中国企业海外收购中的知识产权问题初探

购时 ，应当注意被收购 企业 有哪些知识产权正在有效实施 ， 是 自己实施还是授 权许 可他 人实施 ， 实施 的具体 状况如何 。如果 被收购企业的知识产权 正在有效 实施 ，而且具有正态效 应 ， 那 么， 在收购谈判过 程中就应 当对 此进行评价 ； 如果收购 对象拥 有的知识产权 未能有效实施 ， 者只是 自己在实施 ， 没有授 或 并 权他人实施 ， 其所 涉及到 的问题可 能比较 简单 ， 对今 后的经营 活动可能产生的影响较小。
心 竞争力。其二 ， 从资产的角度讲 ， 识产权 是一种无形资产 ， 知 具有 比有形资产更重要 的价值 。 其三 ， 从权利角度讲 ， 知识产权
是一种私权 ， 具有时 间性 和地域性 ， 只有 在相应 的期 限和地域 范围内才能受到 保护 ， 才能产生作 用 。其四 ， 从企 业战略 角度 讲 ，知识产权是 一种直接关 系着企业经 营发展 的重要战略 措 施， 不允许有丝毫的疏忽。 因此 ， 中国企业在 海外收购的整个 过程 中 ， 应当高度 重视 知识 产权 问题 ， 做好以下几个方面的工作 ： 其一 ， 要在收购 谈判 机构 中成立专 门的知识产权谈判小组或 者知识 产权 顾问团 ， 专 门负责知识产权具体事务 ， 上述部分所列举的知识 产权 问题 就 进行研究 ， 提交专题报告 ， 供谈判领导机构 决策参考。其二 ， 知 识产 权谈￣ Ｊ 组 或者知识产权顾 问 团要 针对被收购 企业 的知 Ｕ， Ｊ 识产权进行评价 以及价值评估 ， 评价与评估结果提 交收 购谈 将 判机构 ， 并将这 种评 价与评估 结果 纳入谈判议程进行谈判 。其 三， 最后的收购协议书应 当包括识 产权条款 。其四 ， 如有必要 ，
工作 ， 有可能导致收 购失败或 者收 购后无法 正常运营 ， 至 就 甚 陷于泥潭 ， 背上沉重的包袱 ， 影响 自身的发展 。
三 、 购 中 的知 识 产 权 具 体 问题 收
对现代企业而言 ， 识产权具 有四个 方面的价值 ： 知 其一 ， 从 经营 的角度讲 ， 知识 产权是一种强有 力的竞争 武器 ， 以有效 可 地提 高企业的竞 争力 ， 有人甚至认为 ， 识产权就是 企业 的核 知
而失败就是例子 。因此 ， 中国企业海外收购之前 ， 对这些Ｉ 司题都 应 当作必要的了解 。
模式 、 知识产权收 购模式 以及市场 、 效益收购模式 。在 当今知识 经济时代 ， 中国企业海外收 购不论 采用 哪一种模式 ， 不能忽 都
视知识产权 问题 。
一
、
中国 企 业 海 外 收购 所 涉 及 到 的 知 识产 权 范 围
好， 让它发挥出最大的效用 。如果 中国 企业在海 外收 购的是专 利技术 ， 就应当清楚地知道技术具有更新换代快 的特 点。中国 企业可以通过收购海外企业的专利技术 ，抢 占技术前沿高地 ， 但是 ，这种收购行 为并不是 中国企业 占领技术 高地的根 本出
收购后经营管理工作的顺利开展 。知识产权实际上是一种非常
ห้องสมุดไป่ตู้
知识产权是一个权 利束 ， 包括专利 、 商标 、 版权 、 商业 秘密 、 外观设计 、 集成 电路布图设计 、 植物新品种以及其他权利 。一个 企业 究竟拥有哪些 知识 产权 ， 则要视具体 情况而定 。有的企业
可能只是拥有商业 秘密少数 几种知识产权 ， 有的企业可能拥有
包括商业 秘密、 版权 、 商标 、 专利等多种知识产权 。例如 ， 被浙江 吉利 控股 有限公司收购 的瑞典 沃尔沃轿车公司就拥有商标 “ 沃
脆弱 的权利 ， 需要精 心呵护 ， 稍不 注意 ， 就会 引发 不必要 的纠
纷 ， 者造成不必要的损失 。经过事先盘点 ， 以增加对被 收购 或 可
企业的了解 ， 以便做出正确 的决策 。另一方面 ， 中国企业还需要
路 。中国企业收购海外企业 的先进技 术 ， 只是其提 高研 发起点
的一 个选择 ， 若是想最 终拥有 自主 的高新专利 技术 ， 还得 自己
中国企业海外收购后 的知识 产权管理问题 ， 不是一件轻松
的问题 ， 包括 反垄断 问题 、 国家安全 ” “ 问题 、 贸易保 护主 义问
题， 为成功收购 海外企业提供保障 。例如 ，０ ０ ５月 ， 为公 ２１年 华
的事 ， 也不是一件小事 ， 而是重要 的大事 ， 要认真 对待 。只有将 收购 的知识产权管 理好了 ， 利用好 了 ， 够产生预 期的社 会效 能 益和经济效益 ， 那才是值得 的。
自 是为了国家利益 ， ， 会付出不必要的高 昂的代价 。 诩 否则 可能 在收 购过程 中 ， 中国企业海外收购还需要考 虑消费耆 隋绪 。例
如， 四川腾中收购 “ 悍马 ” 的消息一经传 出 ， 绝大 多数 中国受众
都对未来“ 悍马 ” 的品牌 价值 表示担忧 。因此 ， 美方立即对媒体 宣布依然 由他 们来管理 “ 悍马 ” 品牌 ， 导致腾 中收购 悍马失败 。
进到 中国市场 ， 那么 ， 费巨额代价收 购回来 的就只是一 个徒 花
具虚 名的商标 ， 没有太大的价值 。因而 ， 中国企业 海外收购的商 标， 就是收购的海外市场 ， 而不是商标本身 ， 千万不要本末倒置 。 另外 ， 中国企业海 外收购行为 ， 实际上就 是普通的 企业运 作行 为 ， 最需要关注 的是企业 自身的利益 ， 而非 国家行 为或者
人民币（ 约合 ６ 万亿美元 ）２ １ 年增长到 ４ 万亿人民币， ． ５ ，０ １ ７ 均超 过了 日本 ， 成为仅次于美国的第二大经济实体 。在此背景下 ， 中 国企业在 美国 、 欧洲 等掀起 了一股收购 热潮 ， 稳步走 向国际市 场。例如 ， 四川腾 中重工收购美 国悍马 、 浙江吉利公司收购瑞典 沃尔沃轿车等 。对近几年来中国企业海外收购方式进行 分析 ，
相 关 的建 议 。
题。在吉利公司收购 沃尔 沃的案例中 ， 利公 司不仅注意到了 吉 沃尔沃所拥 有的关键技术和知识 产权 ， 而且还注意 到了“ 福特 ” 的知识产权使 用权 ， 避免了空壳现 象的发生 ， 保被收 购企业 确 能够正常地开展生产经营 活动 。此外 ， 收购 企业 还需注意被收
３８ 《 代 经济）０ ２ 月（ 当 ） １ 年６ 上） ２
经 营 战 貉
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做这 样的盘点 ， 不仅是为 了摸清被收购 企业的家底 ， 更是 为了
吉利 公司收购 “ 沃尔 沃”引起 了很 多人的好奇 ， 心吉利 会不 ， 担
会要按照造低价车的方式来生产高档的“ 沃尔沃” 。对于 中国企 业高调介入收购“ 皮尔 ・ 卡丹” 品牌 ， 业内人士也表示了担 忧。太
过 高调地传播品牌 易主未必是件好 事 ，与普通的品牌不 同， 国
际驰名的品牌 ， 尤其 奢侈品牌具有 很强的 “ 血统 ” 一旦脱 离其 ， “ 血脉” 传承 ， 必将 出现一定的负面影响 。如果高调地大肆传播 ， 必将对其销售和品牌发展产生巨大冲击 。因此收购驰 名商标需
去开 发。在这方面 ， 我们要学习 日韩模式的成功经验 ， “ 沿着 购
买 引进一 消化吸收一改进升级 ” 这样的路径走下 去。如果中国
企业 海外收购 的是商标 ， 实际上就 是收购市 场 ， 而不是 商标本
身。成熟 的品牌价值不仅仅 是其在相关消费者 中的知名度 ， 更 体现为现成的市场 渠道 。收购一个 已有的品牌 ， 以改造 ， 加 赋予 其新 内涵 ， 利用 其原 有的渠道达 到迅速成 名的 目的 ， 大大缩 可 短品牌的培育时间以及经济成本 。中国企业在购买国际知名商 标后 ， 若放弃该商标 已经 占领 的国外市场 ， 接将该 商标 引 倘 直
中国企业海 外收购不仅 要注意被 收购企业 的知识 产权种 类、 数量 和质量 ， 更要特 别注意被收 购企业拥 有的是知 识产权
所有权还是知识产权使用权。如果被收购企业拥有的知识产权
所有权是不可忽视 的重要权 利 ， 那么被收 购企业依据合同约定 所 获得的对某 种类型知识 产权的使 用权 则是 更应 当重 视的问
尔沃 ”商业秘密以及专利权等知识产权 。 ，
其次 ， 要对被收 购企业拥有 的 、 正在办理 确权手 续的 以及 享有使用权的知识产权进 行盘点 ， 到心中有数 。包括被收 购 做 企业享有所有权的知识产权种类 以及数量 、 分布的 国家 或者地 区、 有效期限 及其实施状况 ； 正在办 理确权手 续的 知识产权 种 类以及数量 、 分布 的国家或者地 区 、 进展情况 以及 获权可能性 ； 享有使用 权的知识产权 的种类 以及数量 、分布 的国家或 者地 区、 有效期限与使 用情况 ； 商业秘 密及其保护状况等。 最后 ， 凡是与企业相关联的知识 产权 ， 都有必 要进行盘 点。
对被收购企业知识产权研发能力 、 发状况以及相应 的保护措 研
施、 奖励措施 、 激励措施等进行必 要的了解 。 中国企业海外收购的 目的不是为 了捡 破烂 ， 更不是为 了做 慈 善家 ， 是为 了拓展 发展空 间 ， 而 占领 海外市 场 ， 谋求 竞争 利
益。如果 中国企业在海外收购之前不做好上述 几个方面的准备
二 、 国企 业 海 外收 购 前 的 准 备 工 作 中
知识产权的竞争 。” 句话告诉我们 ， 国Ｉ 、 这 走出 ＇ 走向世界的 中 ］
国企业 ， 要想在 国际竞争 中赢得成功 ， 就必须依靠知识产权 ， 以 知识产权 作为竞争武器或竞争工具 。
据有关媒体报道 ， 中国 Ｇ ＤＰ总量在 ２ １ 年达到 ３ ７８ 亿 ００ ９９３
购企业的知识产权实施状 况。具体而言 ， 就是中国企业海外收
【 关键 词 】海 外收 购 知识 产权 范 围 知 识产 权 管理
改革开放 ３ ０多年来 ， 中国经济创造了举世瞩 目的成就。中 国企业不仅在本土取得了骄 人的业绩 ， 且正在大踏步地走出 而 亚洲 ， 冲向国际。温家宝 总理曾经讲过 ：世界未来的竞争就是 “
誊 誊。
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经 营 战 略
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【 摘要 】本文介绍 了中国企业海外收购前应做 的准备 工作 ，
分 析 了 中 国 企 业 海 外 收 购 所 涉 及 到 的 知 识 产 权 具 体 问题 和 收 购后 的知 识产 权 管理 问题 ， 为 中 国企 业 进 行 海 外收 购提 出 了 并
我们可 以将 它们大致概 括为三种模 式 ： 资产 、 资金和 资源收购
首先 ， 要对被收购企业所在 国家 或者地区的知识产权 制度 作深入细致地了解 ，对具 体的知识产权法律进行认真 地研究 ，
以便针对被收购企业的知识产权进行分析 。中国企业在进行 海 外收购前就要根据知识产权的地域 Ｉ 生特征 、 被收购企业所在 国 家或者地区的知识产权法律规范 、 国家或者地区参加 国际组 该 织以及参加知识产权 国际公约的情况 ， 对与被收购企业 的知识 产权有关的影响因素进行详细了解 、 认真研究 。尤其要 注意不 同国家或者地区间的知识产权法律规范之 间的差异 ， 特别 是知 识产权政 策的不 同。以美 国为例 ， 我国企业在收 购美 国企业时 ， 美 国政府 有时会 以“ 安全 问题 ” 为由加以干涉 ， 致收购 失败 。 导 华为公 司在美国的 几次收 购都因美 国政府 以“ 全Ｉ ” 涉 安 司题 干
中国企业应与被收 购的企业或 者其上级 组织就知识 产权 问题
签订一份专项协 议书 ， 为整体收购 协议的附件 ， 作 为被收购 企
业今 后的经营做好铺垫 。其五 ， 要仔细研究分析其他需要 面对
要 更多的理性 态度 ， 应以系统 的策略 、 慎的步 伐来完成 驰名 谨 商标的可持续发展 ， 最终实现驰 名商标的软着陆 ， 顺利过渡 。