医院法务尽职调查清单
医院法务尽职调查清单
医院法务尽职调查清单权证书等2.6其他重要资产情况：包括但不限于设备、存货、股权投资、债权投资、金融资产等，需提供相关清单及证照2.7需医院进行说明：1）主要资产的使用情况；2）主要资产的价值变动情况；3）主要资产的折旧、摊销情况；4）主要资产的保险情况内容三、主要业务状况3.1医院主要业务范围及规模：包括但不限于医疗、保健、科研、教育、康复、预防等业务3.2医院主要业务收入构成情况及趋势：需提供近3年的收入构成情况及趋势分析3.3医院主要业务成本构成情况及趋势：需提供近3年的成本构成情况及趋势分析3.4医院主要业务利润构成情况及趋势：需提供近3年的利润构成情况及趋势分析3.5医院主要业务客户情况及趋势：包括但不限于医院主要客户、主要合作伙伴等XXX主要业务发展规划及前景：需提供医院未来3-5年的发展规划及前景分析3.7需医院进行说明：1）医院主要业务的特点、优势及劣势；2）医院主要业务的竞争情况；3）医院主要业务的政策风险、市场风险等风险因素内容四、主要财务状况4.1近3年的资产负债表、利润表、现金流量表4.2近3年的财务比率分析：包括但不限于资产负债率、流动比率、速动比率、利润率、ROE、ROA等4.3近3年的财务变动情况：包括但不限于收入、成本、利润、资产总额、负债总额、现金流量等方面的变动情况及原因分析4.4医院主要财务指标与同行业对比情况：需提供同行业标准及分析4.5需医院进行说明：1）医院财务状况的特点、优势及劣势；2）医院财务的风险因素；3）医院财务的未来发展趋势分析法律尽职调查清单序号一、医院及下属机构（如有）基本情况1.1 完整的工商登记资料（加盖工商局公章）1.2 资质证照：包括营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证（含国地税）、执业许可证以及其他医院设立、延续必须的证照等；医院从事医疗的其他许可证或其他资质文件、批准文件，如卫生许可证、大型医用设备配置许可证、《医疗机构制剂许可证》及相应制剂《医疗机构制剂注册批件》、麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡（如有）、《放射诊疗许可证》、《辐射安全许可证》及其他诊疗科目许可审批或备案手续。
医院尽职调查所需资料清单
医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础，也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。
一般来说，在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多，这些资料能够充分反映出医院的情况和状况，是医院尽职调查的基础。
下面是医院尽职调查所需资料清单：1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件，如执业许可证和营业执照等。
2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产，在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。
3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位，以及是否有专业认证等。
4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。
5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。
在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。
6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。
调查方需要了解医院的各项内部管理制度，如安全管理、人事管理和财务管理等。
7. 诊疗技术和治疗方案：医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心，需要了解医院技术水平、临床实力等。
8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构，这些证书能够证明医院的资历和实力。
9. 医院的合作伙伴：了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。
10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大，需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。
以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。
医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析，以确保尽职调查的结果客观、准确。
医院项目尽职调查材料(法务部)
尽职调查需目标公司提供的材料一、公司的基本情况1、工商登记档案，重点：公司章程（包括所有的修订和修改）；2、行业主管部门或审批机构作出的，包括对历次修改和补充作出的有效批复、批准证书或其他证明文件；3、最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照；组织机构代码证（如有）4、医疗机构执业许可证；5、所有中国政府机关的批准和登记文件及证明，包括但不限于海关登记、外汇登记及外汇帐户开立、税务登记、劳动人事登记、环保许可证、外债登记等。
6、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。
二、公司的组织机构1、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；2、公司各股东的详情；3、验资报告及股东名册或出资证明书；4、股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部授权和决议；5、公司对外投资（包括受让股权）、子公司及关联公司的详情：（1）公司对外投资及涉及子公司及关联公司的决议；（2）体现公司对外投资的法律文件（合营/联营公司、股权转让协议或相同性质的文件）；6、就上述5的每一企业（若有）：（1）营业执照；（2）合营/联营合同、章程或相同性质的文件；（3）有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可；（4）验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序；10、公司董事、高级管理人员及一般职员（包括非全日制职员）雇佣状况一览表；11、公司的国内分公司的详情（包括营业执照或类似登记文件及税务登记文件）；三、固定资产及其他财产的权属证明1、就公司所拥有的土地使用权和房产所有权：（1）土地使用权证明；（2）房屋所有权证明；（3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同；（4）政府批准其持有土地使用权的文件；（5）房产建造合同、规划批文、质检证明；（6）房产买售合同；2、就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；（1）租赁合同及登记；（2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明；（3）租金或类似费用的支付凭证；（4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情；3、租赁或出租财产的登记证明；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；四、无形资产权利1、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单；2、就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件：（1）产品/服务类别；（2）注册国家；（3）注册号码；（4）所有人/注册人名称；（5）权利登记证明或类似文件；（6）申请日期/首次登记的日期；（7）任何有关其开发和研究的协议或文件；（8）任何使用协议或转让协议；（9）年费缴付收据副本。
法务尽职调查文件清单样本
法务尽职调查文件清单尽职调查文件清单类别具体文件序号提供情况页码备注1、设立与历史沿革营业执照公司最新的营业执照（正、副本） 1.公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照2.验资证明、评估报告公司及其前身成立时的验资证明 3.公司及其前身历次变更注册资本的验资证明 4.公司及其前身成立时的相关评估报告（如有） 5.公司及其前身历次变更注册资本所涉及的评估报告（如有） 6.政府及行业主管部门批文公司及其前身成立时的政府及行业主管部门批文7.有关政府部门对公司及其前身章程的批准文件8.公司及其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件9.公司及其前身历次变更注册资本的政府及主管部门批准文件10.公司及其前身历次变更或增加经营范围的政府及主管部门批准文件11.公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件12.其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文13.公司的股权变更公司及其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据（资产评估报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相关工商变更登记14.公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议15.向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明16.公司的相关资质、公司及其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等17.执照、证书公司及其前身从事经营范围内的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：A.产品的生产许可文件；B.产品的销售许可文件；C.消防安全许可；D.安全生产许可证书；E.环保许可证书（如：排污许可证）18.公司章程及其修订公司及其前身设立时的章程19.公司及其前身历次章程的修订20.工商登记打印清单公司及其前身设立时工商登记打印清单21.公司及其前身历次变更工商登记打印清单22.2、公司组织结构公司组织结构一览表（图），请包括右表所列：全资子公司23.控股子公司（指公司持有其50％以上股权或权益) 24.参股子公司（指公司持有其50％以下股权或权益) 25.公司内部组织结构，各职能部门职能详细介绍26.公司控股或参股的企业的详情公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料（审计报告、验资报告）等文件27.国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执照或登记证, 设立的批准文件及相关股东会、董事会决议28.办事机构/合营企业的详情注册登记证明29.3、公司股东文件股东成立及历史沿革文件公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其他证明文件30.公司的各法人股东的股权结构图（须追溯至最终的实际控制人）31.公司的各法人股东历次股权变更的文件32.公司的股东名册和出资证明书33.公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形34.各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明35.公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年内在中国境内居住单次是否超过30日或累计是否超过90日36.股东的其他文件如果股东所持有的公司股权设置有质押冻结和其它限制权利的情况，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；37.4、资产文件物业土地请详细说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料, 并请列明土地清单, 包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属（国有土地或集体土地）、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况38.国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件39.划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；国有土地使用权证40.土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金及契税支付收据41.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款及契税支付证明42.从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证43.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证44.以其他方式取得的土地的证明及其相关文件45.请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相符。
法律尽职调查清单模板
附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。
为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。
对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。
请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。
对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。
2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。
凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。
3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。
如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。
4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。
5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。
6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。
7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。
尽职调查清单-法务
法务尽职调查所需资料清单投资机构目标单位日期保密文件初步法律尽职调查所需文件清单本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”）是为投资者（以下统称“投资者”）拟对【】进行投资而进行法律尽职调查而准备的。
本清单可能会随着法律尽职调查的深入、新的法律问题的发现或发生而进一步修订或补充。
关于本清单的几点说明：1.本清单中提及“公司”时，除非存在特殊说明，应包括【】的运营实体，直接或间接控制该运营实体的公司以及该运营实体的直接或间接子公司、分公司、不具有控股地位的参股公司以及虽无股权关系但通过协议安排可对其施以有效控制的公司（如有）（以下合称“集团”）；2.对于清单中的有些要求，如果公司无法及时提供所要求的文件，可暂时提供叙述性的书面材料代为说明，公司提供材料时，请一并提供对本清单的书面回复；3.若清单中所要求的有关文件不存在或不适用，请公司明确说明“”或“此类文件不适用”；4.本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；5.若清单中不同序号的文件相同，可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”；6.除非在法律尽职调查的过程中另行提出具体要求，对于本清单所要求的文件，公司在保证内容真实、准确、完整并与原件一致的前提下，可仅提供清晰的复印件或电子扫描件。
1公司的组织性文件1.1请提供完整的集团（包括【】、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例；1.2请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）；1.3请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》；1.4请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1.4.1商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；1.4.2公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；1.4.3公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；1.4.4公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；1.4.5公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；1.4.6公司设立时及历次变更后领取的营业执照。
法务尽职调查资料清单
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编号 2.11 2.12 2.13 2.14 3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 6 所需资料 经政府批准的最新的规划方案 土地闲置情况、地块被收回、征收或征用的可能性说明（如：提供土地闲置清查通知书） 红线外市政配套完成情况及完成的时间、标准（包括水、电、排污、燃气、通讯、电信、有线电视 、供暖、道路） 任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本 项目开发建设情况 规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图等） 建设工程规划许可证 建设工程施工许可证 商品房预售许可证 人防、消防、环评、市政、园林、交通和规划等政府主管部门对项目审查意见或验收意见 竣工验收备案表 在建工程情况 关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件 工程合同台账及履行情况表（包括工程明细表、工程款支付情况等） 建设工程施工合同（总包） 其他建设工程施工合同（金额500万以上） 已交楼工程的维修合同 营销、销售情况 销控表或销售统计表 商品房买卖合同和认购书 银企按揭合作协议 业主签署的个人按揭贷款合同 车位销售、租赁合同 销售代理合同 前期物业服务协议、前期物业管理委托合同 劳动人事情况 完成 仍在收集 不相关 /没有 备注
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编号 6.1 6.2 6.3 7 7.1 7.2 8 8.1 8.2 8.3 所需资料 劳动合同、补充协议及高管聘用协议 工资、福利发放统计表 公司规章制度 债务情况 贷款合同、对外担保合同或其他融资合同及履行情况 他项权证和在建工程抵押备案文件 纠纷情况 目标公司涉案情况（诉讼、仲裁及行政处罚类案件） 目标公司重要人员涉案情况（股东、法定代表人、董事、监事、总经理、其他高级管理人员） 公司成立以来产生的群体性事件（如因交楼、办证等引发的销售合同纠纷或因工程款、征地拆迁安 置补偿等引发的群体性纠纷） 其他情况 公司正在履行的其他合同（如租赁经营或承包经营合同等）及履约情况 完成 仍在收集 不相关 /没有 备注
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
医院尽职调查资料清单
尽职调查所需资料清单1医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3医院现行组织结构图。
1.4《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院职能科室设立文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院重大突发事件报告记录本。
1.5医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度。
1.6医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）。
2行业和产品2.1医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图；2.2各部门近三年主要医疗业务的收入、成本、毛利水平、价格变动趋势；2.3医院近三年主要产品明细、毛利率和价格；（按照各收入分类前十的明细）2.4医院使用的产品质量标准及相关认证。
3固定资产3.1医院全部固定资产（不含土地及房产，下同）清单；3.2医院主要固定资产的权属证明文件，如：3.2.1购置发票；3.2.2购买合同；3.2.3车辆行驶证；3.2.4其他能够证明医院对该资产所有权或使用权的有关文件。
此处主要固定资产，系指全部车辆、以及整体价值在人民币五十万元以上，或对医院之生产经营具有重要作用的专用设备等。
3.3如有医院租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。
医院法律尽职调查报告
医院法律尽职调查报告医院法律尽职调查报告概述本报告旨在对某医院进行法律尽职调查，以评估其在法律方面的合规性和风险管理能力。
调查内容包括医院的组织结构、内部控制、合同管理、医疗纠纷处理等方面。
通过对医院的调查和分析，我们将提供一份详尽的报告，为医院的法律合规性提供指导和建议。
一、组织结构医院的组织结构是法律合规性的基础。
在调查中，我们发现该医院的组织结构相对完善，明确了各部门的职责和权限。
然而，我们也注意到一些问题。
例如，某些部门之间的沟通和协作存在不畅，导致信息交流不畅，影响了医院整体的运营效率。
因此，我们建议医院加强部门间的沟通与协作，优化组织结构，提高工作效率。
二、内部控制内部控制是保障医院法律合规性的重要手段。
我们对医院的内部控制进行了全面的调查和评估。
在调查中，我们发现医院的内部控制体系相对完善，包括财务管理、人力资源管理、信息安全等方面。
然而，我们也发现一些问题。
例如，医院的内部审计制度存在不足，部分岗位的职责划分不明确，导致监督和审计工作的效果不佳。
因此，我们建议医院加强内部审计工作，明确各岗位的职责，提高内部控制的有效性。
三、合同管理医院作为一个法人实体，与各方进行合同签订是日常运营中不可避免的。
我们对医院的合同管理进行了调查和评估。
在调查中，我们发现医院在合同管理方面存在一些问题。
例如，合同的起草和审批流程不够规范，导致合同条款不明确，风险控制不到位。
此外，医院在合同履行过程中，对合同的监督和管理也存在不足。
因此，我们建议医院加强合同管理，规范合同起草和审批流程，加强合同履行的监督和管理。
四、医疗纠纷处理医疗纠纷是医院法律合规性的重要考量因素。
我们对医院的医疗纠纷处理机制进行了调查和评估。
在调查中，我们发现医院的医疗纠纷处理机制相对完善，包括投诉受理、调查处理、赔偿等方面。
然而，我们也发现一些问题。
例如，医院在医疗纠纷处理过程中，对患者的沟通和解释不够及时和透明，导致患者对医院的不满和不信任。
医院尽职专项调查资料清单
10保险及遵法经营情况
10∙ 1医院投保全部险种及保险协议，支付保险凭证； 10∙ 2医院现在如有还未了结或己知将发生或提起任何诉讼（包含仲裁）以下资料： 10∙ 3医院和职员签订劳动合一样本； 10∙4相关医院职员在医疗、待业、养老保险、福利方面安排说明，包含在册职员总数,
缴纳保险时间、险种、范围等： 10∙ 5医院排污许可证； 10∙ 6医院最近2年所受到监管机构处罚（如有） 10∙7其它医院认为应提供文件。
11财务资料 11∙ 1财务人员花名册（包含工作分工）；财务人员岗位职责；财务人员岗位分工制度； 11.2多种财务管理制度，包含资金审批、财产物资采购使用、医院收款票据等； 11∙3各类会计帐本、凭据、报表及实物； 11.4医院现在实施医保政策； 11.5医院年度预算及计划表（含预算清单）：每三个月预算实施情况分析资料； 11.6近三年医院中期、年末财务汇报； 11∙ 7定时物价检验制度、物价（医疗收费）自查自纠资料； 11∙ 8门诊、住院价格信息查询系统、每十二个月省、市物价检验汇报； 11.9医院成本核实制度及医院成木核实手册；医院成本效益分析汇报： 11 ∙ 10医院内审工作会议统计及相关数据： IlJl医院HlS系统各类相关收入成本分类明细信息导出。
4.7.4建设工程开工证： 4.7.5建设工程质量合格证； 4.7.6工程承包协议或建筑协议。 4. 8医院在地震中遭损房产加固维修费用及房屋安全使用汇报。
5 债权债务 5.1医院还未清偿全部银行贷款清单，包含银行名称、贷款金额、期限、担保方法等： 5.2前款清单所列各项贷款贷款协议及其从协议，如确保、抵押、质押协议； 5.3医院应付帐款清单，包含单位名称、金额、账龄： 5.4医院应收帐款清单，包含欠款单位名称、金额、账龄； 5.5医院为其它单位提供担保（确保、抵押、质押）清单； 5.6医院销售产品或提供服务中，对用户任何保用或保修承诺；
医院尽职调查所需资料清单
医院尽职调查所需资料清单1医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的：1.2.1医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议；1.2.2董事会关于上述变更的决议；1.2.3上述变更前后的营业执照；1.2.4验资报告（如适用）；1.2.5政府有关部门的批准、备案文件（如适用）；1.2.6其他有关上述变更的法律文件。
1.3医院现行组织结构图。
1.4《医疗机构执业许可证》（正、副本）；医院行政管理系统；领导分工有关文件资料；医院大事记；医院会议制度；各类院级会议记录本；医院床位批复文件；年度医疗统计报表；医院职能科室设立文件；医院业务科室设置文件；医院中长期发展规划；医院年度工作计划；医院季度工作重点；医院年度工作总结；医院设立各类管理组织文件；医院行政查房记录本；医院重大突发事件报告记录本；医院信息化建设规划；计算机使用管理制度；医院档案室达标证书（省三级）；医院图书室图书、期刊目录、借阅登记；医院图书电子阅览和检索服务情况；全院应用软件配置情况资料；网络安全措施和应急处理预案；医院已刊登医疗广告证明。
1.5医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况；医院各类工作质量标准汇编；医院各类技术操作规程汇编；单病种管理资料；病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料；院、科两级病历书写质量考核制度；医疗技术准入制度。
1.6医院护理管理体制；护理管理组织运行图和管理配置表；护理技术操作流程、技术规范汇编（各科室相应建立）；护理服务理念（有明示、有教育资料）；护理年度工作规划、实施计划（各科室相应建立）；护理服务效果督查、评价、整改资料；护理管理信息系统；对护理服务中反映问题的收集渠道和程序；对反映的问题的研究和解决的动态记录（包括评价和改进措施）；医院感染管理制度、重点措施、应急预案；收集、验证和评估护理人员资质程序的文件；护士执业资格、执业注册一览表（存有注册证书、执业证明原件）；定期评估护理人员应具备专业技术和服务能力的资料；护理人员技术档案（包括技术考核）；每月每科一次护理行政查房记录；每月1次业务查房记录；每周3次总夜查房记录；护师以上护理人员每二年一次技术操作考核资料；主管护师每年一次技术操作考核资料；每年一次护理人员理论考试材料；每季度对护士长工作评价资料；护生临床实习教学计划、教学目标和评价资料；每月一次护理教学查房记录（护理部）；每二周一次护理教学查房记录（科室）；新护士岗前培训记录（100%）；全院护理人员继续医学教育实施计划和具体措施；全院护理人员个人继续教育、能力开发及培训评价记录；护理人员健康干预知识培训记录（讲稿、签到册）；护理部门科研开题数、论文发表情况；接收外院护理骨干进修记录。
医疗机构法律尽职调查文件清单
医疗机构法律尽职调查文件清单致：xx医院管理有限公司（“贵司”）自：x日期：xxx律师事务所（“本所”）受xx产业投资有限公司（“投资人”）之委托，为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构，对目标公司和医院进行初步法律审慎调查，以满足投资目的（“本项目”）之需要，希望此项调查能够得到目标医院的配合和支持。
在目标医院提供上述文件后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时、完整地提供给本所。
如贵司或目标医院对本清单的要求有疑问，可直接与本所指定律师联系解答。
联系人信息如下：x需要特别说明的是，本清单所列的调查内容系根据本项目情况而初步确定之调查内容，随着项目进程及调查之深化可能会有所增加，请贵司和目标医院予以谅解和配合。
提交材料基本要求：1、所有材料请以电子版形式提交：（1）许可证、资质证书、执业证书、签字版的合同等非word格式的材料，请提供扫描版；（2）机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等，请提供word版和exel 版。
2、请自建电子文件夹，标明文件名和序列号。
3、请将所有资料制作一套完整纸质版文件，加盖公章留存备查。
一、基本情况1. 请说明目标医院是否具有独立法人资格，并说明目标医院与xx医院管理有限公司及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系；2. 请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人实体，并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式；3. 目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书（如适用）。
4. 关于目标医院历史沿革（设立和历次变更）的书面说明，包括但不限于目标医院设立及历次变更的基本情况，并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件；5. 目标医院组织结构图，反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等），结构图应包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例；6. 目标医院全部职能处室、管理科室及其他内部机构的组织结构图；7. 目标医院自设立至今历次的出资协议、投资协议、重组协议或类似文件；8. 目标医院设立及历次变更的政府批文（如适用），包括但不限于非营利性医院变更为营利性医院的批复、民办非企业单位注销登记文件等；9. 目标医院设立时的验资报告及历次举办资金变更的验资报告；10. 目标医院自设立至今所涉及的历次资产评估报告；11. 目标医院举办人/股东之间签订的与目标医院或目标医院的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议；12. 目标医院现任董事会/理事会、高级管理人员、科室负责人和核心医护人员名单（内容包括姓名及国籍、曾经担任的重要职务及任期、在目标医院担任的现任职务、该等人员是否在其他单位（包括关联方和非关联方）兼职以及其是否由关联方委派的说明）；13. 目标医院下属企业、子公司、分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照、验资报告及其现行有效的章程。
医院尽职调查清单（燕达）
医院尽职调查所需材料清单1医院的设立与组织结构1.1医院股权结构图；1.2医院现行组织结构图。
1.3医院行政管理系统；医院大事记；年度医疗统计报表；医院年度工作计划；医院年度工作总结；医院信息化建设规划；1.4医院质控管理体系；医院质控管理措施及落实情况。
1.5卫生局出具的医疗资格许可证；相关专利证书；所有行政及技术方面的国家认证证书；公司资质、工商营业执照等。
2行业和医疗服务2.1医疗业务分类方法，各类医疗业务诊疗流程示意图；2.2主营业务的收入；2.3医院近三年二年主要医疗服务明细、毛利率和价格；（医疗服务宣传册、价格清单，如有请提供按照各收入分类前十的明细）2.4医院近三年各类医疗服务产能和实际产量明细；3经营状况3.1最近三年医院门诊量、病床数、出入院人数、病床使用率、服务药品器械销售收入、药械占比、自费比例；3.2过去两个完整财务年度审计报告及相关会计调整，当年最近一期财务报表；3.3过去两个完整财务年度和当年截止目前，交易额及余额最大的10位供应商名单；3.4过去两个完整财务年度和当年截止目前关联交易明细。
关联方包括上级主管单位、母医院、子医院、关联医院、合资企业、股东以及对医院经营有重大影响的个人；4固定资产4.1医院用于开展医疗服务所使用的主要设备清单（包括设备名称、型号、用途、投入使用时间）；5土地房产权5.1医院拥有、占用或使用的土地、房产清单；5.2医院拥有、占用或使用的土地之土地使用权证书；6债权债务6.1医院尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等；7人力资源7.1离休退休人员数量、退休人员利益安排。
7.2人员构成(分级、分科、分专业)；人员配备比例（床位：医技人员、床位：护理人员、床位：病房护理人员、医生：护士、二级专科医师高：中：初）；外聘人员；各类工作人员岗位职责；工作人员履行岗位职责考核记录；医院各类工作制度；医院管理人员管理知识培训计划；人员参加培训记录；非固定医师轮转安排表（时间≥6个月）；新分配大、中专毕业生岗前培训记录；医院收入分配办法。
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医院法务尽职调查清单
法律尽职调查清单
序号内容
一、医院及下属机构（如有）基本情况
1.1 完整的工商登记资料（加盖工商局公章）
1.2 资质证照：
营业执照正副本，组织机构代码证正副本，税务登记证（含国地税）、
执业许可证以及其他医院设立、延续必须的证照等；
医院从事医疗的其他许可证或其他资质文件、批准文件：卫生许可证、
大型医用设备配置许可证、《医疗机构制剂许可证》及相应制剂《医疗
机构制剂注册批件》、麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡（如有）、
《放射诊疗许可证》、《辐射安全许可证》及其他诊疗科目许可审批或
备案手续。
1.3 转制情况（如有）：
包括但不限于：转制专项审计报告、主管部门会议纪要及批复
1.4 现行公司章程
1.5 组织结构图（包括各机构、部门人数及负责人）
1.6 股东及实际控制人基本情况：1）、股东基本情况介绍；2）、法人股东
的营业执照、章程；3）自然人股东个人简历、身份证复印件
1.7 董事会、监事会组成情况（含董事会成员、监事会成员个人简介）
1.8 历次股东会决议、股东会纪要、董事会决议、董事会纪要
1.9 股东间的出资协议、代持协议、一致行动协议，以及其他对医院及医
院股权产生影响的其他协议、承诺等
1.10 医院股权质押及其他权利限制（例如法院查封、扣押等）情况
1.11 近3年的财务报表、审计报告（如有）
1.12 医院历次验资报告、评估报告
1.13 重大资产重组、改制、并购、分立等情况
1.14 医院拟进行的资产置换、资产剥离、重大资产出售或收购行为
1.15 需医院进行说明：1）、医院简介；2）、医院历次股权、注册资本演变
情况
二、主要资产状况
2.1 房屋所有权情况：1）、房屋清单（按附件1表格填写）；2）房屋所有
权证
2.2 在建工程情况（房屋、构筑物等）：1）立项批文、许可证，含用地规
划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、开工证、竣
工验收文件等；2）承包协议、采购协议等与在建工程相关的重大合同；
3）工程目前建设情况、付款情况介绍
2.3 土地使用权：1）、土地使用权证，2）土地使用权出让合同，3）招拍
挂文件，4）、付款凭证
2.4 车辆情况：1）车辆清单（按附件2表格填写），2）、车辆行车证
2.5 知识产权情况：1）注册商标清单（按附件3表格填写），2）商标注册
证，3）专利清单（按附件4表格填写），4）专利证书，5）软件著作
权登记证书、软件产品登记证和其他有关的知识产权证书及文件
2.6 医院被授权使用或授权他人使用知识产权的协议及证书文件（包括商
标、专利、著作权、专有技术等）
2.7 已获得科学技术成果鉴定的非专利技术：1）非专利技术清单（按附件
5表格填写），2）鉴定证书
2.8 医院及下属机构的重大设备：1）自有设备清单（按附件6表格填写），
2）如购买取得设备，提供设备购买合同、发票及有关主管部门相关配
置许可文件等，3）如划拨取得，提供相关划拨文件，4）如赠与取得
提供相应证明文件，5）如租赁取得，提供租赁、融资租赁设备清单（按
附件7表格填写）及租赁、融资租赁协议，6）如属投放设备，提供相
关合同
2.9 医院使用的正版软件及其购买凭证
2.10 租赁房屋、土地情况：1）租赁房屋、土地清单（按附件8表格填写），
2）租赁合同、权属证明等
2.11 医院及下属机构固定资产明细
三、重大债权、债务情况
3.1 银行借款及担保合同：1）贷款卡及经查询的银行贷款卡信息，2）银
行贷款明细（按附件9表格填写）及合同、协议，3）担保（含为本医
院担保，为其他公司担保等）明细（按附件10表格填写）及合同、协
议
3.2 股东借款情况：股东借款明细及协议
3.3 应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细（财务提供）
四、保险情况
4.1 医院财产保险合同或保单（包括但不限于财产一切险、机器设备损坏
险、产品责任险、机动车辆险等）
4.2 医院近3年发生的保险事故以及相关理赔情况
五、医院业务、技术情况
5.1 主要供应商清单（按供货量取前20名，按附件11表格填写）
5.2 已经订立、正在履行的重大经营性合同（金额在100万以上），包括药
品采购、设备采购、耗材采购、咨询或顾问等：1）、合同介绍（说明
每份合同供货方、合同金额、合同履行期及已履行情况），2）供货合
同
5.3 医院核心技术情况介绍，医院技术研发部门设置、研发费用投入及研
发成果情况
5.4 医院与其他单位或科研机构所订立的技术开发合同、科研合同、合作
合同或其他知识产权合同
5.5 医院的联营合同、合作合同、承包合同等，包括与外部单位、内部人
员之间的合同（如定点医疗机构服务协议等）
六、关联交易及同业竞争
6.1 关联方情况：1）股东及实际控制人介绍，2）下属机构其他股东情况
介绍，3）控股股东、实际控制人控制的其他企业介绍（提供营业执照），
4）董事、监事、高管情况介绍
6.2 关联交易情况：在产品销售、原材料采购、关联方资产业务重组、无
形资产转让、房屋土地租赁等方面，近3年关联交易情况说明（含交
易内容、价格、交易总量及交易余额等情况）
6.3 医院规章制度对关联交易的规定：1）对相关规定进行说明，2）提供
涉及关联交易的规定性文件
6.4 同业竞争情况：医院股东、实际控制人，以及股东、实际控制人投资
的其他公司从事与医院相同或相似业务的情况介绍
6.5 减少关联交易和同业竞争的承诺和措施
七、医院治理
7.1 股东会、董事会、监事会议事规则
7.2 医院的各项制度：医疗质量管理制度、医疗事故防范和处置制度、固
定资产管理、药剂管理、价格管理制度、经费及预算管理制度等
7.3 医院管理人员的名单、简介
7.4 各科室的核心或关键医护人员及其简历
7.5 医院员工名册（电子版即可），劳动合同签署情况、社保及公积金缴纳
情况介绍，并提供3份劳动合同及最近一期社保缴费单据
八、税务
8.1 1）医院及下属机构主要税种、税率介绍，2）医院及下属机构税收优
惠及财政补贴情况介绍，3）如享受税收优惠及财政补贴，提供依据，
4）税务行政处罚情况说明
九、环境保护情况
9.1 医院的环保情况（包括但不限于设立以来的任何环境评估报告、政府
环保部门的审批文件以及环境体系认证文件等）
9.2 医院有无因违反环境保护法律法规而受到过处罚或正在被调查的情
况，请提供政府部门向医院发出的任何通知、决定等文件。
十、医院诉讼、行政处罚、重大纠纷情况
10.1 医院涉及诉讼、仲裁的文件资料，包括单不限于立案通知书、应诉通
知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁
定书或裁决书、调解书、和解协议、申请执行书以及执行进展情况说
明
10.2 近3年行政处罚情况
10.3 尚未诉讼但已存在或已可能存在的纠纷情况
10.4 医院股东、董事、监事、高级管理人员刑事处罚、行政处罚及重大经
济纠纷情况
附件1、房屋清单
序号房产
证号
所有
权人
房屋
坐落
建筑
面积
设计
用途
结
构
抵押
情况
1
2
…
…
附件2、车辆清单
序号车牌
号
型
号
品
牌
购买
时间
行车
证号
所有
权人
抵押、
冻结情
况
1
2
…
…
附件3、注册商标清单
序号商标
注册
证号
商标
名称
注册
人
分
类
号
核定使用商
品范围
注册
有效
期限
1
2
…
…
附件4、专利清单
序号专利
名称
专利号专利
形式
申请
日
授权
日
专利
权人
1
2
…
…
附件5、非专利技术清单
序号名称鉴定证
书号
组织鉴
定单位
鉴定
日期
鉴定
结论
归
属
1
2
…
…
附件6、自有设备清单
序号名称型号用途购买
日期
购买
价格
抵押、冻
结情况
1
2
…
…
附件7、租赁、融资租赁设备清单
序号名称型
号
用途租赁
期间
租赁
价格
抵押、冻结
情况
1
2
…
…
附件8、租赁房屋、土地清单
序号租赁标
的（房
屋或土
地）
所有
权人
租赁
期间
租赁价
格
面积用途
1 2
…
…
附件9、银行贷款清单
序号贷款行金额起止
日期
利
率
合同
编号
担保情
况及担
保合同
编号
1
2
…
…
附件10、担保合同清单
序号被担
保人
债权人金额起止日
期
担保
合同
编号
所担
保主
合同
编号
1 2 ……
附件11、主要供应商清单
序号供应商供应货物2016年供
应总额
（元）
1 2 3……。