中国反垄断法实施情况研究
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从 案 件 涉 及 的领 域 来 看 ， 授权案 件涉及建 筑材料 、 建设 工程检
的透 明度上 ， 商务部 反垄断局 除 了依 照《 反垄 断法》 第３ ０条 的
规定将禁止 经营者集 中的决定或 者对经 营者集 中附加限制性 条件 的决定及时 向社会公布之外 ， 还公开了无条件批准案件 的 统计信息。商 务部在 ２ ０ １ ２年 １ １ 月 １ ６日公布 了 ２ ０ ０ ８ 年 ８月 １ 日至 ２ ０ １ ２年 ９月 ３ ０日审结 的 ４ ５ ８件无条件 批准案 件的统计 信息 ， 公开 内容包括案件名称 、 参与集 中的经营者等 。
法 规 定 负 责 有 关 反 垄 断 执 法 工作 。 ” 我 国 目前 并 没 有 一 个 专 门 的反 垄 断 执 法 机 构 ， 而 是 由多 个 机 构 分 散 执 法 。随 着 各 部 委 行
政法规 的出台，现 阶段 反垄 断执法机 构体 系由国家工商总局 、
商务部和发改委组成。
年底 ，发改委价格监督检查 与反垄断局对 ４ ９起价格垄 断案件 开展 了调查 ，对其 中 ２ ０起案件做 出了行政处罚决 定。总的来 讲， 发改委和地方反价格垄 断执法机构前 三年的执法力度并不 大， 虽然也调 查和处理 了一些案件 ， 但 是所公 布的几起 案件多 数是认 为其违 反了《 价格法 》 和《 反垄 断法》 ， 并且也主要是依据 ＜ ｉ ｆ ｒ 格法》 和《 价格违法行 为行政 处罚 规定》 进行处罚 的 ， 很少有 完全是依 据《 反垄 断法 》 进行认定并处理 的 ， 并且涉案企业都是 中小企业 ， 罚款的数额 也很有 限。 ２ ０ １ １ 年底开始 ， 发改 委反价格 垄断执法的力度有 了明显 的加强 ，处理 的大案要案 逐渐增多 。 ２ ０ １ ３年 以来 ， 发改委连续 ４次开出反垄 断罚单 ， 罚金共约 １ ５ 亿 元。涉及的行业包括 了电子制造业 、 酒业 、 乳业和黄金饰品业。 （ 三） 商务部反垄断执法情况 依据《 国务院关于机构设置的通知》 ， 商务部设置 了反垄 断 局， 其主要职能是“ 依法对经 营者集中行为进行反垄断审查 ； 指 导我 国企业在 国外 的反垄 断应诉 工作 ； 开展 多双边竞 争政策 国 际交流与合作 。” 截止到 ２ ０ １ ２年底 ， 商务部共收 到经 营者 集 中 案件 ６ ４ ２件 ， 立案 ５ ８ ５件 ， 审结 ５ ４ ０ 件 。在审结案件 中， 无 条件 批准了 ５ ２ ３件 ， 占案件 总数 的 ９ ６ ． ９ ％， 其中， 附条件批 准 的 １ ６ 件， 禁止的只有 １ 件。 ２ ０ １ ２年 ， 商务 部共 收到经营者集 中的案件 申报 ２ ０ ７件 ， 立案 １ ８ ８件 ， 审结 １ ６ ４件 ， 数 量基本 与 ２ ０ １ １年持 平， 在 审结 的案件 中 ， 附条 件批准 ６件 ， 无条件批 准 １ ５ ８件 ， 无 条件 批准的案件 占总案件额 的 ９ ６ ． ３ ％， 没有 禁止案件 。在工作
到了一定 的改善 ， 但根本问题并没有解决 。
一
、
反 垄 断执法 机构 执法 情况
《 反垄断法》 第十条 的规定 百度文库 “ 国务 院规定 的承担反垄 断执 法职责 的机构 （ 以下 统称 国务院反垄 断执 法机构 ） 依 照本 法规 定， 负责反 垄断执法工作。国务院反垄断执法机构根据工作需 要， 可 以授权省 、 自治 区 、 直辖 市人 民政 府相应 的机 构 ， 依照本
【 经 济与法 】 Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ ｓ ａ ｎ ｄ Ｌ ａ ｗ
２ ０ １ ４年 ５月刊（ 总第 ４ ５ ９期 ）
中 国 反 垄 断 法 实 施 情 况 研 究
陶 野 储 殷
（ 国际 关 系 学 院 法 律 系 ， 北京 １ ０ ０ ０ ９ １ ） 摘 要： 反 垄 断 法 出台五 年 多 来 ， 国 家 工商 总局 、 商务 部 和 国 家发 改 委 三 大 机 构 的执 法状 况并 不 乐观 。在 反 垄 断 法 的
实施过程 中， 执 法机 构设 置的不合理 、 行政 垄断规制不力 以及选择性执 法等 问题制约 着反 垄断法实施 效果的发挥 。应 当 通过统一执 法机构 、 完善相 关立法和改进执法程序 等途径规避这 些问题。
关键 词 ： 反 垄断 法 ； 国 家工 商 总局 ； 商务部 ； 发 改 委 中图分类号： Ｄ ９ ２ ２ ． ２ ９ 文献标志码 ： Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ ０ — ８ ７ ７ ２ （ ２ ０ １ ４ ） １ ３ 一 Ｏ ｌ １ １ — ０ ２
（ 一） 国家 工 商 总 局 反垄 断执 法 情 况
国家工商行政 管理 总局 主要 承担有关垄断协议 、 滥用市场 支配地位和滥用行政权力排 除限制竞争等方面 的执法工作。截
至２ ０ １ ２ 年底 ， 国家 工 商 总 局 已经 授 权 １ ０个 省 市 的 工商 局对 １ ８
起垄 断案件开展了立案查处工作 ， 其 中有 ８ 起授权 案件已经下 达了处罚 决定。从垄断案件类型看 ， 在这 １ ８起案件 中 ， 除 １ 件 是滥 用市场支配地位案 ， 其余 １ ７件均为垄断协议案件 ， 其 中包 括 ４起 口头协议案 。从垄断案件的类型看 ， １ ８起案件 中除 １ 起 是滥用市场支配地位的案件外 ， 其余 １ ７起均为垄断协议案件 ；
从 １ ９ ９ ４年开始 《 反垄断法 》 起草工作 至今 ， 经 历了整整 ３ ０ 年时间的《 反垄断法》 ， 在２ ０ ０ ８ 年８ 月 １日起正式实施 。这对于
我国社会 主义市场经济体制 的完善具有里程碑式的意义。但在
过 去 ５年 多 的 时 间 中 ， 反 垄 断 法 的 实 施 暴 露 了 很 多 问题 ， 实施 情况 并不 容 乐 观 。２ ０ １ ３ 年 以来 ， 我 国反 垄 断 法 的 实施 情 况 虽 得
的透 明度上 ， 商务部 反垄断局 除 了依 照《 反垄 断法》 第３ ０条 的
规定将禁止 经营者集 中的决定或 者对经 营者集 中附加限制性 条件 的决定及时 向社会公布之外 ， 还公开了无条件批准案件 的 统计信息。商 务部在 ２ ０ １ ２年 １ １ 月 １ ６日公布 了 ２ ０ ０ ８ 年 ８月 １ 日至 ２ ０ １ ２年 ９月 ３ ０日审结 的 ４ ５ ８件无条件 批准案 件的统计 信息 ， 公开 内容包括案件名称 、 参与集 中的经营者等 。
法 规 定 负 责 有 关 反 垄 断 执 法 工作 。 ” 我 国 目前 并 没 有 一 个 专 门 的反 垄 断 执 法 机 构 ， 而 是 由多 个 机 构 分 散 执 法 。随 着 各 部 委 行
政法规 的出台，现 阶段 反垄 断执法机 构体 系由国家工商总局 、
商务部和发改委组成。
年底 ，发改委价格监督检查 与反垄断局对 ４ ９起价格垄 断案件 开展 了调查 ，对其 中 ２ ０起案件做 出了行政处罚决 定。总的来 讲， 发改委和地方反价格垄 断执法机构前 三年的执法力度并不 大， 虽然也调 查和处理 了一些案件 ， 但 是所公 布的几起 案件多 数是认 为其违 反了《 价格法 》 和《 反垄 断法》 ， 并且也主要是依据 ＜ ｉ ｆ ｒ 格法》 和《 价格违法行 为行政 处罚 规定》 进行处罚 的 ， 很少有 完全是依 据《 反垄 断法 》 进行认定并处理 的 ， 并且涉案企业都是 中小企业 ， 罚款的数额 也很有 限。 ２ ０ １ １ 年底开始 ， 发改 委反价格 垄断执法的力度有 了明显 的加强 ，处理 的大案要案 逐渐增多 。 ２ ０ １ ３年 以来 ， 发改委连续 ４次开出反垄 断罚单 ， 罚金共约 １ ５ 亿 元。涉及的行业包括 了电子制造业 、 酒业 、 乳业和黄金饰品业。 （ 三） 商务部反垄断执法情况 依据《 国务院关于机构设置的通知》 ， 商务部设置 了反垄 断 局， 其主要职能是“ 依法对经 营者集中行为进行反垄断审查 ； 指 导我 国企业在 国外 的反垄 断应诉 工作 ； 开展 多双边竞 争政策 国 际交流与合作 。” 截止到 ２ ０ １ ２年底 ， 商务部共收 到经 营者 集 中 案件 ６ ４ ２件 ， 立案 ５ ８ ５件 ， 审结 ５ ４ ０ 件 。在审结案件 中， 无 条件 批准了 ５ ２ ３件 ， 占案件 总数 的 ９ ６ ． ９ ％， 其中， 附条件批 准 的 １ ６ 件， 禁止的只有 １ 件。 ２ ０ １ ２年 ， 商务 部共 收到经营者集 中的案件 申报 ２ ０ ７件 ， 立案 １ ８ ８件 ， 审结 １ ６ ４件 ， 数 量基本 与 ２ ０ １ １年持 平， 在 审结 的案件 中 ， 附条 件批准 ６件 ， 无条件批 准 １ ５ ８件 ， 无 条件 批准的案件 占总案件额 的 ９ ６ ． ３ ％， 没有 禁止案件 。在工作
到了一定 的改善 ， 但根本问题并没有解决 。
一
、
反 垄 断执法 机构 执法 情况
《 反垄断法》 第十条 的规定 百度文库 “ 国务 院规定 的承担反垄 断执 法职责 的机构 （ 以下 统称 国务院反垄 断执 法机构 ） 依 照本 法规 定， 负责反 垄断执法工作。国务院反垄断执法机构根据工作需 要， 可 以授权省 、 自治 区 、 直辖 市人 民政 府相应 的机 构 ， 依照本
【 经 济与法 】 Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｉ ｃ ｓ ａ ｎ ｄ Ｌ ａ ｗ
２ ０ １ ４年 ５月刊（ 总第 ４ ５ ９期 ）
中 国 反 垄 断 法 实 施 情 况 研 究
陶 野 储 殷
（ 国际 关 系 学 院 法 律 系 ， 北京 １ ０ ０ ０ ９ １ ） 摘 要： 反 垄 断 法 出台五 年 多 来 ， 国 家 工商 总局 、 商务 部 和 国 家发 改 委 三 大 机 构 的执 法状 况并 不 乐观 。在 反 垄 断 法 的
实施过程 中， 执 法机 构设 置的不合理 、 行政 垄断规制不力 以及选择性执 法等 问题制约 着反 垄断法实施 效果的发挥 。应 当 通过统一执 法机构 、 完善相 关立法和改进执法程序 等途径规避这 些问题。
关键 词 ： 反 垄断 法 ； 国 家工 商 总局 ； 商务部 ； 发 改 委 中图分类号： Ｄ ９ ２ ２ ． ２ ９ 文献标志码 ： Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ ０ — ８ ７ ７ ２ （ ２ ０ １ ４ ） １ ３ 一 Ｏ ｌ １ １ — ０ ２
（ 一） 国家 工 商 总 局 反垄 断执 法 情 况
国家工商行政 管理 总局 主要 承担有关垄断协议 、 滥用市场 支配地位和滥用行政权力排 除限制竞争等方面 的执法工作。截
至２ ０ １ ２ 年底 ， 国家 工 商 总 局 已经 授 权 １ ０个 省 市 的 工商 局对 １ ８
起垄 断案件开展了立案查处工作 ， 其 中有 ８ 起授权 案件已经下 达了处罚 决定。从垄断案件类型看 ， 在这 １ ８起案件 中 ， 除 １ 件 是滥 用市场支配地位案 ， 其余 １ ７件均为垄断协议案件 ， 其 中包 括 ４起 口头协议案 。从垄断案件的类型看 ， １ ８起案件 中除 １ 起 是滥用市场支配地位的案件外 ， 其余 １ ７起均为垄断协议案件 ；
从 １ ９ ９ ４年开始 《 反垄断法 》 起草工作 至今 ， 经 历了整整 ３ ０ 年时间的《 反垄断法》 ， 在２ ０ ０ ８ 年８ 月 １日起正式实施 。这对于
我国社会 主义市场经济体制 的完善具有里程碑式的意义。但在
过 去 ５年 多 的 时 间 中 ， 反 垄 断 法 的 实 施 暴 露 了 很 多 问题 ， 实施 情况 并不 容 乐 观 。２ ０ １ ３ 年 以来 ， 我 国反 垄 断 法 的 实施 情 况 虽 得