审计软件加载
数据库审计系统
软件环境配置要求
操作系统优化
选择稳定的操作系统版本,并进行针对性的性能优化设置,如调 整文件系统、关闭不必要的服务等。
数据库软件配置
根据审计系统的需求,对数据库软件进行合理配置,如调整缓存 大小、优化查询语句等。
审计软件设置
对审计软件进行合理设置,如设置合适的日志采集频率、过滤规 则等,以降低系统负载。
数据之间的地理关联。
仪表盘展示
通过仪表盘形式,展示关键审计指标 及其实时数据,方便用户快速了解审 计结果。
交互式展示
支持用户通过鼠标悬停、点击等操作 ,与报表进行交互,获取更多详细信 息。
自定义报表功能拓展
自定义报表模板
支持用户根据自己的需求,自定义报表模板,包 括报表布局、数据字段、图表类型等。
数据库镜像
通过数据库镜像技术,实时复 制数据库操作到审计系统,保 证数据的实时性和完整性。
第三方工具
利用专业的数据库审计工具, 实现对数据库操作的全面监控
和采集。
数据清洗、转换和加载过程
数据清洗
去除重复、无效和错误的数据,保证数据的准确性和 一致性。
数据转换
将不同来源和格式的数据转换为统一的格式,便于后 续的分析和处理。
应急处理
管理员在接收到报警信息后,可根据异常情况的严重程度和影响范围 ,采取相应的应急处理措施,如暂停违规操作、恢复数据等。
05
报表生成与可视化展示技术
报表生成原理及实现方法
数据源连接与获取
审计系统通过连接数据库,实时获取或定期 抓取审计数据,作为报表生成的基础。
数据处理与转换
对获取到的原始数据进行清洗、整合、格式 化等处理,以满足报表生成的需求。
根据数据的价值和访问频率,制定不同的存 储策略和管理方法,优化存储资源的使用。
软件项目审计报告
软件项目审计报告一、项目概述1.1 项目背景本项目是对某公司开发的软件进行审计,以确保其安全性、稳定性和可靠性。
1.2 项目目标本次审计的主要目标是评估软件的功能性、性能、安全性和可维护性,发现问题并提出改进建议,确保软件能够满足公司的需求和用户的期望。
二、审计范围和方法2.1 审计范围本次审计主要对软件的代码质量、数据安全、系统稳定性和用户体验进行评估。
2.2 审计方法审计过程主要采用静态分析、动态测试和安全测试等方法,以全面评估软件的质量和安全性。
三、审计结果3.1 代码质量通过静态代码分析工具对软件的代码进行检查,发现了一些潜在的问题,如代码重复、耦合性过高、命名不规范等。
建议开发团队加强代码规范和重构工作,以提高代码质量和可维护性。
3.2 数据安全对软件的数据加密、访问控制和数据传输安全进行了测试,发现了一些安全漏洞和风险,如密码存储不安全、接口权限控制不够严格等。
建议开发团队加强数据安全意识,加强数据加密、访问控制和接口安全性。
3.3 系统稳定性通过负载测试和压力测试对软件的性能和稳定性进行了评估,发现了一些性能瓶颈和系统资源不足的情况。
建议开发团队加强性能优化工作,提高系统的稳定性和响应速度。
3.4 用户体验对软件的界面设计、交互流程和用户体验进行了评估,发现了一些用户体验不佳的问题,如界面布局混乱、操作流程复杂等。
建议开发团队加强用户体验设计和测试工作,提高软件的易用性和用户满意度。
四、改进建议4.1 加强代码规范和重构工作,提高代码质量和可维护性。
4.2 加强数据安全意识,加强数据加密、访问控制和接口安全性。
4.3 加强性能优化工作,提高系统的稳定性和响应速度。
4.4 加强用户体验设计和测试工作,提高软件的易用性和用户满意度。
五、总结通过本次审计,发现了软件的一些问题和风险,但也提出了改进建议,相信在开发团队的努力下,软件的质量和安全性会得到提升,更好地满足公司的需求和用户的期望。
中普审计软件教程v10
中普审计软件教程v10摘要:1.中普审计软件教程v10 概述2.软件安装与配置3.审计功能介绍4.操作流程与技巧5.常见问题与解决方案6.总结与建议正文:【中普审计软件教程v10 概述】中普审计软件教程v10 是一款专业的审计软件,旨在帮助审计人员高效、准确地完成各项审计工作。
该软件集成了多种审计功能,适用于各种审计场景,如财务报表审计、内部审计、风险评估等。
本文将详细介绍如何使用中普审计软件教程v10,帮助读者快速掌握软件的使用方法。
【软件安装与配置】在使用中普审计软件教程v10 之前,首先需要进行软件的安装与配置。
请按照以下步骤操作:1.下载软件安装包,并运行安装程序;2.按照安装向导的提示,完成软件的安装;3.打开软件,按照提示进行注册和登录;4.根据审计需求,进行相关配置,如审计标准、审计程序等。
【审计功能介绍】中普审计软件教程v10 包含了丰富的审计功能,如下所示:1.审计计划管理:审计人员可以根据审计项目、审计范围等制定审计计划;2.审计证据收集:支持多种证据收集方式,如图片、文档、音频等;3.审计底稿制作:自动生成审计底稿,支持多种格式;4.审计报告生成:根据审计结果,自动生成审计报告;5.审计数据分析:支持数据导入、查询、统计、分析等功能。
【操作流程与技巧】在使用中普审计软件教程v10 时,建议按照以下操作流程进行:1.根据审计项目,创建审计计划;2.收集审计证据,并整理归档;3.根据审计证据,制作审计底稿;4.根据审计底稿,生成审计报告;5.对审计报告进行审阅、修改,直至完成审计报告。
在使用过程中,审计人员还可以运用以下技巧,提高审计效率:1.制定详细的审计计划,有助于提高审计工作的条理性;2.充分利用软件的自动功能,如自动生成审计底稿、审计报告等;3.定期对审计数据进行分析,有助于发现潜在的审计风险。
【常见问题与解决方案】在使用中普审计软件教程v10 过程中,可能会遇到一些常见问题,如下所示:1.问题:软件无法正常安装。
pmd 审计工具用法
pmd 审计工具用法一、概述PMD 是一款流行的静态代码分析工具,用于检测常见的编程错误,如未使用的变量、空的catch块、不必要的对象创建等。
它支持多种编程语言,包括Java、C、C++、JavaScript等。
本文档将详细介绍 PMD 审计工具的使用方法。
二、安装与配置1. 下载 PMD 工具:访问 PMD 官方网站,下载适合您开发环境的版本。
2. 安装 PMD 工具:根据下载的安装包进行安装。
3. 配置 PMD 工具:根据您的开发环境,设置适当的文件和目录路径,以便 PMD 能够自动扫描代码。
三、使用步骤1. 创建 PMD 规则文件:PMD 规则文件用于指定需要检查的代码模式。
您可以根据具体需求创建自定义规则文件。
2. 导入规则文件:在 PMD 工具中导入自定义规则文件,以便于使用。
3. 指定要分析的代码目录或文件:在 PMD 工具中选择要分析的代码目录或文件。
4. 运行 PMD 工具:执行 PMD 工具,等待分析结果输出。
5. 查看分析结果:PMD 会输出代码中的潜在问题及其位置,以便于修复。
四、常见用法1. 使用 PMD 分析 Java 代码:运行 PMD 工具,指定要分析的Java 代码目录或文件,即可得到分析结果。
2. 使用自定义规则:创建自定义规则文件,并导入 PMD 工具中,即可针对特定代码模式进行详细检查。
3. 多语言支持:PMD 支持多种编程语言,可以根据需要选择相应的语言版本进行分析。
4. 结果输出:PMD 支持多种结果输出方式,如文本、HTML、XML 等,可以根据需要选择合适的方式。
5. 分析报告生成:PMD 提供报告生成功能,可以将分析结果以HTML 或 PDF 等格式输出,便于查看和分享。
五、常见问题及解决方法1. PMD 工具无法运行:确保安装了正确的 PMD 版本,并正确配置了代码路径等信息。
检查 PMD 日志文件,查找错误信息进行解决。
2. 分析结果不准确:确保代码目录或文件选择正确,并检查自定义规则文件的有效性。
中国注册会计师审计信息系统(操作指引)
Yonyou Software Corporation
确定重要性水平
在了解被审计单位环境、数据分析(报表分析)后,项目经理可(初步) 确定重要性水平。 包括两个层级: (1)集团层面重要性(最顶级组成部分)
(2)组成部分重要性
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操作说明
通过底稿平台,打开《4020A 确定重要性水平》底稿目录,点击目录链接 “点击进入重要性界面”,打开重要性界面。 或者通过界面菜单-“风险评估”—“重要性水平”,打开重要性界面。 具有相应权限的人员完成重要性水平的填写并执行后,重要性水平才可以
评估重大错报风险
数据准备 (导入及处理)
确定重要性水平和 重要账户(初步)
风险应对 (控制测试和实质性程序)
数据分析
了解和评价内部控 制
审计完成
初步业务活动
了解被审计单位及 其环境
项目归档 (提交)
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1000(初步业务活动)底稿
(图:首次承接项目1000底稿)
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数据分析
数据分析界面通用功能
右键列表 界面按钮 条件过滤
界面之间常用功能
双击穿透 余额表-明细账-凭证;辅助账之间
常用界面
余额表 明细账(可抽凭) 辅助账
综合查询工具
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作业系统操作流程
新建项目 (同步/导入) 风险评估和总体审计策略 (执行)
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数据准备—其他
2.不能采集到被审计单位财务数据时:
中国注册会计师审计信息系统(操作指引)
4
Yonyou Software Corporation
作业系统初次安装
可在单机环境下进行,运行系统安装程序UFCPA1Setup(CPA审计软件).EXE, 按照操作向导安装即可(请安装在非C盘)。 1.初次安装作业系统:根据操作向导一步步完成操作。完成安装之后,点 击桌面形成的“XXX审计信息系统V1.2”的图标,提示进行数据库初始化,
13
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作业系统操作流程
新建项目 (同步/导入) 风险评估和总体审计策略 (执行)
评估重大错报风险
数据准备 (导入及处理)
确定重要性水平和 重要账户(初步)
风险应对 (控制测试和实质性程序)
数据分析
了解和评价内部控 制
审计完成
初步业务活动
了解被审计单位及 其环境
中国注册会计师审计信息系统
操作指引
1
目录(项目准备)
作业系统安装(初次、升级、彻底卸载) 作业系统操作流程 新建项目—作业系统 项目协同(项目分发、合并、同步)
数据准备
数据分析
2
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目录(风险导向审计)
1000初步业务活动底稿 2000(了解企业及其环境[不包括内部控制])底稿 3000(了解企业内部控制及其设计)底稿 确定重要性水平 确定重要账户及相关流程
根据向导完成操作即可(其中admin的密码是admin)。
建议安装环境:office2007/2010 ;win7
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作业系统升级安装
2.后续安装升级包:直接双击最新的安装包,进行覆盖安装即可,操作同 初次安装(无需安装MSDE)。完成安装之后,进行数据库初始化,选择需 要保留的项目。相较于初次安装,还需要进行数据库升级的操作。 另外,后续导入旧项目,也需要进行数据库升级。
鼎信诺审计系统操作说明
目录取数概述初到被审计单位取数,比较重要的几个问题是,服务器在哪儿财务软件是什么类型、什么版本的用的是什么数据库可不可以在服务器上运行前端1.如果服务器就在本地,且可以在服务器上运行前端。
A.如果是SQL或ORACLE数据库,那我们可以在服务器上直接连接数据库取数,或者还可以在局域网的某台电脑上,用前端连接服务器取数。
B.如果是ACCESS或找不到数据库类型,那我们需要搜索相应的数据库数据文件,或者在财务软件里面导出相应的文件,然后对这些文件进行取数。
2.如果服务器不在本地,或者不允许在服务器上面进行操作。
A.对于SQL,我们可以索要SQL的备份文件bak或ba_(用友),或者直接把SQL的数据库数据文件mdf给要过来,然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。
B.对于ORACLE,我们只能要它的备份文件dmp,在自己的ORACLE数据库上还原数据之后,再连接取数。
C.其它财务软件,我们可以像1里面一样,搜索其数据库数据文件,或者在财务软件里面直接导出相应的文件,然后对这些文件取数。
3.在上面的所有方法都失败了之后,我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表。
A.如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范,我们可以直接将数据粘贴到前端里面的取数模板里面,然后直接导入到审计系统里面B.如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范,我们可以用前端里面的“鼎信诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整,然后导入到审计系统里面去。
前端介绍这里所说到的前端(或取数前端、前端取数工具等),是指一个叫“Sjinput50-”的文件夹(如右图),其中是指前端发布的日期。
前端文件夹中的“”是前端运行文件,它的图标是一本书(如左图)。
前端的所有取数功能,都是从它进去的。
前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件.xla”是一个宏文件,当excel中宏安全设置为高,或未启用宏时,这个文件中的功能将无法使用。
审计程序中的软件工具与技术
审计程序中的软件工具与技术审计是一项重要的工作,它有助于确保企业的财务信息的准确性和可靠性。
审计程序主要是指在进行审计工作时所采用的一系列步骤和方法。
随着科技的发展,软件工具和技术在审计程序中的应用逐渐增多,对提高审计效率和准确性起到了积极的作用。
本文将探讨审计程序中常用的软件工具与技术,包括数据分析工具、审计文档管理系统和数据挖掘技术。
1. 数据分析工具数据分析工具是审计过程中常用的一种软件工具,它可以帮助审计人员更快速、更准确地对大量数据进行分析和处理。
常见的数据分析工具有Excel和ACL等。
通过这些工具,审计人员可以轻松地对财务数据、业务数据等进行分类、汇总和分析,快速地找出异常和错误,减少了人工操作的出错概率,提高了审计工作的效率。
2. 审计文档管理系统审计文档管理系统是指采用信息技术手段对审计过程中产生的各种文档进行管理和存档的系统。
它可以帮助审计人员更好地组织和管理审计相关的文档,包括审计计划、报告、备忘录等。
通过审计文档管理系统,审计人员可以更加方便地查找和获取需要的文档,提高了审计工作的效率和准确性。
3. 数据挖掘技术数据挖掘技术在审计程序中的应用越来越广泛。
通过数据挖掘技术,审计人员可以从大量数据中发现潜在的关联和模式,有助于识别潜在的风险和异常情况。
例如,在进行财务审计时,可以通过数据挖掘技术来识别可能存在的虚假交易或内部欺诈行为。
数据挖掘技术的应用可以帮助审计人员更加全面和深入地了解被审计单位的情况,提高了审计工作的准确性和全面性。
总结起来,审计程序中的软件工具与技术为审计工作提供了便利和支持。
数据分析工具可以帮助审计人员更快速、更准确地分析和处理大量数据;审计文档管理系统可以提高审计文档的组织和管理效率;数据挖掘技术则可以帮助审计人员发现潜在的风险和异常情况。
这些软件工具和技术的应用,使得审计工作更加高效、精确,并对提高审计质量起到了积极的作用。
随着科技的不断发展,相信软件工具和技术在审计程序中的应用会越来越广泛。
审计程序中的常见问题与解决方案
审计程序中的常见问题与解决方案在进行审计工作的过程中,审计程序是十分重要的一环。
然而,由于审计程序的复杂性,常常会出现一些问题。
本文将讨论审计程序中常见的问题,并提出相应的解决方案,以期帮助审计人员更好地开展工作。
问题一:程序选择不当在进行审计程序选择时,常常会面临一些困扰。
比如,选择的程序不适用于特定的审计目标,或者不符合相关的法规和准则。
这种情况下,审计人员需要调整程序,以确保审计工作的准确性和合规性。
解决方案:审计人员在选择程序时应考虑多方面因素,如审计目标、客户特点、行业背景等。
同时,保持与法规和准则的密切关注,及时了解相关要求的更新和变化。
在选择程序时,可以参考专业的审计指南和经验,确保选取最适合的程序。
问题二:数据质量问题数据是审计程序不可或缺的组成部分,但常常会面临数据质量问题。
比如,客户提供的数据不完整、不准确、不一致等。
如果不加以处理,可能会影响审计结果的准确性。
解决方案:审计人员在收到客户提供的数据时,应首先进行数据质量的评估。
如果发现数据存在问题,需要与客户进行沟通,要求其提供更准确、完整的数据。
同时,审计人员也可通过其它渠道获取数据,以确保数据的准确性和可靠性。
问题三:程序执行不当在进行审计程序的执行过程中,可能会出现程序执行不当的情况。
比如,审计人员未按照要求进行操作,或者执行过程中出现了错误。
解决方案:审计人员在执行程序前,应仔细阅读程序的相关说明和操作要点,确保完全理解,并按照要求进行操作。
如果在执行过程中出现问题,应及时停止并与团队成员进行讨论,找出解决方案。
同时,审计人员也应时刻保持高度的专注和警惕,以避免程序执行不当的情况发生。
问题四:审计程序缺乏灵活性审计程序常常会面临各种各样的情况和变化,如果缺乏灵活性,可能导致无法适应实际情况,进而影响审计工作的质量和效率。
解决方案:审计人员应在设计程序时考虑到可能出现的不同情况和变化,为程序设置相应的灵活性。
在执行过程中,根据实际情况灵活调整程序,确保其适应性和有效性。
软件工程中的软件项目评审与审计
软件工程中的软件项目评审与审计软件项目评审与审计是软件工程中非常重要的环节,它们可以帮助团队检查和评估软件项目的质量、可行性和合规性。
在本文中,我们将介绍软件项目评审和审计的定义、目的、方法和好处,以及它们在软件开发过程中的重要性。
一、软件项目评审软件项目评审是在软件项目开发的不同阶段,由专业人员组成的评审团队对软件项目进行的系统性检查和评估。
评审的目的是发现和解决潜在的问题,提高软件质量,并确保项目按照预期达到目标。
评审团队通常由项目经理、业务分析师、开发人员、测试人员等专业人员组成,他们通过详细审查软件需求、设计文档、代码和测试计划等项目文档,以确保软件项目的规范性、完整性和正确性。
评审过程中,评审团队将发现和记录问题,并提出相关建议和改进措施。
软件项目评审的好处不言而喻。
首先,它可以在项目早期发现和解决问题,减少后期修复的成本,并提高项目的成功率。
其次,评审可以为项目提供多个专业人员的不同观点和建议,从而改善项目的质量和效果。
此外,评审还可以促使团队成员更加严谨和专注,以达到项目的要求和目标。
二、软件项目审计与软件项目评审相比,软件项目审计更加全面和深入。
软件项目审计是对软件项目开发过程的全面检查和评估,目的是确定项目是否按照计划进行、资源是否得到充分利用和项目是否符合规定的标准和法规。
软件项目审计的主要内容包括项目计划和执行情况、需求分析和规格说明、设计和编码质量、测试和调试过程、项目管理和控制等方面。
审计人员将使用不同的方法和技术,如数据采集、文档审查、交叉验证等,以确保审计结果准确可靠。
软件项目审计的好处是非常显而易见的。
首先,它可以提供对项目整体情况的全面了解,帮助项目经理和团队成员发现潜在的问题和风险,及时采取纠正措施。
其次,审计可以为项目提供独立的、客观的评估,评估项目的质量和进展情况,并向相关方提供可靠的决策依据。
此外,审计还有助于提高项目的透明度和可追溯性,增强项目的合规性和可信度。
中普审计软件V9.0-事务所版用户使用手册
4.1 实施阶段-基本查账工具 ..................................................... 35
4.1.1 科目汇总查询 .......................................................... 35
2.3.1 生成数据采集工具到 U 盘 ................................................ 14 2.3.2 审计数据采集 .......................................................... 15 2.3.3 SQL Server 数据库财务软件采集 ......................................... 15 2.3.4 Access 类型数据库财务软件采集 ......................................... 17 2.3.5 Oracle 数据库类型的财务软件采集 ....................................... 17 2.3.6 常见问题解答 .......................................................... 19 2.4 数据导入 .................................................................. 20 2.5 Excel 数据导入 ............................................................ 22 2.5.1 手工账需要导出哪些数据? .............................................. 22 2.5.2 Excel 导入模板设置 .................................................... 23 2.5.3 建立手工账账套 ........................................................ 25 2.5.4 导入 Excel 数据 ........................................................ 25 2.6 数据查前准备 .............................................................. 26 2.6.1 数据快速校验 .......................................................... 27 2.6.2 审计期间设置 .......................................................... 27 2.6.3 数据年度测试 .......................................................... 27 2.6.4 审计一键准备 .......................................................... 28 2.6.5 科目对照调整 .......................................................... 28 三、审计主流程----计划阶段 ...................................................... 29 3.1 未审会计报表 .............................................................. 29 3.2 重要性水平设置 ............................................................ 32 3.3 科目总体分析 .............................................................. 32 3.4 风险评估 .................................................................. 33 3.5 实质性测试分工 ............................................................ 33 3.6 计划实施的实质性程序 ...................................................... 34 四、审计主流程----实施阶段 ...................................................... 35
审计软件有哪些内部审计、审计治理方面的软件总结
国外审计软件的总结分析1. 1国外常见审计软件的分类依照J ackson的调查审计人员经常使用的各类审计软件总结如下:(1)数据搜集软件——数据搜集软件是指在进行运算机辅助审计时用来搜集被审计单位信息系统中电子数据的软件。
(2)数据分析软件——数据分析软件是指在进行运算机辅助审计时用来分析搜集来的被审计单位电子数据的软件。
(3)欺骗检测/预防软件——欺骗检测/预防软件是用来完成检测欺骗事件和预防欺骗事件的软件。
(4) Sarbanes2Oxley(萨班斯——奥克斯利)软件Sarbanes2Oxley即萨班斯—奥克斯利法案,该法案由美国众议院金融效劳委员会主席奥克斯利和参议院银行委员会主席萨班斯联合提出,2002 年由美国国会通过。
其目的主若是通过改良企业信息披露的准确性和靠得住性来爱惜投资者的利益。
Sarbanes2Oxley软件确实是指能用来效劳于萨班斯—奥克斯利法案的软件。
国外常见的审计软件分析目前,比较流行的国外审计软件要紧有IDEA和ACL等,其要紧特点分析如下。
(1) IDEAIDEA 是由加拿大的CaseWare 公司(快思维国际)开发并推出的数据审计软件产品。
IDEA 是Interactive Data Extraction and Analysis的缩写,意思是交互式数据抽取与分析,它表现了壮大的分析功能与Windows 下友好的用户界面的组合。
(2) ACLACL (Audit Command Language ,审计命令语言)是由加拿大ACL 公司开发的面向大中型企业的审计软件,专门适合金融、电信、保险等行业海量数据的分析。
国外其它审计软件分析除IDEA 和ACL 之外,国外其它要紧审计软件分析如下。
(1) Horwath 公司开发的审计软件。
英国Horwath Clark Whitehill 会计师事务所的要紧产品有: Galileo 和Magique Risk Management ,其中Galileo 是知足企业内审要求的审计软件,它包括审计打算、审计进度表、审计草稿、审计报告、项目人员治理、问题追踪等审计工作所需要的模块;Magique Risk Management 是进行企业整体风险评估的审计软件。
鼎新诺审计软件操作方法
鼎新诺审计软件操作方法
鼎新诺审计软件操作方法一般包括以下几个步骤:
1. 安装软件:将鼎新诺审计软件安装包下载到计算机上,并按照安装向导的指引完成软件的安装过程。
2. 注册登录:打开软件后,根据提示,输入用户名和密码,进行注册和登录。
3. 创建审计项目:进入软件后,可以点击"新建项目"或者"创建项目"按钮,根据实际需要填写项目名称、项目编号、审计起止时间、审计目标等信息,然后保存创建的项目。
4. 项目管理:创建成功后,软件会进入项目管理界面,可以对各个项目进行查看、编辑、删除等操作。
可以添加审计人员、设定权限和角色。
5. 数据导入:在项目管理界面,可以选择文件导入或数据库连接导入方式,将待审计的数据导入到软件中。
6. 数据分析:导入数据后,可以使用软件自带的分析工具进行数据分析,如财务数据分析、风险评估、经营指标分析等。
7. 编写审计报告:根据需求,可以选择使用软件自带的报告模板或自定义报告
模板,将审计结果整理成专业的审计报告。
8. 报告发布:在编写好审计报告后,可以将其保存为电子文档或打印出来,进行报告的发布和交流。
9. 数据备份:在软件操作过程中,务必定期对审计数据进行备份,以防数据遗失或损坏。
以上就是鼎新诺审计软件的一般操作方法,具体操作可根据软件的具体版本和功能进行参考。
内部审计工作管理信息系统优化
内部审计工作管理信息系统优化在当今竞争激烈的商业环境中,企业越来越依赖于高效、准确的内部审计来保障其运营的合规性、财务的稳健性以及战略目标的实现。
内部审计工作管理信息系统作为支持内部审计流程的重要工具,其性能和功能的优劣直接影响着审计工作的质量和效率。
然而,随着企业业务的不断发展和审计要求的日益提高,现有的内部审计工作管理信息系统可能会逐渐暴露出一些问题和不足,需要进行优化和改进。
一、内部审计工作管理信息系统的现状及问题(一)系统功能不够完善当前的内部审计工作管理信息系统可能在某些关键功能上存在缺失,例如审计计划制定模块不够灵活,无法根据企业的风险状况和业务变化及时调整审计重点;审计证据收集和整理功能不够便捷,导致审计人员在工作中耗费过多的时间和精力;审计报告生成模块的自动化程度较低,需要大量的人工干预和编辑。
(二)数据质量和安全性存在隐患系统中的数据可能存在不准确、不完整或不一致的情况,这会影响审计分析的结果和决策的正确性。
此外,数据的安全性也是一个重要问题,如果系统的防护措施不够严密,可能会导致企业敏感信息的泄露,给企业带来巨大的损失。
(三)系统集成性不足内部审计工作管理信息系统往往需要与企业的其他业务系统(如财务系统、人力资源系统、业务管理系统等)进行数据交互和共享。
但目前的系统可能在与其他系统的集成方面存在障碍,导致数据传输不畅、信息孤岛的出现,影响了审计工作的全面性和及时性。
(四)用户体验不佳系统的界面设计可能不够友好,操作流程复杂,给审计人员的使用带来不便。
同时,系统的响应速度可能较慢,影响工作效率。
(五)缺乏有效的培训和支持企业可能没有为审计人员提供充分的系统培训,导致他们对系统的功能和操作不熟悉,无法充分发挥系统的优势。
此外,在系统运行过程中,遇到问题时可能无法及时获得有效的技术支持,影响工作的正常进行。
二、内部审计工作管理信息系统优化的目标和原则(一)优化目标1、提高审计工作的效率和质量,使内部审计能够更好地为企业提供价值增值服务。
审计管理系统OA常见使用问题解答
审计管理系统OA常见使用问题解答2006-5-18Ⅰ.审计人员1)问:点击公文标题后;页面显示“正在打开公文”;然后一会就消失了;没有反应是什么原因答:可能本地电脑上安装了“上网助手”之类的工具;把弹出的公文窗口阻止了;请关闭该工具;重试..2)问:审计管理系统无法打开公文;总是弹出错误提示窗口“Errornumber …”请问遇到这类问题怎么解决答: 这种情况需要注意下列原因:1 客户端IE浏览器的设置是否正确;2 windows操作系统登录的用户不能为中文;否则有可能导致无法正常打开公文;3 建议使用office 2000版本; 查看本机是否存在一些上网助手..3)问:为什么在公文办理时;点击打开一个Word文件或接着再打开另外一个本地Word文件;Word的菜单项或工具栏内容少了很多答:是因为审计管理系统在使用Word时;对其进行了二次开发以便各种控制需要;把部分不允许使用的功能禁止了..但不对正常的使用产生影响;如在没有打开OA系统内的公文时打开了Word程序;则菜单和工具栏都恢复了原样..在极个别情况下;如果没有恢复;请咨询热线电话;服务人员会很快协助解决此问题..4)问:公文处理单上的各个区域与公文有什么关系答:公文处理单的区域与公文的各类要素是一一对应的;公文程序通过读取处理单上的各个区域内容;在公文套模版的时候把公文各要素公文标题、发文字号等填充到正文的相应位置;所以处理单上正文不应该包括公文各基本要素;而只需要正文内容;否则在套模版的时候就会有重复项..5)问:当某公文不想阅读时;怎么让其不再在待阅列表中出现答:在待阅公文界面中有个控件按钮“免读”;选择某个待阅公文;点击免读即可..6)问:在出差期间;需要本人办理的公文怎么处理答:有两种方法:个人办文权限转移和通过委托部门文书管理员1个人办文权限转移选择“办文权限转移”;选择被委托人和委托开始时间以及委托结束时间;点击“保存”完成个人授权..点击“高级”会弹出如下页面;可以在整个机关选择被委托人员;选择人员后点击“保存”来完成办文权限转移..提示:委托办理功能的范围为本人所在的部门..2部门文书管理员以部门文书管理员的身份登录系统;在审计管理区—〉部门文书管理—〉办文权限转移 ;出现本部门所有人员列表:选择委托人和被委托人;填写委托开始时间和委托结束时间;然后点击“保存”来完成部门内人员办文权限的转移..7)问:待阅公文很多;如何让其分类保存答:待阅公文列表是已入库公文中;由机关文书分发给你的必需看的文件集合..每个用户在公文管理中都有一个“个人文件夹”;用户根据个人需要在个人文件夹中新建类别组;在已阅公文界面中;选择某个公文点击复制;然后选择要把该公文放在哪个分组里即可;以后可以按照个人分类进行查找已阅过的公文..8)问:为什么公文列表中点击标题后;不能打开相应公文;同时弹出对话框错误信息答:一般情况下先确认是否满足如下条件:1操作系统登录时;登录名不能是中文字;必须是英文或拼音;且最好有密码..如果是中文名称;需要新建一个英文用户;建议以后就用此新建的用户登录..2在“internet选项”中;确认“受信任站点”和“安全站点”的列表中是否有您的OA系统的域名或IP..3在“internet选项”中;“常规”-“设置”-“察看对象”确认是否有2个“webword”扩展名的文件正常存在;可右键更新他们..9)问:为什么有的公文不能保存和打印答:机关文书对此公文做了权限设置;当前用户无权对该公文进行保存和打印操作..10)问:为什么在“公文查询”模块中找不到签报和白头答:因为白头和签报一般是不需要套红的公文;所以这两种文件无需入阅文库;所以在已入库公文中查不到..11)问:办理公文时;如果不小心选错了“下一办理人”;该怎么办答:在下一办理人没有打开此公文之前;您可以从“已办公文”模块中找到刚才处理过的公文;点击“收回”;可以重新办理此公文..如果下一办理人已经打开过此公文处理单;则请电话通知他将此文退回即可..12)问:业务处室的用户登录后为什么看不到被审计单位答:本处室的被审计单位管理员没有为本处室挑选或添加被审计单位;维护被审计单位关系中选择本业务处室;然后点击添加;选择想添加的被审计单位;点击确定;此时;以该业务处室的用户登录就可以看到所辖的被审计单位了..13)问:行政公文入阅文库后;历史稿无法查询答:阅文库中只保存公文的最终稿..如果想查询历史修改稿件;只有经办过的或机关文书或已被特别授权的人在“已办公文”、“已办结公文”或“公文流转状态查询”中查看..“机关第N稿”没有控制查看范围;但“部门第N稿”只能拟稿部门的经办人或部门文书能查看..14)问:项目树中的AO上传数据包无法在线打开怎么办答:AO上传数据包无法在线打开有两种原因:1在阅读数据包之前请先安装AO阅读器;安装成功后重新打开IE 登录系统;2在系统配置文件SystemConfig.xml中“单点登录配置”的<TimeOut>标识的值改为如“86400”数字值以毫秒为单位;用户可根据实际需要自行调整..请联系本机关系统管理员修改该配置参数..15)问:上传数据包时;报登录审计管理系统失败错误时答:请更改ao中的服务器主机地址和端口号;进入AO的菜单栏中选择系统管理—〉配置管理—〉配置文件管理—〉文件内容—〉服务器地址;然后修改服务器主机地址填写访问OA的域名或IP和端口号填写80..可询问本机关系统管理员或咨询服务电话..16)问:上传被审计单位资料包时;OA被审计单位中没有更新相应资料答:确认该被审计单位是否所属该部门;如果不属于该部门;则需要由被审计单位管理员把该被审计单位受辖于此部门..17)问:如何使在AO中手工建立的项目在OA中成为正式项目;实现日后项目资料的交互答:审计管理系统中共有三种制定项目的途径:1由机关或上级制定或下发项目;2本部门制定项目待机关审批3在AO中建立项目上传到OA中由机关计划管理员审批..需要注意的是在AO中建立项目在OA中审批成正式项目后;OA会为其分配一个新的项目编码;然后需要利用AO项目编码修改工具把AO原有编码改为OA中新生成的项目编码;这样才能实现项目资料的交互..18)问:如何处理OA信使不停的提示安装的问题答:造成OA信使不停的提示安装有下列两种情况:1、IE禁用了Cookie :需要用户启用Cookie;打开IE->从“工具”菜单选择“Internet选项”->点击“隐私”->点击“默认”->点击“确定” ;设置完成..“转到”或“回车”;页面弹出ok即可..19)问:如何启用Cookie答:打开IE->从“工具”菜单选择“Internet选项”->点击“隐私”->点击“默认”->点击“确定” ;设置完成.. 20)问:如何设置信任站点答:1如果使用了OA信使;则不需要手工设置信任站点;只需点击屏幕中右下角状态栏中OA信使;在弹出的功能列表中选择“更新IE设置”;这样程序会自动设置信任站点..2若没安装OA信使;则需要手动添加信任站点;在用IE登录OA系统的页面右下方;当此处不是“可信任站点”的绿色图标时;双击此图标->弹出“INTERNET 安全性属性”->单击绿色“受信任的站点”图标->点击“站点”按钮->在“添加”区域中添入服务器主机名以及端口号;点击“添加”..再把服务器网站加入后点击“确定”;这样就把服务器主机加入到受信任站点.. 21)问:进入系统后IE总提示“当前安全设置禁止运行该页中的ActiveX控件;因此无法正常显示”怎么办答:1确认已经将服务器主机的ip地址已经添加到“受信任的站点”;2点击屏幕右下方“可信任站点”绿色图标;3点击“受信任站点” 选中“ActiveX”中所有“启用”后;点击“确定”;4完成以上步骤后;您就可以正常使用OA系统进行审计办公了..22)问:当系统分辨率设置成800600时;菜单栏里的有些菜单无法看到或操作十分不方便答:推荐系统在1024768分辨率下使用..Ⅱ.机关文书管理员23)问:外部来文登记能支持图片格式码答:公文管理系统支持多文种;包括文本、图片、pdf等格式的文件..但如是图片格式的;建议使用“纸介质公文入库工具”的部分功能生成Word文件再入库;这样查阅会较为方便..24)问:外部来文登记入库后在已入库列表中打开公文;正文显示无内容打开为空白怎么办答:这种原因可能是外部来文件Word的宏带有密码;所以必须把内容拷贝到新建的一个文件中去;然后再登文入库..25)问:调整修改公文流程后;测试公文流程出现白页怎么办答:有可能是因为流程没有成功的保存到数据库中;尝试将流程重新保存一次..需系统管理员操作或协助26)问:机关阅文分发没有出现处室列表是什么原因答:是因为没有创建机关阅文分发用的文件夹..机关文书登录后;在机关文件夹管理模块创建一个例如叫“机关阅文分发”的文件夹;并将其的使用组织设置为办内的所有处室可使用..然后再进行机关阅文分发时即可出现“机关阅文分发”字样;点击加号可列出处室;选择你要分发此文件的处室即可..27)问:修改公文模板时;原模板左上角的几个宏“显示隐藏密级”“显示/隐藏红色字”“减小行距”“增大行距”丢失答:在word中点击“工具”——〉“宏”——〉“安全性”;将其设置为低;重新打开..提示:修改公文模板前;一定要对模板进行备份;以便修改有误可及时恢复..28)问:公文流转中返回给拟稿人时为什么列出一些无关人员答:用业务流程设计器打开流程文件;把该节点的自定义类型设为isdrafter..需系统管理员操作或协助29)问:公文查询是否能按行政职务局长、处科长来控制查询权限答:公文查询列表是已入库公文中某个用户所能看的文件的最大集..系统是按照职级控制查询权限;但不能通过职务来控制..由机关文书通过应用设置区—〉公文权限—〉职级权限分数设定的功能模块;把职级与对公文的各类操作的权限联系起来;实现按行政职级来控制公文查询权限..30)问:如何删除系统中的公文答:1删除已流转结束并入阅文库的公文:用机关文书账号登录->机关文书管理->公文入库->已入库公文列表->选中需要删除的公文;点击“修改公文要素”->点击“删除”..然后;再使用2中描述步骤删除流转库中“花脸”公文强烈建议不要这样做..2删除已办结或正在流转中还没有入库的公文:用机关文书账号登录->机关文书管理->公文流转状态->选中需要删除的公文;点击“删除” ..31)问:已流转结束并入阅文库;甚至已经分发后;发现有错别字等问题;还可以做那些补救措施答:修改入阅文库的公文;这样能使审计人员阅读到修改后的公文:用机关文书账号登录->机关文书管理->公文入库->已入库公文列表->选中需要删除的公文;点击“修改公文要素”->点击“删除”..但不能也不应修改流转库中“花脸”公文..32)问:机关文书进行阅文分发的时候应该如何考虑分发对象答:机关文书阅文分发的对象可以包括两种类型:个人、部门..“个人”是把具有共同属性的人放在一个组里例如局领导;然后机关文书直接把公文分发到个人;“部门”是机关文书把公文分发到部门文书;然后由部门文书分发到相应的部门内人员..33)问:打印公文时候;需要套打时应该如何操作答: 在打印之前打开公文;在word工具栏中有个按钮“隐红”;单击则会发现公文的红头不见了;这时打印就可实现公文的套打..34)问:在外部来文登记入库时如何方便的填写入库时公文的基本信息答:在外部来文登记入库时先导入公文正文;选定正文中的某一项内容如成文单位;然后点击鼠标右键就会出现功能列表;选择“成文单位”这样成文单位就会自动填充到相应的基本要素中去..系统支持汉字符日期的识别..Ⅲ.计划项目管理员35)问:为什么是审计项目的部分参与者;但不能起草业务公文答:同是项目的参与者;但是参与者有组长、主审、组员等角色的区分;组员以上不包括组员才有对项目树资料内容进行添加、修改、删除的权限..36)问:计划项目树不出现节点内容怎么办答:1进行计划要素初始化..需系统管理员协助;或咨询服务电话2进入计划信息维护模块;组织树如果没有正常显示;请检查Appconfig.xml文件是否正确设置计划项目的配置信息..需系统管理员协助;或咨询服务电话37)问:“未与计划关联项目”是什么意思答:未与计划关联项目就是说计划与项目没有任何联系;项目是独立于计划单独存在的..同时如果计划管理员把某个计划删除后;如果此计划下面有项目;那么此项目不会被删除;此项目会转变成“未与计划关联项目”..38)问:如何让领导看到分管部门的项目资料信息答:在每年的审计计划制定并登记到系统中后;由机关计划管理员在计划项目阅权授予的页面中;选择某个领导;然后再选择该领导分管的部门;这样该领导就可以看到这些部门制定的计划项目;同时也可查看具体的项目资料信息..每年初都要或年中有时根据分工情况来调整项目阅权..39)问:现场审计实施系统中在与审计管理系统连通时如何自动建立项目答:首先用项目的参与人员登陆现场审计实施系统; 然后在“项目管理—准备项目--建立项目--自动建立项目”界面点击“下载”按钮后;会弹出登录OA的对话框;输入用户名和密码后系统会列出当前用户在近2年内参与的所有项目信息;选择对应的项目后执行项目创建向导即可..40)问:现场审计实施系统以下简称AO与审计管理系统以下简称OA在进行交互时需要如何配置答:需要满足如下几个条件:1设置通讯连接:AO设置方法:登录AO软件后“系统管理-配置管理-配置文件管理-文件内容-远程访问配置-服务器地址”中设置相应的服务器主机地址和端口号;点击确定即可..2OA与AO的项目交互有两种方式; 一种是在线建立项目; 即在与OA连通的情况下..首先在OA中下载部门的项目人员;然后导入到AO的“系统管理—人员管理”中; 然后以该项目的参与人员登陆AO系统; 然后在“项目管理—准备项目--建立项目--自动建立项目”界面点击“下载”按钮..3另一种是离线建立项目; 即通过项目参与人员登陆OA系统; 在“本人参与项目”中分别将部门人员; 项目成员; 项目信息下载到本地. 然后先导入部门人员; 再通过参与人员登陆AO建立项目在自动建立项目时选择“添加”的方式从本地引入项目信息.. 41)问:OA与AO数据包交互需要具备什么条件才能正常执行答:在进行OAAO交互的过程中;需要注意:1此人必须是项目的成员;2在OA中的项目编码必须要与AO中的项目编码一致;才能正常上传;即建议AO的项目必须是从OA里面获取; 否则会出现在上传数据包时提示“项目不存在;请先上传项目信息包”;3AO与OA的通讯必须是连通的;而且已经配置了统一资源定位URL 指向..42)问:在编制计划时;可以选择多个执行单位吗如果可以如何添加答:目前一个计划不支持多个执行单位; 如果是涉及到多个处室联合审计;则可以选择一个牵头处室即可..Ⅳ.被审计单位管理员43)问:如何对已有被审计单位的基本信息资料进行更新维护答:选择要维护的被审计单位;然后修改更新被审计单位的基本信息;选择“不覆盖”最后点击保存;这样被审计单位基本信息已经更新;同时原来的旧版本也同时保存下来供今后查阅对比..Ⅴ.网上培训管理员44)问:添加新的课件后不能正常播放;系统提示找不到播放文件怎么办答:1课件ftp中播放文件的路径不能为中文;2请确认课件的类型是否选正确标准课件、rm课件;3添加课件时注意把播放文件的扩展名填上;Ⅵ.机关统计员45)问: 软件一切正常;但在调用“台账管理”功能时非常之慢大约需要6-7分钟..答:以前统计软件试用版有这个问题;解决办法是:在服务网站下载统计软件正式版压缩包;删除此升级包后;重新安装此升级包即可..46)问: 在2006版的补充台帐中;通过指标明细输入数据后;发现输入错误;要想修改数据;在弹出的指标明细窗口中删除已经输入的数据返回后;在台帐中数据还在;并没有删掉;不知怎么回事答: 建议在进行修改数据后点击“合计”后再返回;或者是选择别的空值域后点鼠标右键的复制;粘贴到目标域;再保存此台账即可..47)问: 台账生成报表时;为什么不显示填报单位答: 新版本的统计软件中;填报单位是打印出来后手工填写的.. 48)问: 上报统计报表是总是出现的问题; 该报送文件通过IE浏览器打开后提示有错误..答: 确认本机是否已经安装了其他版本的统计软件导致产生冲突;从而损坏了统计软件的程序文件; 需要重新安装修复2003版统计软件即可..49)问: 在装旧版时都没有问题都可以正常使用;但是安装完06升级包后总是无法增加台帐; 提示错误: ”cdsStatCardDataMain: Can not perform this operation on a closed dataset.”答: 在安装统计软件时是否没有关闭杀毒软件;特别是针对"江民杀毒软件"曾经出现这个问题;所以建议在关闭杀毒软件后重新安装统计软件..Ⅶ.系统管理员50)问:从哪些地方可以得到技术服务支持答:所有用户一般可以通过两条途径来获得技术服务支持:/49..2 金审工程服务网站:进入审计署主页 ;然后点击“金审工程服务网站”进入..51)问:在命令行中手工备份数据库;提示“数据库正在使用”怎么办答:请依次执行“db2stop force”和“db2start”命令来强行重启数据库实例;然后再执行备份命令即可..52)问:无法从“其他应用区”切换到个人办公应用区;系统提示”Session过期;请重新登录”答:打开IE;在菜单栏中选择“工具”;点击“Internet选项”;选择“删除Cookies”;清除浏览器Cookies后重新把受信任站点的自定义级别全设为“启用”..53)问:使用系统时;页面报404错误答:查看应用服务器数据库客户端的管理控制台中的数据库能不能打开库表;如果不能打开则可能是数据库客户端与服务器端出现了通信异常;建议重新启动服务器;重新建立彼此的通信关系..54)问:用户登录审计管理系统;点击登录后页面没有反应怎么办答:1可能平台应用死掉;进入Webshpere或ND如果是应用集群环境管理控制台重新启动平台应用即可..2如果重启应用不能解决;请重启Webshpere 或ND..55)问:页面报“内部服务器500错误”怎么处理答:查看应用服务器日志;根据日志提示判断问题原因;定性处理;可以向服务人员寻求帮助..56)问:重启服务器后;对系统有什么影响吗答:重启服务器后;刚开始页面显示有些迟缓;但随着用户访问审计管理系统频率的增加 ;网页显示速度会趋于正常..57)问:系统管理员在注册新模块时;前台页面不能展现更新答:进入Webshpere或ND如果是应用集群环境管理控制台重新启动平台应用即可..58)问:当以某用户帐号登录审计管理系统;页面提示“该人员职级待定”怎么办答:则需要到OA平台管理控制台的人员帐号管理中;为此人指定一个合适的职级..59)问:在流程设计工具中;修改公文流程后;“保存”按钮点不了怎么办答:先关闭修改过的流程;后然点击“保存”..60)问:服务器面板上的指示灯一直亮;而且服务器发出的声音比以前高是什么原因答:此情况一般是因为服务器中有一组电源停止工作了1+1双电源服务器类型;请检查电源线是否已松动;或致电服务器提供商..61)问:通过远程桌面;启动审计管理系统各种服务;但使用不正常;为什么答:如果需要重启服务器;请到机房重启;因为个别程序如:JBoss 不能自启动;也不能通过远程桌面启动..:系统为用户提供了两种新建角色的方法:一种是在各个应用建角色;所有权是应用;各个子系统都可以继承;另外一种是子系统角色;所有权是某个子系统;其他子系统对于该角色不可见..所以用户可根据需要定义角色级别..62)问:接受方接受公文后在内网OA中通过公文传输通道中接受文件后;为什么在发送方看不到接受方的回执信息答:检查globalDcConfig.xml文件是否为19k大小;否则没有接受方的回执信息..检查是否在发送接受通道的mca设置了用户MQClient;不需要设置此用户..63)问:接受方接受公文后在内网OA中通过公文传输通道中接受文件后;为什么点接受按钮无反应或者报404错误答:检查globalDcConfig.xml文件是否为19k大小..64)问:如何使发送接受通道时时处在活动状态答:在传输队列中的触发器栏;触发器控制设置为“打开”状态;触发器数据设置为“发送通道名称”例如:000000_005000;启动队列名称设置为“”..65)问:为什么点阅文分发报404错误答:在ibm\websphere\appserver\lib下拷贝和2个文件66)问:看到回执的消息后;为什么jboss处理后;公文中看不到答:检查是否在发送接受通道的mca设置了用户MQClient;不需要设置此用户67)问:jobss处理收到的队列;后台报数据库连接错误;为什么答:在AppConfig.xml文件中;检查公文里DBUSER、DBPW的value 值是否正确68)问:为什么我的阅文分发看不到上级审计机关答:在AppConfig.xml文件中;检查公文里has_datachannel和has_mail_system参数应该设置为true69)问:看到接受到的文件;为什么不能直接打开公文答:此现象多发生在特派办版本中;地方版不存在此问题;解决方法;在公文应用下修改toregisterdoclist.jsp;添加<% include file="/application/include/ocx.jsp" %>70)问:在公文交换区应用的日志中为什么开不到日志信息答:在dcconfig.xml文件中;把DCLogImpl中的日志描述打开即可..审计实施系统AO常见使用问题解答2006-5-18Ⅰ.安装卸载1)问:AO软件如何安装答:阅读AO安装盘里的“安装必读.doc”..1安装前;请暂时中止有关防护程序如瑞星病毒防护软件、金山毒霸防火墙、金山网镖软件等;包括服务及进程..2安装加密狗驱动程序..3先运行安装程序不插入加密狗;然后再按照安装程序的提示插入加密狗..4如果在安装过程中;出现提示信息“加密狗不能共享使用;安装程序中止”;建议重新启动操作系统后再运行安装程序..5本软件要求在WIN2000以上版本的Windows简体中文版的操作系统上安装..2)问:电脑没有并口;在装加密狗程序时;提示没有并口无法安装加密狗驱动程序;有什么办法可以解决吗答:当加密狗的类型为USB接口加密狗时;在安装加密狗驱动程序时;安装USB接口加密狗驱动程序;不用安装并口加密狗驱动程序即可..。
实用资源推荐审计工具软件和模板
实用资源推荐审计工具软件和模板在现代商业环境中,审计工具软件和模板对于企业的财务管理和内部控制至关重要。
它们能够帮助企业提高工作效率,减少错误风险,并确保财务报告的准确性和可靠性。
为了满足不同类型企业的需求,市场上提供了众多实用资源,如下所示。
一、审计工具软件推荐1. ACL:ACL是一款功能强大的数据分析和审计工具,可用于内部审计、风险管理和反欺诈等领域。
它提供了灵活的数据导入、数据分析和报告生成功能,能够帮助审计人员更好地理解和分析数据,发现潜在的风险和问题。
2. IDEA:IDEA是一种专业的审计分析工具,可用于大规模数据的提取、转换和分析。
它具有易于使用的界面和强大的功能,包括数据抽样、数据清洗、数据分析和数据可视化等,可以帮助审计人员高效地进行数据分析和风险评估。
3. TeamMate:TeamMate是一套集成的审计管理软件,适用于内部审计和合规管理。
它提供了项目管理、工作流、文档管理和风险评估等功能,能够帮助审计部门更好地组织和管理审计工作,并提高审计效率和准确性。
4. SAP Audit Management:SAP Audit Management是一款基于云端的审计管理软件,适用于企业内部审计和合规管理。
它提供了全面的审计计划、执行和监控功能,包括任务分配、工作流管理和报告生成等,能够帮助企业实现审计的自动化和数字化。
二、审计模板推荐1. 资产清查表:资产清查表是用于统计和管理企业资产的模板,包括固定资产、存货、应收账款等。
它可以帮助企业对资产进行清点、分类和评估,确保资产的准确性和安全性。
2. 流程审计模板:流程审计模板是用于审计企业流程和内部控制的模板,包括流程图、流程描述和流程评估等。
它可以帮助审计人员了解企业的业务流程,评估流程风险和问题,并提出改进建议。
3. 财务报表审计程序模板:财务报表审计程序模板是用于指导财务报表审计工作的模板,包括审计程序、工作底稿和测试计划等。
审计系统软件常见问题
检查收支情况表,是根据报表项目对应科目生成的过滤掉已被其他抽样方案抽过的凭证:不要抽已抽过的凭证,防止重复抽凭系统:1.W7的系统,怪异的问题?控制面板---用户帐户---更改用户帐户控制设置--把光标弄到从不通知---然后重启电脑2. 项目存放在哪儿?双击打开审计系统----在登录界面设置项目路径----打开目录----可以找到项目存放的地方也就是能过设置项目路径来找文件存放的地方3. 鼎信诺底稿模板在哪?右击鼎信诺快捷方式—--属性—---查找目标—--打开一个文件夹—--打开hydemo文件夹,里面就是鼎信诺底稿模板4. 无未审会计报表或重置未审会计报表按Shift +鼠标左键未审会计报表,如果还没有的话,重新导入5.底稿打开不动W7的系统,Uac已关闭,还是不行,看迅雷是否打开,打开的话关闭一下,迅雷会抢占资源6. 检测不到加密狗授权,W7的系统①.Uac关闭②.装上一个加密狗驱动程序7. 网络版的审计系统,提示项目连接超时?重装一下审计系统8. 为什么要校正时间:①.项目非正常退出②.系统时间修改③.项目是别人拷贝的9.转换时出错:版本低,升级一下10. 导入的时候,出现如下提示:①.是无效文件,可能是插拔U盘的时候没有正常退出什么的导致文件损坏②.可能是因为前端取数工具用的不合适升级问题:1. 升级软件之后,再进去就是这样了,点确定就直接退出了这是内部程序出现问题,下载一个安装包,不用卸载程序,覆盖安装一下就行2.删除C:\Windows\下IsUn0804.exe或者IsUninst.exe即可即:3. 登录项目时,提示项目连接超时①有多余的进程没有关掉,3.2 关闭sjp3.exe db开头的,5.0关闭sjp5.exe db开头②拷贝别人的项目正在登录,是会出现这样的情况③重装审计系统4. 3000的系统,转换时提示这样的话,①.只有升级,用加密狗,没有办法升级,提示是这样的②.还有就是财务软件类型选错了解决方式有两种:①.下载最新的安装包,安装一下就行了②.右击审计系统的图标—属性--查找目标—复制dataconver.pbd同样的操作粘贴到对方的电脑上,然后再重新转换一下5. 5000的系统,提示是这样的右击审计系统的图标—属性--查找目标—复制dataconver.pbd同样的操作粘贴到对方的电脑上,然后再重新转换一下Office问题:1.Office有问题?对Excel2003或2007没有要求,要安装完整版,不要安装自定义版2. 没有加载项?①.如果是Office2003,那么先打开EXCEL底稿,点击“帮助”菜单下的“关于Microsoftoffice”按钮,看到右下角有个“禁用项目”,在其中找到xladdin50.dll(5002)这个选项,然后点击“启用”按钮,再次打开底稿即可。
软件配置审计报告
配置审计报告
1.填写说明
本文档目的在于及时、清晰的记载软件配置项的配置状态变化,反映开发活动的历史情况,对开发过程进行详细系统的记录。
配置审计活动贯穿整个项目生命周期。
2.项目信息
项目名称:
项目编号:
项目负责人:
配置管理员:
审计阶段:
3.审计内容
3.1配置项状态统计
为了清楚、及时地记载软件配置的变化,不至于到后期造成贻误,需要对开发的过程做出系统的记录,以反映开发活动的历史情况。
根据《软件配置管理计划》和当前基线库的信息,得出以下记录。
注:“状态”列所填内容包括:未入库、CI(即checkin)、CO(即checkout)。
3.2基线统计
根据基线库的历史信息,汇总如下。
基线库版本:
基线库版本:
3.3变更统计
根据基线变更申请表,汇总如下。
3.4物理审计(PCA)
基于配置项信息进行物理审计,结果如下:
注:检查结果可以是“N/A ”即不适用、“
Y ”即符合、“N ”即不符合
3.5功能审计(FCA )
基于配置项信息进行功能审计,结果如下:
4.审计结果整改
根据审计结果,汇总问题制定解决方案,汇总如下:
整改情况汇总如下:
5.文档修订审批汇总。
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对于AE平台的原因及解决办法(根据excel版本分别列示):
Office2003:
首先,打开excel底稿,进入excel的“帮助——关于Microsoft Office Excel”菜单,点击“禁用项目”按钮,进入如下界面:
先确认审计软件加载项adisys.exceladdin是否被excel禁用,如果在禁用项目中有adisys.exceladdin,则选中并启用它,然后退出excel重新打开即可。
如禁用项目中没有adisys.exceladdin,则进入excel的“工具——自定义”菜单,选中“命令”选项卡,并从类别中找到“工具”,从命令中找到“COM加载项”如下图:
并用鼠标左键点中“COM加载项”不放,拖至excel菜单栏空白处,完成后,菜单栏中将多出一个COM加载项菜单,如下:
点击COM加载项,进入以下界面:
并选中adisys.exceladdin,确定后,直到excel菜单栏中多出一个“审计软件”
菜单。
如果这样操作完后,“审计软件”菜单还未出现,可在此点击“COM加载项”,并进入“可用加载项”选择界面,选中adisys.exceladdin,看最后一行的加载行为是否提示为“加载出错……”,如是,则进入AE安装文件夹(默认安装,一般在C:\Program Files\AE平台下面),并运行vstor.exe进行修复,修复完成后,重新点击“COM加载项”进行加载。
如果在加载行为中提示为“已卸载”,那就到AE平台的安装文件夹(默认安装,一般在C:\Program Files\AE平台下面)运行ExcelAddinInstall.exe重新安装下审计软件加载项。
Office 2007:
判断问题与解决办法与2003一致,只是进入加载项的方式有所不同。
首先,打开excel底稿,点击excel文档左上角,找到EXCEL选项按钮,如下图:
进入EXCEL选项后,在出现的界面中,找到加载项,如下:在出来的界面中找到,禁用项目,如下:
点击转到,进入一些界面:
看看里面有没adisys.exceladdin,若有就启用,无就进行下一步操作.
找到COM加载项,并转到,如下:
进入以下界面:
选中adisys.exceladdin并启动它,如以上界面中有xlscomaddin,则便是改电脑上安装有鼎信诺,需要将这个启动项取消方可,因为鼎信诺和AE存在冲突现象.
如果加载后,审计软件菜单还为在加载项中出现,则可以再次进入COM加载项看看,adisys.exceladdin的加载行为是否出错,若出错则进入AE安装文件夹(默认安装,一般在C:\Program Files\AE平台下面),并运行vstor.exe进行修复,修复完成后,重新点击“COM 加载项”进行加载。
如果在加载行为中提示为“已卸载”,那就到AE平台的安装文件夹(默认安装,一般在C:\Program Files\AE平台下面)运行ExcelAddinInstall.exe重新安装下审计软件加载项。
Office 2010:
首先,打开excel底稿,进入文件菜单,找到选项按钮,如下: 再进入下一界面,找打加载项按钮,如下:
在出来的界面中找到,禁用项目,如下:
点击转到,进入一些界面:
看看里面有没adisys.exceladdin,若有就启用,无就进行下一步操作.
找到COM加载项,并转到,如下:
进入以下界面:
选中adisys.exceladdin并启动它,如以上界面中有xlscomaddin,则便是该电脑上安装有鼎信诺,需要将这个启动项取消方可,因为鼎信诺和AE存在冲突现象.
如果加载后,审计软件菜单还未在加载项中出现,则可以再次进入COM加载项看看,adisys.exceladdin的加载行为是否出错,若出错则进入AE安装文件夹(默认安装,一般在C:\Program Files\AE平台下面),并运行vstor.exe进行修复,修复完成后,重新点击“COM 加载项”进行加载。
如果在加载行为中提示为“已卸载”,那就到AE平台的安装文件夹(默认安装,一般在C:\Program Files\AE平台下面)运行ExcelAddinInstall.exe重新安装下审计软件加载项。