交易费用理论的发展_兼评威廉姆森_资本主义经济制度_
传统交易费用并理论的演进及其评析
行 选 择 的 基 础
ｌ Ｐ ）这 种 把 企 业 作 为 市 场 机 制 的替 代 物 的 假 定 条 件 以及 以 变 换 为 基 础 的 （ ３
收 稿 日期 ： ０ ｌ ０ ６ ２ ０ 一 ７２
作 者 简 介 ： 友 芝 （ ￥ ６ ） 女 ． 北 仙 桃 凡 ． 南 财 经 政 法 大 学 新 毕 垂 融 保 陆 学 院 副 教 授 ． 中科 技 大 刘 ｊ６ 一 ． 湖 中 辈 学 经 济 擘 院 博 士 生
一
、
传 统 交 易 费 用兼 并 理 论 的 基本 演 进 过 程
交 易 费 用 兼 并 理 论 为 科 斯 首 剖 ， 对 交 易 费 用 兼 并 理 论 的 原 创 性 贡 献 就 在 于 他 的 两 个 重 他 要 概 念 或 者 说 两 个 传 统 假 定 条 件 ： 是 “ 业 ” 念 科 斯 把 企 业 定 义 为 价 格 机 制 （ 场 机 制 ） 一 企 概 市 的
论。该 兼 并理 论 无论 从理 论 还 是实 践角 度都 存 在较 大 的 局 限性 ： 美 键 词 ： 易 费 用 ； 业 ； 业 兼 并 交 企 企 中 图分 类 号 ： ０ ２ Ｆ ９ 文献 标 识码 ｝ Ａ 文 章 编 号 ： ０ ３ ５ ３ （ ２ ０ ０ ０ ０ ｌ ０ ２ ０ ２） ） 卜０ ２ — ７ １ ０
维普资讯
２０ ０ ２年 第 １期 双 月 刊 总 第 １ ０期 ３
中 南 财 经 政 法 太 学 学 报
Ｊ ） ＲＮＡＬ ＩＵ ＯＦ ＺＨＯＮＧ ＮＡＮ ＮＩ Ｕ ＶＥＲＳ Ｔ Ｙ Ｉ ＯＦ ＥＣＯＮＯＭ Ｉ ＮＤ ＣＳ Ａ ＬＡＷ
１．２００ ２
１ｉ ｏｎｔ ｌ ３ｍ ｈｖ Ｓｅ 】Ｎ＿ １ ｒａ Ｌ Ｏ ３０
交易费用经济学过去、现在和未来
交易费用经济学：过去、现在和未来——兼评威廉姆森《资本主义经济制度》聂辉华摘要：本文通过评论威廉姆森的《资本主义经济制度》，从多个视角系统地介绍了威廉姆森的经济思想，并比较了交易费用经济学与行为经济学、产权理论和演化博弈制度分析学派，透视了交易费用经济学的发展前景。
关键词：资本主义经济制度，交易费用经济学，不完全契约理论，新制度经济学一、导论市场经济制度被公认为人类迄今为止发现的最不坏的制度，它有时也被称为“资本主义经济制度”。
制度经济学家们对市场经济或者资本主义经济的研究，大致可以分为四类：第一类是对资本主义经济增长因素的研究，例如，诺思和托马斯（North and Thowmas，1973）通过对公元10世纪到公元18世纪西欧的历史分析表明，有效率的制度是经济增长的关键。
钱德勒（Chandler，1977）从商业经济史的角度证明，美国19世纪50、60年代企业的规模经济主要源于企业管理制度的创新而非技术变迁。
第二类是对资本主义经济起源和变迁的研究，例如，诺思等（North and Thowmas，1973；North，1981）和霍夫曼和罗森塔尔（Hoffman and Rosenthal，1995）将近代资本主义经济制度的演化归结为“人口压力——资源冲突——军事保护——财政和政体——市场经济”这样一种逻辑，赫伯特（Herbst，2000）用“非洲的增长悲剧”（Africa’s Growth Tragedy）从反面佐证了这一逻辑。
①肖特（Schotter，1981）第一次用博弈论的方法，沿着“斯密——门格尔——哈耶克——诺齐克”的个人主义分析方法构建了一个资本主义经济制度演化的分析框架。
第三类是对资本主义经济制度的规范性研究，例如，哈耶克（Hayek，1945）为市场经济或“人类合作的扩展秩序”进行辩护，钱颖一（2000）从法治的角度区分了“好的市场经济”和“坏的市场经济”。
最近，拉詹和津加莱斯（Rajan and Zingales，2003）指出，完美的市场经济通常处于缺乏规则和太多限制性规则之间的狭小空间内，是非常脆弱的。
浅析威廉姆森交易成本经济学
、
资本 主义经济制度 的主要框架和 内容
威廉姆森在 资本主义经济制度》一书 中， 以三大假定为基 础 ，构建了一个较为完整的交易费用经济学的分析框架 ，从节约交 易费用的角度解释 了各种经济组织的性质及其存在边界。 （ 一） 对交易成本经 济学的系统 阐述 威廉姆森认为 “ 经济组织的问题其实就是一个为 了达到某种 特定 目标而如何签订合 同的问题 ”。交易费用分为两部分 ：一是合 同签订之前的交易费用；二是签订合同之后的交易费用 ，包括不适 应费用、讨 价还价费用 、启动及运转费用和保证 费用 。威廉姆森 将交易费用 的产生归结为三个原因：有限理性和机会主义行为、环 境的不确定性和信息的复杂性以及资产专用性 ，而区分各种交易的 主要标志是资产专用性 、不确定性及其发生 的频率。其中，资产专 用性是最重要的，也是使交易费用经济学与解释经济组织的其它理 论相 区别的最重要的特点。 （ 二） 契约人 的行为假设 威廉姆 森契 约人的行 为假设修 正了主流 经济学 关于 “ 经济 人”具有强理性或者完全理性 的行为假设。具有 “ 有限理性 ”的 契约人很可能会利用不完全的契约实施机会主义 ，从而带来资源配 置的低效率。如果契约人只有谋私利行为而没有机会主义行为，那 么他就会忠实地履行契约。如果契约人可能采取机会主义行为，就 会见机行事 以损害其他契约人的 利益 。由于有限理性 ，契约本身是 不完全的；又由于人类的机会主义行为，存在着有意危害的道德风 险，契约必须起到屏蔽机会主义的作用 。正是 由于市场交易存在 以 上人的因素和环境因素的制约，所 以靠市场交易去协调和配置资源 要付 出很大代价（ 交易费用） 。在引入 “ 契约人 ”假设 以后，交易双 方如何在有 限的理性能力 范围安排他们的契约 以最有效地 降低交 易费用就成为关注的焦点。威廉姆森不仅运用了交易费用概念 ，而 且把交易费用与他 自己所提出的资产专用性概念有机结合起来 ，解 释和研究公司组织结构的合理Ｉ 生和有效『 生问题 。 （ 三） 契约关系的治理问题 威廉姆森将经济组织作为一 个契约问题提出 ，认为企业组织是 种规制结构，而不是一种生产函数。 “ 契约”可以简单地理解为 个合法的双边交易中双方就某些相互义务达成的协议 。在市场 经济活动 中，人们只要进入某种交易 ，就存在一种契约安排 。契约 安排是交易活动中一种重要的协调机制，是市场交易得 以顺利完成 的基本制度 ，它决定了交易过程进行的结构性 、稳定性和可测性， 界定了当事人在交易过程中的可选择范 围，确定了交易当事人之间 的关系并明确了交易者的行为。 由于契约的不完全 性，契约在执行过程中出现争议是不可避免 的。相当数量的契约行为的争端仍是依赖风俗、习惯等方式 ，通过 自己的力量与关系来解决。一方面是由于法律制度的支付成本，另 方面也是 由于合 同长期化或关系长期化的需要 。因此威廉姆森 重点分析 了关系型契约 ，将契约的执行环节或事后支持看作是一个 核心问题 。
威廉姆森交易成本理论述评
威廉姆森交易成本理论述评一、本文概述本文旨在对威廉姆森交易成本理论进行深入的述评。
威廉姆森交易成本理论是经济学领域中的一个重要理论，由奥利弗·威廉姆森提出并发展。
该理论对交易成本进行了系统的分析和阐述，为我们理解市场经济中的交易行为、企业组织结构和市场结构提供了有力的理论工具。
本文首先将对威廉姆森交易成本理论的核心概念进行界定，然后介绍该理论的发展历程和主要观点，接着分析该理论在经济学领域的影响和应用，最后对该理论进行评价和展望。
通过本文的述评，我们希望能够更全面地理解威廉姆森交易成本理论，并探讨其在现实经济问题中的应用前景。
二、威廉姆森交易成本理论的核心观点威廉姆森交易成本理论的核心观点主要围绕交易成本的存在原因、交易成本对经济组织的影响以及如何通过组织设计和管理降低交易成本等方面展开。
威廉姆森认为，交易成本的存在主要是由于经济主体的有限理性和机会主义行为。
有限理性指的是经济主体在决策时无法完全预测和评估所有可能的结果和影响，从而导致决策失误和交易成本的产生。
而机会主义行为则是指经济主体在追求自身利益最大化时，可能采取欺骗、违约等不利于其他主体的行为，增加了交易的风险和成本。
威廉姆森进一步指出，交易成本对经济组织的选择和运行具有重要影响。
在不同的交易类型和情境下，经济组织需要选择不同的治理结构和机制来降低交易成本。
例如，在资产专用性较高、交易频率较大的情况下，企业倾向于采取内部组织的方式，通过一体化管理来降低交易成本；而在资产专用性较低、交易频率较小的情况下，市场交易可能更加有效。
威廉姆森还提出了“治理结构三部曲”理论，即根据交易的不同特点，经济组织应依次选择市场治理、三方治理和双边治理等不同的治理结构。
为了降低交易成本，威廉姆森强调了组织设计和管理的重要性。
他认为，组织设计应充分考虑交易的特性和环境，选择合适的治理结构和机制来减少机会主义行为和有限理性带来的问题。
组织管理也需要加强内部控制和协调，提高组织的运行效率和稳定性。
威廉姆森交易成本理论述评【最新经济学论文】
功夫我就熟知各项事宜。于是,不自觉的在心里做着各种各样的实景模拟,甚至在想到时要不要说普通话。想归想,还是要付诸实践才行。半个小时后,我已坐在帐篷里当起了“咨询员”,面前有张桌子,桌子右前方竖着一个牌子,上写着“咨询处”,而帐篷上也挂有横幅“家电下乡以旧换新”。看着感觉着这些,心里莫名的感到一种自豪。原以为是两个人同在一顶帐篷里工作,不想却是分开的,超市有两个入口,可谓前后门,所以一个门口搭了一顶帐篷。不过,自己干就自己干,没什么大不了的。
以下为附加文档,不需要的朋友下载后删除,谢谢。2012年大学生暑期社会实践报告范文。白驹过隙,一转眼,我们已迎来了大学的第一个暑假,这也就意味着再等到新学期开始我们可就是学长学姐了,让我不得不再次感慨时间飞逝,是啊,去年的这个时候我们还是一个刚刚毕业的高中生而已,准备用整个暑假的时间把高中三年的压抑释放出来,而现在已然是一名大学生一年有余了(当然,如果按开学时间来算自然是不大到一年),弄不清是什么时候褪去的“新生”的外衣,但是这会儿却颇有一种“老生”的滋味。仿佛一切都在一夜之间变老,让人猝不及防。来不及多多回忆大一的生活,暑假伊始我就投入到另一种生活当中去了,说是辛劳却也充实,说是疲惫却也会觉得那是一种享受,是啊,付出劳动后并有所得,心总
大学生论坛大学生交友
是会感到些许欣慰吧!不再多言,且说这个暑假我是如何度过的吧!
坦白说,本打算在暑假里到工厂找一份临时工作的,遗憾的是并没有找到,附近的工厂里都没有熟人,厂子里似乎也不缺人,远的工厂里就更不可能找到活干了(也许是不够远,后来听说许多同学都在外地打工,而没有回家,由此不免感到有些惭愧)。倒是在一开始找了一份在饭店端盘子什么的工作,不过离家较远加之还要上夜班,所以必须得住在那儿,后来让我给推辞掉了,因为那样一来几乎天天不能在家了,而我想多陪陪母亲。就这样一连十多天都闷在家里,没有找到任何工作。一天接到高中同学打来的电话,说是次日七八个同学小聚一下,心想也是,毕竟一旦开学而同学又不在同一个城市,连见面都不太可能,更别说弄一个小小的聚会了,遂决定参加聚会。
交易费用理论综述
交易费用理论综述一、本文概述本文旨在全面综述交易费用理论，这一理论自20世纪30年代由罗纳德·科斯提出以来，已成为现代经济学的重要组成部分。
交易费用理论主要探讨在经济活动中，由于市场机制和企业组织形式的不同，交易双方需要支付的额外费用，这些费用包括但不限于寻找交易伙伴、谈判、签约、执行和监督等。
本文将回顾交易费用理论的发展历程，梳理其主要观点和研究成果，并探讨该理论在现实世界中的应用和影响。
本文还将分析交易费用理论在经济学领域的贡献，以及未来可能的研究方向和挑战。
通过本文的综述，读者可以对交易费用理论有一个全面而深入的理解，从而更好地理解经济活动的本质和运行机制。
二、交易费用理论的基本概念与内涵交易费用理论，作为一种经济分析框架，由罗纳德·科斯在20世纪30年代首次提出，后经奥利弗·威廉姆森等学者的进一步发展和完善，逐渐形成了系统的理论体系。
该理论的核心概念是“交易费用”，指的是在经济活动中，为了实现商品或服务的交换而必须支付的各种成本。
这些成本包括但不限于搜寻信息、议价、签订和执行合同、监督执行以及可能发生的违约赔偿等。
交易费用理论的基本内涵在于，它强调了交易费用对经济组织和市场结构的影响。
科斯认为，企业的存在是为了降低交易费用，即通过内部化市场交易来减少因为市场不确定性、机会主义和有限理性等因素造成的交易困难。
换句话说，企业是市场的替代物，其边界取决于内部组织交易的成本与外部市场交易的成本的比较。
威廉姆森进一步拓展了交易费用理论，他提出了交易的三个维度：资产专用性、交易不确定性和交易频率。
这些维度共同决定了交易的性质和所需的治理结构。
资产专用性指的是资产在特定用途上的价值高于其他用途的价值，这可能导致机会主义行为和“套牢”问题；交易不确定性指的是由于市场环境的变化或信息不对称导致的交易风险；交易频率则是指交易的重复程度，它影响着建立和维护交易关系的成本。
根据这些维度，威廉姆森区分了不同类型的交易，并提出了相应的治理结构选择。
威廉姆森和他的交易成本理论
威廉姆森和他的交易成本理论加州大学伯克利分校Haas商学院发布消息称，“我们为诺贝尔奖获得者，一个男人的名誉退休奥利弗·威廉姆森教授的逝世表示哀悼。
威廉姆森（Williamson）昨晚在伯克利（Berkeley）逝世，享年87岁。
”重发一篇旧文，缅怀大师。
诺贝尔经济学奖的桂冠终于戴到了奥列佛·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）的头顶上。
作为制度经济学的第二代掌门人，交易成本理论的集大成者，这一切似乎有些晚。
如果从对制度经济学的贡献来看，威廉姆森的地位应该高于道格拉斯·诺斯和罗伯特·福格尔，而这二位早在1993年已经因为将制度经济学应用于历史分析而获得了诺奖。
但该来的奖终归还是来了，这对于威廉姆森，应该是值得欣慰的。
而且，在现在这样一个公司治理混乱的世界，以诺奖表彰威廉姆森对公司治理理论作出的贡献，似乎有着一种特殊的意义。
威廉姆森详解“交易成本”威廉姆森教授一生著述甚丰，根据其主页上的自我介绍，目前已出版专著五部，发表论文数十篇，其研究涉及企业理论、兼并收购、公司融资、公司治理等各个方面。
不过，虽然威廉姆森的理论体系十分博大，但其逻辑主线是十分清晰的：即应用“交易成本”来考察企业运行中的各种问题。
由于在威氏的理论体系中，“交易成本”占有十分显著的位置，因此其理论在圈内也被称为“交易成本经济学”。
“交易成本”的概念最早由罗纳德·科斯提出，并应用于经济分析。
说来有些传奇，科斯在1937年写下鸿文《企业的性质》、用“交易成本”观点考察企业的时候，不过是一个本科三年级的学生。
而正是这篇原本的学生习作，在几十年后（1991年）为科斯赢得了诺贝尔奖。
从这点上看，科斯的天才可见一斑。
不过在当时，“交易成本”概念并没有受到学术界的重视。
造成这种现象部分是因为这个观点本身的超前性，但更多的是因为科斯对“交易成本”定义的模糊。
“交易成本”究竟是什么？是跑腿费、运输费、磨损费，抑或是讨价还价的成本？科斯没有精确定义。
交易费用企业理论的发展及其评述
套 以交 易 费 用 为 核 心 概 念 的 企 业 理 论 。之 后 ， 小 凯 等 经 济 学 家 用 数 学 模 型 将 科 斯 、 五 杨 张
常 的 观 点 精 细 化 ， 立 了 以专 业 化 分 工 为 基 础 的所 谓 新 兴 古 典 的 “ 接 定 价 企 业理 论 ” 认 为 建 间 ． 企 业 出现 的 原 因就 在 于 将 交 易 效 率 最 低 （ 即交 易 费 用 最 高 ） 活 动 卷 人 分 工 。 这 些 以交 易 费 的 用 为 核 心 的 企 业 理 论 ， 然 一 向受 到 功 能 决 定 目的 和 反 历 史 主义 的 责 难 ， 它 作 为 今 天 经 济 虽 但 学 中 主 流 企 业 理 论 的 地 位 却 难 以动 摇 。交 易 费 用 企 业 理 论 在 解 释 企 业 何 以 出 现 的 同 时 ， 也 回答 了 企 业 边 界 或 企 业 规 模 如 何 决 定 的 问 题 。
（ ｈｌｓ ｈ Ｐ ｉ ｏ ｙ＆ Ｓ ｃａ Ｓ ｉ ｃ ｄｔ ｎ ｏｐ ｏ ｉ ｃ ｎ ｅ Ｅ ｉｏ ） ｌ ｅ ｉ
交 易 费 用 企 业 理 论 的发 展 及 其 评 述
陈 雪梅 ， 赵 珂
５０ ３ ） １６ ２ （ 南 大 学经 济 学 院 ， 东 广 州 暨 广
［ 摘 要 ］ 科斯 在 １２ ９． ７年提 出交 易 费 用 企业 理 论 以后 经济 学 家从 不 同角度 对 这 ； 关 科斯 ； 兴古 典 经 济学 ： 新 企业 理 论 ［ 中国 分类 号 ］ ２ ０ ［ １７ ７ 文就 标识 码 ］ 【 章编 号 ］Ｇ ０—５ ７ （０ ２ ０ Ａ 文 ＩＯ ０ ２ ２０ ）３—０ ２ —０ ００ ７
对 于 企 业 为 什 么 会 存 在 以 及 企 业 的 边 界 如 何 确 定 这 些 企 业 理 论 问 题 直 到科 斯 １３ ９ ７年
第六章 交易费用理论
6.2.2 交易费用的外延
• 交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具 体项目。 • 科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同 特点：都从交换过程本身所包含的不同阶段 对交易成本所包含的项目进行揭示的。
(1)科斯对交易费用外延的分析 (1)科斯对交易费用外延的分析
• 发现相对价格的工作。价格是不确定的、未知的， 要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须 付出代价。 • 谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、 冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚 至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。 • 其它方面的不利因素（或成本）。
B.机会主义
• 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己； 包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和 欺骗，但往往还包括其他形式。在多数情况 下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动 去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及 事后骗人。” • 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主 义行为。
②与特定交易有关的因素
②关于交易的类型 • 买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自 愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和 交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般 原则是稀少性。 • 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。 交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定 谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 • 限额的交易，是一种政府对下级个人的关系。
(2)对各种定义的评价
• 对于交易费用的内涵，各位学者的表述不 尽相同，但就实质而言，是基本一致的。 • 三类定义： 一是从直接界定“交易”出发。 二是抽象定义。 三是从康芒斯对交易的分类出发来定义。
菲吕博顿就把交易成本明确分为市场交易成 菲吕博顿 本、管理性交易成本和政治性交易成本三种 类型。他说：“交易成本的典型例子是利用 市场的费用（市场交易成本）和在企业内部 行使命令这种权利的费用（管理性交易成 本）……（还有）一组与某一政治实体的制 度结构的运作和调整相关的费用（政治性交 易成本）。”
交易成本理论演进历史研究
【内容摘要】交易成本理论是新制度经济学中的基础理论，是研究新制度理论的基石和分析工具。
因此对交易成本的研究就是新制度经济学家不可避免的工作。
交易成本理论最先是由科斯发现并提出来的，之后引起了新制度经济学家的高度关注，并展开了一系列研究，最后由威廉姆森系统分析了交易成本的产生原因和影响因素，并用之解释了企业的存在和边界问题，成为交易成本理论的集大成者。
【关键词】交易成本新制度经济学科斯威廉姆森ABSTRACTTransaction costs are the foundation and analyze tool of the new institutional economics. So it is unavoidable to study it for new institutional economists. R.Coase firstly brought up the conception of transaction costs, and then it was aroused wild concern. At last, Williamson did a large quantity of works with full of resulted in the aspect of transaction costs, such as reasons and decisive factors. He used this to explain why there is enterprise and how large it should be. So, Williamson was called the man that a generalization of the transaction costs.Key words：transaction costs new institutional economicsCoase Williamson目录前言 (1)一、交易概念的提出 (1)二、交易成本的内涵 (2)三、交易成本产生的原因 (4)四、交易成本大小的影响因素 (6)五、企业的本质与规模 (8)六、交易成本理论的应用 (9)参考文献 (9)前言新制度经济学自被引入中国以后在国内引起了广泛的关注，由于它解释了相同的技术条件和生产条件在不同的社会环境中产生了截然不同的结果，因而它具有独特的案例研究特色。
威廉姆森《资本主义经济制度》：专论交易成本理论的学术专著
威廉姆森《资本主义经济制度》：专论交易成本理论的学术专著汉译名著700种之第102种
♚
奥利弗·E.威廉姆森，⾃1998年以来在美国加州⼤学伯克利分校担任“爱德华·F.凯泽”名誉企业管
理学教授、经济学教授和法学教授。
在《资本主义经济制度》中，作者奥利弗·E.威廉姆森具体考察了资本主义的各种主要经济制
度，包括市场组织和对市场的限制、⼯作组织、⼯会、现代公司，公司治理结构，垄断与反垄
断和政府监管等等。
识别⼆维码⼀键购买☟
1. 经济组织的核⼼问题在于节省成本，从这⼀点来看，它很像是⼀门正统理论。
但新古典经济
学中的⽣产成本与这⾥所说的以治理成本为主线之间却有着真正的区别。
但⽆论是那种形式的
节约，总可谓⼤多数经济学家所赞同，也与所有的⼈都有关系。
2. 企业、市场以及与此有关的各种签订合同的⾏为，都是重要的经济制度；也是⼀系列令⼈眼
花缭乱的组织创新过程的产物。
但是对资本主义经济制度的研究迄今仍未在社会科学研究进程
中占有重要的⼀席之地。
3. 否认交易成本的观点五花⼋门，远⾮“没有对⾮标准的经济组织作出解释”这⼀句话所能糖。
在
没能搞清交易成本的含义之前，⼈们不⼤看重那些⾮标准形式的组织⼀⼀例如为了节省交易成
本⽽采取客户和地区限制、搭配销售、集体订票、特许经营权、纵向⼀体化以及其他形式⼀⼀
是可以理解的。
交易费用理论：起源、主要观点及其发展
交易费用理论：起源、主要观点及其发展引言交易费用理论是经济学中的一个重要分支，旨在研究人们进行经济交易所面临的成本。
该理论始于20世纪30年代，由奥利弗·威廉森等学者首先提出，后来得到了诸多经济学家的进一步发展和应用。
本文将介绍交易费用理论的起源、主要观点，以及它在经济学研究和实践中的发展。
起源交易费用理论的起源可以追溯到1937年，当时奥利弗·威廉森发表了一篇重要论文《传输成本和垄断》。
威廉森在这篇论文中提出了交易费用的概念，并强调交易费用在市场交易中的重要性。
他认为，人们进行交易所面临的成本不仅包括商品价格，还包括与进行交易所需的合同、谈判和监督等活动相关的各种费用。
威廉森的研究为交易费用理论的发展奠定了基础。
主要观点交易费用理论的核心观点可以总结为以下几点：1. 交易费用的概念交易费用指进行经济交易所面临的各种成本，包括与交易行为相关的合同、谈判、监督、信息搜索等费用。
这些费用在市场交易过程中起到了重要的作用，并在一定程度上影响着交易的结果和效率。
2. 交易费用的影响因素交易费用的大小受多种因素影响。
其中，交易的复杂性、不确定性、资产特性、市场结构等因素都会对交易费用产生影响。
例如，当交易的复杂性和不确定性增加时，交易费用往往也会增加。
3. 交易费用与交易形式的选择交易费用的存在和大小会影响人们选择何种形式进行交易。
当交易费用较高时，人们可能更倾向于选择垂直一体化、合同关系或其他合作方式进行交易；而当交易费用较低时，市场交易则更为普遍。
4. 交易费用与制度设计交易费用理论认为，制度的设计可以在一定程度上降低交易费用，提高交易效率。
有效的制度设计可以减少信息不对称、解决合同纠纷、降低谈判成本等问题，从而促进经济交易的顺利进行。
发展与应用交易费用理论自提出以来，得到了广泛的研究和应用。
其中，奥利弗·威廉森于2009年因其在交易费用理论方面的贡献而获得诺贝尔经济学奖。
应用文-威廉姆森交易费用经济学理论述评
威廉姆森交易费用经济学理论述评'威廉姆森交易费用学理论述评一、概述威廉姆森交易费用经济学（简称TCE）从萌芽到完善已经走过近80年时间，成为了一门相对独立的经济学分支学科。
威廉姆森交易费用经济学的基本思路是从交易契约视角，研究如何选择交易治理体制以使交易费用最小化。
其基本假设是人的有限理性和有限自我约束，因而当间交易时不可避免地会产生交易费用并有可能出现机会主义行为。
交易组织及其治理体制应依据交易基本特征来加以选择，以有效降低交易费用并阻止机会主义行为的发生。
比较正统经济学，威廉姆森交易费用经济学选择了更切合实际的假设、能更好解释广泛存在于交换中的经济学现象，因而产生了广泛而深远的影响，得到了经济学界大量的、有力的实证研究支持，并被广泛于经济现象研究当中。
威廉姆森教授本人也因为在新制度经济学上的杰出贡献而获得2009年诺贝尔经济学奖。
本文将把视野聚集在微观的、交易契约的领域，从TCE理论的三个阶段，对威廉姆森交易费用经济学的产生与发展进行梳理和评述。
二、理论发展阶段及特征Williamson在获得诺贝尔经本文由联盟收集整理济学奖之后对于交易费用经济学的发展历程作了一个初步的阶段划分：首先是非正式阶段，从1930年代Coase提出公司自造或外包的选择问题以及交易成本的概念，到1960年代Coase和Arrow指出交易成本在标准的经济学研究中被忽视;其次是前形成阶段，是在1970年代，开始从契约或治理视角看待垂直一体化;再次是半形成阶段，定义了可选择治理模式的属性，并相应解决了选择性干预效率等疑问;1980年代早期实证研究迅速增长，企业治理与公共政策的应用也有快速增长。
综合考虑上述阶段划分以及威廉姆森交易费用经济学主要文献中理论观点建立发展的时间顺序，本文把威廉姆森交易费用经济学分为三个主要发展阶段。
（一）萌发阶段（1930s～1970s）。
本阶段为威廉姆森交易费用经济学的建立奠定了基础，提出了核心概念、主要问题、初步思路。
交易费用_经济组织与治理机制_诺贝尔经济学奖得主奥利弗_威廉姆森的学术贡献和借鉴
新制度经济学——交易费用理论
交易费用理论
交易费用论的起源与意义
1·科斯的交易费用：1934年《企业的性质》企业 边界：边际交易费用＝边际组织费用
边际（增量）分析 1960年 《社会成本问题》 2·市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部
件的信息费用、考核费用、贡献测度费用 3·交易费用＝制度运行费用
交易费用理论的发展
篇文章能帮助到您，建议您下载后自
其实，世上最温暖的语言，“ 不是我爱你，而是在一起。” 所以懂得才是最美的相遇！只有彼此以诚相待，彼此尊重，
己先查看一遍，把用不上的部分页面 相互包容，相互懂得，才能走的更远。 相遇是缘，相守是爱。缘是多么的妙不可言，而懂得又是多么的难能可贵。否则就会错过一时，错过一世！ 择一人深爱，陪一人到老。一路相扶相持，一路心手相牵，一路笑对风雨。在平凡的世界，不求爱的轰轰烈烈；不求誓
你的生命更充实，更真实；丰盈你的内心，使你的内心更慈悲，更善良。所以生活的美好，缘于一颗善良的心，愿我们都能 善待自己和他人。
一路走来，愿相亲相爱的人，相濡以沫，同甘共苦，百年好合。愿有情有意的人，不离不弃，相惜相守，共度人生的每 一个朝夕……直到老得哪也去不了，依然是彼此手心里的宝，感恩一路有你！
1·威廉姆森：《市场与等级结构》（1975年） 《资本主义的经济组织》（1985年）
2·导致交易费用增大的原因：人理性的有限、机 会主义的存在、不确定性、厂商数目多规模小
3·企业扩展与交易费用 影响交易费用种类和大小的三个纬度：交易发生
频率、不确定性、资产专用性（资本设备本身 的专用性、因地理位置等自然条件形成的专用 性、特殊人力资本的专用性）
您生活愉快! 然而，生活不仅是诗和远方，更要面对现实。如果曾经的拥有，不能天长地久，那么就要学会华丽地转身，学会忘记。
威廉姆森关于在交易成本理论体系
威廉姆森关于在交易成本理论体系威廉姆森的重要贡献是具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。
他的分析着重在以下四个方面。
1、机会主义行为威廉姆森对经济分析中关于人的行为特征的基本假定作了新的界定：经济生活中的人总是尽最大能力保护和增加自己的利益，也就是说，经济中的人都是自私的，而且，为了利己，还可能不惜损人。
不过，人的行为要受到法律的制约，违反了法律，就要受到法律的制裁，所以法律使损人利己的行为受到一定的节制。
威廉姆森把人一有机会就会不惜损人而利己的“本性”，称之为机会主义。
人的这种本性直接影响了以私人契约为基础的市场效率。
市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方的机会主义行为。
每一方都不清楚对方是否诚实，都不敢轻率地以对方提供的信息为基础，而必须以自己直接收集的信息为基础作出交易决策。
因此，机会主义的存在使交易费用提高。
交易越复杂，交易费用提高的幅度也越大，威氏认为，对于“机会主义”的认识，是他对经济学首创的贡献之一。
一切足以引起提高市场交易费用的其他因素都是通过了人的机会主义行为，才会具体转化为交易费用的上升。
2、不确定性包括经济生活在内的人类社会发展变化，不是简单的机械运动，不可能完全准确预测未来的局势；或者说，充满着不准确性。
在市场中，一项交易从发生到完成重要持续一段时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响交易契约的执行。
又由于合同执行者很可能有机会主义行为。
那么，当市场条件变化对他不利时，他可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失。
为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，力图包括一切未来的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。
但是，任何契约不可能是完全的，总会给机会主义行为留下可乘之机。
其基本态势是，交易本身越复杂，交易谈判及其所达成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚至不能完成交易。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
思想战线S IX I AN GZ HANX I A N2007年第6期第33卷№16,2007Vol133交易费用理论的发展———兼评威廉姆森《资本主义经济制度》汪 戎1,朱翠萍2(1.云南财经大学,云南昆明,650223;2云南大学发展研究院,云南昆明,650091)摘 要:交易费用的思想源于科斯,经过威廉姆森在《资本主义经济制度》中构筑了较为完整的交易费用理论体系。
但是,通过对交易费用理论的重新梳理,我们不难发现其存在的逻辑悖论,对这一问题更深地研究将有利于增强其对现实社会中经济组织和经济现象的解释力。
关键词:资本主义经济制度;交易费用;逻辑悖论中图分类号:C05 文献标识码:A 文章编号:1001-778X(2007)06-0039-06 一、引 言交易费用是新制度经济学中的一个重要概念,正因为如此,新制度经济学又称为交易费用经济学,可见其在新制度经济学领域中所处的核心地位。
自从1937年科斯在《企业的性质》一文中第一次引入正的交易费用解释企业的存在和规模,1960年在《社会成本问题》一文中引入零交易费用批评庇古关于国家干预污染损害的思想以来,交易费用一词频见于经济学的文章中,在管理研究领域中的使用也日渐凸现,使其成为了新制度经济学中出现频率最高的一个词,被誉为“物理中摩擦力”。
由此交易费用似乎更成为了新制度经济学家手中的一面“魔镜”,能够解释经济生活中一切解释不清甚至是无法解释的现象。
遗憾的是自从交易费用理论诞生以来,交易费用不仅没有一个准确的定义,一直以来对交易费用的内涵和外延也没有一个统一的认识,对于交易费用的说法可谓是“横看成岭侧成峰,远近高低各不同”。
不容置疑的是,交易费用理论引发了新制度经济学的兴起,为现实经济提供了强有力的解释。
但正是交易费用难以定性和定量分析,又使其成为了新制度经济学的核心缺陷。
尤其近几年,由于交易费用的攀升影响了经济效率,抵消了部分因生产成本节约而产生的社会剩余,造成了我国宏观经济的高增长始终伴随着微观经济低效率的现象,使交易费用成为制约经济长期增长的瓶颈。
交易费用是经济增长的伴随品,与经济增长呈显著的正相关关系,其对经济增长的影响不容忽视。
交易费用的思想源于科斯,但正是威廉姆森在《资本主义经济制度》中对交易的刻画和交易费用的度量,进一步丰富和发展了交易费用理论,增强了其对现实世界中经济组织和经济现象的解释力。
本文力图通过对交易费用理论的重新梳理,使研究者能真正把握交易费用的实质,引发对这一问题的更多兴趣和思考,促进交易费用933收稿日期:2007-06-12作者简介:汪 戎(1955-),男,安徽泾县人,云南财经大学教授、博士生导师,主要从事制度经济学研究;朱翠萍(1968-),女,甘肃酒泉人,云南大学发展研究院博士研究生,主要从事制度经济学研究。
理论的“健康”发展。
二、交易费用理论的发展自从上世纪60年代以来,以科斯、威廉姆森、诺斯等为代表的新制度经济学异军突起。
在人的有限理性和机会主义行为的假设前提下,新制度经济学沿用了新古典主义经济学的逻辑分析方法,分析了除自然禀赋、技术和偏好以外的第四个经济理论基石———制度以及制度在经济生活中的作用,从而把新古典经济学的研究领域从人与物质资源之间的交易活动,拓展到人与人之间的交易活动。
新制度经济学在继承新古典经济学的部分理论和原理的基础上,从交易费用和产权等角度入手,较好地解决了新古典经济学中无法解释的许多实际问题,是对传统经济学的一次重大突破。
首先把“交易”作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早期美国的制度经济学康家芒斯。
康芒斯在1934年发表的经典之作《制度经济学》一书中,颇有启发性地将社会生活中人与人之间的关系定义为交易。
在他看来,“生产”是人与自然的关系,交易是经济活动中人与人之间的关系,是所有权的转移,是个人与个人之间对物品所有权的让与和取得。
“生产”活动与“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。
并把交易分为买卖的交易、管理的交易和限额的交易三种形式。
康芒斯认为:“使法律、经济学家和伦理学有相互联系的单位,必须本身含有‘冲突、依存和秩序’三项原则”[1](P71-74),这三项原则说明了人与人之间的交易实际上是一种利益上既相互冲突又相互依存的关系,而这种交易又必然在一定的秩序规则中连续而反复地发生。
显然,康芒斯认为交易既不是狭义的市场交易,也不是简单的商品交易,而是人与人之间的广义而复杂的交往关系。
康芒斯虽然看到了权利在人与人之间分配与转让的实质,却没有将其与资源配置联系起来。
但康芒斯有关交易是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位的观点,把握了制度经济学的本质。
科斯(Ronald H.Coase)在继承康芒斯思路的基础上,把制度因素作为一个基本变量引入到经济分析中,从资源配置效率的角度深化了交易本身的内涵,并通过对交易成本的一般化分析,论证了交易活动的必然性和企业制度的稀缺性,揭示了交易成本对制度形成的影响,以及交易成本和权利分配对于资源配置和收入产生的影响。
科斯关于交易费用的理论思想是在对企业性质的研究中展开的,科斯认为“企业的引入基本上是由于市场运行成本的存在……企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本,等于通过公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”[2](P108)。
交易,无论是在企业内部通过等级制来组织,还是在企业之间通过市场自发地进行,都是一种决策变量。
具体采用哪种方式,则要在比较两种交易费用的高低之后选择。
科斯将契约作为交易的架构,把组织问题视为契约问题,从契约角度认识交易费用。
显然,科斯使经济学从零交易费用的新古典理论世界走向了正交易费用的现实世界,从而使经济学能够更好地解释实际运行中的经济活动。
循着康芒斯和科斯的理论思路,威廉姆森将交易作为经济分析的基本单位,认为交易是通过契约进行的,特别是从交易的维度分析了交易的特性,使交易分析更具有可操作性。
在威廉姆森看来,经济组织的主要目的和作用在于节约交易费用,从而根据交易费用的高低设计出了不同的企业治理结构。
无论在推动制度变迁还是促进交易费用理论发展的过程中,威廉姆森的理论无疑都起到了关键性的作用,正如约翰・克劳奈维根所说:“自威廉姆森(O liver E.W illia m s on)开始,交易成本经济学在概念诠释和实证检验两方面都取得了长足的发展”[3](P1)。
威廉姆森1985年的集大成之作《资本主义经济制度》,不仅详细阐述了交易费用的理论思想,而且详尽分析了资本主义经济制度,包括市场、工会组织、劳动组织、公司治理、自然垄断特许权以及反垄断法等,是制度经济学从历史的、宏观的视角转变到比较的、微观的视角的重要转折点。
三、《资本主义经济制度》的框架体系和主要内容“资本主义的各种经济制度的主要目标和作用都在于节省交易成本”[4](P29),威廉姆森在《资本主义经济制度》一书中,以三大假定为基础,构建了一个较为完整的交易费用经济学的分析框架,从节约交易费用的角度解释了各种04经济组织的性质及其存在边界。
为了更清晰地认识交易费用理论的逻辑结构和范畴关系,我们对威廉姆森的分析框架进行了梳理,形成了以下逻辑图式(见图1)。
按照这一逻辑体系,威廉姆图1:威廉姆森《资本主义经济制度》框架体系森在《资本主义经济制度》中的理论思想主要包括以下三个方面的内容:11对交易费用经济学的系统阐述威廉姆森认为,“交易费用在经济中的作用相当于物理中的摩擦力”,“经济组织的问题其实就是一个为了达到某种特定目标而如何签订合同的问题”[4](P31-P33)。
交易费用分为两部分:一是合同签订之前的交易费用,即为草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的费用;二是签订合同之后的交易费用,包括不适应费用、讨价还价费用、启动及运转费用和保证费用[4](P35)。
威廉姆森将交易费用的产生归结为三个原因:有限理性和机会主义行为、环境的不确定性和信息的复杂性以及资产专用性,而区分各种交易的主要标志是资产专用性、不确定性及其发生的频率。
其中,资产专用性是最重要的,也是使交易费用经济学与解释经济组织的其它理论相区别的最重要的特点。
正如他所说:“资产专用性对交易费用经济学的重要性无论怎样强调也不过分[4](P83)。
”如果交易中的某项投资是专用的,则该项投资挪做它用就会大大贬值。
所以资产专用性越强,其所有者对交易的依赖性就越强,越有可能被交易方的事后机会主义行为所损害;事后被要挟的可能性越大,交易费用就越高。
21契约人的行为假设交易和契约是分析的逻辑起点,“契约人”的有限理性和机会主义行为会导致契约的不完全。
威廉姆森契约人的行为假设修正了主流经济学关于“经济人”具有强理性或者完全理性的14行为假设,借用西蒙(Si m on)的话说,人们总是“欲追求理性,但只能有限的做到”(I ntend2 edly rati onal,but only li m ited),为深入研究人的经济活动和企业治理结构的多种制度安排奠定了分析基础。
威廉姆森认为西蒙的有限理性行为假设,恰恰是拓宽了而不是缩小了理性假设的传统视野。
“理性有限是一个无法回避的现实,因此就需要正视为此所付出的各种费用,包括计划费用、适应费用以及对交易实施监督所付出的费用”[4](P46)。
由于当事人的有限理性,不可能在交易前设计出一套完备的合同,事后的纠纷在所难免。
威廉姆森强调事后的治理非常重要,但一套有效的治理机制必须和相应的交易费用相匹配才能增强其有效性。
具有“有限理性”的契约人很可能会利用不完全的契约实施机会主义,从而带来资源配置的低效率。
机会主义行为带来的直接结果是加大合约及其履行合约的风险。
如果契约人只有谋私利行为而没有机会主义行为,那么他就会忠实地履行契约。
如果契约人可能采取机会主义行为,就会见机行事以损害其他契约人的利益,即只要有机会能够利己,就会不惜代价去损人,从而使事后的结果不是按照合同约定而是按有利于投机方的方向发展。
由于有限理性,契约本身是不完全的;又由于人类的机会主义行为,存在着有意危害的道德风险,契约必须起到屏蔽机会主义的作用,因此契约约定的履行条件就会非常苛刻,就会留下进一步修订的空间。
由此契约不可能是完整的,再次强调事后治理具有非常重要的作用。
正是由于市场交易存在以上人的因素和环境因素的制约,所以靠市场交易去协调和配置资源要付出很大代价(交易费用)。
在引入“契约人”假设以后,交易双方如何在有限的理性能力范围安排他们的契约以最有效地降低交易费用就成为关注的焦点。
威廉姆森不仅运用了交易费用概念,而且把交易费用与他自己所提出的“资产专用性”概念有机结合起来,解释和研究公司组织结构的合理性和有效性问题。