WTO争端解决机制

WTO争端解决机制

社会科学院法学所研究员

黄东黎

几乎所有的法律体系，都会建立相应的争端解决机制，世界贸易组织也不例外。WTO有关争端解决的规则主要集中在《WTO协定》附件2：《关于争端解决规则与程序谅解书》（DSU，谅解书）。

谅解书共27条，4个附件，包括WTO争端解决机制的：适用范围；管理与运作；一般原则；磋商程序；专家组及争端审理程序；上诉程序；执行。

第一节国际争端解决机制方法论

传统的国际贸易争端有两种解决途径：

- 势力导向型：发生争端的各方以谈判的方式解决争端，谈判结果通常与各方政治和

经济势力的强弱有关。GATT机制。

势力强大的国家明显占优势。这些国家往往将经济强势通过外交手

段，如威胁终止经济援助、限制对方重要进口产品等，转换成胁迫对

手就范的力量。

机制缺乏法定约束力，仅在于鼓励争端各方诚意协商，以谋求双方都

能接受的解决途径

- 规则导向型”：各方以事先制定的规则为依据，由独立第三方裁定争端。WTO机制。

更能保障稳定性和可预测性。

政治、经济势力所起的作用小得多，更可能带来公正的结果，倍受小

国，尤其是不发达和发展中国家拥护。

反对观点：可能造成争端裁定结果不一致，动摇各成员对协定的信任。

具有强迫性质的司法裁定给国际贸易带来一种不温和的气氛，反而增

加了冲突的可能性。

另外，裁定败诉方可能因国际司法体系的强制力不足而拒不遵守裁定，

造成对体制权威性、威严性的破坏，甚至动摇各方对争端解决机构的

信心。

此外，如果裁定发生错误，则将从根本上影响争端解决机制的作用。

按照错误的结果执行，则可能对国际贸易体系造成更为严重的危害。

第二节 GATT的争端解决机制

“协商一致”机制。任何缔约方，只要不满GATT裁决，违反GATT义务却不愿停止违规行为，或不愿修改或废止本国违反GATT规定的法律、法规以及相关措施，都能轻易阻止裁定的生效。

第三节 WTO争端解决机制

“反向协商一致”机制。美国的极力倡导下形成。争端解决裁定基本上自动生效，解决了国际法约束力不足的问题。

一、基本原则

-遵守GATT第22、23条的争端解决原则（第3.1条）

-为多边贸易体系提供可靠性和可预测性（第3.2条）

-迅速解决争端（3.3）

-法律依据：本谅解与适用协定（第3.4条）

-保护各成员的条约利益（第3.5）

-首选协商解决争端方式。不得不进行争端解决，优选违规一方撤销违反WTO义务的措施，次选各方协商赔偿数额。授权报复是WTO最不鼓励的解决方式；（3.7）-禁止单边报复（3.7）

二、法律渊源

1．GATT体系下的案件裁定和决定：保持与GATT争端解决的连贯性

2．DSU、DSB制定的有关规定，

3．国际法的相关内容;

4．实体法渊源：WTO各项协定。

三、争端解决谅解书

- WTO最主要的法律渊源是《关于争端解决规则与程序的谅解书》。

- 根据WTO协定第4.3条，为了完成WTO有关协定赋予的任务，DSU的执行机构——争端解决机构（DSB），有权制订任何完成其规定任务所必须的规定。

- 同时，上诉机构经与DSB主席及总干事协商，再与各成员沟通以后，可以制订工作需要的程序。（DSU第17.9条）（美国-高地棉案件）。

3．国际法

DSU第3.2条引用国际法为法律渊源，规定对所有WTO协定条款内容的解释必须“依照解释国际公法的惯例”进行（这是DSU中唯一规定有关WTO协定解释原则的条款）。

在专家组及上诉机构的裁定中，本条中的“国际公法”被解释为遵照1969年《维也纳条约法公约》条约解释的相关规定。其中，最主要的是第31、32、33条关于条约解释的规定：

从公约规定可以看出，《维也纳公约》条约解释的方法有两种：

-“内容解释法”：根据条约内容，对文意进行字面和系统的理解。

如果条约中的某一具体条款已有实际运用的经验，相关实践经

验应作为在条款解释中理解条款含义的参考。

- “历史解释法”：当“内容解释法”不足以解释清楚条约含义时，参考条约产生的历史

背景、起草过程、目标和宗旨等有关历史性的内容对条约及某一条款

进行解释（第32条）。

三、争端解决机构

1．主要机构

WTO有三个负责争端解决的主要机构：

- 争端解决机构（DSB）：管理WTO争端解决。有权成立专家组、采用专家组和上诉机

构的报告、监督裁定和建议的执行，授权终止减让和其他协定

中的义务。

- 专家组：专门为某一贸易纠纷的解决而成立的临时小组。通常3人组成，个别的由5人组成。享有充分的独立性。对审议事项做出客观评估，包括对事实，适用协

定及其一致性的客观评估，以供DSB提出建议或做出裁定。专家组的成员从

专家组名单选出。专家必须在国际贸易法律和政策方面具有丰富的经验。

- 上诉机构：常设机构，7名成员。成员身份必须能够广泛代表各WTO成员。成员由DSB任命，任期4年，可连任一次。候选人必须是在法律，国际贸易以及

各WTO协定方面的专家，同时不得在行政上与任何政府有关联，以保证

其独立性。解决争端采用轮换制，3人一组。

上诉机构的工作程序由DSB主席和WTO总干事协商拟定。这些程序是关

于调整上诉机构的运作以及公布上诉案件及其审理的有关情况，具体规定

在WTO网站上公布。

除上述有关人员外，WTO总干事与秘书长肩负争端解决的特殊使命。

总干事负责为争端各方提供斡旋、调解或调停，以协助各成员方解决争端。争端方自行决定是否参与总干事提供的这些程序，各方所做决定不影响之后各方在正式程序中的权利和义务。

秘书长协助专家组，尤其是在专家组议题中涉及法律，历史和程序的有关内容方面给予专家组以协助。

四、诉因

成员要求DSB解决的贸易争端的诉因不是基于WTO其他成员对某具体条款的违反，而是基于该成员利益的“丧失或减损”。法律规定：GATT第23条，被WTO继续采用。

根据第23条的内容，申请方可以有两个诉因：一个是第23.1条的“利益丧失或减损”之诉；另一个是第23.2条规定的“调整”或其他原因之诉。第二种情况下的举证非常困难，迄今为止，各成员都是基于第一种诉因提起争端解决申请的。