学校教务处廉政风险点排查及防控措施一览表

学校教务处廉政风险点排查及防控措施一
览表
教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定防控措施责任人
1 普教新生入学资格复查对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网中中 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。

2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确教务处全体成员
2 普教学籍管理-注册新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；对老生未交学费把关不严低低 1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册教务处全体成员
3 普教学籍管理-休复材料不真实，审核不严低低 1、严
格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对
照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动教务处全体成员
4 普教学籍管理-退学学籍管理-升留级材料不真实，审
核不严低低1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学
生进行校内和学信网上的学籍异动。

1、严格核查留级的学生
各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严
格对照学生信息表，对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动教务处全体成员
5 普教学生成绩审核不准，漏审或误审等中中对学生成
绩审核不准，漏审或误审等中中教务处全体成员
6 普教学籍管理-转学对转学材料审核不严低低 1、严格
审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生
进行校内和学信网上的学籍异动教务处全体成员
7 考试管理-CET、CCT、NCRE 经费管理对考生报名费
用和留用金额的管理不规范低低 1、按照文件要求收取考生
报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。

教务处全体成员
8 教务运行管理-学生证的补办学生证的补办程序不规范低低对学生证的补办程序进行规范教务处全体成员
9 教务运行管理-日常成绩管理毕业生成绩审核管理对毕业生成绩审核管理不规范中中对毕业生成绩审核管理进行规范教务处全体成员
教务运行管理-成绩复查及更正管理
风险表现：未严格按照程序进行成绩复查和更正，可能导致成绩不准确。

风险等级：中
防控措施：严格执行成绩复查和更正程序，由两名任课教师联合查询试卷，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终进行更正。

教务运行管理-教师教学工作量的审核
风险表现：未按照实际情况审核教师的教学工作量，可能导致工作量不公平。

风险等级：低
防控措施：根据教学任务和执行情况严格审核教师的教学工作量。

教务运行管理-质量工程项目
风险表现：对申报项目材料审查不严格，评审程序不严格，对获批项目管理不严格，可能导致质量工程项目质量不高。

风险等级：中
防控措施：实行系部、学校两级审查，加大审查力度；建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。

经费管理与使用
风险表现：未坚持“收支两条线”制度；对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；公款私用、滥用，可能导致经费管理不规范。

风险等级：中
防控措施：严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；
严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。

培养方案制订（修订）
风险表现：对申报材料审查不严，对课程安排、学时分配的审查不严，可能导致培养方案不合理。

风险等级：低
防控措施：加大对系部申报材料审查力度；邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证。

体成员
1、加强对教材计划的审核和把关，提交教材管理委员会审核并上网公示，确保教材的合理性和适用性；
2、严格按照相关规定执行评先评优工作，杜绝人情、关系等不正之风；
3、加强对公章的保管和使用，严格按照程序盖章并做好记录，避免公章遗失或滥用的情况发生。

2、未严格按照文件要求进行审核和报送；
3、未及时发现和解决问题。

低
1、加强对申报材料的审查，确保材料齐全、符合规定；
2、建立问题反馈机制，及时发现和解决问题；
3、加强对申报人的培训和指导，提高申报质量。

教务处全体成员
审核学位数据、发放证书和上报学位信息时，必须严格按照相关文件要求操作，以确保学位资格的正确性。

风险等级为低。

补明书时，必须严格审核申请人的基本信息，防止弄虚作假的情况发生。

风险等级为中。

出具成绩证明时，必须按照文件要求操作，并严格把关，以确保成绩证明的正确性。

风险等级为低。

调课和停课时，必须严格执行相关程序，防止因程序不完整或私自调整导致的风险。

风险等级为低。

授课进程表一经存档，必须严肃管理和使用，禁止私自更改或调整。

风险等级为低。

申报专业时，必须按照业务流程开展工作，加强对申报材料的审查，及时发现和解决问题。

风险等级为低。

组织全国大学生英语竞赛时，必须按照保密要求存储试卷，并严格按照成绩选拔学生。

风险等级为低。

为防止以上风险的发生，教务处全体成员必须加强对各项业务流程的管理和监督，确保操作规范、流程完整、风险可控。

同时，加强对申报人的培训和指导，提高申报质量。

法保证录取的公正性；
2、录取结果不公示，存在不透明性。

低
1、加强考生资格审查，严格按照规定程序进行；
2、实行公开透明的录取结果公示制度，确保录取公正性。

教务处全体成员
46
业务流程
风险
财务管理
1、财务管理制度不规范，存在资金管理混乱现象；
2、财经纪律不严，存在违规行为。

低
1、制定规范可操作的财务管理制度，确保资金管理规范；
2、加强财经纪律教育，规范财务行为，确保资金使用合
法合规。

教务处全体成员
47
业务流程
风险
资产管理
1、资产管理制度不健全，存在资产管理混乱现象；
2、资产使用不规范，存在资产丢失和损坏现象。

低
1、制定健全的资产管理制度，确保资产管理规范；
2、加强资产使用规范教育，确保资产使用合法合规。

教务处全体成员
体成员
视报考条件不足，需要加强对考生资格的审核。

同时，必须严格按照学校的招生章程和录取规则执行，避免出现不规范的招生计划调整。

在各类经费管理和使用方面，要坚持“收支两条线”制度，审查报销票据和报销事宜时要更加细致，杜绝公款私用和滥用的情况。

在资产管理方面，需要按照学校规定管理资产，避免设备公私两用或挪作私用的情况。

对于考风考纪检查工作，必须按照规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师，严格执行相关文件。

在普教生学籍管理中，转专业程序需要进一步完善，制定更加规范可操作的文件并加强审核力度，同时量化测评细则。

对于职称晋升人员的教学考核，需要制定相关制度约束，确保
考核内容、范围和条件符合规定要求。

在普教网上录取方面，需要制定工作人员选调和监督制度，并严格执行。