浙江财经大学国际贸易 第9章 不完全竞争条件下的进口关税与配额
配额
三、特点
特点
从配额的控制方面看
从配额表现形式看
从配额的影响范围看 从配额适用时限看
进口配额
自动出口配额
进口国直接控制进口配额来限 制商品的进口
由出口国直接控制配额，限制 一些商品对指定进口国家的出
口
进口国制定的非关税壁垒
实际上是在进口国的强大压力 下才采取的措施，并非真正出
于出口国的自愿
通常应用于一国大多数供给者 仅应用于几个甚至一个特定的
绝对配额
■ 全球配额( Global Quotas) ：又称总配额，即对某种商品 的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品 一律适用。
■ 国别配额( Country Quotas) ： 即政府规定一定时期内的 进口总配额，并将总配额在各出口国家和地区之间加以分 配，超过规定配额的不准进口。
的进口
出口者，具有明显的选择性
适用时限相对较短，往往为一 自动出口配额较长，往往为
年
3~5年
谢谢！
绝对配额按照其实施方式的不同分为全球配额、国别配额和进口商配额 三种形式。
2. 关税配额 ( Tariff Quotas)：即对商品进口的绝对数额不加限制，而 对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税 待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚 款。
关税配额按征收关税的优惠性质，可分为优惠性关税配额和非优惠性关 税配额
■ 进口商配额( Importer Quotas) ：指进口国政府把某些商 品的配额直接分配给进口商。
关税配额
■ 优惠性关税配额：是对关税配额内进口的商品给予较大幅 度的关税减让甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来 的最惠国税率。
国际贸易中的关税与非关税壁垒
国际贸易中的关税与非关税壁垒在当今全球化的时代，国际贸易起着举足轻重的作用。
然而，国际贸易并非一帆风顺，各国之间的关税和非关税壁垒成为制约贸易发展的重要因素。
本文将着重探讨国际贸易中的关税与非关税壁垒，从定义、分类、影响及解决办法等方面进行分析。
一、关税壁垒的定义与分类关税壁垒是指国家为保护本国产业或其他利益而设置的进口商品税率。
关税壁垒的设立可以起到限制国际贸易、保护国内产业、提高国内产品竞争力等作用。
根据实施方式和目的不同，关税壁垒可以分为进口关税、出口关税和过渡性关税等。
1. 进口关税：进口关税是对进口商品征收的税费，一般按照商品的进口价值或单位重量计算。
进口关税的设置既能填补国家财政收入，又能起到保护国内产业和平衡贸易的作用。
2. 出口关税：出口关税是对出口商品征收的税费，主要用于调节国家的出口产业结构和提升出口利润。
出口关税的设立可以推动国内经济转型升级，调整出口商品结构。
3. 过渡性关税：过渡性关税是某些国家为了逐渐调整贸易政策而实施的中间措施。
通过逐步减少关税税率或取消关税，国家可以适应市场经济的发展需求，促进国际贸易自由化。
二、非关税壁垒的定义与分类非关税壁垒是指各种非关税形式的限制措施，主要包括配额、补贴、技术壁垒、质量标准、政府采购和反倾销等。
相对于关税壁垒而言，非关税壁垒更加隐蔽，但同样能够对国际贸易造成阻碍。
1. 配额：配额是指国家对特定商品进口或出口量设置的限制。
通过设置进口或出口配额，国家可以控制商品流通数量、保护国内市场和调节贸易平衡。
2. 补贴：补贴是指国家为本国企业提供的财政支持，以促进本国产业发展和提升竞争力。
补贴行为可能导致国际贸易中的不公平竞争，扭曲市场价格。
3. 技术壁垒：技术壁垒是指通过技术要求或认证程序来限制进口商品。
国家可以设立技术性标准或认证机制，对贸易商品进行检验、检疫和认证，从而影响或限制其他国家的商品进入自己的市场。
4. 质量标准：质量标准是指对进口商品质量、安全性、环境标准等进行规范和指导的措施。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
非关税措施课件
第三节 技术性贸易壁垒
内容框架 一、技术性贸易壁垒的分类 二、技术性贸易壁垒的特点 三、技术性贸易壁垒的性质及其影响
30
一、技术性贸易壁垒的定义
技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trad e —TBT）是指一国以维护生产、消费安全及保护 人民健康为理由，通过颁布法律、法令、条例、规 定，制定复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及 商品包装和标签规定，增加进口难度，使外国商品 难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作 用。
成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实
行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响
不同商品的进出口。
23
其他废关税壁垒 五、出口补贴（Export Subsidies）
• 所谓出口补贴是一国政府为降低某些商品的出口价 格，加强其在国际市场上的竞争能力，在出口某种 商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待 遇。
32
三、技术性贸易壁垒的特点
广泛性 合理性 灵活性 隐蔽性 复杂性 有效性
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四、技术性贸易壁垒盛行的原因
科学技术的进步导致技术性贸易壁垒的强化 消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性贸易壁 垒的产生 世贸组织的例外规定使技术性壁垒可以“合法”地存在 关税的大幅度削减和传统数量限制措施被扼制，从而使 技术性壁垒成为贸易保护主义的新式武器
日本向关贸总协定提出审议法国这项政策的请求，随后，在日本公司同意向法 国投资，同当地公司一起生产录像机零件后，法国政府取消了这项政策。
把录像机进口限制在普瓦蒂埃，对限制录像机的进口起到了明显的作用。普瓦 蒂埃效应后来被泛指起阻碍进口的非关税壁垒措施的效应。
6
三、非关税措施的分类
完全竞争条件下的进口配额
（2）不完全竞争市场条件下的进口配额效应 如果进口配额限制的国内产业是不完全竞争的， 企业将会发现，实行绝对进口配额后，不管他把 价格抬得多高，与之竞争的进口商品的数量都不 能超过配额。这样，它便可控制除进口配额外的 国内供给，从而根据利润最大化的原理通过控制 产出来控制价格，获得最大限度的利润。通过对 相关图形进行分析后，我们可得出如下的结论； 在不完全竞争的市场条件下，进口国通过绝对进 口配额制限制进口，其政策成本将高于使用关税 壁垒。因为用此方法限制进口，除会产生效率和 消费损失外，还将产生一个垄断的损失。
二、国家垄断制(State Monopoly)
国家垄断制也称国营贸易，是指在对外贸易中， 某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些 商品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专 控或垄断商品的企业，称为国营贸易企业。国营 贸易企业一般为政府所有，但也有政府委托私人 企业代办。 发达国家的进出口国家垄断主要集中在以下几类 商品：第一类是烟和酒；第二类是农产品；第三 类是武器；第四类是石油。
2、 进口配额制的经济效应分析
（1）完全竞争市场条件下的进口配额效应 由于进口配额限制的国内产业是完全竞争的，因 此在进口配额的数量少于自由贸易进口数量的情 况下，生产者面临的需求，等于国内需求加上进 口配额。
完全竞争条件下的进口配额
价格(千元)P
Sd国内供给曲线
1.5 a 1.0 b Q＝40 c d D总需求曲线 Dd对国内钢铁的需求 S1 S2 60 C2 70 C1 110 Q数量 120
3、配额的特殊形式：“自愿出口限制”
• 自动出口配额制又称自动限制出口，也是一种限 制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家 或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一 时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制， 在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止 出口。
第9章--非关税壁垒与新保护主义
Dx
•
10 20
50
70
9
9.3D dumping （倾销）
倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。
Different types of dumping:
persistent dumping 持续性倾销 predatory dumping 掠夺性倾销：先低后高 sporadic dumping 偶发性倾销：过剩性倾销
1
非关税壁垒
进口配额、自动出口限制、出口补贴、 海关程序、进口许可证制度、歧视性政 府采购政策、外汇管制、进口押金制度/ 进口存款制度、进出口国家垄断、技术 性贸易壁垒
2
9. 2 出口配额
配额: 一种对允许进口或出口的商品数量的直接 限制。）
绝对配额：超过限额不准进口 关税配额：配额内征收较低关税，超过配额仍
Conditions required for dumping: •生产具有垄断性，可独立定价 •需求曲线弹性：国外市场>国内市场 •产品不能回流：两国市场隔离
10
倾销
价 格
Pd Pm Pw
0
B
D
MRd C
MC PW=MRW 数量
11
12
• 反倾销 : • (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 • (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO • 反倾销协议》规定)： • (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内
自愿出口限制 当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以 全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿”地减少某种商 品 的出口。
7
• (ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口 国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对 于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限 制”肯定要比强迫限额好。
国际贸易中的关税与配额制度
国际贸易中的关税与配额制度介绍近年来，全球化进程不断深化，国际贸易交流频繁。
贸易的自由化和开放化成为全球经济的重要发展方向。
在国际贸易中，国家通过关税与配额制度来进行限制和管理，以保障本国产业和进口货物的质量、安全和效益。
本文将对国际贸易中的关税与配额制度进行详细介绍。
一、什么是关税？关税是指政府对于进口和出口商品征收的税金，以此来调节国际贸易关系并确保国内产业的竞争力。
关税是国家保障本国产业和市场的一种手段，同时也是国际贸易中常用的调节工具之一。
在国际贸易中，关税的收取方式有多种，主要包括按照货物的价格收取税款的“ad valorem”关税和按照货物数量收取的“specific”关税两种。
此外，还有一种叫做“compound”关税的收费方式，该方式将上述两种关税形式相结合。
二、什么是配额制度？配额制度是指政府限制特定贸易商品进口数量的一种手段。
该制度对于进口商品数量进行了严格控制，以确保本国市场的竞争力和安全。
配额制度可以通过政府许可证和特殊进口许可来实现，发放许可证的同时还需要进行配额管理。
在国际贸易中，配额制度被广泛运用于纺织品和农产品等领域。
为了保护本国农业和纺织行业的利益，政府会采取相应的配额限制措施来保障本国市场的稳定。
三、关税与配额的区别虽然关税与配额的相似之处在于都是国家为了调节国际贸易关系和保障本国市场而采取的贸易限制措施，但是两者在实际运作中还是存在一定的区别。
关税制度主要是对于商品进行价值的调节和税费征收，而配额制度则主要是对于商品数量进行限制。
关税是一种市场化的调节方式，而配额则是政府行政性的限制手段。
此外，在实际运作中，关税制度通常比配额制度更为便捷灵活。
四、关税与配额的影响国际贸易中的关税与配额制度对于全球经济的影响是深远的。
在一定程度上，关税与配额可以促进本国工业和农业的发展，提高本国产业竞争力。
此外，关税与配额还可以促进全球贸易的发展，增加国际贸易活动的规模，进一步加强国际合作和互信。
国际贸易Chapter9 Non-tariff Trade Policy
8-16
Export Subsidy (cont.)
• In the exporting country, consumers are hurt, producers gain, and the government loses because it must expend money on the subsidy.
• The consumers loss is the area a+b; the producers gain is the area a+b+c; the cost of government subsidy is the area b+c+d+e+f+g.
8-3
Import Quota (cont.)
• When a quota instead of a tariff is used to restrict imports, the government receives no revenue.
Instead, the revenue from selling imports at high prices goes to quota license holders: either domestic firms or foreign governments. These extra revenues are called quota rents(配额 带来的经济租).
浙江财经大学国际贸易 第9章 不完全竞争条件下的进口关税与配额
1.母国垄断条件下的关税与配额
量进口商竞争，所以其市场势力受到了限 制；在配额的情形下，一旦达到配额限定 数量，垄断厂商就是母国市场上销售产品 的唯一生产商，因此，母国垄断厂商还可 以再次施加市场势力。本节将解释这种区 别。 • 无贸易均衡（与完全竞争比较）。 见图9-1
1.母国垄断条件下的关税与配额
• 政府面临的挑战：如何找出值得保护的产业
3 外国垄断条件下的关税
• 现在我们分析外国出口商是垄断厂商情 况下，进口关税的效应。 此时会发现，征 收关税会产生与大国情形下类似的结果， 即关税将使外国出口商调低定价，这也许 对母国有利。 • 外国垄断 假设不存在与之竞争的母国厂商，则母 国的需求全部由外国垄断厂商的出口供给， 这有助于理解一个不完全竞争外国出口商 带来的影响。
5 结论与要点
• 结论与要点：P336-338 • 思考：根据大国效应，中国从国外进口商 品时采取何措施才有利于提高国家整体福 利？出口时呢？
3 外国垄断条件下的关税
已经假定不存在母国生产商，无需考虑母国生产者剩 余。消费者境遇恶化，母国政府取得关税收入。净福利 如下：
母国消费者剩余减少 -(c+d) 母国政府剩余增加 +(c+e) 母国净福利变化 +(e-d) 如果e>d，则母国征收关税总体上获利。 我们预期低关税时贸易条件利得大于无谓损失，母国 福利起初因低关税而提高，接着母国福利达到某一最大 值，之后随着关税提高到超过最优水平开始下降。
2 幼稚产业保护
• 幼稚产业保护论的含义 • 幼稚产业保护论是关税等保护政策实施的 又一个理由。 • 假设：只存在一个母国厂商（即仍然是一 种母国垄断情形），且该母国厂商具有的 特点是：增加现在的产出可以通过不断学 习来降低未来的成本。 • 自由贸易均衡，见图9-7 • 关税均衡
国际贸易-贸易政策篇-关税、进口配额、出口补贴
国际贸易原理2012年春Lecture 6：贸易政策吉缅周华南理工大学经济贸易学院主要内容关税的基本分析配额与补贴其他贸易政策工具2国际贸易原理lecture 6贸易政策概述政府一般会通过干预本国的进出口商品，从而达到“某种”目标——贸易政策政策干预的直接后果是贸易收缩或贸易扩张按照政策干预的具体对象:价格：关税、补贴数量：配额其他3国际贸易原理lecture 6本章研究的中心问题不同贸易政策的效应不同政策工具下谁受益，谁受损？保护的成本与收益收益是否大于成本？4国际贸易原理lecture 6关税基本分析关税：对某种进、出口商品（进出本国关境）所征收的税款从量关税(Specific tariffs)——对每单位进、出口商品征收固定的税额如：对出口每公斤的木材征收10000元关税从价关税(Ad valorem tariffs)——对进、出口商品价值征收一定比例的关税。
如：对每进口相机每100元的征收20元的关税5国际贸易原理lecture 6关税基本分析假设封闭经济下，本国小麦价格高于外国小麦的价格，贸易意味着小麦将从外国（出口）运往本国（进口）进口需求曲线本国需求量超过自身供给量的部分，即：MD =D(P) –S(P)出口供给曲线外国供给量超过自身需求量的部分，即: XS =S*(P*) –D*(P*)6国际贸易原理lecture 6进口, Q价格, P 价格, P数量, QMD DS A P AP 2P 1S 2D 2D 2–S 22S 1D 1D 1–S 11进口需求曲线的获得7国际贸易原理lecture 6P 2P *AD *S *P 1XS 价格, P价格, P 数量, Q 出口, QS *2–D *2S *2D *2出口供给曲线的获得D *1S *1S *1 –D *18国际贸易原理lecture 6世界均衡XS价格, P贸易量, QMDP W Q W 19国际贸易原理lecture 6大国与小国贸易小国——不管其是否与其他国家进行贸易，该国不能影响到贸易条件的变化（无法影响外国出口商品的价格）对关税的分析将基于以下两种情况：两大国相互贸易小国与其他国家交易10国际贸易原理lecture 6大国进口关税的影响自由贸易时，世界价格将与两国国内价格相等假定本国对每单位进口小麦征收t关税，外国出口商只有在两国小麦价格差至少为t时，才愿意出口小麦存在进口关税时，本国国内价格提高，外国国内价格下降，其差额为关税t；而世界价格则取决于供需双方的市场力量11国际贸易原理lecture 6XSP T MDD *S *DS P W 2Q T 1Q W 大国进口关税的影响分析P *T 3tP QPQP Q 本国市场世界外国市场12国际贸易原理lecture 6进口关税的影响在本国，供应量增加，消费需求减少，进口减少；在外国，供应量减少，消费需求增加，出口减少由于进口关税的存在，小麦的贸易量将减少，国内价格上升的幅度小于关税，因为有一部分关税反映在外国价格的降低上如果本国是小国，并征收关税，外国出口价格不受影响，本国征收关税全部反映在本国国内价格的上升上13国际贸易原理lecture 6小国进口关税SP Q DP W + tP W关税后的进口S 1D 1关税前的进口D 2S 214国际贸易原理lecture 6出口关税的影响如果外国对每单位出口小麦征收t关税，外国出口商同样只有在两国小麦价格差至少为t时，才愿意出口小麦与本国进口关税时一样，外国的出口关税使本国国内价格提高，外国国内价格下降，其差额为关税t；而世界价格则取决于供需双方的市场力量但如果外国是小国，则本国的进口价格不受影响，出口关税全部反映在外国国内价格下降上15国际贸易原理lecture 6小国出口关税SP QD P W -tP W关税后的出口D 1S 1关税前的出口S 2D 216国际贸易原理lecture 6进口关税与出口关税 Lerner 对称定理:在贸易平衡且没有非贸易品的条件下，一国使用进口关税和出口关税对其贸易条件（出口价格/进口价格）的影响是相同的17国际贸易原理lecture 6Lerner,Abba(1903—1982)关税的成本和收益关税改变商品在进口国和出口国的国内价格，以及国际市场价格（大国情况下）所以关税对两国的消费者、生产者和政府产生影响为了比较关税的成本和收益，先定义消费者剩余和生产者剩余18国际贸易原理lecture 6abP 1P 2D价格, P 数量, QQ 2Q 119国际贸易原理lecture 6 消费者剩余(Consumer surplus) 是衡量消费者在一次购买中他愿意支付的价格与他实际支付价格之间的差额等于需求曲线和价格之间的差额d c P 2P 1S 价格, P 数量, Q Q 2Q 120国际贸易原理lecture 6 生产者剩余（Producersurplus ） 是衡量生产者在一次销售中他实际销售的价格与他愿意接受的销售价格之间的差额 等于价格和供给曲线之间的差额进口关税的成本和收益b和d 代表征收关税给进口国带来的效率损失 前者代表生产扭曲导致的效率损失；后者代表消费扭曲导致的效率损失矩形e代表进口国征收关税后因贸易条件改善的所得到的好处如果贸易条件的好处大于效率的损失，则进口国会因为征收关税而受益；在贸易小国的情况下，关税只会带来损失23国际贸易原理lecture 6配额的基本分析配额（Quotas）指一国政府对可能进口或出口的商品实行直接的数量限制，规定一定时期的进口量或出口量，超过该数量则不准进口或出口实施方式：给予本国企业或个人许可证25国际贸易原理lecture 6关税与配额的区别关税和配额都会影响消费者和生产者，两者都会带来效率的损失配额与关税之间的差别就在于政府没有了收入，在配额的情况下，政府收入转化为配额租金要评估配额的成本和收益，必须要确定配额租金的归属28国际贸易原理lecture 6出口补贴的基本分析出口补贴（Export subsidy）出口补贴指政府对出口国内产品的企业或个人的出口行为给予一定的支付，也分为从量补贴和从价补贴出口补贴提高出口国国内价格，降低国际市场的价格（贸易大国）出口补贴使出口国的贸易条件恶化29国际贸易原理lecture 6贸易政策的其他工具自愿出口限制（voluntary export restraint ，VER)：作为进口配额的一种特殊形式，一国政府将配额权交由出口国自行支配自愿出口限制是由出口国对出口产品实行出口配额从经济学的角度看，自愿出口限制的代价高昂：因为关税下的政府收益在VER下变成了外国获得的租金31国际贸易原理lecture 6贸易政策的其他工具国产化程度要求：在最终产品中必须有一个明确规定的比例是本国生产的，可以规定物理单位，也可以规定价值比例国产化程度要求既不产生政府收入，也没有产生“租金”。
浙江财经大学国际贸易 第六章 规模收益递增与不完全竞争
5 结论
• 在企业拥有差异性产品和规模收益递增时，就具 有获得贸易所得的可能性。 • 在垄断竞争模型中，贸易甚至会发生在一摸一样 的国家之间，因为在一个更大的市场销售产品的 潜在可能会优势企业把价格降到低于无贸易条件 下的要价。 • 短期调整成本低于长期所得。 • 引力方程认为，那些较大的或者彼此距离较近的 国家会有更 是可能发生的。
4 均质产品条件下的不完全竞争： 以倾销为例
在国外以低价销售是有利可图的，即使以低于平 均成本的价格销售。 这个结论可以用一个外国垄断者既在其本地市场 又向母国出口销售的例子说明。见图6-10
• 相互倾销（reciprocal dumping）
–企业为什么要相互倾销 –相互倾销的数字例子.p208 –见图6-11
• 上面讨论的是差异产品的不完全竞争贸易模型。 但对于如化学制品、林木、矿产品、钢铁和农产 品这样的资源性产品可以看成是均质的。这些产 品经常由对要价有一定控制权的大企业所出售， 因而，它们的市场也是不完全竞争的市场。 • 一个产品倾销模型
在不完全竞争的国际贸易中，企业可以采取价格歧视策 略。 倾销的概念： 企业为什么要倾销？
GDP1 GDP2 贸易 B n dist
其中，贸易是指两国间的贸易额，以进口额、出 口额或其平均数衡量。B表示“引力项”，它包含了所有 影响两国贸易量的因素（除规模和距离）的效应，如，关 税、配额、影响贸易的其他行政性规则规定，地理因素、 文化因素。
4 均质产品条件下的不完全竞争： 以倾销为例
5 结论
• 在歧视性的垄断者的情形中，倾销之所以 发生是由于出口市场的需求曲线更富弹性。 • 即使在两个市场的需求曲线都相同时，倾 销也会发生，因为企业竞相进入对方市场。 • 如果考虑运输成本，企业最终以低于其当 地市场的价格（扣除运输成本）出口。当 两个企业都这样做时，它们就是相互倾销。
国际贸易政策措施(二)非关税措施
西南石油大学精品课程建设小组
（4）关税配额（Tariff Quota） 指对商品进口的绝对数量不加限制，而对一定时期内，在规
定配额以内的进口商品予以低税、减税或免税待遇，对超过规定
配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额 实质是配额和关税的有机结合。调控手段有：配额数量和配额外 的关税税率。 按照征收关税的优惠性质，分优惠性关税配额和非优惠性关 税配额。 请思考关税配额与绝对配额的区别？ 指对关税配额内的进口商品给予较大幅度的 指对关税配额内的进口商品征收原来的普通 关税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品就 关税配额对进口的绝对数量未加限制，只是对超过配额的 税，对超过配额的进口商品征收较高的附加税或 征收最惠国税。 商品征收较高关税，以抑制进口；而绝对配额则规定进口的绝 罚款。 对数量，超过规定配额就不准进口。
西南石油大学精品课程建设小组
（5）配额的发放方式 ◆ 竞争性拍卖
政府把定额进口许可证拍卖给出价 最高的进口商。不过，进口商会把拍卖 价格分摊到商品的生产成本中。
◆ 按固定比例优惠发放
政府按照实行配额前各个进 口商的进口额在总进口额中所占
◆ 按照申请程序发放
的比例免费发放进口配额。
在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分 配最终产品的进口数量。如果进口的是原材料，则根据进口厂商待 加工的闲置能力来分配进口配额。缺点：容易产生贿赂行为。
②自限商品的分类。自限商品是指受协定限制的出 口商品。 ③限额的融通。限额的融通是指协定各种自限商品 限额相互融通使用的权限，主要可分为水平融通和 垂直融通。 水平融通是指在同一年度内组与组之 间、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限； 垂直融通是指上下年度内组与组之间、项与项之间 的留用额(Carry—Over)和预用额(Carry—In)。留 用额指当年未用完的配额拨入下年度使用的额度或 权限，预用额指当年配额不足而预先使用下年度的 额度或权限。
关税、进口配额制及其作用和原理的比较汇总
三、进口配额
进口配额：进口配额又称进口限额，是一国政 府在一定时期（如一季度，一年）内，对于某 些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规 定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过 配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。 根据控制的力度和调控的手段，进口配额可分 为绝对配额和关税配额两种类型。
1、绝对配额
如何使用配额
1、我国政府及民间团体要尽量争取更多的配 额，并加强配额的管理和分配 2、用好用足配额：首先在规定的期限里把受 限制的配额弄足，再者要做好商品的分配工作， 争取获得更多的配额，扩大出口。
四、关税、进口配额制的原理分析与比较
关税：对在国外生产而在国内销售的物品征收 的税。 进口配额：是保护国内生产商品免受低价格进 口产品的影响 进口配额制是一种进口国限制进口货物数量的 措施。进口国对进口货物的数量制定限制，对 于凡在某一限额内进口的货物可以适用较低的 税率或免税，但关税配额对于超过限额后所进 口的货物则适用较高或一般的税率。
绝对配额：是指在一定时期内，对某些商品的进口数 量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不 允许进口。 绝对配额在具体实施过程中它有三种方式: （1） 全球配额 。它属于世界范围的绝对配额，对来 自任何国家或地区的商品一律适用。 （2）国别配额 。它是指在总配额内按国别和地区分配 给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。 （3）进口商配额。进口国政府把某些商品的配额直接分 配到进口商。分到配额的多寡决定着进口的多寡。发 达国家政府往往把配额分给大型垄断企业，中小进口 商却难以分到或分配的数量很少。
• （一）实施保护而引起的国内价格上涨的收入归属比 较。进口关税引起的国内价格上涨的收入归政府财政。 而进口配额引起的国内价格上涨的收入不一定归政府 所有。 • （二）价格上涨幅度不同。 • （三）调节机制的比较。 进口关税是通过调节价格 从而调节进口数量的，所以是一种价格调节；而进口 配额是直接调节进口数量，所以是一种数量调节，它 的附带结果是对价格的调节。
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（母国）对倾销的政策反应
• 反倾销税和反补贴税
–反倾销税：出口商当地价格-出口价格 –反补贴税（countervailing duty） –反倾销税的计算方法鼓励了外国厂商以提高其 出口价格来减轻或避免反倾销税。这个事实怂 恿了母国厂商对外国厂商的倾销指控，即是什 么也没发生。 –实施反倾销税会产生额外损失。图9-11
第9章 不完全竞争条件下的进 口关税与配额
1.母国垄断条件下的关税与配额 2.幼稚产业保护 3.外国垄断条件下的关税 4.对倾销的政策反应 5.结论
• 2005年，中国已经超过日本成为世界第二 大汽车市场。从2006年7月，中国汽车关税 从80%--100%降至25%，还放宽了进口配额。 为了理解中国对汽车征收关税及实施配额 产生的影响，我们需要放弃市场是完全竞 争的这一假设，而需要做出不完全竞争的 假定。 • 本章的任务是：
Hale Waihona Puke • 政府面临的挑战：如何找出值得保护的产业
3 外国垄断条件下的关税
• 现在我们分析外国出口商是垄断厂商情 况下，进口关税的效应。 此时会发现，征 收关税会产生与大国情形下类似的结果， 即关税将使外国出口商调低定价，这也许 对母国有利。 • 外国垄断 假设不存在与之竞争的母国厂商，则母 国的需求全部由外国垄断厂商的出口供给， 这有助于理解一个不完全竞争外国出口商 带来的影响。
• 母国配额效应 比起对同样的均衡数量进口产品征收关税 来，配额使母国消费者面临的价格更高， 因此母国的损失也更大。所以WTO鼓励各国 用关税取代配额。
1.母国垄断条件下的关税与配额
配额效应与关税效应的区别分析。见图9-4 总结： –配额时价格更高 –垄断厂商的产量减少，甚至可能低于自由贸易 时的产量。造成就业人数减少。 –配额引起的母国损失。配额产生的无谓损失始 终大于关税产生的无谓损失。 –此外，母国垄断厂商索要更高的价格还增加了 配额租，这进一步扩大了母国的损失。
3 外国垄断条件下的关税
–自由贸易均衡 见图9-10 –关税对母国价格的影响 由于MR曲线比需求曲线D更陡，价格涨幅 小于关税，外国出口商的出口价格低于关税 前的价格，出口数量就不会像按全额关税的 涨幅提高价格时那样下降的那么多了。因此， 外国厂商采取了吸收部分关税的战略决策。 关税给母国带来了贸易条件利得。 –关税对母国福利的影响
3 外国垄断条件下的关税
已经假定不存在母国生产商，无需考虑母国生产者剩 余。消费者境遇恶化，母国政府取得关税收入。净福利 如下：
母国消费者剩余减少 -(c+d) 母国政府剩余增加 +(c+e) 母国净福利变化 +(e-d) 如果e>d，则母国征收关税总体上获利。 我们预期低关税时贸易条件利得大于无谓损失，母国 福利起初因低关税而提高，接着母国福利达到某一最大 值，之后随着关税提高到超过最优水平开始下降。
• 自由贸易均衡（并与完全竞争相比较） 假设母国实行自由贸易，且是一个“小 国”。 见图9-2 结论与启示：自由贸易消除了母国垄断厂 商对价格的控制，使得垄断厂商在自由贸 易条件下的行事方式与竞争性产业没有区 别。因此，打破垄断行业高利润的途径就 是引入国外的竞争。
1.母国垄断条件下的关税与配额
• 母国关税效应 假定母国对进口产品征收t美元关税。 见图9-3 结论：
5 结论与要点
• 结论与要点：P336-338 • 思考：根据大国效应，中国从国外进口商 品时采取何措施才有利于提高国家整体福 利？出口时呢？
–关税对母国垄断厂商的影响是：价格提高、产 量增加、进口减少。 –与完全竞争相比较：竞争性均衡价格与边际成 本相等。说明当征收关税时，母国垄断厂商的 产量和定价与完全竞争产业相同。否则消费者 将购买进口产品。
1.母国垄断条件下的关税与配额
–关税引起的母国损失。由于关税均衡与自由贸 易均衡对于母国垄断厂商和完全竞争产业没有 区别，所以关税产生的无谓损失也相同，为面 积（b+d）。
• 为了阐明在不完全竞争市场条件下关税与 配额的效应，我们先分析母国垄断——单 个厂商销售某种均质产品。在这种情况下， 自由贸易会引来更多的外国厂商在母国市 场销售该同类产品，这就消除了母国厂商 按高于边际成本定价的可能性，导致了完 全竞争的母国市场。由于关税与配额对母 国垄断厂商的市场势力有不同的影响，因 此，他们对贸易均衡也有不同的影响。在 关税情形下，母国垄断场上仍须与
2 幼稚产业保护
• 幼稚产业保护论的含义 • 幼稚产业保护论是关税等保护政策实施的 又一个理由。 • 假设：只存在一个母国厂商（即仍然是一 种母国垄断情形），且该母国厂商具有的 特点是：增加现在的产出可以通过不断学 习来降低未来的成本。 • 自由贸易均衡，见图9-7 • 关税均衡
2 幼稚产业保护
1.母国垄断条件下的关税与配额
量进口商竞争，所以其市场势力受到了限 制；在配额的情形下，一旦达到配额限定 数量，垄断厂商就是母国市场上销售产品 的唯一生产商，因此，母国垄断厂商还可 以再次施加市场势力。本节将解释这种区 别。 • 无贸易均衡（与完全竞争比较）。 见图9-1
1.母国垄断条件下的关税与配额
• 当政策的目标是培育幼稚产业，关税是比配额更 好的政策选择。因为厂商的学习成效 （平均成本 降低）取决于其产出数量多少。而配额条件下， 厂商会尽可能地通过涨价而不是通过增加产量来 提高垄断利润，只是配额条件下的学习效果减少， 未来成本降低的幅度有限。 • 关税的福利效应
–当前保护的无谓损失，(b+d) –未来厂商获得的生产者剩余的现值e –e〉 (b+d)，则值得保护。
–在垄断条件下分析母国的关税和配额效应； –在不完全竞争条件下，关税与配额对母国价格 有着不同的影响，如何选择这两种政策工具。
–幼稚产业（infant industry） –向母国市场出口的外国垄断厂商的倾销 （dumping）与母国的反倾销(anti-dumping duty)。
1.母国垄断条件下的关税与配额