证券发行与交易市场习题

包销
代销
五、简答题
1.证券交易市场的功能体现在哪些方面？
2.证券交易所的特征有哪些?
3.比较公司制的证券交易所和会员制的证券交易所
4.场外交易市场的特点有哪些?
A.1%B.5%C.10%D.15%
7.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。
A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量
8.沪、深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25
5．证券交易市场的作用有( )。
A．提供便利而充分的交易条件B．提供公开、公平和充分的价格竞争
C．实施公开、公正和及时的信息披露D．提供安全、便利和迅捷的交易服务
6．下列关于证券交易所的描述，正确的是( )。
A．证券交易所本身不进行证券的买卖B．证券交易所本身不持有证券
C．证券交易所对交易双方进行监督D．证券交易所为交易双方成交创造了条件
11．下列不属于上海、深圳交易所所设机构的是( )。
A．董事会B．会员大会C．理事会D．专门委员会
12、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A、始终是审批制B、由审批制到核准制
C、始终是核准制D、由核准制到审批制
13.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（）。
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
3．证券交易的原则为( )。
A．公开B．公平C．公允D．公正
4．以下关于场外交易市场的描述，正确的是( )。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性
C．许多场外交易发生在投资者和证券公司之间D．采取一对一的方式进行交易
6.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。( )
7.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。( )
8集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
9在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
四、名词解释
证券交易市场
连续竞价
集合竞价
做市商制度
创业板市场
A.5ห้องสมุดไป่ตู้0B.100C.1000D.50
4.证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平B.公开C.公正D.安全
5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A.申报B.开户C.委托D.成交
6.存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为( )。
A.荷兰式B.美国式C.既是美国式又是荷兰式D.都不是
二、多项选择题。
1．目前世界证券交易所的类型有( )。
A．公司制B．会员制C．契约制D．合同制
2．证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A．证券交易与发行相互促进，相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
作业2——证券发行与交易市场
班级姓名学号
一、单项选择题
1.股票发行的承销方式不包括（ ）。
A 自销B 包销C 代销D 传销
2.（）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。
A.中介公司B.中国监管协会C.中介银行D.证券经纪商
3按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。
3.证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )
4.证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。( )
5..对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )
7．全额包销的特点有（）
A发行人承担发行风险B发行人可以迅速可靠地获得资金
C发行人支付的发行费用较高
D适合于那些资信还未被公众认识，却急需资金的企业
三、判断题
1.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()
2.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。( )
9.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.证券账户B.会员席位C.交易席位D.交易单元
10.有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为( )
投资者
价格
时间
甲
10元
10：20
乙
11元
10：20
丙
11元
10：21
交易的优先顺序为______。
A.甲乙丙B.乙甲丙C.甲丙乙D.乙丙甲