筹资决策管理制度

筹资决策管理制度

筹资决策管理制度

一、制度目的

本制度的目的是确保公司筹资行为的合法性、合规性和风险控制，规范公司筹资行为，维护公司的良好形象和声誉，促进企业长期稳健发展。

二、适用范围

本制度适用于公司所有筹资活动，包括但不限于发行债券、股票、融资租赁等。

三、制定程序

制定本制度应经过公司高层决策并征求公司内部各部门意见后，由法务部门起草并经公司领导授权后发布实施。制度的修改、废止须经过相同程序。

四、制度内容

1.内部控制

（1）投资决策、融资决策和财务决策应当按照公司决策

程序执行，遵守公司决策授权制度，确保决策的及时性、科学性和合法性。

（2）筹资决策应当遵循风险控制原则，合理确定筹资目的、金额和条件。严格控制筹资用途和风险，确保筹资资金的安全性和稳定性。

2.法律法规遵循

（1）筹资活动应当遵守中国相关的法律、法规和政策，

遵循公司内部制度，确保筹资行为的合法性和规范性。如《公司法》、《证券法》、《公司债券管理办法》等。

（2）筹资活动应当受到证券监管局和证券交易所等相关

行政管理部门的监管和审批，确保合规性和法律效力。

3.风险管理

（1）筹资资金的使用应符合公司经营需要，并按照使用

计划进行合理使用。

（2）筹资活动中应妥善处理风险，对可能发生的风险及

时进行预警和对策，确保筹资资金的安全性和稳定性。

（3）公司应建立健全风险管理和内部控制制度，完善风

险管理体系，保证风险管理的科学性和有效性。

4.义务披露

（1）公司筹资活动应当按照法律、法规和规章制度要求，及时、真实、准确地披露相关信息，确保披露内容的真实性和准确性。

（2）公司筹资活动和财务状况的披露，应符合上市公司

信息披露要求，及时、公平、准确、全面地披露相关信息。

五、责任主体和执行程序

（1）公司领导应当审批公司筹资活动的决策，对筹资风

险和资金使用进行监督和管理。

（2）公司财务部门应当对筹资资金的管理和使用负责，

并及时向公司领导汇报筹资活动的进展情况和风险情况。

（3）公司法务部门应当协调各部门编制和实施筹资决策

管理制度，并对重要的筹资决策进行法律审核和咨询工作。

（4）公司内部审计部门应当对筹资活动进行监督和审计，发现问题及时向公司领导报告。

六、责任追究

对违反本制度的公司领导和员工，应当按照公司相关制度进行责任追究，情节严重的，应当追究法律责任。

七、附则

本制度自发布之日起执行，如有违反或者不适用的情况，按照公司相关制度进行处理。本制度的最终解释权归公司所有。本制度自发布之日起取代以前所有相关决策和规章制度。