境外上市备案管理制度

境外上市备案管理制度
境外上市备案管理制度是经中华人民共和国证券监督管理机构批准，由中国证监会联合国家外汇管理局、中国银行业监督管理委员会、中国保监会、中国证券投资基金业协会协助设立的境外上市备案管理制度。

二、目的
根据我国《证券法》规定，公司及其关联方禁止在境外发行有价证券、发行实质性证券，或者以其他形式将股份或者有价证券出售给境外投资者，境外上市备案管理制度的主要目的就是要对此进行管理和监督，保护投资者的合法权益。

三、概述
境外上市备案管理制度旨在通过建立备案制度，实施全面的资质审查、健全的资金渠道管理、完善的安全应急管理，保障公司及其关联方合规实施境外上市活动，防范金融风险，建立规范、透明、合规的境外上市行为，保护投资者的合法权益。

四、内容
（1）资质审查
在备案制度中，中国证监会要求公司及其关联方在境外市场发行有价证券、发行实质性证券，或者以其他形式将股份或者有价证券出售给境外投资者时，必须提交完备的资质资料，并且在备案之前通过境外市场及相关法律法规的资质审查。

（2）资金渠道管理
境外上市备案管理制度要求公司及其关联方在境外市场发行有价证券、发行实质性证券，或者以其他形式将股份或者有价证券出售给境外投资者时，必须设立资金渠道，保证资金的安全、有效的实施出资。

（3）安全应急管理
此外，境外上市备案管理制度还要求公司及其关联方在境外上市活动中，要依据相关法律法规，全面把握上市公司的运作状况，实施有效的安全应急管理，防范金融风险。

五、总结
境外上市备案管理制度是中国证券监督管理机构为了监督公司及其关联方在境外市场发行有价证券、发行实质性证券，或者以其他形式将股份或者有价证券出售给境外投资者而设立的备案制度，旨在建立规范、透明、合规的境外上市行为，保护投资者的合法权益。