外包管理系统控制程序

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商业银行外包风险控制管理办法及流程

商业银行外包风险控制管理办法
第一章总则
第一条为加强商业银行（以下简称“本行”）外包活动的控制，确保所选择的外包方提供的服务符合要求，保障本行业务持续经营，根据《商业银行内部控制指引》《银行业金融机构外包风险管理指引》等法律法规要求，结合本行实际，特制定本办法。

第二条本办法明确外包方的管理职责、控制程序等内容和要求。

第三条本办法适用于本行所有外包项目的控制。

第四条本办法所称外包，是指本行将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。

第二章职责与权限
第五条董事会的职责
（一）审议批准外包的战略发展规划；
（二）审议批准外包的风险管理制度；
（三）审议批准本机构的外包范围及相关安排；
1/ 21。

外包过程管理程序

外包过程管理程序
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
沈阳华晨宝马汽车合资有限公司
1 目的
为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本程序。

2 适用范围
2.1 用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。

2.2 特殊产品无法购得现货，也无法自制时。

2.3 协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。

3 职责和权限
3.1 采购部
3.1.1
为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行。

3.1.2 负责对外协加工厂商的日常管理工作。

3.1.3 负责对外协加工厂商的资料进行审查和管理，并监督定期更新。

3.1.4 负责对外协加工厂商结算、价格和款项支配进行年度汇总考核。

3.2 制造技术部及质量管理部负责外协加工业务的技术、质量控制，并将外协加工产品信息提供给采购部。

3.3
研究院负责提供产品技术标准及图纸资料。

4
定义（无）
5
过程要素分析
过程要素主要包括过程的输入、输出、责任人、资源、程序及考评指标，如下所示。

7 相关文件
7.1 《采购控制程序》
8 记录
8.1 《外协加工厂商调查表》
8.2 《外协加工厂商质量管理检查表》。

管理体系记录控制程序

管理体系记录控制程序管理体系记录控制程序是指为了确保管理体系文件的有效性和一致性而制定的一套程序。

它包括管理体系文件的编制、审查、核准、发布、存档、修订和废止等流程，旨在确保管理体系文件的正确性和时效性，从而提高组织的管理效能。

首先，管理体系记录控制程序的编制应符合国家相关标准和法律法规的要求，同时结合组织实际情况进行适当的调整和补充。

编制程序应明确人员职责和权限，确保各部门的合作和协调。

程序中应包括管理体系文件的命名规则、编号规则、文档格式以及编制要求等详细事项。

其次，审查环节是管理体系记录控制程序的关键环节。

在该环节中，应有专门的审核人员对文档进行审核，确认文档的正确性和符合性。

审查人员应具备相关的知识和经验，能够辨别错误和不合规的部分，并提出合理的修改建议。

同时，审查人员还应注意文档的格式和排版，确保文档的易读性和美观性。

核准环节是对已经审查通过的文档进行最后的确认和批准。

核准人员应履行其职责，核实文档已经符合要求，如有需要可以与审查人员进行沟通，确保文档的准确性和完整性。

核准人员还应查验文档编号、文件名和版本号等信息，并对文档进行签字、盖章和日期确认。

发布环节是将已经核准通过的文档正式发布给相关人员的过程。

发布人员应确保文档的正确性和完整性，将文档以适当的方式发送给相关人员，并告知相关人员如何获取和查阅文档。

同时，发布人员还应在文档管理系统中进行相应的登记和记录，确保文档的追踪和可查性。

存档环节是管理体系记录控制程序的一项重要环节。

存档人员应对已发布的文档进行归档，确保文档的安全和可检索性。

存档人员还应制定相应的存档规定和标准，包括文档的存放位置、存储介质、保存期限等事项，并定期进行归档检查和更新。

修订环节是管理体系记录控制程序的持续改进环节。

修订人员应根据管理体系文件的实际应用情况，及时对文档进行修订和更新。

修订人员应具备相关的知识和经验，确保文档的正确性和有效性。

修订人员还应与相关人员进行沟通和协调，确保修订的及时性和一致性。

外协和外包过程控制程序

外协和外包过程控制程序1 范围本办法规定了公司外协产品和外包过程的工作程序和控制要求。

本办法适用于本公司需要外协产品和工序外协（外包过程）的零部件。

2引用文件无3职责3.1 生产部门是外协产品和工序外协的归口管理部门。

3.2 工程部提供外协产品和工序外协的依据性质量技术文件、工艺文件或标准。

3.3质量部负责外协产品和工序外协的验证和验收。

3.4质量部负责确定外协产品和工序外协的质量要求，参与对合格供方的评价与确认，并进行质量监督、检查。

4工作内容和要求4.1分类和控制方式本公司外协分为工序外协和产品外协。

本公司现有的工序外协主要是表面处理；产品外协按协作方式制定针对性的控制措施。

4.1.1工序外协项目确定a)工艺文件中规定的工序外协由生产部门负责组织实施。

b)需要外协的工序由提出部门填写“外协项目申请表”，送生产部审定，属大金额的，还需经公司主管领导批准，由生产部负责组织实施。

4.1.2供方确定a)供方的质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、外协选择、合格供方的管理由生产部门H和质量部组织进行。

b)工序外协合格供方的评价和确认按以下“合格供方类别”分类进行：(1)“Ⅰ”类工序外协过程是指由用户指定，本公司直接认可；(2)“Ⅱ”类工序外协过程是指经行业资质认定的供方，本公司直接认可。

供方应出具行业权威机构认可的证明文件；(3)“Ⅲ”类工序外协过程是指由本公司选择、评价和确定的合格供方。

其质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、合格供方的管理参照本公司《供应商调查与考核评价管理办法》所规定的程序进行。

(4)零星工序外协，原则上应在合格供方中选择。

如确因工作需要，不在范围之内，必须填写“外协项目申请表”，并经公司主管生产领导批准，方可组织实施。

4.2合同签订4.2.1工序外协和产品外协由生产部会同相关部门签订合同,合同中均应有质量条款。

4.2.2合同的签订执行本公司《产品委外加工协议》或《机加工委外加工协议》有关规定执行。

外包项目管理办法三篇

外包项目管理办法三篇篇一：外包项目管理办法总则1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。

1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。

本制度不涉及工程项目外包。

1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。

2.部门职责需进一步明确3.不相容岗位3.1外包方案的立项与审批；3.2外包方的选择与审批；3.3外包的执行与验收。

4.业务外包管理风险4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。

4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。

4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。

4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。

5.工作流程5.1制定及审核外包实施方案5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。

5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。

5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。

外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。

5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。

外包过程管理程序(含表格)

外包过程管理程序（IATF16949/ISO9001-2015）1、目的为确保公司所有外包加工生产交期及品质，特制定本程序。

2、范围适用公司所有外包加工生产过程（包括电镀、SMT等）。

3、定义无4、职责4.1资材课：询比价作业、外发加工策划、委外合同签核、外包跟催、交期控制及监督仓库及时入库4.2品管部：负责外包品质量/HSF确认及监控、品质监督，提供相关检验规范，并就质量/HSF的相关事宜与供应商进行沟通，并参与外包评审。

4.3产品工程课：负责新产品样品确认。

4.4制造工程课：4.4.1 负责外发产品的工艺流程、设备清单、工程技术资料的提供。

4.4.2 负责外发产品所有设备的准备，并确认设备状态正常。

4.4.3 负责外发设备的清查盘点。

4.4.4 负责外包加工技术支持，参与外包评审。

4.5仓储课：4.5.1 负责配合资材课的外包产品的收/发/存货控制和管理。

4.5.2 负责外包超领发料、统计管理。

4.5.3 负责设备及物料的安全装卸。

5、管理内容及要求5.1 外包条件：5.1.1 厂内无此生产工艺或加工亏损时，经研发、品管、资材评审和确认需外发的产品。

5.1.2 厂内产能负荷无法满足订单交期需求可考虑外发加工的产品。

5.2 外包作业5.2.1 当产品需要外包作业时，外包生管人员开立《外发加工单》经权责主管核准及总经理审批后进行外包加工作业。

5.2.2 在启动外包新产品时，外包生管人员填写《文件资料申请表》，申请将该机种最新版工程资料（如：QC工程图，作业指导书，物料清单，成品图及成品检验标准等）给外包商询价，外包生管于2日内完成外包报价、议价；经最终核准生效后执行。

5.2.3 需提供模治具时，外包生管在系统生成《调拨单》，经部门主管审核后交给制造工程课（模具房），制造工程课依《调拨单》准备相关的模治具，确保状态正常，再依照生管计划发给外包厂。

5.2.4 外包生管人员依据《外发加工单》开立《领料单》，经权责主管签核后，给到仓库备料，以电话通知外包商进行领料或模冶具。

外包业务流程控制业务外包需求识别流程

2．对承包方责任导致的流动资产损失，业务外包归口管理部门有义务责成承包方补偿。
3．业务外包过程中形成的商业信息材料等，归口管理部门按照协议中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。
第15条存货管理
1．对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；归口管理部负责按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。
第11条与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，归口管理部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。
第12条对于因承包方因素导致外包协议未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。
1．指定专人对承包方认可的补偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究负责人责任。
第3条外包业务的界定
本制度所指的外包业务，重要是指为实现公司的战略经营目的，通过协议或协议等形式约定由外部服务提供商（以下简称为“承包方”）提供的某些部分或所有业务。
第2章外包业务流程
第4条制定外包战略
1．在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。
（1）此项业务是否是运用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。
2．业务外包内容，将部分还是所有业务职能交由承包商提供。
3．务外包的具体实行程序。
4．业务外包的重要风险和预期收益。
5．其他相关内容。
第6条成立外包业务归口管理部门
1．外包项目计划书通过审核后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关征询专家、外包项目协调管理人员、协议协商管理人员等组成，必要时还应涉及法律及财会专业人员。
4．对于所有权归我公司的、在承包方储存的存货，归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本公司存货库存管理制度中的规定进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。

ISO9001质量管理体系的外包过程及控制

ISO9001质量管理体系的外包过程及控制1 什么是外包过程所谓外包过程是组织的质量管理体系需要的，将它委托给其他组织来完成的过程。

值得注意的是，标准中所说的外包过程指的是组织的整个质量管理体系所需的过程(包括产品实现中的过程和其它管理过程)，它是组织的质量管理体系不可缺少的组成部分，不能删减，而且组织对它的实现应承担全部责任。

2 外包过程的重要性一个组织的质量管理体系所需的过程全部由本组织来实施的情况越来越少。

相反，许多组织的外包过程越来越多。

有的组织甚至把整个生产过程外包给其他组织去完成。

外包过程已成为一些组织的重要过程，成为决定产品质量的关键过程。

对外包过程实施控制对一些组织确保体系有效运行和产品质量已显得更加重要。

3 识别质量管理体系中的外包过程组织的质量管理体系有哪些外包过程，应加识别并在企业质量管理体系文件(质量手册)中予以明确阐述。

哪些过程属于外包过程？例如：在产品实现的过程中，如果产品的设计开发过程是委托外部组织完成的，那么该组织的质量管理体系中的设计开发过程是外包过程；如果产品的生产制造过程是委托外部组织完成的，那么生产制造过程是外包过程；如果产品在生产制造过程中的某个子过程(如产品的表面涂覆等)是委托给其他组织去完成的，这个子过程也是外包过程。

在质量管理体系的过程中，也可能存在其他外包过程。

如：某些人员的培训过程；某些设备的维护过程；某些仪器的校准检定过程；某些产品的运输过程；某些产品试验过程等，这些过程都是质量管理体系所需要的过程，如果这些过程是委托其他组织去完成的，那么，这些过程也应是外包过程。

4 对外包过程实施控制为确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足组织的要求，组织应对外包过程实施控制。

控制的要求应与外包过程对组织的质量管理体系运行和产品质量影响程度相适应。

控制的要求与程序应在质量管理体系文件中做出规定。

一般来说，外包过程可从以下几方面进行控制。

4.1 评价选择外包方要确保外包过程的结果满足规定的要求，必须选择合格的外包方。

外包控制程序(含表格)

外包控制程序（ISO9001-2015）1、目的本公司依据本文件所规定的程序内容实施外包控制管理，确保外包产品符合规定的要求；2、适用范围本程序适用于本公司生产、采购过程中外包产品的控制。

3、职责3.1采购部负责组织对生产过程中外包方的选择和评价，负责与生产过程中外包方签订外包合同；3.2技术研发部负责组织制定外包产品的技术要求；3.3质量部参与对外包方的选择和评价，负责对外包产品的过程检验及入厂（库）检验；4、工作程序4.1外包类型及程度a)特殊零配件的加工；b)项目中劳动强度高、作业量大、技术含量低、在限定时间内工厂现有人员难以完成的非关键环节；c)公司现有设备无法完成的环节，需要特殊工艺、特殊设备加工的产品；d)大型部件的运输及吊（卸）装产品；e)外购器材，包括外购的原材料、元器件、零部（组）件、配套设备（含软件及软件承载平台）以及其它外协件等。

4.2外包方的选择和评价参照《采购控制程序》和《合格供方评价准则》中对合格供方的评价对外包方进行选择和评价。

4.3外包工程项目的确定4.3.1公司确定外包项目进批准后，由采购部编制《外包项目清单》（见附录A）.4.3.2属零星加工，如个别维修配件、新产品试制中个别零配件等，数量少且又是一次性的外协件，由生产部门填写《外协加工申请单》（见附录B）提出申报。

4.3.3属本公司产品上的零配件，但仅是短期内发出外加工，例如本厂生产时突然设备损坏一时无法修复，其他设备无法替代解决，或生产任务过重无法保证工期，只能申请外协加工的，由生产部门提出申报。

4.3.4本公司的设备无法满足加工要求的情况（如表面处理、热处理等），由生产部门申报。

4.3.5属本公司产品零配件，已获批长期发出外协加工，由技术部门提出申报，文控中心下图并签盖外包章，直接转发给采购部外包。

4.4外包过程的控制4.4.1公司对外包过程必须进行评审，经总经理批准后予以实施，并监督外包过程的执行。

顾客要求时，外包过程须经顾客同意。

软件外包管理办法

深圳市XXX股份有限公司软件外包管理办法文件编号：MC-QP-06-D.1文件履历___________________________________________________ 深圳市XXX股份有限公司发布前言本程序根据IATF16949：2016要求制定。

本程序所规定的是关于软件外包的管理原则，在具体实施过程中，公司各部门、各二级企业可结合本部门的实际，根据本程序的要求制定相应的管理规定指导本部门在软件外包的具体操作。

本程序由技术中心提出。

本程序由技术中心起草。

本程序由体系部归口。

本程序起草人：XXX本程序审核人: XXX本程序批准人: XXX软件外包管理办法1.目的本办法以确保公司软件外包过程得到有效的控制，已达到软件设计的质量要求。

2.范围本程序规定了软件外包过程管理的基本操作流程。

本程序适用于本公司所有新产品开发的软件外包项目。

3.规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。

本标准出版时，所示版本均为有效。

所有标准都会被修订，使用本标准的各方应使用下列标准的最新有效版本。

1）MC-63《软件版本管理办法》2）MC-QP 《产品开发控制程序》3）MC-62《设计变更控制程序》4）MC-42《供应商控制程序》5）MC-71-01《进料检验管理办法》4.定义3.1 承包商：承接软件外包业务的外协件厂家或公司。

3.2 综合能力评估：对承包商从设计方案、设计能力、设计进度、设计质量、服务等方面的综合评价。

3.3 协议：公司与承包商之间的法定协议，如合同、许可证或协议备忘录。

3.4 外包：购买需要协同开发的定制软件产品或软件开发服务，和系统集成服务。

3.5 招标：参考政府招标设计的选择承包商流程，是选择承包商的一种方式，参见中华人民共和国招标投标法。

3.6 委托招标：委托招标代理机构办理招标事宜。

3.7 验收：承包商交付产品，项目组验收。

3.8 交付：验收的产品，交付甲方验收或交付项目组使用。

外包服务管理流程

外包服务管理流程外包服务管理是企业与外部服务供应商之间非常重要的一环。

外包服务管理流程是一种可以系统化地对外包服务进行规划、实施、监督、控制和评估的方法，以确保外包服务的质量、成本和效率可持续发展。

本文将介绍外包服务管理流程的开展和优化。

一、规划阶段外包服务管理的第一步是规划阶段。

该阶段的主要目标是通过明确企业的外包目标、评估企业资产、想法、技能和需求，以确定外包需求，并针对这些需求制定一个全面的外包计划。

在规划阶段，可以采用以下五个步骤：1.确定外包需求：这是确定外部供应商或服务提供商的必要性以及外包的基本目的的第一步。

这可以通过评估公司内在的核心业务和非核心业务来实现。

2.确定外包目标：明确外包的目标，包括外包服务的质量、成本、效率等等。

3.评估企业资产、想法、技能和需求：这是分析企业资产、想法、技能和需求的过程。

这有助于确定外部供应商适合的外包服务类型。

4.制定外包计划：在确定外包目标、资产、想法、技能和需求后，可以制定具体的外包计划。

5.评估外包效果：最后，对外包计划的有效性进行评估，以便进行改进。

二、寻找供应商在规划阶段之后，企业需要找到适合自己需求的外部供应商或服务提供商。

企业可以通过以下渠道找到合适的供应商：1.网络搜索：企业可以使用搜索引擎，通过搜索关键字来找到潜在的供应商。

2.专业平台：有一些专业的在线平台，可以帮助企业找到合适的供应商。

3.参加行业会议和展览会：行业会议和展览会是与外部供应商建立联系的良好机会。

4.参考和推荐：企业可以向其他企业或专业机构咨询，以寻找合适的外部供应商。

5.合同招标：这是通过招标程序来选择最适合需求的供应商的方法。

三、选择供应商一旦找到了潜在的供应商，企业需要对供应商进行评估，以确定最佳的供应商。

评估供应商的几个关键步骤包括：1.考虑成本和质量：企业需要权衡成本与质量之间的关系，以确定最佳供应商。

2.参观供应商：企业可以亲自参观供应商的场所，了解供应商的能力和生产环境等。

外部提供产品、过程及服务控制程序(含流程图)

外部提供产品、过程及服务控制程序1目的为保证本公司产品质量相关的采购的产品（原材料、外协件、外购件）、外包过程及服务符合规定的质量/环境、职业健康安全要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。

2适用范围适用于本公司内一切对质量/环境、职业健康安全有影响的采购产品、过程及服务的控制及供方选定、评价。

3职责3.1采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格、环保、安全负责。

3.2生产部对所采购的物资提出技术、环保、安全要求，编制《采购产品分类明细表》并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。

3.3采购部负责编制原辅料采购比例，并在合格供方处实施采购。

3.4车间原辅料仓库对检验合格的原辅料进行管理。

3.5质检部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。

3.6质检部负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。

3.7相关部门涉及与产品质量相关的服务也需要执行本程序。

3.7总经理负责审批“合格供方名单”。

4工作程序4.1供方的调查、评价和控制。

4.1.1供方的调查、评价a.采购部编制《供方的选择、评价和重新评价准则》规定供方的质量环保安全等要求，同时组织生产部、质检部、生产部对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”后上报总经理审批。

批准后采购部建立“合格供方名单”档案。

b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。

c.若采购的物资属特殊范畴的，供方的产品应通过特殊评审后方可推荐为合格供方。

d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。

并将“合格供方名单”分发给生产部、质检部、财务部等。

4.2供方控制a.质检部对供方提供的产品质量、环保、安全状况填写《供方质量状况月统计表》，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。

b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量、环保、安全问题时，质检部将信息反馈采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质检部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织生产部、质检部、重新评审后报总经理。

外部提供的过程产品和服务控制程序

对外部提供的过程、生产和服务及供方进行控制，确保所采购的物资符合规定的要求。

2范围适用于本公司物资采购、外包过程及相应供方的选择评定和控制。

3职责3.1是采购过程的归口管理部门，负责组织采购、合同签订及过程的控制。

3.2是外包过程的归口管理部门，负责组织外包产品的申请、合同签订及过程控制。

3.3、负责对采购物资、外包产品的检验或验证。

负责建立、发布和动态管理《合格供方名录》及各种选用目录，对供方的供货业绩进行评估。

3.4总经理负责审批采购、外包过程的《合格供方名录》。

4工作程序4.1 合格供方评定合格供方确认流程分四个方面：考察、评价、确定合格供方、归档。

4.1.1 在下列情况下，公司对外部供方提供的过程、产品和服务进行控制：1）外部供方的产品和服务构成公司自身的产品和服务的一部分；2）外部供方代表公司直接将产品和服务提供给顾客；3）公司决定由外部供方提供过程或部分过程。

4.1.2 考察供方信息来源：推荐、自荐、原有。

选用推荐的供方不代表免除管理部门的责任。

所有潜在合格供方需在“电子采购平台”注册。

公司供方保证能力审核由各需求部门负责组织，包括两种形式：函审、现场1）函审供方需提供如下文本的复印件：a）营业执照（三证合一后，含组织机构代码证、税务登记等）；b）通过天眼查查询目标供方是否存在重大诉讼或者大额担保；c）必要时须取得GJB/GB/ISO等管理体系认证，或者取得相应资质证明；d）必要时须取得装备承制单位资格证书/相应等级保密资格认证证书/“军用软件研制能力评价”相关资质。

e）不具备相关要求的单位，必须具有从事同类产品研制生产经历、有良好声誉，并且经过公司组织相关专家进行质量保证能力审核，并经批准后方可作为合格供方。

2）现场审核需求部门邀请相关专家进行现场质量保证能力审核。

4.1.3评价供方考核评价方式分为：考察评价（初评）、年度考核评价两种，由需求部门组织。

1）考察评价（初评）是对初引进拟作为供方调查评价，需求部门分别填写对应的《供方概况》（供方提供并加盖公章）、《供方资格评价表》。

项目外包管理具体流程图

项目外包管理具体流程图项目外包管理流程1.过程识别外包管理过程乌龟图2.目的通过建立外包控制规定，用以指导对项目的外包进行选择、评价与管理控制，确保外包有效运行，使外包的结果符合标准要求，满足本公司产品符合性要求。

3.适用范围适用于本公司项目外包管理。

本公司的外包应用范围： 1）用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。

2）特殊产品无法自制时3）外包厂商有专门性的技术，利用外包质量较佳且价格较低4）合同金额较小时适用普通加工厂商流程（参照采购管理制度），合同金额较大时适用项目外包管理流程。

4.外包工作流程及说明1.合格的外包产品2.合格的质量证明文件；3.检验和试验报告；4.授权的质检人员签字的入库单。

1．图纸、标准、协议；2.未检验的入库产品；3.法律法规要求；4.样件；顾客对外包产品检验投诉率项目管理制度外包控制程序采购管理合同审核产品检验程序检验（试验）设备、器材；检验场所；计算机系统；运输工具；检验用对比样件外包管理过程研发中心、商务中心仓管、技术员、采购员用什么资源？谁来做？输入用何程序、方法？用何指标衡量？输出阶段项目外包流程责任部门质量记录表单阶段项目外包流程责任部门质量记录表单序号流程模块工作内容及标准1 项目启动1、市场人员负责与意向客户具体谈判2、市场人员将具体谈判信息记录在《销售明细表》，反馈至商务部，商务部据此形成合同初稿3、合同初稿中的技术部分由相应负责的研发人员审核，商务部分由相应负责的产品中心人员、商务人员审核，并将审核结果记录在《合同审核确认表》中。

重要合同需总经理进行确认。

审核条件主要包括：1）项目是否可行2）项目成本3）大致工期4）其他约束条件4、商务部根据审核结果形成合同终稿。

商务中心负责与客户签订项目合同。

5、合同生效且符合本制度中的项目外包范围，项目开始启动。

2 项目立项1、产品中心在项目启动后任命项目组长。

由产品中心、研发中心、营销中心、商务中心各派出相应项目负责人组成项目小组。

外包过程控制程序

外包过程控制程序1 目的及适用范围为了使外包过程得到有效控制，确保外包的产品或服务满足顾客和公司的要求，特制定本程序。

本程序适用于本公司将整体项目进行外包及阶段性整体项目外包的过程控制，其他情况按照采购管理程序进行控制。

适用于采购过程以外的项目整体转包、产成品部分转包、特殊工序转包等过程。

2 术语和定义转移：在合同执行过程中，发生的过程或工序、组部件转移，转包也按照此程序执行。

外包：转移活动中涉及到公司以外组织的活动，如：由内转外、由外转内、由一个供应商转到另一个供应商。

外包分制造过程外包，如:①有加工能力但没时间，②没有加工能力③非制造过程外包，如：运输外包等。

3 规范性引用文件3.1《国际铁路行业标准》3.2《IRIS管理手册》3.3《首件鉴定控制程序》3.4《采购管理程序》3.5《不合格品控制程序》4 职责4.1总经理4.1.1负责外包合同的批准。

4.2副总经理4.2.1负责外包、内部转移申请的批准。

4.2.2负责外包、内部转移可行性评估、过程风险控制要求的批准。

4.3.物资管理部4.3.1负责组织项目经理、质保部、技术中心对转移进行可行性评估、转移过程风险控制要求分析；转移过程质量要求。

4.3.2负责根据外包过程质量要求、外包过程风险控制要求，补充完成外包申请单，编制采购计划；负责与分供方确定首件鉴定/检验的日期及沟通协调工作。

4.3.3负责与外包方签订外包合同并组织实施，办理相关费用预算和结算手续。

4.3.4负责与外包方办理相关物料、产品的交接。

4.4质保部4.4.1必要时，负责与外包方签订《产品质量协议》并组织实施。

4.4.2负责按外包风险控制要求对产品组件/零部件实施检验。

4.4.3配合物资管理部对产品组件/零部件生产外包进行可行性评估，制定该外包过程的质量要求、风险控制要求。

4.4.4负责首件鉴定，并编制FAI报告。

4.5技术中心4.5.1配合物资管理部对外包加工申请单的外包进行可行性评估、外包过程质量要求、外包过程风险控制要求分析。

管理程序文件-外包过程控制程序

外包过程控制程序1、目的为确保外包过程有效进行，使外包过程的结果满足组织的要求/2、范围适用于质量管理体系产品实现外包过程3、职责生产计划部负责外包过程的组织、实施和协调技术开发部负责外包过程的要求供应保障部负责选择外包和外包过程结果的保管品质管理部负责外包过程的验证和监督程序4.1外包过程的识别组织的质量管理体系外包过程，应加识别并在质量管理体系文件（质量手册）中予以明确阐述。

4.2外包过程的分类外包过程分两类:A类外包：直接影响产品质量的外包过程B类外包：其它外包过程4.3外包过程的控制4.3.1外包方的选择要确保外包过程的结果满足规定的要求，必须选择合格的外包方。

可根据外包过程的技术要求和特点，选择合格的外包方。

4.3.2外包方的评定由供应保障部、生产计划部、技术开发部、检验计量部、品质管理部组成评定组对外包方进行评定。

并填写《外包方评定报告》。

4.3.3评定依据a）外包产品质星、价格、交货情况、后续服务、安装、保障能力、相关经验和历史业绩；b）外包方的质里保证能力。

迺守法律法规的情况；c）外包方提供同类产品方面的顾客满意程度；d）与履行能力有关的财务状况。

对于承担重要过程的外包方，如：产品的设计过程，产品的生产制渣过程等，组织应到外包方的现场去考察，以确认外包方的能力。

对于外包的特殊过程，如：产品表面涂覆过程等，组织应确认外包方的特殊过程能力是否满足要求。

对于承担体系其他过程的外包方，如：仪器的校准计量过程，产品的运输过程，产品的试验过程等，组织应确认外包方的资质以及完成这些过程的能力。

4.3.4评定方式a）供方实地考查；b）信函评定。

4.3.5外包方的选择、评定和确认应通知顾客代表，并征得其同意。

合格外包方应列入合格外包方名录，厂长批准后生效。

4.3.6供应保障部应根据外包方实际提供的产品质里保证能力情况，及时评价外包方，对不合格的外包方，由供应保障部提出，经顾客代表确认、厂长批准后予以删除。

外包过程质量控制

外包过程质量控制一、引言外包是企业在完成业务过程中将某些非核心业务活动交由外部供应商来完成的一种管理策略。

在外包过程中，质量控制是确保外包服务达到预期目标的关键因素。

本文将详细介绍外包过程质量控制的标准格式，包括质量控制目标、质量控制流程、质量控制方法和质量控制指标等内容。

二、质量控制目标外包过程质量控制的目标是确保外包服务的质量达到预期标准，满足客户的需求。

具体目标包括：1. 降低外包过程中的风险：通过建立有效的质量控制措施，减少外包过程中可能出现的风险，如延误、质量不达标等。

2. 提高外包服务的质量：通过监控和评估外包服务的质量，及时发现和解决问题，确保外包服务的质量持续改进。

3. 保证外包过程的可控性：建立完善的质量控制流程，确保外包过程的可控性和稳定性，提高工作效率。

三、质量控制流程外包过程质量控制的流程包括以下几个步骤：1. 制定质量控制计划：在外包过程开始之前，制定详细的质量控制计划，明确质量控制的目标、方法和指标等内容。

2. 确定质量控制责任：明确各方的质量控制责任，包括外包供应商和外包企业自身的责任，确保质量控制的有效执行。

3. 监控外包过程：通过监控外包过程中的关键环节和关键指标，及时发现问题并采取相应的措施进行纠正。

4. 评估外包服务质量：定期对外包服务的质量进行评估，包括客户满意度调查、质量审核等，以便及时发现问题并改进外包服务的质量。

5. 持续改进：根据评估结果和客户反馈，不断改进外包过程的质量控制措施，提高外包服务的质量。

四、质量控制方法外包过程质量控制的方法包括以下几种：1. 建立质量管理体系：根据ISO9001等相关标准，建立完善的质量管理体系，包括质量政策、质量手册、程序文件等，确保质量控制的系统性和规范性。

2. 设立质量控制点：在外包过程中设立关键的质量控制点，对关键环节进行监控和控制，确保质量控制的有效性。

3. 进行质量培训：对外包供应商和相关人员进行质量培训，提高其对质量控制的认识和能力，确保质量控制的执行力度。

外包过程控制程序-模板

1、目的对我公司（以下简称“公司”）系统运维外包项目和应用开发维护外包项目过程实施控制，确保外包过程产品和服务符合规定的要求。

2、范围适用公司外包过程的控制管理。

3、职责3.1 我公司负责人负责项目外包需求的确认和审批；负责外包过程控制的管理与协调；负责组织成立外包管理小组。

3.2 项目经理负责提出外包过程的需求；负责组织招标外包项目的审议和评标；负责外包过程的实施检查与监督，对不符合要求的，提出处置办法；负责组织对外包商的定期评价。

3.3项目管理小组负责对外包商基本情况调查工作；负责对外包过程的跟进和过程控制；负责外包产品的验收；负责相关材料的归档工作。

4、工作程序4.1 需求提出4.1.1公司根据信息系统中的需要和发展趋势，提出外包过程的需求，填写《外包需求申请单》。

a)公司应用开发维护工作组负责应用开发维护项目的外包需求提出，需明确系统功能、采用的技术路线、系统维护要求和费用预算。

b)公司运行维护工作组负责系统运行维护的外包需求项目的提出，需明确设备用途、数量、保修要求和费用预算。

4.1.2外包过程的需求经负责人批准后，提交给公司主管领导审批。

4.1.3外包过程需求得到批准后，由公司负责人任命项目经理，组织成立项目管理小组，并组织招标。

4.2 外包服务商的选择4.2.1项目管理小组负责收集外包商的详细信息资料。

4.2.2项目管理小组负责对其基本情况进行调查，包括营业执照、税务登记、授权书、资质证明和已完成项目情况等内容，并填写《外包商情况登记表》。

4.2.3 项目经理组织项目管理小组对选择的外包商进行综合评价，填写《外包商评价表》，初步确定外包商，并将评价结果和建议报公司负责人审批，必要时报上级领导批准。

4.3外包商开发过程检查和管理4.3.1 外包商确定完成后，公司负责审核合同相关条款，由办公室负责与其签订合同。

4.3.2合同签订后，由公司根据合同要求，安排外包商工作计划要求，并协同外包商一同开展工作。