审核检查表

审核记录
4.4 环境管理体系按照标准
5
要求建立、实施、保持和持 续改进环境管理体系，包括
所需的过程及其相互作用
E:企业如何保证EMS体系有 效运行？ 是否考虑了4.1和4.2的内 容？ 是否包括了变更的策划？
E/S:最高管理者对管理体系
的领导作用和承诺提供哪些
证据？
5.1领导作用与承诺
6
最高管理者应证实其在环境 管理体系方面的领导作用和
5.3组织的岗位、职责和权 责任和权限
点？在策划和实施管理体系
8
限 最高管理者确保在组织 最高管理者应对职业健康安 变更时保持完整性？ 内部分配并沟通相关岗位的 全和职业健康安全管理体系 是否任命最高管理者中的成
职责和权限
承担最终责任
员承担特定的职业健康安全
职责，按标准建立、实施和
保持职业健康安全管理体
能力相适应？为确定提供资
源，保证风险运行控制提供
了信息吗？提供必要的检测
活动是否已落实？重点查看
E/S:与组织环境因素有关的
合规义务有哪些？有无形成
文件的信息？其他要求的适
用性如何？
版本是否及时更新？判断是
11 6.1.3 合规义务
4.3.2 法律法规和其他要求 否准确？现场验证其适用性
。第二阶段关注法规的落
4.3.3 目标和方案 组织应在其内部相关职能和 层次建立、实施和保持形成 文件的职业健康安全目标和 实现目标的方案
部门确定的重要环境因素、 合规义务并考虑风险和机 遇？目标值、目标项适当时 是否提供？目标是否选择适 当的参数来量化评价？如何 沟通？
6.2.2 实现环境目标的策划
E:通过哪些方法实现目标？
E/S:查看管理方针的内容是 否规定保护环境、履行合规 义务、持续改进？ E/S:管理方针的内容是否与 组织的宗旨和环境相适应，
5.2 环境方针最高管理者在 7 确定的环境管理体系范围内
建立、实施并保持环境方针
并支持战略方向？是否满足 要求和持续改进环境/职业 健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的
系，向最高管理者报告职业
健康安全管理体系业绩和任
Hale Waihona Puke Baidu
何改进的需求？被任命者是
否被公开？所有管理人员是
否承诺对体系持续改进，并
能在控制的领域内承担责
任？
6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 9 组织应建立、实施并保持满 足6.1.1至6.1.4要求所需的 过程
E:策划环境管理体系时，是 否考虑到4.1和4.2中所提及 的问题？有无指出环境管理 体系的范围？是否确定需要 应对的风险和机遇？以及潜 在的紧急情况？有无相应的 需要应对风险和机遇的文件 化信息？
评价目标结果的参数是哪
些？
E/S:组织为建立、实施、保
持和持续改进管理体系所需
4.4.1 资源、作用、职责、 的资源有哪些？
框架？是否履行保护环境及
其合规义务的承诺？是否传
达给员工并可为相关方获
取？是否定期评审？
E/S:查看部门职责与权限，
各部门职责是否有重叠或真
空？权限是否明确？理解是
否清晰？
是否分派职责和权限，以包
括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告EMS、
OHSH的绩效和改进机会？在
4.4.1 资源、作用、职责、 组织推动以顾客为关注焦
审核策略/方法
E:与EHS的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期
4.2理解相关方的需求和期
望有哪些？
望
确定与
这些需求和期望中哪些是合
3
环境管理体系有关的相关 方；这些相关方的需求和期 4.1 总要求
规义务？是否具备相关的知 识严格执行？
望；这些需求和期望中哪些 根据标准要求建立、实施、 有无对这些相关方及其要求
承诺
E:内审的有效性、目标的实 现程度、方针、目标与战略 的一致、文件适合于业务过 程、提供的资源、合规性评 价结果、最高管理者参与或
指导哪些培训、如何支持中
4.2 职业健康安全方针
层领导或管理人员工作？
最高管理者应确定和批准本 组织的职业健康安全方针， 并确保职业健康安全方针在 界定的职业健康安全管理体 系范围内。
与评价过程是否符合程序？ 抽一部分危险源，评定其辨 识的合理性、科学性；现场 巡视各处，简单验证危险源 是否有遗漏，风险评价是否 合理？ 第二阶段审核：风险评价方
法是否及时主动？现场核实
针对识别出的不允许、重大
、中度风险制定目标，管理
方案及采取控制措施是否落
实？风险评价是否与运行经
验和采取的风险控制措施的
实，员工和其他相关方是否
及时获取了法规及其他相关
方的信息？
12 6.1.4 措施的策划
E:策划的措施是否与业务活 动过程相融合？ 如何评价这些措施的有效 性？
E/S:是否建立EHS目标，目
标是否围绕职责、是否围绕
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6.2环境目标及其实现的策
划
6.2.1
环境目标
组织应建立环境目标，考虑
重要环境因素和合规义务
E/S:有哪些环境因素及重要
环境因素？如何进行环境影
响评价？环境因素信息是否
及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响
的环境因素？
环境因素的确定过程如何控
制？
第一阶段审核：关注主管部
门，查相关记录，验证辨识
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6.1.2 环境因素 在所界定的环境管理体系范 围内，确定活动、产品和服 4.3.1 危险源辨识、风险评 务中能够控制和能够施加影 价和控制措施的确定 响的环境因素及其相关的环 境影响
将成为合规义务
保持和持续改进职业健康安 的相关信息进行监视和评
全管理体系
审？
4.3确定环境管理体系的范 围确定环境管理体系的边界 4 和适用性，考虑内外部问题 、合规义务、边界、活动、 产品、服务、管理权限
E/S:组织有无界定管理体系 的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理 边界有哪些，表述是否准 确？ S:有无满足标准要求建立、 实施、保持和持续改进职业 健康安全管理系统的文件？
环境、职业健康安全管理体系内审检查表
序号 GB/T14001-2016条款及要求 GB/T28001-2011条款及要求
审核要点
1 4 组织环境
4.1理解组织及其所处的环 境确定与宗旨和战略方向相 2 关并影响实现环境管理体系 预期结果的能力的各种外部 和内部问题
E:企业有无对这些内外部因 素的相关信息进行监视和评 审？ E/S:有无文审组织的相关文 件？行业地方的新的法规要 求？ E:组织的内部外部环境状 况？有哪些需要应对和管理 的风险和机遇？相关的会议 纪要？