内审员考试试题

内部审核考试卷

考试时间：90min 总分100分

一、填空题（每空1分，共60分）

1.审核是为获得并对其进行客观的评价,以确定满足

的程度所进行的、并形成文件的过程。

2.审核按不同的基准分类，分为：和-

。

3.内部审核：也称为，由组织自己或以组织的名义

进行，用于管理评审和其他内部目的。审核为有效的

和、提供信息，其目的是

，可作为组织自我合格声明的基础。

4.外部审核：包括和。前者由组织的相关方，如或进行。后者由

进行，如监管机构或者提供认证或注册的机构。

5.审核准则是用于与审核证据进行比较的一组、

或。企业知识产权审核准则包括

和、等。

6.审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息，其来源主要包括，

和。

7.审核证据可以是定性的或的。

8.审核证据应该是、、、的，任何虚假的信息不能成为审核证据。

9. 是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。10审核结论是审核组考虑了和所有后

得出的。

11.审核启动程序包括：确定，确定、和，确定审核的，选择，与

建立初步联系。

12.文件评审的实施即评审相关的，包

括，并确定其针对审核准则的

和。

13.现场审核的准备包括、

和。

14.内审的重点是验证和有关结果

的，确定知识产权管理规范的和

以及过程的，评价达到预期目的的程度，确认改进的和。

15.审核计划：实施的计划和专项活动的计划。

16.内审员需要的资格条件教

育、、、、

和知识和的应用能力。

二、问答题（每题10分，共30分）

17.审核证据、审核发现和审核结论三者的关系。

18.内部审核的特点。

19.内审报告的主要内容。

三、案例分析（10分）

公司技术资料档案库主要存放需要保密的资料，《知识产权保密管理程序》规定档案库为涉密区域，应标识为涉密区域，审核员王工在档案库巡视时注意到门上贴有“涉密区域”，在门边还安装有指纹入门系统，就记录了下来。

现场审核结束后，审核组讨论认为公司内档案库的保密措施做得很好，就在审核报告中指出：“涉密区域档案室的管理符合要求”。

20.请指出上述案例中审核准则、证据、发现、结论各是什么？

答案

1. 审核证据审核准则系统的独立的

2.内部审核外部审核

3. 第一方审核

4. 第二方审核第三方审核顾客其他人员以相关方的名义独立的审核组织

5.方针程序要求《企业知识产权管理规范》企业知识产

权管理体系文件与知识产权相关的法律法规

6.客观存在的事实被访问人员的陈述现有有效的文件和记录

7. 定量

8. 真实客观可追溯可重现

9. 审核发现审核目的审核发现最终审核结果

10.审核目的审核发现最终审核结果

11.审核组长审核目的范围准则可行性审核组受审核方

12.管理体系文件记录适宜性充分性

13. 编制审核计划审核组工作分派准备工作文件

14. 企业的知识产权管理活动符合性有效性适用性可

靠性措施办法

15. 内部审核各阶段

16. 审核员培训工作经历个人素质审核经历技能

17.审核组通过实施审核来收集和验证与审核准则有关的信息以获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的并综合汇总分析所有审核发现的基础上作出审核结论。

18.主要动力来自于企业的管理者；重点是推动企业内部持续改进；人员来自于企业内部；程序通常比外部审核的程序简单；规范要求比外部审核的低；对纠正措施的跟踪控制比较及时有效；更有利于

提高管理体系的运作效果；是管理者介知识产权管理体系的重要工具。

19. a.审核目的、范围及准则；b.审核委托方、审核组组长及成员；c.审核计划及实施情况； d.审核发现,尤其是不符合项的统计分析；e.审核结论，应客观、公正、合理地对受审核方的知识产权管理工作进行综合评价，肯定其已取得的成果，之处存在的不足；f.总结审核过程中的遗留问题；g.提出纠正措施和实施要求；h.审核报告的发放部门；i.审核报告的批准；j.审核报告附件，包括不合格项报告和其他认为必须的审核发现。

20.审核准则：《知识产权保密管理程序》

证据：门上贴有“涉密区域”，在门边还安装有指纹入门系统，发现：审核组讨论认为公司内档案库的保密措施做得很好，

结论：“涉密区域档案室的管理符合要求”