[考试复习题库精编合集]2021年证券投资分析全真模拟第一套题
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C、包含无风险证券
D、由证券市场上所有流通与非流通证券构成
答案：A;
8、【单选题】
道一琼斯分类法将大多数股票分为（）。[0.5分]
A、农业、工业和服务业
B、制造业、建筑业和金融业
C、农业、工业和公用事业
D、工业、运输业和公用事业
答案：D;
9、【单选题】
（）是测量市场因子的每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。[0.5分]
A、在解决基本温饱之后，人们更注重生活质量
B、在物质生活丰富后，注重智力和丰富的精神生活
C、高度工业化和生活现代化又使人们认识到保护生存环境免受污染的重要
D、在收入相对较低的时候，人们需要更多的服务消费和金融投资
答案：D;
16、【单选题】
证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。[0.5分]
A、K线理论
A、评估投资风险
B、评估投资价值
C、评估投资成本
D、评估回收期
答案：B;
39、【单选题】
某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。一投资者于发行时购买该债券，并持有到期。那么，根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于（）[0.5分]
[考试复习题库精编合集]2021年证券投资分析全真模拟第一套题
1、【单选题】
反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。[0.5分]
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、资本损益表
答案：A;
2、【单选题】
有形资产净值是指（）。[0.5分]
A、固定资产减去无形资产净值后的净值
B、股东权益减去无形资产净值后的净值
A、结构
B、行为
C、绩效
D、发展
答案：C;
28、【单选题】
在下列关于量价关系分析的说法中，不正确的是（）。[0.5分]
A、价格的有效变动必须有成交量的配合
B、量是价的先行指标
C、成交量是推动股价上涨的原动力
D、量价之间的准确关系是目前人们预测股价走势的主要依据
答案：D;
29、【单选题】
套期保值效果的好坏取决于（）的变化。[0.5分]
假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线形状为（）。[0.5分]
A、直线
B、线段
C、封闭曲线
D、双曲线
答案：B;
6、【单选题】
设t为现在时刻，T为指数期货合约的到期日，Ft为指数期货的当前价格，St为基础指数的现值，r为无风险利率，d为红利支付率。那么Ft与St之间的关系为（）。[0.5分]
答案：A;
33、【单选题】
一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系是（）。[0.5分]
A、协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低
B、时间价值与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高
C、协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值
D、协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小
A、Ft=St*[e^（(r-d)(T-t)）]
B、Ft=St*(r-d)(T-t)
C、Ft=St*[e*((r-d)(T-t))]
D、Ft=St*[e^((r+d)(T-t))]
答案：A;
7、【单选题】
市场组合（）。[0.5分]
A、与无风险资产的组合构成资本市场线
B、只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合
C、总资产减去无形资产净值后的净值
D、债权人具有所有权的有形资产的净值
答案：B;
3、【单选题】
已知某公司每张认购权证可购买1股普通股，认股权证的市场价格为5元，对应的普通股市场价格为14元，凭认购权证认购股票的认购价格为12元，那么认购权证市价超出内在价值的部分为（）元。[0.5分]
A、2
B、3
C、4
A、风险性方法
B、波动性测量
C、敏感性方法
D、压力测试法
答案：C;
10、【单选题】
美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）。[0.5分]
A、自然衰退
B、偶然衰退
C、绝对衰退
D、相对衰退
答案：B;
11、【单选题】
某垄断行业由甲乙丙三家公司构成，2021年行业总收入为100亿元，其中甲公司收入为50亿元，乙公司收入为30亿元，则丙公司的市场占有率为（）。[0.5分]
B、楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态
C、楔形形态是看跌形态
D、楔形形态一般被视为特殊的反转形态
答案：B;
37、【单选题】
作为国际金融市场中大多数浮动利率的基准利率的是（）。[0.5分]
A、SHIBOR
B、LIBOR
C、HiBOR
D、FiBOR
答案：B;
38、【单选题】
投资者在决定投资某种证券前，首先应该（）。[0.5分]
A、德尔塔-正态分布法
B、历史模拟法
C、蒙特卡罗模拟法
D、回归分析法
答案：A;
4、【单选题】
关于有形资产净值债务率，下列说法中不正确的有（）。[0.5分]
A、负债总额/有形资产净值
B、从长期偿债能力来讲，越低越好
C、实质上是产权比率指标的延伸
D、该指标考虑了商誉、商标、专利权等的价值
答案：D;
5、【单选题】
D、简单估计法
答案：D;
32、【单选题】
现有一个由两证券W和Q组成的组合，这两种证券完全正相关，它们的投资比重分别为0.90、0.10。如果W的期望收益率和标准差都比Q的大，那么（）。[0.5分]
A、组合的期望收益率高于Q的期望收益率
B、组合的期望收益率高于W的期望收益率
C、组合的方差高于W的方差
D、组合的方差低于Q的方差
按照上海证券交易所2021年上市公司行业分类，航空货运与物流属于（）行业。[0.5分]
A、公用事业
B、能源
C、信息技术
D、工业
答案：D;
14、【单选题】
国际注册投资分析师协会的注册地在（）。[0.5分]
A、日本
B、美国
C、英国
D、法国
答案：C;
15、【单选题】
社会习惯的改变会影响到行业的发展，下列说法错误的是（）。[0.5分]
A、5
B、15
C、20
D、25
答案：B;
2、【单选题】
利用（）计量行业历年销售额和国民生产总值的相关关系，并根据国民生产总值的计划指标或预测值，行业分析师可以预测行业未来的销售额。[0.5分]
A、切线理论
B、最小二乘法
C、K线理论
D、夏普模型
答案：B;
3、【单选题】
在VaR的主要计算方法中，属于局部估值法的是（）。[0.5分]
A、市场预期
B、基差
C、价差
D、套期保值策略
答案：B;
30、【单选题】
全部资产现金回收率这一指标可以用于反映（）。[0.5分]
A、收益质量
B、公司偿债的能力
C、公司承担债务的能力
D、公司资产产生现金的能力
答案：D;
31、【单选题】
市盈率估计可采取（）。[0.5分]
A、归纳和演绎法
B、历史资料法
C、调查研究法
D、5
答案：B;
4、【单选题】
一般来说量价关系的趋势规律是（）。[0.5分]
A、量减价增
B、价增量减
C、量增价增
D、量增价减
答案：C;
5、【单选题】
当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。[0.5分]
A、亏损
B、盈亏平衡
C、盈利
D、盈亏不能确定
答案：A;
6、【单选题】
A、即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响
B、公司败诉会影响公司资产的流动性
C、这次诉讼对公司而言是一种或有资产
D、由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
答案：B;
36、【单选题】
关于技术分析方法中的楔形形态，正确的陈述是（）。[0.5分]
A、楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的
假设当前S&P500指数为625点且每份期货合约乘数为500美元。某基金管理者拥有1亿美元股票资产组合（β为0.75）。那么下列说法正确的有（）。[1分]
C、亏损
D、无法判断
答案：C;
26、【单选题】
（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。[0.5分]
A、量化分析法
B、技术分析法
C、基本分析法
D、金融工程分析法
答案：C;
27、【单选题】
产业组织创新过程实际上是对影响产业（）的要素进行整合优化的过程。[0.5分]
C、β系数为直线斜率，也可以是曲线斜率
D、β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
答案：D;
23、【单选题】
下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是（）。[0.5分]
A、形态类
B、切线类
C、波浪类
D、指标类
答案：C;
24、【单选题】
公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的有（）。[0.5分]
B、最低价
C、开盘价
D、收盘价
答案：D;
11、【单选题】
移动平均线不具有（）特点。[0.5分]
A、支撑性和压力性
B、超前性
C、稳定性
D、助涨助跌
答案：B;
12、【单选题】
CIIA是（）的简称。[0.5分]
A、亚洲证券分析师组织
B、特许金融分析师
C、注册国际投资分析师
D、欧洲证券分析师组织
答案：C;
13、【单选题】
A、替代掉换
B、市场内部差价掉换
C、利率预期掉换
D、纯收益率调换
答案：B;
9、【单选题】
反映任何一种证券组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的是（）。[0.5分]
A、资本资产定价模型
B、资本市场线
C、证券市场线
D、套利定价理论
答案：C;
10、【单选题】
K线理论认为（）最重要。[0.5分]
A、最高价
A、4.42%
B、3.5%
C、3%
D、2.5%
答案：A;
40、【单选题】
就目Байду номын сангаас我国行业发展的现状而言，下面的典型行业中，正处于行业生命周期幼稚期的是（）。[0.5分]
A、太阳能
B、电子信息
C、电力
D、钟表
答案：A;
1、【单选题】
某公司股票市价为25元，认购权证的预购股票价格为20元。经过一个月后，该公司股价升至40元，则此时认购权证的内在价值上升了（）元。[0.5分]
A、这次诉讼对公司而言是一种或有资产
B、由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
C、公司败诉会影响公司资产的流动性
D、即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响
答案：C;
25、【单选题】
当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。[0.5分]
A、盈利
B、持平
税收的特征不包括（）。[0.5分]
A、强制性
B、无偿性
C、固定性
D、永久性
答案：D;
7、【单选题】
实施产业合理化政策的目的是（）。[0.5分]
A、确保规模经济的充分利用，防止过度竞争
B、鼓励竞争、限制垄断
C、减小国外企业对本国幼稚产业的冲击
D、促进产业技术进步
答案：A;
8、【单选题】
当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益。这种方法被称为（）。[0.5分]
A、20%
B、30%
C、50%
D、100%
答案：A;
12、【单选题】
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。[0.5分]
A、集中统一管理
B、隔离墙
C、互相配合
D、利益分配
答案：B;
13、【多选题】
19、【单选题】
财务报表分析的原则主要有两个：一是坚持全面原则；二是坚持（）。[0.5分]
A、考虑共性原则
B、考虑个性原则
C、考虑平均原则
D、考虑总体原则
答案：B;
20、【单选题】
下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素（）。[0.5分]
A、公司净资产
B、公司盈利水平
C、公司所在行业的惰况
D、股份分割
B、切线理论
C、形态理论
D、道氏理论
答案：D;
17、【单选题】
（）侧重对公司潜在风险、经营业绩、发展潜力等进行综合分析。[0.5分]
A、基本面分析
B、公司分析
C、行业分析
D、宏观分析
答案：B;
18、【单选题】
K线起源于日本，当时只是用于（）。[0.5分]
A、证券市场
B、米市交易
C、贸易
D、布市交易
答案：B;
答案：D;
34、【单选题】
按照道氏理论的分类，趋势分为三种类型，（）是这三类趋势的最大区别。[0.5分]
A、趋势变动方向、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
B、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
C、趋势波动的幅度大小
D、趋势持续时间的长短
答案：B;
35、【单选题】
某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，该公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的有（）。[0.5分]
答案：C;
21、【单选题】
在已知下列财务报表的情况下，计算营运指标，一般没有必要查询（）。[0.5分]
A、营业成本
B、期初存货
C、营业收入
D、净利润
答案：D;
22、【单选题】
下列关于β系数说法正确的是（）。[0.5分]
A、当处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票
B、β系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小
D、由证券市场上所有流通与非流通证券构成
答案：A;
8、【单选题】
道一琼斯分类法将大多数股票分为（）。[0.5分]
A、农业、工业和服务业
B、制造业、建筑业和金融业
C、农业、工业和公用事业
D、工业、运输业和公用事业
答案：D;
9、【单选题】
（）是测量市场因子的每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。[0.5分]
A、在解决基本温饱之后，人们更注重生活质量
B、在物质生活丰富后，注重智力和丰富的精神生活
C、高度工业化和生活现代化又使人们认识到保护生存环境免受污染的重要
D、在收入相对较低的时候，人们需要更多的服务消费和金融投资
答案：D;
16、【单选题】
证券投资技术分析是建立在（）基础之上的。[0.5分]
A、K线理论
A、评估投资风险
B、评估投资价值
C、评估投资成本
D、评估回收期
答案：B;
39、【单选题】
某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。一投资者于发行时购买该债券，并持有到期。那么，根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于（）[0.5分]
[考试复习题库精编合集]2021年证券投资分析全真模拟第一套题
1、【单选题】
反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。[0.5分]
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、资本损益表
答案：A;
2、【单选题】
有形资产净值是指（）。[0.5分]
A、固定资产减去无形资产净值后的净值
B、股东权益减去无形资产净值后的净值
A、结构
B、行为
C、绩效
D、发展
答案：C;
28、【单选题】
在下列关于量价关系分析的说法中，不正确的是（）。[0.5分]
A、价格的有效变动必须有成交量的配合
B、量是价的先行指标
C、成交量是推动股价上涨的原动力
D、量价之间的准确关系是目前人们预测股价走势的主要依据
答案：D;
29、【单选题】
套期保值效果的好坏取决于（）的变化。[0.5分]
假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线形状为（）。[0.5分]
A、直线
B、线段
C、封闭曲线
D、双曲线
答案：B;
6、【单选题】
设t为现在时刻，T为指数期货合约的到期日，Ft为指数期货的当前价格，St为基础指数的现值，r为无风险利率，d为红利支付率。那么Ft与St之间的关系为（）。[0.5分]
答案：A;
33、【单选题】
一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系是（）。[0.5分]
A、协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低
B、时间价值与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高
C、协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值
D、协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小
A、Ft=St*[e^（(r-d)(T-t)）]
B、Ft=St*(r-d)(T-t)
C、Ft=St*[e*((r-d)(T-t))]
D、Ft=St*[e^((r+d)(T-t))]
答案：A;
7、【单选题】
市场组合（）。[0.5分]
A、与无风险资产的组合构成资本市场线
B、只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合
C、总资产减去无形资产净值后的净值
D、债权人具有所有权的有形资产的净值
答案：B;
3、【单选题】
已知某公司每张认购权证可购买1股普通股，认股权证的市场价格为5元，对应的普通股市场价格为14元，凭认购权证认购股票的认购价格为12元，那么认购权证市价超出内在价值的部分为（）元。[0.5分]
A、2
B、3
C、4
A、风险性方法
B、波动性测量
C、敏感性方法
D、压力测试法
答案：C;
10、【单选题】
美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）。[0.5分]
A、自然衰退
B、偶然衰退
C、绝对衰退
D、相对衰退
答案：B;
11、【单选题】
某垄断行业由甲乙丙三家公司构成，2021年行业总收入为100亿元，其中甲公司收入为50亿元，乙公司收入为30亿元，则丙公司的市场占有率为（）。[0.5分]
B、楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态
C、楔形形态是看跌形态
D、楔形形态一般被视为特殊的反转形态
答案：B;
37、【单选题】
作为国际金融市场中大多数浮动利率的基准利率的是（）。[0.5分]
A、SHIBOR
B、LIBOR
C、HiBOR
D、FiBOR
答案：B;
38、【单选题】
投资者在决定投资某种证券前，首先应该（）。[0.5分]
A、德尔塔-正态分布法
B、历史模拟法
C、蒙特卡罗模拟法
D、回归分析法
答案：A;
4、【单选题】
关于有形资产净值债务率，下列说法中不正确的有（）。[0.5分]
A、负债总额/有形资产净值
B、从长期偿债能力来讲，越低越好
C、实质上是产权比率指标的延伸
D、该指标考虑了商誉、商标、专利权等的价值
答案：D;
5、【单选题】
D、简单估计法
答案：D;
32、【单选题】
现有一个由两证券W和Q组成的组合，这两种证券完全正相关，它们的投资比重分别为0.90、0.10。如果W的期望收益率和标准差都比Q的大，那么（）。[0.5分]
A、组合的期望收益率高于Q的期望收益率
B、组合的期望收益率高于W的期望收益率
C、组合的方差高于W的方差
D、组合的方差低于Q的方差
按照上海证券交易所2021年上市公司行业分类，航空货运与物流属于（）行业。[0.5分]
A、公用事业
B、能源
C、信息技术
D、工业
答案：D;
14、【单选题】
国际注册投资分析师协会的注册地在（）。[0.5分]
A、日本
B、美国
C、英国
D、法国
答案：C;
15、【单选题】
社会习惯的改变会影响到行业的发展，下列说法错误的是（）。[0.5分]
A、5
B、15
C、20
D、25
答案：B;
2、【单选题】
利用（）计量行业历年销售额和国民生产总值的相关关系，并根据国民生产总值的计划指标或预测值，行业分析师可以预测行业未来的销售额。[0.5分]
A、切线理论
B、最小二乘法
C、K线理论
D、夏普模型
答案：B;
3、【单选题】
在VaR的主要计算方法中，属于局部估值法的是（）。[0.5分]
A、市场预期
B、基差
C、价差
D、套期保值策略
答案：B;
30、【单选题】
全部资产现金回收率这一指标可以用于反映（）。[0.5分]
A、收益质量
B、公司偿债的能力
C、公司承担债务的能力
D、公司资产产生现金的能力
答案：D;
31、【单选题】
市盈率估计可采取（）。[0.5分]
A、归纳和演绎法
B、历史资料法
C、调查研究法
D、5
答案：B;
4、【单选题】
一般来说量价关系的趋势规律是（）。[0.5分]
A、量减价增
B、价增量减
C、量增价增
D、量增价减
答案：C;
5、【单选题】
当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。[0.5分]
A、亏损
B、盈亏平衡
C、盈利
D、盈亏不能确定
答案：A;
6、【单选题】
A、即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响
B、公司败诉会影响公司资产的流动性
C、这次诉讼对公司而言是一种或有资产
D、由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
答案：B;
36、【单选题】
关于技术分析方法中的楔形形态，正确的陈述是（）。[0.5分]
A、楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的
假设当前S&P500指数为625点且每份期货合约乘数为500美元。某基金管理者拥有1亿美元股票资产组合（β为0.75）。那么下列说法正确的有（）。[1分]
C、亏损
D、无法判断
答案：C;
26、【单选题】
（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。[0.5分]
A、量化分析法
B、技术分析法
C、基本分析法
D、金融工程分析法
答案：C;
27、【单选题】
产业组织创新过程实际上是对影响产业（）的要素进行整合优化的过程。[0.5分]
C、β系数为直线斜率，也可以是曲线斜率
D、β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大
答案：D;
23、【单选题】
下面技术分析方法中能提前很长时间对行情的底和顶进行预测的是（）。[0.5分]
A、形态类
B、切线类
C、波浪类
D、指标类
答案：C;
24、【单选题】
公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的有（）。[0.5分]
B、最低价
C、开盘价
D、收盘价
答案：D;
11、【单选题】
移动平均线不具有（）特点。[0.5分]
A、支撑性和压力性
B、超前性
C、稳定性
D、助涨助跌
答案：B;
12、【单选题】
CIIA是（）的简称。[0.5分]
A、亚洲证券分析师组织
B、特许金融分析师
C、注册国际投资分析师
D、欧洲证券分析师组织
答案：C;
13、【单选题】
A、替代掉换
B、市场内部差价掉换
C、利率预期掉换
D、纯收益率调换
答案：B;
9、【单选题】
反映任何一种证券组合期望收益水平与风险水平之间均衡关系的是（）。[0.5分]
A、资本资产定价模型
B、资本市场线
C、证券市场线
D、套利定价理论
答案：C;
10、【单选题】
K线理论认为（）最重要。[0.5分]
A、最高价
A、4.42%
B、3.5%
C、3%
D、2.5%
答案：A;
40、【单选题】
就目Байду номын сангаас我国行业发展的现状而言，下面的典型行业中，正处于行业生命周期幼稚期的是（）。[0.5分]
A、太阳能
B、电子信息
C、电力
D、钟表
答案：A;
1、【单选题】
某公司股票市价为25元，认购权证的预购股票价格为20元。经过一个月后，该公司股价升至40元，则此时认购权证的内在价值上升了（）元。[0.5分]
A、这次诉讼对公司而言是一种或有资产
B、由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响
C、公司败诉会影响公司资产的流动性
D、即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响
答案：C;
25、【单选题】
当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换权将会出现（）。[0.5分]
A、盈利
B、持平
税收的特征不包括（）。[0.5分]
A、强制性
B、无偿性
C、固定性
D、永久性
答案：D;
7、【单选题】
实施产业合理化政策的目的是（）。[0.5分]
A、确保规模经济的充分利用，防止过度竞争
B、鼓励竞争、限制垄断
C、减小国外企业对本国幼稚产业的冲击
D、促进产业技术进步
答案：A;
8、【单选题】
当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益。这种方法被称为（）。[0.5分]
A、20%
B、30%
C、50%
D、100%
答案：A;
12、【单选题】
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。[0.5分]
A、集中统一管理
B、隔离墙
C、互相配合
D、利益分配
答案：B;
13、【多选题】
19、【单选题】
财务报表分析的原则主要有两个：一是坚持全面原则；二是坚持（）。[0.5分]
A、考虑共性原则
B、考虑个性原则
C、考虑平均原则
D、考虑总体原则
答案：B;
20、【单选题】
下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素（）。[0.5分]
A、公司净资产
B、公司盈利水平
C、公司所在行业的惰况
D、股份分割
B、切线理论
C、形态理论
D、道氏理论
答案：D;
17、【单选题】
（）侧重对公司潜在风险、经营业绩、发展潜力等进行综合分析。[0.5分]
A、基本面分析
B、公司分析
C、行业分析
D、宏观分析
答案：B;
18、【单选题】
K线起源于日本，当时只是用于（）。[0.5分]
A、证券市场
B、米市交易
C、贸易
D、布市交易
答案：B;
答案：D;
34、【单选题】
按照道氏理论的分类，趋势分为三种类型，（）是这三类趋势的最大区别。[0.5分]
A、趋势变动方向、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
B、趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小
C、趋势波动的幅度大小
D、趋势持续时间的长短
答案：B;
35、【单选题】
某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这一诉讼案件败诉，该公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的有（）。[0.5分]
答案：C;
21、【单选题】
在已知下列财务报表的情况下，计算营运指标，一般没有必要查询（）。[0.5分]
A、营业成本
B、期初存货
C、营业收入
D、净利润
答案：D;
22、【单选题】
下列关于β系数说法正确的是（）。[0.5分]
A、当处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票
B、β系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小