市场上活动的是同一个人，没有理由认为同一个人会 根据两种完全不同的行为动机进行活动；同一个人在两种场合受不同的动 机支配并追求不同的目标是不可理解的，在逻辑上是自相矛盾的。 “经济”和“政治”是相互依从、相互影响的，正确地理解“经济”必 须对“政治”有一定的了解，同样，理解“政治”必须能够理解“经济” 。经济市场上存在供求双方力量的相互作用，政治市场上也同样存在双方 力量的相互作用。
——Dennis C．Mueller，Public Choice Ⅱ,Cambridge: Cambridge University Press, 1989, pp.1-2. 萨缪尔森：公共选择“是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。公共 选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制能 够将所有的个人偏好综合为社会选择；研究了当国家干预不能提高经济效 率或收入分配不公平时所产生的政府失灵；还研究了国会议员的短视，缺 乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题”。
公共经济学第4章公共选择理论
1.政治过程中的非市场决策
私人决策是消费者根据自己的偏好和收 入状况，按市场程序用货币选票决定自己所 需要的私人物品。 公共选择是非市场选择，通过政治过程 决定资源在公共物品间的配臵。投票人按照 政治程序进行投票，直接或选出代表间接决 定公共产品的供应。
2.非市场公共选择投票人遵从少数服从多数的原则。 政府作为选民代表是非市场决策的主体，决 定公共产品供给。选民必须接受喜欢或不喜欢的公 共产品，支付情愿或不情愿支付的税收。结果是， 大家一致消费同量的但相对于个人所需是过多或过 少的公共产品。
公共选择理论正式发端于1957年詹姆斯· 布坎南 创办的“托马斯· 杰斐逊中心”。 布坎南本人则推崇维克塞尔（1896年）为理论 的最早的先驱者。 《自由市场与国家》 1986年获诺贝尔经济学奖
公共选择理论总的来说是经济分析工具在政治 领域的应用和延伸。
2.公共选择理论的研究对象 公共选择理论的研究对象公共选择问题。 公共选择是一个通过民主政治程序来决定公 共产品的供给与需求，把个人私人选择转化 为集体选择的一种过程或机制，是对资源配 臵的非市场的政治决策过程。
唐斯定理的作用：对政党而言，他们必须寻找中间选 民的偏好，以此获得选票最大化而当选。各个政党 的竞争，会出台一个代表大多数选民意见的政治纲 领。对社会福利而言，中间选民定理产生的作用， 能将社会福利损失降到最低点，将候选人引导到选 择社会福利最大化的政策。
私人决策是消费者根据自己的偏好和收 入状况，按市场程序用货币选票决定自己所 需要的私人物品。 公共选择是非市场选择，通过政治过程 决定资源在公共物品间的配臵。投票人按照 政治程序进行投票，直接或选出代表间接决 定公共产品的供应。
2.非市场公共选择投票人遵从少数服从多数的原则。 政府作为选民代表是非市场决策的主体，决 定公共产品供给。选民必须接受喜欢或不喜欢的公 共产品，支付情愿或不情愿支付的税收。结果是， 大家一致消费同量的但相对于个人所需是过多或过 少的公共产品。
公共选择理论正式发端于1957年詹姆斯· 布坎南 创办的“托马斯· 杰斐逊中心”。 布坎南本人则推崇维克塞尔（1896年）为理论 的最早的先驱者。 《自由市场与国家》 1986年获诺贝尔经济学奖
公共选择理论总的来说是经济分析工具在政治 领域的应用和延伸。
2.公共选择理论的研究对象 公共选择理论的研究对象公共选择问题。 公共选择是一个通过民主政治程序来决定公 共产品的供给与需求，把个人私人选择转化 为集体选择的一种过程或机制，是对资源配 臵的非市场的政治决策过程。
唐斯定理的作用：对政党而言，他们必须寻找中间选 民的偏好，以此获得选票最大化而当选。各个政党 的竞争，会出台一个代表大多数选民意见的政治纲 领。对社会福利而言，中间选民定理产生的作用， 能将社会福利损失降到最低点，将候选人引导到选 择社会福利最大化的政策。
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第三节 投票交易
本节关注投票者必须同时就两个或多个方案进行 投票的情况
一、互投赞成票
投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票 既有投票者赞成的，也有其反对的 投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那
些与其关系重大的问题进行投票交易 事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者
带来利益，另一项可给食品生产者带来利益
在净收益大于零的情况下，大多数人会投票。
第四节 政治行为的分析
二、选票极大化：政治家（政党）
在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似 的人们，组合成一个势力集团——政党
在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成 功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成 功获得政治权力的先决条件。
途径：竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结 果倾斜
2位 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
雇佣保安数量 3位 4位 5位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 反对 反对 赞成 赞成 反对 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过 通过 否决
6位 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 赞成 否决
7位 反对 反对 反对 反对 反对 反对 赞成 否决
A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案2>方案3 C：方案2>方案1>方案3
第二节 投票结果的唯一性和循环性
单峰与多峰下投票小结
若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下 的投票结果就是惟一的，不会出现循环。
如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就 说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。
存在投票交易
将两项提案合二为一 A和C双双投赞成票 原不可能单独表决通过的方案，放在一起
表决时却通过了
第四节 政治行为的分析
一、投票还是不投票：投票者
投票者投票与否，取决于两个因素： ——参加投票的效益和成本 ——投票对公共选择产生影响的可能性
一般而言，比较的是：行使公民权所带来的满足 和利益，和不投票所面临的社会压力，或者是法 律义务
第一节多数规则下的公共物品的供给
五、多数规则下的政治均衡：一个模型
假定投票者就某种公共物品的产量作出抉 择，该物品平均成本AC既定，税收份额已 公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。 事例：7个投票者就保安雇用数量的提案 进行投票
投票 A
者
B
C
M
F
G
H
投票结果
1位 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 通过
被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含 的投票交易就会发生。 事例：两个本来不相关的议题——对纺织品进 口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项提案 中
第三节 投票交易
隐含的投票交易
每一特殊利益集团是否对组合性的包括一 揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这 些项目的相对偏好程度。若获得的效益＞ 遭受的损失，即可带来正的净效益条件下， 投赞成票，进行隐含的投票交易。
第一轮投票 A B C
得票数
每年燃放2次
√ 1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放3次 √
1
结论：燃放1次最优？
每年燃放3次 √ √
2
每年燃放1次
√ √ 2
A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案3>方案2 C：方案2>方案1>方案3
第一轮投票 A B C
得票数
每年燃放3次 √
第四章 公共选择理论
第一节 多数规则下的公共物品的供给 第二节 投票结果的唯一性和循环性 第三节 投票交易 第四节 政治行为的分析
小测验：公共防疫应急决策
假设正在为预防一种流行病的爆发作 准备，预计这种病会使600人死亡。 为尽可能遏制消极结果，现在设计出 AB两个方案可供选择，在两种不同的 描述方式下大家需要进行决策。
第一节 多数规则下的公共物品的供给
中间投票者定理启示
多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。 当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能
保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上 只有中间投票者获得最偏好结果。 多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和 最终达成的政治均衡偏离度最小。 任一政党或政治家要想赢得极大量选票，必须使自 己的竞选方案符合中间投票者的意愿。
或者服务的单位成本的份额，则∑ti=平均成本
税收份额的大小决定于公共物品的生产成本
第一节 多数规则下的公共物品的供给
三、投票与决策
在形式上，公共选择的决策是通过投票而作出 的。 对一个人来说，最偏好的结果是公共物品数量 达到这样的水平——他所须承担的t等于该物品 对他的MB
启示：投票的结果一方面取决于税收份额的分 布状况，另一方面也取决于公共物品的效益分布。
第一节 多数规则下的公共物品的供给
税收
每单位产量的税收
t
Z
O
Q
MB 产量
图1 投票者最偏好的政治均衡
第一节 多数规则下的公共物品的供给
四、政治均衡的决定因素
公共选择的规则 公共物品或服务的平均成本和边际成本 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难
易程度 税收份额在投票者之间的分布状况 公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况
最常用的规则——简单多数规则(半数以 上支持)
第一节 多数规则下的公共物品的供给
二、政治均衡
Political Equilibrium 若一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种
公共物品的供给量以及相应的税收份额的分配达成 了协议，就取得了所谓的政治均衡。 税收份额 tax shares—事先公布的社会成员必须 承担的税收数额 如果ti代表i投票者必须承担的某种纯粹公共物品
关于投票的小故事
某大学新建了一栋住宅楼，有两居室、三居室和四居室 各20套，其中两居室和三居室按照职称、职务、工龄和 家庭人口等项打分，然后按积分多少分配；四居室由学 校分房特批小组特批给教学、科研骨干，不按职称、职 务、工龄和家庭人口排队。特批小组的特批程序是，首 是提名—哪些人算作教学科研骨干。给这个程序规定的 规则是，在特批小组会上，如果有1人提名，2人以上附 和，即可认定被提名人为获得特批四居室的候选人。按 照这个规则确定的候选人有36人。然后是无记名投票， 按照得票多少在这36名候选人中选出20人。最后的结果 是，这20名幸运者中，17人是院、系负责人，3人是没 有行政职务的教授。在这3位教授中，一位是全国政协委 员，一位是回国不久的洋博士。另一位是不久前卸任的 学院领导。
第三节 投票交易
投票交易
只有在与提案有关的效益和损失不对称的 情况下才会发生；若互抵则没有此动机。
好处：大大增加了某些提案在多数规则下 获得通过的可能性。
第三节 投票交易
二、隐含的投票交易
隐含的投票交易：Implicit logrolling 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题
第二节 投票结果的唯一性和循环性
事例
3人组成的小社会就每年燃放烟花次数进行表决 每燃放一次烟花费用为200元 三人必须承担税收份额为：
tA=100元， tB=75元， tC=25元 面临选择：每年燃放1次(方案1）、2次（方案
2）、3次（方案3） 规则：根据简单多数决定 另外，三个人的偏好如下： A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案3>方案2 C：方案2>方案1>方案3
第二节 投票结果的唯一性和循环性
一、单峰偏好与多峰偏好
人们的偏好结构有单峰和多峰之别 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个
第二节 投票结果的唯一性和循环性
二、配对投票：循环现象的出现
当有三个或更多方案备选时，就其中任意两 个方案进行投票，就是“配对投票”。
矛盾 边际效益递减规律——任何物品或服务的边际
效益都是随其数量的增加而减少。 纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着
投票者的偏好是单峰的
第二节 投票结果的唯一性和循环性
存在的问题
边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不 能完全排除多峰偏好的存在。
事例：人们对公立学校预算提案投票（用 足投票）
第三节 投票交易
三、投票交易与效率
事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障——保安雇用——MC=AC=300元 社会娱乐——烟花燃放——MC=AC=300元
每一投票者必须为每一单位的公共物品承担 100元的税收
简单多数原则
第三节 投票交易
无投票交易结果
就焰火燃放和保安雇佣两项提案分别投票， 无投票交易，简单多数规则下的结果是—— 既不提供社会娱乐，也不提供安全保障
结果是否合理？
这里的选择程序和规则是合理的、公正的，但是选择 的结果却是不公平的。因为在这20名幸运者中，有行 政职务的人和没有行政职务的人的比例是严重失衡的。 虽然院、系负责人也都是教学科研骨干，他们有资格 获得四居室。但是，这里的问题是，从数量比例上看， 全校没有行政职务的教学科研骨干要比有行政职务的 教学科研骨干多得多，按比例推算，没有行政职务的 教学科研骨干应该在这20名中占多数。
只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯 一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结 果的提案获胜。
只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不 论税收份额如何，中间投票者定理成立。
第二节 投票结果的唯一性和循环性
三、多峰偏好的存在
一般情况下较少存在多峰偏好的情况，因为： 多峰偏好同公共物品的边际效益的递减趋势相
1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放1次 √ 1
结论：燃放2次最优？
每年燃放1次
√ √ 2
每年燃放2次 √
√ 2
第二节 投票结果的唯一性和循环性
配对投票结果：循环现象出现
按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选 择的提案都可以在简单多数下获胜——“循环性”。
投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。 原因是多峰偏好的存在 新的事例：投票者B→投票者B’
第四节 政治行为的分析
三、公共权力极大化：政府部门（官员）
政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私 人物品
追求公共权力极大化→预算规模的极大化→公 共物品供给量过剩→资源浪费
第四节 政治行为的分析
四、特殊利益集团：一股不可忽视的力量
谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动 区别于政党 手段——对政府官员、投票者施加压力或影响 问题——以其他人的境况因此而变坏为前提
第一节多数规则下的公共物品的供给
六、中间投票者
中间投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最 偏好的结果的中间状态
中间投票者定理 Median voter rule： 若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向
右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共 物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。
12:00:02
2
第一种描述方法：
有AB两个方案，采用A方案，可以救200人； 采用B方案，有1/3的可能救600人，2/3的 可能一个也救不活。
请你选择： A方案（）； B方案（）。
12:00:02
3
第二种描述方法：有AB两个方案，采用A方 案，会使400人死亡；而B方案有1/3的可能 性无人死亡，有2/3的可能性600人全部死 亡。
请你选择： A方案（）； B方案（）。
12:00:02
4
第一种描述下，人们更加愿意选择A； 第二种描述下，人们更加愿意选择B
思考：采用不同的描述方法，人们的选择会 前后一致吗？本案例中两种不同的表述方式 改变的仅仅是参照点：一个以死亡为参照点， 另一个以存活作为参照点。
12:00:02
事例：燃放烟花
A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案3>方案2 C：方案2>方案1>方案3
第一轮投票 A B C
得票数
每年燃放1次 √ 1
第二轮投票 A B C
得票数
每年燃放2次
√ 1
结论：燃放3次最优？
每年燃放2次 √
√ 2
每年燃放3次 √ √
2
A：方案3>方案2>方案1 B：方案1>方案Leabharlann Baidu>方案2 C：方案2>方案1>方案3
5
公共选择的理论特点
公共选择：对非市场决策的经济研究
公共选择理论不在于研究选择的好坏，
而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。
没有价值观念的判断，而是对普遍规律
的总结。
第一节 多数规则下的公共物品的供给
几个核心概念： 一、简单多数规则
公共选择通常是根据既定的规则并通过许 多人的政治交互作用而做出的，就公共物 品供给数量和融资方式达成协议